融资融券业务客户调查问卷
证券公司调查问卷模板
您好！为了更好地了解证券公司在服务投资者、维护市场秩序、促进证券市场健康发展等方面的工作，我们特制定以下调查问卷。
本问卷旨在收集您的宝贵意见和建议，我们将严格保密您的个人信息。
请您根据自身实际情况，如实填写以下问题。
您的参与对我们非常重要，感谢您的支持与配合！一、基本信息1. 您的性别：（1）男（2）女2. 您的年龄：（1）18岁以下（2）18-25岁（3）26-35岁（4）36-45岁（5）46-55岁（6）56岁以上3. 您的学历：（1）初中及以下（2）高中/中专/技校（3）大专（4）本科（5）硕士及以上4. 您的职业：（1）学生（2）企业员工（3）公务员/事业单位（4）自由职业者（5）其他二、投资情况5. 您的投资经验：（1）1年以下（2）1-3年（3）3-5年（4）5-10年（5）10年以上6. 您的主要投资渠道：（1）股票（2）基金（3）债券（4）期货（5）其他7. 您在证券公司的开户数量：（1）1个（2）2个（3）3个及以上8. 您对证券公司的整体满意度：（1）非常满意（2）满意（3）一般（4）不满意（5）非常不满意三、服务评价9. 您对证券公司服务的便捷性评价：（1）非常满意（2）满意（3）一般（4）不满意（5）非常不满意10. 您对证券公司客户经理的服务态度评价：（1）非常满意（2）满意（3）一般（4）不满意（5）非常不满意11. 您对证券公司投资者教育的满意度评价：（1）非常满意（2）满意（3）一般（4）不满意（5）非常不满意12. 您对证券公司风险提示的满意度评价：（1）非常满意（2）满意（3）一般（4）不满意（5）非常不满意四、其他意见与建议13. 您认为证券公司在哪些方面需要改进？（请在此处详细说明）14. 您对证券市场的发展有哪些期望？（请在此处详细说明）感谢您参与本次调查问卷！您的宝贵意见将有助于我们不断提升服务质量，为投资者提供更优质、更便捷的服务。
祝您投资愉快！问卷填写完毕后，请将问卷提交至：[问卷提交方式]，我们将对您的个人信息严格保密。
金融贷款需求调查问卷模板
尊敬的受访者：您好！为了更好地了解社会各界对金融贷款的需求状况，从而为金融机构提供更有针对性的服务，我们特开展此次调查。
本问卷采取匿名方式，所有信息仅用于统计分析，请您放心填写。
感谢您的支持与配合！一、基本信息1. 您的性别：（）男（）女2. 您的年龄段：（）18岁以下（）18-25岁（）26-35岁（）36-45岁（）46-55岁（）56岁以上3. 您的月均收入范围：（）3000元以下（）3000-5000元（）5001-8000元（）8001-12000元（）12001-20000元（）20001元以上4. 您的职业：（）企业员工（）公务员（）教师（）自由职业者（）学生（）其他二、金融贷款需求情况5. 您是否有过贷款经历？（）有（）没有6. 您贷款的主要用途是：（）购房（）购车（）经营（）消费（）其他7. 您在贷款过程中遇到过哪些问题？（）审批流程复杂（）贷款额度不足（）贷款利率过高（）贷款期限不合适（）其他8. 您希望金融机构在哪些方面进行改进？（）简化审批流程（）提高贷款额度（）降低贷款利率（）延长贷款期限（）提供个性化服务（）其他三、金融贷款产品需求9. 您是否了解以下金融贷款产品？（）个人消费贷款（）个人经营贷款（）个人住房贷款（）汽车贷款（）信用卡（）其他10. 您对以下金融贷款产品的需求程度如何？（）非常需要（）需要（）一般（）不需要（）非常不需要11. 您认为以下金融贷款产品的优势与不足分别是什么？（）个人消费贷款（）个人经营贷款（）个人住房贷款（）汽车贷款（）信用卡（）其他四、金融贷款政策需求12. 您对当前金融贷款政策了解程度如何？（）非常了解（）了解（）一般（）不了解（）非常不了解13. 您认为以下金融贷款政策对您的影响如何？（）个人消费贷款政策（）个人经营贷款政策（）个人住房贷款政策（）汽车贷款政策（）信用卡政策（）其他14. 您希望政府及金融机构在哪些方面出台更多支持政策？（）简化贷款审批流程（）提高贷款额度（）降低贷款利率（）延长贷款期限（）提供个性化服务（）其他感谢您的参与！祝您生活愉快！。
证券公司行业调查问卷模板
尊敬的受访者：您好！为了更好地了解证券行业的发展现状、市场趋势以及投资者需求，我们特开展本次问卷调查。
