风电场技术改造管理办法及实施细则

风电场技术改造管理办法及实施细则

【制度摘要】

业务类别生产管理

适用范围 XXX公司

内容概要《XXX公司风电场技术改造管理办法及实施细则》为加强XXX公司（以下简称“XXX”）技术改造管理，提高改造质量和投资效益，确保安全、可靠、经济、环保运行，依据《XXX公司风电场技术改造管理办法》的相关规定，结合XXX公司实际，制定本办法。本办法明确了技术改造的原则、分类、管理职责、计划管理、项目管理、投资管理的内容以及统计分析与考核办法。

第一章总则

第一条为加强XXX公司（以下简称“XXX”）技术改造管理，提高改造质量和投资效益，确保安全、可靠、经济、环保运行，依据《XXX公司技术改造管理办法》的相关规定，结合XXX公司实际，制定本办法。

第二条本办法适用于XXX公司所属各风场。

第三条技术改造是采用新技术、新工艺、新设备、新材料，对现有设备设施、工艺条件及生产服务等进行改造提升的活动。

第四条技改项目实行项目负责人制、承诺制、招投标制、工程监理制和后评价制的“五制”管理。

第五条技改项目按照上级公司“四全”管理要求进行管控，实行分级审批、分级承诺，严格管控、严肃考核。

第二章原则、分类

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第六条基本原则

（一）“必要可行”原则。加强技改项目分析和论证，项目只有同时具备必要性和可行性方可实施；

（二）“科技引领”原则。大力推进创新技术的研究和应用，提升设备安全、可靠、经济、环保水平；

（三）“效益最大”原则。优化项目设计，准确评估投资经济性，确保投资效益最大化。节能降耗类技改项目，原则上投资回报率不低于15%；

（四）“专款专用”原则。技改资金不允许挪作他用和拆借，不能擅自进行项目间的投资计划调整；

（五）“针对性强”原则。优先安排涉及人身、设备的安全类改造和国家政策要求的环保、节能类改造；

（六）“严格管理”原则。严格项目立项、可行性研究（以下简称可研）审批、过程管控和后评价，对照承诺和批复严格考核。

第七条项目分类及承诺书分级

（一）按投资额

1.重点技改项目，总投资额500万元及以上的改造项目；

2.一般技改项目，总投资额500万元以下的改造项目；

3.自行掌握投资，指本公司按分公司赋予的审批权限，自行审批的项目所需投资计划额度。

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（二）按执行时间

1.结转项目：已批复的上年度未完成，需在本年度继续实施的项目；

2.新开项目：已经确定的年度具备开工条件的新项目。

（三）项目承诺制要求

1.重点技改项目：总投资额500万元及以上的改造项目，由XXX公司、分公司向集团公司承诺；

2.一般技改项目：总投资额100万元-500万元的改造项目），由XXX公司向分公司承诺；总投资额30万元-100万元的改造项目，由XXX公司负责部门（风场）向本企业承诺，分公司备案；

