企业成长理论
企业成长理论综述_基于成长动因的观点
Abstra ct : Th is paper points out tha, t en terprise grow th is still fu ll of "B lack Box" and its grow th law h as not been understood clearly . It is a valuab le research to co m b ine though ts and m ean s of know ledge theory , evolu tion ary th i n ing, com p licated science , etc . and en terprise grow th. K ey w ords : en terprise grow th; endogenous grow th; exogenou s grow th 1 引言 企业成长可以说是古 老而时髦的 论题, 20 世 纪 50 年代至今, 一直是西方经济学和现代管理学领域所广泛 关心的对象。随着世界经济的发 展与现代科技 日新月 异的变化, 时至今日, 企业成长理 论仍然是经济 管理学 研究的重要课题之一。相关文献成果浩如烟海, 但却杂 乱无序。在笔者看来, 充分利用 和解读现有 文献, 需要 我们确立一种更为广阔而深远的理论视野, 力求将不同 社会经济实践条件和制度背景下 有关企业成长 问题的 观点尽可能全面、 有机地纳入讨 论框架, 从而提 炼其精 要, 勾画其关系, 整合其逻辑, 为研究工作的进一步深入 寻找恰当的逻辑起点。笔者仅以企业成长动因的视角, 对文献进行挂一漏万的梳理和分析, 对企业成长经典理 论和前沿的研究成果作一扼要反思与评价。 2 研究成果 企业成长理论起源于 20 世纪 50 年代对大规模生 产规律的研究, 并广泛涉及企业行为、 企业成长、 组织结 构以及管理等基本 问题。由 于企业成长 的内涵比较复 杂, 能够被视为企业成长的 指标变量也 十分众多, 所以 研究视角多样、 概念体 系庞 杂, 可谓 观点 众多, 流派纷 呈。鉴于此, 本文仅从企业 成长驱动力 的角度, 借鉴经 济增长理论的分析思路, 将代表性研究成果分为外生性 成长理论和内生性成长理论 , 对企业成长理论做独立、 系统性地梳理和评述。 2 1 企业外生成长理论 所谓企业外生性成长即 企业的边界 和生产率由外 生变量决定, 即给定的技术、 成本结构和 市场供需条件 等, 其代表性学派是新古典经济学和新制度经济学。企
企业成长理论
企业成长理论理论部分：古典经济学：亚当斯密观点：单个企业的成长与其分工程度正相关,分工使得企业以较低的成本获得更高的产出，从而取得规模效益。
马歇尔观点：认为新加入企业带来的竞争、企业家寿命有限性对企业成长的制约、企业在规模扩大时带来的灵活性降低都会使企业规模达到一种均衡。
新古典经济学：基于对价格机制有效性的研究，认为企业会根据边际收益等于边际成本来安排生产，确定最有生产规模，实现利润最大化。
当企业调整至最有生产规模时，即实现了企业成长。
古典经济学和新古典经济学的缺点：忽略了企业资源、技术条件、企业发展战略对企业成长的影响，更加关注于企业规模的确定和调整上，而且更多的是一种静态均衡分析。
新制度经济学科斯观点：企业是对市场的替代，企业扩张的动力是为了减少交易费用，管理费用和交易费用相比较决定了企业的规模。
新制度经济学缺点：在考察企业成长方面，更多地关注于企业和市场的边界问题,也是一种静态分析。
企业内生成长理论：（一）彭罗斯在《企业成长理论》中建立了一个“企业资源一一企业能力一一企业成长”的分析框架，企业成长是资源和能力交互作用的结果。
（二）普拉哈拉德提出“企业核心能力”，企业竞争优势来源于企业配置、开发和保护资源的能力。