您的宝贵意见将对我们研究工作提供重要参考。
本问卷采取匿名方式，所有信息仅用于统计分析，请您放心填写。
感谢您的支持与配合！一、基本信息1. 您的性别：（1）男（2）女2. 您的年龄：（1）18岁以下（2）18-25岁（3）26-35岁（4）36-45岁（5）46-55岁（6）56岁以上3. 您的职业：（1）学生（2）企业员工（3）公务员（4）自由职业者（5）其他4. 您所在地区：（1）一线城市（2）二线城市（3）三线城市（4）四线城市及以下二、投资情况5. 您是否有证券投资经验？（1）有（2）无6. 您在证券市场的投资年限是多少？（1）1年以下（2）1-3年（3）3-5年（4）5-10年（5）10年以上7. 您在证券市场的投资金额是多少？（1）1万元以下（2）1-5万元（3）5-10万元（4）10-50万元（5）50万元以上8. 您在证券市场的主要投资方式是？（1）股票（2）基金（3）债券（4）其他三、证券公司服务评价9. 您是否了解以下证券公司服务？（1）客户服务（2）投资顾问（3）交易佣金（4）融资融券（5）其他10. 您对以下证券公司服务的满意度如何？（1）非常满意（2）满意（3）一般（4）不满意（5）非常不满意11. 您认为以下证券公司服务中，哪一项对您的投资影响最大？（1）客户服务（2）投资顾问（3）交易佣金（4）融资融券（5）其他12. 您认为以下证券公司服务中，哪一项需要改进？（1）客户服务（2）投资顾问（3）交易佣金（4）融资融券（5）其他四、行业发展趋势13. 您认为以下哪些因素将影响证券行业的发展？（1）宏观经济（2）政策法规（3）技术进步（4）市场竞争（5）其他14. 您认为以下哪些趋势将在证券行业持续发展？（1）线上线下融合（2）人工智能应用（3）国际化发展（4）合规经营（5）其他15. 您认为以下哪些挑战将困扰证券行业的发展？（1）监管压力（2）市场竞争加剧（3）技术变革（4）投资者教育（5）其他感谢您参与本次问卷调查！请您在填写完毕后，将问卷提交。
融资融券考卷（共五则范文）
融资融券考卷（共五则范文）第一篇：融资融券考卷融资融券业务第二次现场测试题（A）营业部名称：员工姓名：单项选择题，以下各题中有一个正确答案，每题1分，正确得1分，未答或错误得0分，共100分。
01、“融券”是指客户向证券公司借入什么（B）？A.股票B.上市证券C.债券D.基金02、“融资”是指客户向证券公司借入什么（D）？A.基金B.债券C.股票D.资金03、融资融券交易与普通证券交易不同的有（B）A.投资者从事融资融券交易时，可以买卖所有在证券交易所上市交易的证券；从事普通证券交易时，只能在与证券公司约定的范围内买卖证券B.投资者从事普通证券交易时，风险完全由其自行承担。
从事融资融券交易时，如不能按时足额偿还资金或证券，会给证券公司带来风险C.投资者从事普通证券交易，可以向证券公司借入资金买入证券，也可以向证券公司借入证券卖出D.融资融券交易与普通证券交易相比，投资者可以通过向证券公司融资融券，扩大交易筹码，因此投资者的收益也一定会加大04、融资融券业务试点期间，券商可以将以下证券融给客户（C）。
A.券商其他客户的证券B.券商自有的证券和基金公司提供的证券C.券商自有的证券D.券商自有的证券和金融公司提供的证券05、客户融资买入时，其交收资金来自（D）A.客户普通资金账户B.客户信用资金账户C.公司自营账户D.融资专用资金账户 06、如客户融券卖出证券后该证券价格上涨了20%，此时客户了结该笔融券交易，则相对于本次交易客户：（B）A.盈利 B.亏损C.持平D.不确定07、以下关于融资融券的说法错误的是：（C）A.融资买入证券上涨时，融资交易的收益是无限的B.融资买入证券下跌时，融资交易的亏损是有限的C.融券卖出证券上涨时，融券交易的亏损是有限的 D.融券卖出证券下跌时，融券交易的收益是有限的 08、客户证券担保账户内的证券和客户资金担保账户内的资金为（A）。
