防损部调查培训资料

防损部调查培训资料⏹课前作业你完成了吗？防损部调查资格认证⏹调查原则和要求⏹调查流程介绍⏹证据收集、固定和保全⏹主要调查类型和思路⏹面谈⏹调查总结⏹调查原则和要求⏹调查定义⏹调查类别⏹调查权限⏹调查原则⏹法律对公司调查的约束⏹调查定义调查就是依据已知信息，通过专业的调查技巧和合法的调查方法、工具，收集和分析相关证据，发现事实真相的过程。

⏹调查类别✓盗用资产–盗窃–未经允许挪用、占有公司或他人资产✓腐败–行贿、受贿–违反礼品馈赠政策✓欺诈–虚假的财务信息–虚假的非财务信息⏹调查权限✓公司调查组✓防损部区域经理✓防损护部经理⏹调查原则➢合法合规➢尊重个人➢证据充分➢专业准确➢调查风险小结⏹合法合规–《中华人民共和国宪法》•第37条明文规定：“禁止非法搜查公民的身体。

”–《民法通则》•第5 条规定：“ 公民、法人的合法的民事权益受法律保护，任何组织与个人不得侵犯。

”–《刑事诉讼法》•必须是享有执法权的有关机关和部门，才享有搜查的权力，而且这种搜查必须符合法定的条件和程序。

⏹合法合规•《中华人民共和国治安管理法》–第三节侵犯人身权利、财产权利的行为和处罚第四十条有下列行为之一的，处十日以上十五日以下拘留，并处五百元以上一千元以下罚款；情节较轻的，处五日以上十日以下拘留，并处二百元以上五百元以下罚款：（三）非法限制他人人身自由、非法侵入他人住宅或者非法搜查他人身体的。

⏹合法合规•《中华人民共和国治安管理法》–第四十二条有下列行为之一的，处五日以下拘留或者五百元以下罚款；情节较重的，处五日以上十日以下拘留，可以并处五百元以下罚款：（六）偷窥、偷拍、窃听、散布他人隐私的。

⏹合法合规•《中华人民共和国刑事诉讼法》–第四十三条审判人员、检察人员、侦查人员必须依照法定程序，收集能够证实犯罪嫌疑人、被告人有罪或者无罪、犯罪情节轻重的各种证据，严禁刑讯逼供和以威胁、引诱、欺骗以及其他非法的方法收集证据。

必须保证一切与案件有关或者了解案情的公民，有客观地充分地提供证据的条件，除特殊情况外，并且可以吸收他们协助调查。

⏹合法合规•《中华人民共和国刑事诉讼法》–第四十五条人民法院、人民检察院和公安机关有权向有关单位和个人收集、调取证据。

有关单位和个人应当如实提供证据。

–对于涉及国家秘密的证据，应当保密。

–凡是伪造证据、隐匿证据或者毁灭证据的，无论属于何方，必须受法律追究。

⏹合法合规•《中华人民共和国刑事诉讼法》–第四十六条对一切案件的判处都要重证据，重调查研究，不轻信口供。

只有被告人供述，没有其他证据的，不能认定被告人有罪和处以刑罚；没有被告人供述，证据充分确实的，可以认定被告人有罪和处以刑罚。

⏹合法合规•《中华人民共和国刑事诉讼法》–第四十七条证人证言必须在法庭上经过公诉人、被害人和被告人、辩护人双方讯问、质证，听取各方证人的证言并且经过查实以后，才能作为定案的根据。

法庭查明证人有意作伪证或者隐匿罪证的时候，应当依法处理。

⏹尊重个人–当事人在调查过程中的合法权益：•为自己辩护的权利•有要求调查人员回避的权利•对调查人员在调查过程中侵犯他的诉讼权利或者进行人身侮辱的行为，具有提出控告的权利•有拒绝回答与本案无关的问题的权利•有用本民族语言文字进行诉讼的权利⏹尊重个人–当事人在调查过程中的合法权益：•未成年当事人有要求他的监护人或者法定代理人到场的权利•有对讯问笔录、陈述书提出补充、修改或者请求自行书面供述的权利•有辨认物证和重新鉴定物证的权利•有聘请律师为其提供法律咨询的权利•有知道调查他的调查人员姓名的权利⏹调查风险小结二. 调查流程介绍二. 调查流程介绍⏹案件来源➢自主发起调查：通过日常检查、核查发现的案件线索➢外部或内部投诉➢突发事件➢上级指派二. 调查流程介绍⏹评估分析➢指针对不同的线索来源，进行初步分析。