（三）提斯、皮萨罗、肖恩提出“动态能力”分析框架，企业整合、重构企业内部和外部资源、技能来适应快速变化的环境的能力。
（四）施振荣提出“微笑曲线”理论，企业成长过程中应加快产业升级和转型，向曲线左右两端（即产品研发和品牌营销）转型，在产业链分工中占据有利位置。
企业内生增长理论优点：占据主流，强调企业要不断创新，协调好企业的资源和能力，以适应不断变化的经济环境。
应用部分：转型升级的多种路径（一）开发生产高附加值的新产品，通过产业创新实现升级。
1. 产业内创新升级。
不是靠“转行”去做芯片、太阳能等高科技新兴产业，而是立足于原有传统行业的优势，通过技术创新开发高新产品、开拓新市场，努力从附加值低的产品与服务向高附加值的产品与服务、从产业链低端向产业链高端升级，提高企业效益。
企业成长理论分析
企业成长理论分析成长这一概念的英文是Growth，中文可译为生长、发育、发展、成长、增长、增加、增大等。
成长起源于生物，一般是指生物体从无到有、从小到大发展的机制和过程。
对企业成长的定义并没有一个统一的说法。
古典经济学认为，作为一种分工组织的企业，为了获取规模经济与分工的程度正相关，分工的加深不仅使得单个企业规模增大，也会随着分工的自我繁殖，使新企业不断形成，因此企业成长包含单个企业规模的扩大和企业数量增多双重含义。
新古典经济学认为，企业成长就是企业调整产量达到最优规模水平的过程，或者说是从非最优规模走向最优规模的过程，而且这个过程是在利润最大化目标既定、所有约束条件已知的情况下，根据最优新制度经济学认为，企业成长通常表现为企业功能的扩展，即企业把一些以前通过市场进行的交易活动纳入企业内部进行，这意味着的动因在于节约市场交易费用。
彭罗斯认为，企业是一个知识集合体，企业成长体现为单个企业的内生成长，是由企业能力特别是企业管理能力和企业创新能力所决定的用于拓展生产机会能量的增强，企业拥有的资源状况是决定企业能力的基础，而组织学习和知识积累会提高企业的资源积累率。
其它有关企业成长的定义，还有：如果把企业看作一个系统，则企业成长表现为一种系统演化中的进化，表现为一种系统要素、系统制。
按照系统论的观点，企业成长是指企业作为社会经济大系统中的子系统，通过对开发利用内外部资源与外部环境相互作用，实现企业的特定的动态的目标从而获得自身的发展和不断壮大的生命更新过程；企业是一个由多种具有不同特性的经营资源构成的集合体，企业成长不仅是这些经营资源的蓄积、扩张过程，而且是其结构调整和特性革新的过程。
企业的成长是通过企业内部系统功能从不成熟走向成熟来实现的，企业的系统功能体现为各种价值活动，以及这些价值活加工和改造从而组成企业的各种产出。
现代企业成长是指现代企业在利润性和社会性相统一基础上的多目标结构引导下，为了生存和发展，与企业的经营结构、组织结构、空间结构和技术结构等结构发展变化相适应的企业规模增长的机制和行为。
现代企业成长的基本理论
多用在发达国家与发展中国家企业之间。日本东芝公司 的战略伙伴有美国苹果电脑公司、时代华纳公司、摩托 罗拉公司、通用电器公司、德国西门子公司等。
五、创新与效率的平衡
美国管理学家熊曼（SChumann）认为，组 织有两大重要特征，第一是创新性，第二是生产 效率。随着组织的发展变化，两个要素也不断改 变关系，或是保持其平衡，或是集中于一点，相 互力量的调节、变化最终决定企业发展。熊曼运 用生产率和创造性的矩阵，来说明其与组织发展 的关系。
企业文化建设的一般模式
企业高级管理人员 制定并努力实施基于经营战略的价值观、经营理念
企业经营行为 企业员工运用受价值观/经营理念指导的行为方式 实施各项经营实务工作；
企业文化 包含了企业经营理念/ 核心价值观以及企业存在的 意义，并通过企业行为反映出来
机械型阶段
协调型阶段
创造型阶段
20世纪初25年间（以 泰罗制为代表）古典 理论－－X理论