A.信托财产B.交易所财产C.证券公司财产D.登记结算公司财产 09、融资融券业务涉及的基本法律关系有（A）：A.委托买卖关系、借贷关系以及因借贷产生的债权债务的担保关系B.委托买卖关系C.因借贷产生的债权债务的担保关系D.借贷关系10、客户享有信托财产的：（C）A.担保权B.处分权C.收益权D.分配权11、在客户信用账户权益处置时，以下优先级别最高的是：（D）A.客户权益B.财产保全C.强制执行D.公司债权12、证券公司不得向下列（C）客户融资融券A.交易结算资金已纳入第三方存管B.具备一定的投资经验和一定的风险承受能力C.有重大违约记录D.已在该证券公司从事证券交易二年以上13、下列哪个条件不是公司参与融资融券业务客户的基本条件：（D）A.客户在公司证券资产达50万或50万以上B.非交易所重点监控对象C.开户时间达18个月或18个月以上D.最近一年盈利14、客户提交融资融券业务申请前，营业部不需要对以下资料进行审核：（C）A．客户账户是否为合格账户B．客户风险承受能力是否在中等或中等以上C．客户是否为中长线投资者D．客户在公司账户资产无权益瑕疵15、以下哪些材料需要客户提供外部资信证明文件才能予以采信：（D）A．客户银行存款 B．客户收入状况 C．客户黄金资产 D．以上都是16、公司（B）负责客户信用评级A．融资融券业务部 B．风险管理部C．经管委业务管理部 D．运营管理部17、客户授信额度不得高于（D）A．客户申请额度B．营业部建议额度C．评级对应额度上限D．以上三项都是18、以下哪个因素不会影响客户授信额度？（A）A．客户职业B．客户金融资产总价值 C．客户证券资产市值 D．客户申请额度19、出现以下哪些情况，公司将可能下调客户授信额度：（D）A．客户交易异常B．客户信用等级降低C．监管机关要求D．以上三项均是 20、下列说法错误的是（C）A.投资者在开立信用账户前应在证券公司融资融券风险揭示书上签字留痕B.投资者办理信用证券账户销户前应当了结融资融券交易，有剩余证券的将其划至普通证券账户C.投资者更换融资融券交易委托证券公司的，可以直接申请信用证券账户的转托管，而不需要注销其原先的信用证券账户D.投资者在开户从事融资融券交易前，必须了解所在的证券公司是否具有开展融资融券业务的资格21、投资者参与融资融券交易前应该做的工作包括（D）。
融资融券业务知识测评问卷
融资融券业务知识测评问卷（共20道题，100分为通过，测试时间为30分钟。
）1.信用证券账户的交易有什么规定？（）A. 不能买入交易所规定范围之外的证券B. 不能参与质押式回购C. 不能参与买断式回购。
D. 以上全选2.客户信用交易担保证券账户记录的证券，由（）行使对证券发行人的权利。
A、客户以自己名义，为自己的利益B、证券公司以客户的名义，为自己的利益C、证券公司以自己的名义，为客户的利益D、客户以自己的名义，为证券公司的利益3．客户向证券公司提供的，可以作为“担保物”充抵保证金的是以下哪种？（）A、房产B、汽车C、定期存折D、证券公司公布的可充抵保证金的证券和现金4.按照交易所规定，什么证券品种可以作为融资买入、融券卖出的标的证券？（）A、在证券交易所上市交易的符合条件的股票B、证券投资基金C、债券和其他证券D、以上皆可5．交易所在什么情况下会暂停标的证券的融资买入或融券卖出？（）I) 单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的25%时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。
II) 该标的证券的融资余额降低至20%以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布III) 单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的25%时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。
IV) 该标的证券的融券余量降低至20%以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融券卖出，并向市场公布。
A、只有I 和 IIB、只有I和 IIIC、只有 I 、II和IIID、I、II、III和IV6．投资者提交的保证金以及投资者融资买入的全部证券和融券卖出所得的全部价款，（）作为投资者对证券公司融资融券所生债务的担保物。