➢根据初步分析结果做出判断，如果属于重大案件，需要向上级请示；如果属于一般性案件，可即着手进行调查。

二. 调查流程介绍⏹重大案件➢调查对象涉及经理级以上（含经理级）员工。

➢调查内容可能涉及公司内部重大机密或可能带来媒体风险等。

➢对于涉及员工受贿的案件。

➢涉案金额超过当地公安机关确定的犯罪认定起点金额。

➢本团队能力所不及，需要支援。

二. 调查流程介绍⏹确立调查计划➢根据现有资源以及现有资料、信息，做出可行的调查、证据收集方案，包括人手分工、跟进安排、进度等；➢根据案件的大小，所做出的计划详尽程度、深度有所不同。

二. 调查流程介绍⏹取证（调查事实）➢调查的过程其实就是不断取证（获取事实）的过程➢取证的相关要求在后面有专门的介绍二. 调查流程介绍⏹进一步评估分析➢当案件调查进行到一定阶段，需要将手上获取的证据重新进行分析，重新调整计划。

➢对于涉及面较大的一些案件，可能需要与小组跟进成员每天进行案件回顾，确定下步或第二天的工作。

➢如果在调查中发现案情有所扩大，上升到“重大案件”的要求，此时需要向上级申报。

二. 调查流程介绍⏹进一步取证➢此时案件调查应已进入后期阶段（证据完善阶段）；➢当取证完成，案件当事人所涉及的事实以超出公司内部处理的范畴，需要移交公安机关。

➢在一些案件中，视情况可能需要在取证初期就与当地警方取得联系。

二. 调查流程介绍⏹调查总结（结案）➢完成调查报告（案件真相总结），沟通调查结果➢整理案件相关资料，按照要求进行组卷存档二. 调查流程介绍⏹后续跟进➢涉及案件起诉的，配合公司律师向警方（公安、检察院、法院）提供相关支持。

比如：证人（包括证人出庭作证）、证物（包括警方需求的公司相关证明）等➢涉及保险索赔的，跟进保险协调人落实到位三. 证据收集、固定和保全⏹刑事证据的概念刑诉法第42条规定：证明案件真实情况的一切事实，都是证据。

三. 证据收集、固定和保全⏹证据特征–客观性–关联性–合法性（1）一切证据，都是伴随着案情进展而出现的实物、痕迹或反映现象。

（2）任何证据，都是不依赖于调查人员的主观意志为转移的客观事实。

三. 证据收集、固定和保全⏹证据特征–客观性–关联性–合法性（1）一切用以证明诉讼争议的证据,都必须同诉讼案件有客观的联系；（2）证明当事人有罪的证据,则必须同案件中的犯罪事实存在着内在的必然联系。

三. 证据收集、固定和保全⏹证据特征–客观性–关联性–合法性●证据必须是由调查人员或者当事人等依据国家法律和公司规定收集的事实。

●包括：主体合法、程序合法、形式合法、内容合法、手段合法。

三、证据的收集、固定和保全•证据的种类：➢物证、书证➢证人证言➢被害人陈述➢犯罪嫌疑人、被告人的供述和辩解➢鉴定结论➢勘验、检查笔录➢视听资料以上证据必须经过查证属实，才能作为定案的根据。

证据的种类•一、物证–物证是指以其外部特征、存在状况、物质属性来证明案件真实情况的一切物品和痕迹。

–这些物品和痕迹包括作案的工具、行为所侵害的客体物、行为过程中所遗留的痕迹和物品，以及其他能揭露和证明案件发生的物品和痕迹等等。

包括：物证包括：–1．使用的工具。

例如盗窃时使用的钳子、万能钥匙等。

–2．遗留下来的物质痕迹。

例如遗留在犯罪现场上的指纹、脚印、血迹，使用撬压工具留下的痕迹等。

–3．侵犯的客体物。

例如盗窃的赃款、赃物，窃取的机密文件等。

–4．现场留下的物品，例如留在现场的衣服、帽子、烟头、火柴棒、票证等。

–5．其他物品。

例如人体的特征，物体的位置、大小、颜色、气味等。

证据的种类•书证•书证是指能够根据其表达的思想和记载的内容查明案件事实情况的一切物品。

书证包括：–反映行为人主体身份的书证。

如工作证、身份证、护照、户口本等。

–反映人们各种经济关系的书证。

如账册、票据、收据、经济合同等。

–诬告、陷害案件的诬告信、大小字报等。

–反映人与人之间关系的车、船票、飞机票、日记等。

–产品质量的认证书、检验文书，乃至各种文字广告等。

–各种公证文书、裁判文书等。

证据的种类•二、证人证言–证人证言是指知道案件真相的当事人以外的第三人，向办案人员所作的有关案件部分或全部事实真相的陈述。

证据的种类•三、被害人陈述–被害人陈述，是指直接受害者就其了解的案件情况，所作的陈述。

这里的被害人是指广义上的被害人，包括自诉案件、公诉案件和附带民事诉讼案件中合法权益受直接侵害的被害人。

证据的种类•四、当事人供述和辩解–当事人供述和辩解，是指当事人就其被指控的事实以及其他案件事实所作的陈述，通常也称为口供。

证据的种类•五、鉴定结论–鉴定结论是指为了解决案件中某些专门性问题，指派或聘请具有这方面专门知识和技能的人，进行鉴定后所作的书面结论。

鉴定结论的种类包括：–法医鉴定–精神鉴定–痕迹鉴定–笔迹鉴定–会计鉴定–毒物和化学鉴定–一般技术鉴定证据的种类•六、勘验笔录–勘验笔录是指调查人员对有关的场所、物品进行勘查、检验后所作的记录。