核心观点：人是单纯 的“经济人”一切动 机都是经济动机。
管理方式：以物为中 心的刚性管理，对人 员的管理 用强制和 惩罚的方法。
案例：泰罗为工人提 工资20％，生产扩大 80％，成本降低30％ 。
20世纪初25年后（以 行为科学为代表）人 际关系理论－－Y理 论
核心观点：人是自我 实现人、社会人
管理方式：创造适宜 工作环境，以激发员 工的积极性和创造性 “以人为中心”的柔 性管理。
三、 建立学习型组织
美国麻省理工学院斯隆管理学院的一群专家学者们在佛 思特和彼得.圣吉等人的领导下，开创了学习型组织的研究， 其目的在于建立一些实用的方法和工具，帮助企业组织建立 一种适应动态变化的学习能力。他们指出，1970年美国幸福 杂志列出的““500家大企业”排行榜的公司，到了20世纪 80年代却有1/3已经销声匿迹，其原因就在于这些企业组织 没有具备强大的学习和自适应发展的能力。圣吉认为，在当 今世界上只有能够设法使企业组织的所有成员全身心地投入 并有能力不断学习的企业，才能适应瞬息万变的环境，赢得 长期的发展。
企业成长理论与实践的探讨——以河南郑州亚细亚商场为例
不 能有效执 行决策 ； 不能及时利 用外部优 势并避开劣势等。 ２ ．安 索夫的战略成 长理论 安 索 夫 的 战 略 成 长 理 论 认
为 ，企 业成长要 向良性的特长领
到某 种 危机 ，如果 能 克服 这 种 危机 障碍 ，就会 进 入 一 个新 的
域 发展 ，尽可能 向有关联 的经营 项 目发展 ，以取得较 竞争对手有 利的位置。他 以产 品和市场 为二
企 业成长 的思 想源于古典 经济学对规模 生产规律 的研 力的人 为组 织。一家企业所能成 长的程度完全 由其员工所
究 ，该学派认 为规模经济利益 是企业成长 的主要诱 因。分 能成长 的程 度决定。企业成长 和员工成长是一 致的 ，是企 工和专业化提 高 了劳动生产效 率 ，同时也促 进 了企业 生产 业与人 的合 一和协调发展 。可见 ，经营成长理论 进一步强
发展 阶段 。在企 业成 长 发展 过
程 中，领 导 、创 新 、协 调 和合
维参数 ，确定 了四类具体 的企 业
成长战略 ： 大现有经营项 目和 扩
市场 占有率 、开发新产 品、开 发 市场和 多样化经营 。 战略成 长理论将企业 战略引
作 在 不 同阶 段都 发 挥 着 巨大作
用。弗 莱姆 兹 的 企 业成 长 七 阶 段 论 将一 个企 业 的 生命 周 期划
分 为 七 个 阶 段 ，分 别 是 新 建 、
扩 张 、专 业化 、巩 固 、多元化 、
０ ８２ １９ ．ｗ．ｎｆｌ ３ ｏ 年月 ｗ ｃ ａ． ｌ１ ｗｈ ｂｅ ｉ ｎ
企业天地 Ｉ ｏ ａ ｙ ｍｐ ｎ Ｃ
规 模 的 扩 大 ，而 规 模扩 大 又 进 一 步 深 化 了企 业 的分 工 协 作 ， 调 了企 业 成 长 中员 工 的重 要 性 ，扩 大 了企 业 资 源 成 长 理 论
企业成长的四维理论
企业成长的四维理论企业是人类真正“以利相聚”、“为生存而生”的经济组织，它超越了血缘、地缘乃至国家，同时也超越了宗教、种族乃至人种，是人类历史上迄今为止最具智慧的组织形式之一。
如果将人与企业进行比较研究，我们会发现：人由有形躯体、智力体和精神体三部分组成。
企业也同样由资源层、制度层和文化层三个层面组成，这三个层级由高到低，一级指导一级，逐步发展。
企业正是在资源层之基础、制度层之作用、文化层之支撑三维平面的作用下成长，三个层面的作用不是独立、互不相关的，而是相互影响的，在企业成长过程的不同阶段，起着不同的作用。
资源轴、制度轴、文化轴的三维平面奠定了企业成长的因素平台，此三轴与成长轴共同构成了企业成长的四维模型。
在资源轴层面上，分布着各类资源，包括实物资源、资本资源、信息资源、人力资源、关系资源、知识资源和角色要素等，它们是企业成长的物质基础，通过对各种资源的不断挖掘利用，不同组合、配置资源，企业获得成长。