3.承诺书（格式见附件10）考核指标根据上级公司可研批复确定。

4.承诺者于项目立项后1个月内上报承诺书

第三章管理职责

第八条XXX公司职责

（一）贯彻执行上级公司技改管理制度、规定和办法，制定本公司技改管理及承诺制管理办法和实施细则；

（二）编制本公司的技改规划；

（三）自查所属风场年度技改投资计划；

（四）组织所属风场重点技改项目的前期论证，审查可研；

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（五）负责所属风场技改项目的全过程管理监督、指导；

（六）负责所属风场技改项目的统计、分析、评价与考核。自查本公司技改承诺执行情况。

（七）负责承诺书考核指标的审核、批复、考核，考核结果报上级公司备案。

第九条风场职责

（一）执行上级公司技改管理制度、规定和办法；

（二）制定技改管理办法和相关实施细则；制定承诺制考核细则和管理办法；

（三）编制技改规划、年度计划；

（四）审批权限内的自行掌握投资项目；

（五）有效组织实施技改项目；

（六）负责技改项目的统计、分析、评价与考核。配合集团科学研究院或第三方做好项目验收测试工作；

（七）负责承诺书考核指标的审核、批复、考核，考核结果报分子公司备案；

第四章计划管理

第十条计划编制

（一）本公司按照国家对安全、节能、环保的改造要求，结合风险控制评估、经济性评价、隐患排查及日常生产发现的

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问题，编制下年度技改计划（格式见附件2）；

（二）年度技改计划包含新开项目和结转项目；

（三）每年9月底前，本公司向上级公司上报技改计划；分公司审核后，上报集团公司；

（四）每年10月份，集团公司组织审查分公司技改计划。

（五）5000万元及以上项目除执行本办法外，还需按照《XXX 公司大中型基本建设项目投资计划管理办法》（XXX制〔XXX〕XX 号）文要求进行项目管理。

第十一条计划下达

集团公司技改项目按投资计划分级控制，重点技改项目由集团公司下达项目计划，一般技改项目由分公司下达项目计划并报集团公司备案。

第十二条计划调整

（一）已批复下发的年度技改计划，无特殊原因原则上不予调整；

（二）特殊原因需调整时，各级企业向审批部门提出调整申请（格式见附件3）；经批复同意后方可进行计划变更，计划未调整前，项目不允许启动。

第五章项目管理

第十三条项目立项阶段

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（一）纳入下达的年度技改计划项目即视为立项；

（二）计划外新增项目需单独上报可研及立项申请，批复后方可执行。

第十四条项目可研阶段

（一）本公司自主或委托有资质的单位编制可研报告，（格式见附件4）审查后上报分公司；

（二）重点技改项目可研报告由分公司审查后上报集团公司；重点节能、环保类技改项目须委托集团科学研究院进行审查；未经审查的项目，集团公司不予批复；

（三）可研请示要对项目实施的必要性、可行性进行论述，有明确的改造技术路线、投资回报率、项目总投资、年度计划投资、改造工期等内容；

（四）可研请示应同时附有：完善后的可研、分子公司或科学研究院的审查意见、政策性文件等内容；

（五）因特殊原因造成项目概算超出计划值，需向审批部门申请投资调整，同意后方可上报可研请示。

第十五条项目批复阶段

（一）重点技改项目，由集团公司负责审批；

（二）一般技改项目，由分公司或本公司负责审批，本公司审批权限由分公司确定。

第十六条项目变更

项目变更指已批复的项目，由于条件变化，技术方案与批

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复方案不一致或投资概算增加。

（一）技术方案变更较少，在审批部门备案即可；

（二）技术方案重大变更或投资概算增加，须重新履行审批手续。

第十七条项目执行阶段

（一）前期准备。本公司应明确项目负责人，负责项目全面管理。重点技改项目实行“项目部制”。

（二）招标管理。根据审批部门批复意见，按照招投标管理规定，完成项目招标工作。

（三）开工申请。项目负责人组织审查项目“三措两案”，编制工期节点计划，履行开工申请。

（四）项目建设。按照“三措两案”组织项目施工，严格三级质量验收；针对重点环节设置停工待检点（格式见附件5），履行质量验收程序。坚持“进度服从于质量”原则，验收不合格项必须返工。

（五）调试试运。编制调试大纲，施工结束后要进行分部试运。

（六）竣工验收。编制竣工验收单（格式见附件6），项目完工后，项目负责人组织相关方，对项目运行状况、设备及安全设施完好程度等进行现场验收，验收合格后方可履行交接手续。项目完工3个月内，完成竣工验收评估报告（格式见附件7），重点技改项目竣工验收评估报告经分子公司审核后上报集团公

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司。

（七）性能考核。一般技改项目由本公司组织性能考核，重点技改项目由分子公司组织；技术协议所要求的重要性能指标要全面考核。

（八）转固管理。项目投产后，及时转固和计提折旧。

（九）资金管理。根据采购合同，结合项目施工进度，及时向设备供应方、施工单位等支付资金。

（十）5000万元及以上技改项目按照《集团公司大中型基本建设项目开工管理办法》XXX制〔XXX〕XX号、《集团公司大中型基本建设项目后评价管理办法》（XXX制〔XXX〕XX号）有关规定执行。