–勘验笔录的形式，包括文字记载、绘制的图样、照片，复制的模型材料和录像等。

证据的种类•七、视听资料–视听资料是指以录音、录像、电子计算机以及其他高科技设备储存的信息证明案件情况的资料。

视听资料的种类•录音资料•录像资料•电子计算机储存资料证据的收集、固定和保全收集证据的要求•明确目的•迅速及时•客观全面•深入细致•科学可靠•严格依法证据的收集、固定和保全证据保全–证据保全是指用适当的方式和手段将已经发现或提取的证据固定下来，妥善保管，在证明、认定案件真实时使用。

–证据保全是取证活动的重要环节，是收集证据工作中不可分割的组成部分。

–原物保全----小体积物证、书证、视听资料等–复制保全----各种痕迹物证、书证、视听资料等–笔录保全----证人证言、被害人陈述、口供–照相保全----不宜提取原物的物证、不宜长期保存的书证–录音保全----证人证言、被害人陈述、口供等言词证据–录像保全----口供等言词证据及综合取证活动和过程–封存保全----容易转移灭失的大宗物证和有关金钱等证据调查风险回避•取证注意事项–所有调查都应当依法进行，严禁采用威胁、引诱、欺骗等非法手段收集证据，以非法手段收集的证据不得作为处理依据。

–收集证据的方法、手段、过程必须合法。

–收集证据应在公共场所。

(例如不可以进入当事人的住宅)–收集证据必须使用民用设备。

–秘密调查取得的证据(例如录音录像资料)不能公开出示。

调查风险回避•取证注意事项（续）•不能暴露调查技术和工作机密•重要证据不能轻易使用•不宜将所有证据全部出示•不得用假证骗取当事人陈述•注意保护提供证据的人•不能伪造证据、隐藏销毁证据•对涉及的机密信息和个人隐私，应予以保密四、调查类型和思路•主要调查类型•迹象/特征、控制点和调查思路•案例回放主要调查类型⏹盗窃⏹职务侵占⏹商业受贿⏹欺诈迹象、特征、控制点和调查思路⏹盗窃的迹象、特征迹象、特征、控制点和调查思路⏹盗窃的控制点迹象、特征、控制点和调查思路⏹盗窃的调查思路–针对迹象迹象、特征、控制点和调查思路⏹盗窃的调查思路–针对已发案件迹象、特征、控制点和调查思路⏹盗窃的调查思路–针对已发案件迹象、特征、控制点和调查思路⏹盗窃的调查思路–针对已发案件迹象、特征、控制点和调查思路⏹盗窃的调查思路–针对已发案件⏹员工手册中关于“盗窃”的处理指引⏹《盗窃罪》的概念案例回放⏹盗窃案例案例回放⏹盗窃案例案例回放⏹盗窃案例案例回放盗窃案例⏹盗窃案例案例回放⏹盗窃案例案例回放⏹盗窃案例案例回放⏹盗窃案例迹象、特征、控制点和调查思路⏹挪用或占有公司资产迹象、特征、控制点和调查思路⏹挪用或占有公司资产的迹象、特征迹象、特征、控制点和调查思路⏹挪用或占有公司资产的迹象、特征迹象、特征、控制点和调查思路⏹挪用或占有公司资产的控制点迹象、特征、控制点和调查思路⏹挪用或占有公司资产的控制点迹象、特征、控制点和调查思路⏹挪用或占有公司资产的调查思路 - 前台迹象、特征、控制点和调查思路⏹挪用或占有公司资产的调查思路 - 前台迹象、特征、控制点和调查思路⏹挪用或占有公司资产的调查思路 - 前台迹象、特征、控制点和调查思路⏹挪用或占有公司资产的调查思路 - 前台举证的关注点：涉及金额明细盗窃与职务侵占的区别迹象、特征、控制点和调查思路⏹挪用或占有公司资产的调查思路–楼面及后区⏹员工手册中关于“挪用或占有公司资产”的规定⏹员工手册中关于“挪用或占有公司资产”的规定⏹《职务侵占罪》的概念案例回放⏹职务侵占案例案例回放⏹职务侵占案例案例回放⏹职务侵占案例案例回放•报案材料及明细的说明•该收银员与公司的劳动合同•公司对该员工从事的岗位说明•公司对该岗位的要求•该同事的上岗号证明•法人代表授权书•<<。