一旦企业完全充分地利用了现有资源，其组织形态就演变为另一种新的组织形态，而新的组织形态又会为企业带来新的未利用资源，于是企业又进入新一轮的充分利用未利用资源的阶段，如此循环递进，企业就在这种资源挖掘利用和组织形态演变的过程中成长。
企业的成长仅有资源层之物质基础是不够的，制度层在经济发展中的作用已经越来越重要。
在制度轴层面上，既有微观的企业制度之作用，又有宏观的国家制度之影响。
前者是指企业内部诸如权力体系、产权安排、监督制度和激励制度等企业自身的制度，它是决定企业成长的内部因素；后者是指与这些制度相关的因素，包括国家的政治、法律等因素，诸如产权制度、市场准入、金融支持、法律保障、国家监管和国际规则等，它是影响企业成长的环境因素。
正是这种制度构造了人们在政治、社会或经济方面发生交换的激励结构，促进了企业的成长。
企业成长过程中，如果缺乏企业文化层之支撑，是不能成为长寿公司的，只有那种具有健康优秀文化的企业，才能基业常青。
企业成长理论二
研究对象与范围
彭罗斯理论试图回答这样一些问题：假定一些企业能成长，什么规 则将支配他们的成长，以及他们能成长多快、成长多久？或者假定 经济上有扩张的机会，是什么决定这类企业将占得先机以及达到何 种程度？
她认为，一个人能轻易地描绘出成功成长的充分必要条件，但是他 如何确定一个给定的企业就符合这些条件呢？问题并不像预测一棵 树的成长前景一样。在实验过程中，例如，一个人可以说，那棵树 不能成长，除非具有一定的可确认条件和令人满意的环境因素，但 是他不可能事先证明这棵树能否在所有可能的变迁中存活下来，以 及他们将如何影响这棵树的生长（例如，下一个冬天将更加严寒， 春天雨水会很少或是会发生病虫害）。对于一个企业，富有进取心 的管理者是一个可以确认的条件，没有这个条件，持续的成长是不 可能的。这是一个对于持续成长必要的（虽然不是充分的）条件。
企业（内部）扩张量是指企业在某一给定时 期，在其扩张不存在明显外部障碍的情况下 所扩张的程度。
14
企业内部成长--限制扩张的因素
（1）管理的限制（抓住机会的能力—企业家服务、管理团队的经 验—生产性服务）
如果所有必要的生产性服务，包括管理服务和企业家服务，都 可以无限量获得，并且如果对产品的需求弹性无穷大，则不存 在一个“最优规划”，因为规模更大的规划总要比小一些的规 划要好，同时，企业必须利用这些资源或能力才能抓住市场机 会。
8
成长与规模
在微观经济学中，成长往往是给定条件下的规模的调整， 而在彭罗斯的理论中，规模只是成长过程的“副产品” （by-product），没有最适宜的，甚至没有能达到最 大利润的企业规模。她关注了限制企业规模或成长速度 的因素，争论的重点放在企业的内部资源上。
成长理论开始是作为内部成长理论发展起来的，指的就 是没有并购的成长。兼并的重要意义能够从它对内部成 长的影响及限制作用中得到很好的认识，从而发展和完 善了成长理论。之后，分析的重点从企业的内部资源转 向当企业成长到更大规模时，其所处外部特定环境的影 响，以及小企业与大企业相比在经济上所处的特定状况， 这就为分析企业成长过程中成长速度的变化创造了条件。
通过总结企业成长理论的演变实现长足发展
通过总结企业成长理论的演变实现长足发展。
一、理论的演变过程企业成长理论可追溯到20世纪初的美国，当时的研究人员将企业的生命周期分为四个阶段：创业期、成长期、成熟期和衰退期。
这一理论为后的研究提供了基础，但它所强调的是企业生命周期的变化，而没有深入探讨各个阶段的特点和应对策略。
在20世纪60年代，学术界开始将焦点转向了企业的战略规划方面，提出了所谓的波士顿矩阵。
此理论将企业的产品和市场分为4个象限，通过不同象限的组合来给企业战略上的决策提供指导。