A、全部B、一半C、全部都不D、全部资金7.某股票A的折算率为0.7，则100万股票市值的A股票可以充抵的保证金是多少？（）A、100万B、80万C、70万D、50万8.一般情况下，融资保证金比例为50%时，100万现金作为保证金可以融资的金额？（）A、100万B、125万C、150万D、200万9.客户将信用账户内的现金或股票转出时，维持担保比例要符合什么标准？（）A、高于130%B、高于150%C、高于200%D、高于300%10.当维持担保比例达到（）标准时，为避免被平仓，客户必须在（）日内追加保证金使维持担保比例高于150%？A、低于130% ，2日内B、低于140% ，1日内C、低于130% ，1日内D、低于140%， 2日内11．证券公司什么情况下会对客户的信用账户内的担保资产进行强制平仓处理？（）I) 投资者在证券公司发出补仓通知后未在规定期限内补足担保物并使维持担保比率恢复至150%以上的;II) 投资者融资融券业务合同到期未偿还融资或融券债务的;III) 因投资者自身原因导致其资产被司法机关采取财产保全或强制执行措施IV) 《融资融券业务合同》解除或终止的其它法定、约定情形出现时；A、只有 I 和 IIB、只有 III 和 IVC、只有 I 、II 和 IVD、I、 II 、III和 IV12.下列选项中，保证金可用余额的正确计算公式是（）。
融资融券客户问卷调查
融资融券意向客户问卷调查表中国证监会发布《证券公司融资融券业务管理办法》和《证券公司融资融券业务内部控制指引》，正式启动了证券公司融资融券业务试点。
符合条件的证券公司可以开展融资融券业务。
融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入证券或出具证券供其卖出证券的业务。
由融资融券业务产生的证券交易称为融资融券交易。
对投资者而言，如果对市场走势判断正确，从事融资融券交易可以放大盈利，但如果买卖方向错误，也可能放大亏损。
为了给您提供更好的产品，更优质的服务，请您根据实际情况作答，我们将会对您的资料保密，谢谢合作！客户姓名资金账号联系方式：电话：通讯地址：1、请问您的年龄处于：A、25岁以下；B、25（含）-40岁；C、40（含）-55岁D、55（含）-65岁E、65（含）岁以上2、您的投资年限：（参与证券交易的年限）A、超过5年；B、4（含）-5年；C、3（含）-4年；D、2（含）-3年；E、1（含）-2年；F、1年以下3、您的投资风格：（股票投资风格）A、短线；B、中线；C、长线；D、混合4、您目前的资产状况：（金融资产）A、100（含）-200万；B、200（含）-500万；C、500（含）-1000万；D、1000万（含）以上5、您目前除B股以外的证券的资产：A、50（含）-100万；B、100（含）-300万；C、300万（含）-500万；D、500（含）-1000万；E、1000（含）万以上6、您想参与哪种交易：A、融资交易；B、融券交易；C、融资和融券交易7、您参与交易的融资需求量：A、50万以下；B、50（含）-200万；C、200（含）-500万；D、500（含）-1000万；E、1000万（含）以上8、您参与交易的融券需求量：A、50万以下；B、50（含）-200万；C、200（含）-500万；D、500（含）-1000万；E、1000万（含）以上9、您可接受的融资融券业务的息费率：（以中国人民银行规定的金融机构同期贷款基准利率为基点提高）A、4%以下；B、4%；C、5%；D、6%10、您可接受的融资融券交易佣金率比您的普通账户交易佣金率提高：A、0.5‰以下；B、0.5（含）-1‰；C、1（含）-1.5‰；D、1.5‰以上非常感谢您的支持！祝您身体安康！投资顺利！。
企业融资需求调查表
□ D 其他＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
8、贵公司在贷款过程中遇到的主要困难（可多选）：
□ A 中小企业融资渠道少 □ B 可抵押物少，抵押折扣率高
□ C 贷款额度小，频率高，增加交易成本
□ D 少税收优惠、财政补贴和贷款援助
□ E 中小企业信用等级低 □ F 担保信用体系不完善
公司名称：
联 系 人：
联系电话：
手 机：
传 真：
调查内容
请在符合您的实际情况的选项后划钩√.