第十八条鼓励重大技改项目积极参与创精品工程竞赛，具体实施方案按照集团公司《A级检修、重大技改项目创建精品工程工作方案》执行。

第六章投资管理

第十九条本公司生技部、财务部每月要核对当年技改投资完成情况并上报分公司，分公司审核汇总后上报集团。

第二十条本公司要准确预测本年度技改项目预算完成情况，并以此为基础申报下一年度计划；当年结余预算不跨转至下一年，结转项目剩余投资计划需在下一年重新申报，纳入下

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年度投资计划管理。

第二十一条本公司要按照年度技改项目投资计划，及时有序地组织项目建设，办理项目竣工结算，避免出现投资计划进度滞后或年末集中入帐情况。

第二十二条对于已竣工验收的项目，及时办理结算，年内务必全部入账。

第二十三条企业自行掌握技改资金投资应全部用于生产项目。

第七章统计分析与考核

第二十四条统计与分析

（一）分公司每月对技改项目实施情况进行统计、分析，本公司月度报表应于每月3日前上报，年度报表应于次年1月15日前上报。

（二）报表内容（格式见附件8、9）应准确反映项目投资和工程进度的实际情况。

第二十五条检查与考核

（一）本公司对技改项目不定期进行现场检查，对改造现场安全隐患大的项目下发“停工令”。对技改项目实施、投资进度完成情况定期分析和点评；

（二）年度技改投资计划完成率确保不低于95％，按未完

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成比例扣减相应风场下一年度自行掌握投资；

（三）当年计划完成的项目，如无特殊原因未组织实施，不允许跨转至下一年度，也不允许列入下一年度新开项目计划；

（四）按照《集团公司发电企业机组检修、技改项目质量事件管理办法》，对技改质量事件进行考核。对于结果未达到承诺要求且没超过一般质量事件考核指标的，参照进行考核。

第八章附则

第二十六条本办法由本公司安全生产部负责解释。

第二十七条本办法自发布之日起执行。

附件1：技术改造管理流程图

附件2：技术改造项目和投资计划申请表

附件3：技改、检修重大特殊项目变更备案表

附件4：技术改造项目可行性研究报告内容

附件5：项目质量停工待检点

附件6：项目竣工验收单

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附件7：技术改造项目竣工评估报告

附件8：月度500万元以上技术改造项目和投资计划

完成情况月报

附件9：月度技术改造项目和投资计划完成情况分类

汇总月报

附件10：技改项目承诺书（范本）

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附件1：技术改造管理流程图

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附件2

**年技术改造项目和投资计划申请表

分子公司名称（全称）：单位：万元

主管生产领导：项目归口部门负责人：填报日期：年月日

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项目编码：（公司编码-年度-类型编码-编号）

××××XXX公司

×××××改造可研报告

项目名称

编制

审核

批准

年月

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技术改造项目可行性研究报告内容

一、前言

（一）项目名称；

（二）项目性质；

（三）承担可行性研究的单位、可研编制人；

（四）项目负责部门；

（五）项目负责人。

二、项目提出的背景及改造的必要性

（一）原系统或设备的基本情况

1．拟进行改造的系统或设备的基本情况说明（系统或设备简述、铭牌、制造商、投产日期、技术状况及其他有关技术参数）

2．运行简历；

3．主要历史状况等。

（二）存在的主要问题

1．缺陷情况的历史记录和叙述；

2．影响人身和设备安全的问题；

3．影响设备可靠性的问题；

4．系统配置与偏差；

5．环境保护的问题；

6．节能降耗、提高经济性；

7．改善劳动环境和条件等。

（三）进行技术改造的必要性；

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（四）调查研究的主要依据、过程及结论；

（五）需要通过技术改造解决哪些问题。

三、方案论证

（一）改造方案描述及改造后预期达到的效果；

（二）从全部可能的设计方案中，提出2～3个最适合的可选方案(或建议方案；

（三）施工方案、过渡方案；

（四）从技术、经济、效果等方面论证每个方案实施可行性、合理性、存在问题和解决办法；

（五）要求定量、准确地对其性能指标、投资费用、效益、投资回报作出综合比较；

（六）提出推荐方案。

四、项目规模和主要内容

（一）项目方案及内容综述（不超过40个字）；

（二）工程计划开竣工时间；

（三）项目范围；

（四）项目的主要设备材料构成；

（五）地址选择及地理位置、路径及方案；

（六）改造后系统布置的变化；

（七）性能和有关参数及必要的图纸；

（八）环境保护措施、治理方案和回收情况，对环境保护的评价；

（九）对劳动定员和技术水平的要求及培训情况；

（十）主要设备制造（订货）周期；

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（十一）调研、可研、初设、设计、招标、订货、开工、工程各施工步骤(包括拆除、土建、安装等) 、试验、调试、试运行、竣工验收等整个项目的时间进程计划安排；

（十二）对灰场工程、构筑物及一般土建工程，应注意气象、水文、地质、地形、地下物等资料的收集和叙述。

五、工程实施条件

（一）工程项目有关征地、占地、施工临时用地、拆迁、赔偿等外部条件的落实情况；

（二）设计、施工单位的选择；

（三）勘测设计周期；

（四）设备制造周期；

（五）工程施工周期；

（六）资金来源等的落实情况；

（七）有关规划、消防、征地、搬迁等的落实情况；

（八）需要停机停炉等计划的落实情况；

（九）进口设备是否具备采购条件；

（十）主要设备及材料的采购是否采用招议标方式进行；

（十一）主要设备及材料采购的被招标对象（制造商）的选择；

（十二）其他外部条件是否具备。

六、投资估算表及设备、材料明细表

（一）投资估算表；

（二）设计费；

（三）调试费；

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（四）设备费；

（五）施工费（其中人工费）；

（六）主材料费；

（七）工程总投资；

（八）设备、材料明细表（见本附件附表）。

七、项目单位上报意见

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附表

设备、材料明细表

1设备单位：万元

2 主材单位：万元

3 辅材单位：万元

单位：万元

4 土建部分

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