这一理论极大地丰富了企业成长理论的内涵，但也存在着太过简单化的问题，因此被一些学者认为是过于理想化和远离实际。
1980年，美国学者拉里·格雷布斯提出了以成长为中心的企业成长理论，即所谓的“成长阶段理论”。
他认为企业成长的过程并非是一个简单的问题，而是一个系统的复杂过程，需要掌握多种手段和策略。
他将企业的生命周期分为五个阶段：创业期、生长期、成熟期、衰退期和重组期，并提出了在每个阶段所应采取的策略。
二、应用实践企业成长理论的演变经历了多次的变革，最终的目的是为了让企业能够发掘自身的潜能，实现持续的长期增长。
在日常实践中，企业需要综合运用各种理论方法，根据自身的情况制定出与自身发展适应的成长战略。
1.创业期在创业期，企业一般处于发展初期，在市场中处于弱势地位。
因此，企业必须要采取一定的创新策略，积极寻找新产品和服务，瞄准市场的独特需求，同时还要确保其财务状况的稳定。
2.生长期在生长期，企业已经开始稳定发展，但仍需要保持动态。
企业需要加强产品和服务的创新，同时扩大产品线或扩大市场份额。
此时，企业需要特别注意财务管理，谨慎处理资本结构，确保公司的财务稳定。
3.成熟期在成熟期，企业已经拥有了一定的规模和成熟稳定的市场地位。
此时，企业需要保持业务的稳定和增长，同时加强管理，提高营运效率和管理水平。
此时，企业需要探索新的市场和产品，开辟新的业务领域，提升品牌的影响力。
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由此可见，钱德勒强调了三种投资，即为扩大生 产而进行的设备投资，为大规模营销进行的投资，为 有效的开展生产、营销活动而对管理进行投资。
企业管理能力与事业规模协同性所反应的可持续成长性分析 B1
规 模 能 力
B0 C1 A C0
事业规模曲线 企业管理能力 曲线
成长力平衡点
成长力盈余空间
D1
D0
可能寿命时间
20世纪初25年间（以 泰罗制为代表）古典 理论－－X理论 核心观点：人是单纯 的“经济人”一切动 机都是经济动机。 管理方式：以物为中 心的刚性管理，对人 员的管理 用强制和 惩罚的方法。 案例：泰罗为工人提 工资20％，生产扩大 80％，成本降低30％ 。
协调型阶段
20世纪初25年后（以 行为科学为代表）人 际关系理论－－Y理 论 核心观点：人是自我 实现人、社会人 管理方式：创造适宜 工作环境，以激发员 工的积极性和创造性 “以人为中心”的柔 性管理。 案例：霍桑实验：改 善工作条件以重视工 人引起产量上升。
而应该保持组织效率和效果与企业扩张能力同步提高。
二、日本经验：企业价值观激励企业发展
80年代初，根据当时日美企业的竞争态势的变化，国外 对企业的成长有一些代表性的研究，如：彼得斯和奥特曼合 著的《成功之路》、帕斯卡尔和艾索的《日本的管理艺术》 等。 他们通过大量的考察和研究，发现在企业的经营活动 中，企业的经营战略、组织和价值观对企业的发展起着积极 作用，尤其是企业的价值观。一个成功的企业价值观，能在 企业组织成员中引起共鸣、产生同感，并对该企业的经营思
三、 建立学习型组织
美国麻省理工学院斯隆管理学院的一群专家学者们在佛 思特和彼得.圣吉等人的领导下，开创了学习型组织的研究， 其目的在于建立一些实用的方法和工具，帮助企业组织建立 一种适应动态变化的学习能力。他们指出，1970年美国幸福 杂志列出的““500家大企业”排行榜的公司，到了20世纪 80年代却有1/3已经销声匿迹，其原因就在于这些企业组织 没有具备强大的学习和自适应发展的能力。圣吉认为，在当 今世界上只有能够设法使企业组织的所有成员全身心地投入 并有能力不断学习的企业，才能适应瞬息万变的环境，赢得 长期的发展。 因此，未来最成功的企业将会是“学习型组织”，企业 持久的优势源于有能力比你的竞争对手学习得更快。
创造型阶段
20世纪80年代后（以企 业文化为代表：日本经 验）－－Z理论 核心观点：人是整体的 统一 管理方式：企业管理从 技术经济上升到文化层 面。 案例：通用的“别克” 装配厂当时是全公司效 率和质量最低的工厂， 考察后经用日本文化管 理方式重新设计，最终 成为最先进的工厂。揭 示出使工人关心企业是 提高生产率的关键。
一、钱德勒：投资促进发展
钱德勒通过对近代欧美企业管理史的实证分析， 认为企业发展的动力是组织能力,而组织能力是靠企业 在其历史发展过程中，充分利用规模经济和范围经济 获得的生产能力、营销能力和管理技能，是从企业内 部组织起来的物质设施、能力和人力的集合。
根据钱德勒的研究，认为美国一些长期绩优大企 业就是长期不断对生产、营销、管理三方面进行巨额 投资，产生了规模经济和范围经济，美国企业发展到 一定的规模，就以四种方式不断扩大，即横向一体化、 纵向一体化、开拓新市场、开发新产品，实现庞大的 组织结构和组织能力，获得持续的竞争优势。
《第五项修炼》具体的总结了学习型组织的理论与实践。 圣吉认为，企业是一个系统，这个系统可以通过不断学
习来提高生存和发展的能力。一些组织之所以“ 昙花一
现”，不能持续性发展的原因，是因为这些企业组织在
学习上存在着学习障碍，即“ 学习智障”。 针对组织中
存在的这种学习障碍，圣吉提出要在组织中实行：共同 愿景、自我超越、团队学习、改善心智模式和系统思考 的“ 五项修炼”，建立一个相互关联、彼此通融的 “ 学习型组织”，使组织形成“ 学习 、 持续改进、建
想和经营行为产生影响，这种价值观和思想引导、激励着全
公司的人，它成为企业进行决策的一系列根本指导思想和思 维方法，成为组织成员的行动指南。
这种建立在价值观上的统一和基本理念之上的激励， 并将这种思想贯彻到企业文化中去的行为，充分体现了
以人为本的思想。这种企业文化管理对企业的发展最为
重要。 操作中要求，企业的最高管理层要利用一切手段、寻 找一切机会渗透企业的价值观念，反复宣传、灌输经营 理念，在企业中形成一种积极向上的强文化机制，从而
《企业规模经济与范围经济：工业资本主义的原动力》
钱德勒认为组织的能力来源于企业对三个方面的投资：
第一，企业为使其技术和能力充分发挥，实现规模经 济和范围经济，进行大规模生产设备的投资，。
第二，企业为配合大规模生产和迅速增长的销售需要， 对全国乃至国外的营销、流通网络的投资。
第三，由于生产、流通的扩大，企业需要增加管理人 员，用以监督、调节这两个基本职能活动，而且还要 为将来的生产和流通制定计划、分配资源而培养具有 领导作用的管理人才，对管理的投资。
企业成长理论
成长这一概念的英文是Growth，中文可译为生长、发肓、发展、 成长、增长、增加、增大等。在经济学中，多用增长一词。如增长 经济学（growth economics）、增长理论（growth theory）。在经营 管理学中，则多用成长一词，如成长战略（growth strategies）、成 长曲线（growth curve）、成长期（growth stage）。本研究中成长 理论（growth theory）即指企业发展问题的研究。
振奋员工的精神，加强员工对企业组织的认同感。
ห้องสมุดไป่ตู้
企业文化建设的一般模式
企业高级管理人员 制定并努力实施基于经营战略的价值观、经营理念
企业经营行为 企业员工运用受价值观/经营理念指导的行为方式 实施各项经营实务工作；
企业文化 包含了企业经营理念/ 核心价值观以及企业存在的 意义，并通过企业行为反映出来
机械型阶段
如图1 在企业能力曲线A不变情况下，如果事业规模曲线B。由于追求规模扩张而 达到B1，则可能扩大成长亏损空间，造成成长力平衡点回移，由C0变为C1，相应地 ，可能寿命时间由D0变为D1，这是追求规模扩张的“ 巨婴型”企业失败和短命的 原因。由此可以看出，一个企业要实现可持续成长，不能一味地追求规模扩张，