1、贵公司经营时间：
□ A 3年（含）以下 □ B 3年- 5年（含） □ C 5年-8年（含） □ D 8年—10年（含） □ E 10年以上
2、贵公司注册资本：
□ A 300万（含）以下 □ B 300万—500万（含）
□ E 小额贷款公司贷款 □ F 内部员工集资
□ G 亲朋借款 □ H 典当行融资 □ I 发行债券
□ J 战略投资者股权融资 □K 创投公司股权融资
□ L无融资经历
5、您是否有融资需求？
□ 有需求 □ 近期不需要，但不排除以后需要 □ 自有资金充裕
6、您的资金需求金额：＿＿＿＿＿。
您预计的用款期限：＿＿＿＿＿。
企业融资需求调查表
尊敬的客户朋友：
××集团为中小企业提供高效、便捷的融资服务，以融资担保、小额贷款、投资管理为核心的金融服务体系，为中小企业提供多种金融产品和全方位的金融服务，集团的金融服务覆盖了中小企业创立、发展、壮大的全过程，目前已为2000多家中小企业提供了融资服务。为了给您提供更优质的服务，解决您的实际资金需求，请配合填写此表。
您现期望的融资方式（可多选）：
融资融券业务知识测试卷
国泰君安证券股份有限公司融资融券客户业务知识测试1.融资利率。
A、不得低于中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率B、不得高于中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率C、不得低于中国人民银行规定的同期金融机构存款基准利率D、不得高于中国人民银行规定的同期金融机构存款基准利率2.融资买入、融券卖出的申报数量为。
A.融资买入需100股或其整数倍, 融券卖出可以不需100股整数倍。
B.融资买入、融券卖出都需100股或其整数倍C.融资买入可以不需100股整数倍, 融券卖出需100股或其整数倍。
D．任意数量,无规定。
3.融券卖出的申报价格该证券的最新成交价；当天没有产生成交的，申报价格其前收盘价。
A、不得低于不得高于B、不得低于不得低于C、不得高于不得低于D、不得高于不得高于4.根据沪深交易所规定：追加担保物后，账户维持担保比例不得低于。
A 140%B 150%C 160% D、130%5.投资者信用账户中的担保物包括：。
A. 投资者融资或融券时提供的保证金B. 融资买入的全部证券C. 融券卖出所得的全部资金D. 信用账户内所有资金所产生的孳息E. 信用账户内所有证券派发的权益、行使权益F．上述全部6.投资者卖出股票所得价款，A、不用偿还融资负债B、必须优先偿还融资负债C、偿还融资负债与否，由投资者自行决定D、必须卖出和融资买入同样的股票才能偿还融资负债7.投资者融券卖出股票所得资金，A、可以用来买入股票B、可以转出信用资金账户C、除买券还券外，不得他用D、可以自由支配8.融资负债的偿还方式为A、融券卖出B、融资买入C、卖券还款D、买券还券9.融资标的证券是指A、可以转入信用证券账户的证券B、可以融资买入的证券C、可以融券卖出的证券D、可以卖券还款的证券10.融资融券业务的风险是以下哪些：（多选题）A、因投资规模放大、对市场走势判断错误、不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资者投资损失风险；B、买卖未上市证券所带来的风险；C、融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险以及其特有的投资放大风险等；D、投资者在从事融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司将相应调高融资利率或融券费率，投资者将面临融资融券成本增加的风险；11.在证券公司从事融资融券交易，以下说法不正确的是A、开立新的信用证券账户B、可以使用原有的普通证券账户C、可以将符合条件的证券从普通证券账户转到信用证券账户D、必须重新办理信用资金账户的三方存管12.以下说法中，正确的是。
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融资融券业务客户调查问卷
1、您炒股股龄几年了？
（）1年以内
（）1年至5年
（）5年以上
2、平时股票操作一般持有多长时间么？
（）1周以内
（）1个月以内
（）长期投资
3、您炒股后期有融资的需求么？
（）有
（）没有
4、您炒股希望可以做空么？
（）有
（）没有
（）无所谓
5、您融资融券业务有了解么？
（）不了解
（）有一点了解
（）已经开始操作融资融券了
6、您后期是否准备参与融资融券业务？
（）不想参与
（）可能会参与
（）会参与融资融券业务
7、您如果后期融资融券开户，是否在准备在东兴证券营业部开立融资融券业务信用账户呢？（）已经开立
（）打算近期开立
（）没有开户计划
8、您预计在未来一年内，有可能对下列哪些行业的股票进行融券交易？（可以多选）
（）石油化工
（）煤炭
（）有色金属
（）TMT
（）房地产开发
（）航空运输
（）铁路运输
（）工农中建交
（）除工农中建交以外的其它银行
（）证券
（）保险
（）纺织服装
（）汽车
（）钢铁
（）食品饮料
（）机械
（）电力
（）其它行业或股票
9、您了解ETF产品吗？
（）非常熟悉
（）一般
（）不了解，也不感兴趣
（）听说过，希望能进一步了解，并有可能利用ETF进行融资融券交易
10、近期沪深交易所扩大了融资融券标的，并将7只ETF加入了标的证券名单，您有可能对下列哪只ETF 进行融资融券交易？（可以多选）
（）上证50ETF
（）上证180ETF
（）上证红利ETF
（）上证180治理ETF
（）深100ETF
（）中小板ETF
（）深成ETF
11、如果您进行融券交易，单只股票或ETF的融券规模大约会有多少？
（）1万元以下
（）1万元~10万元
（）10万元~50万元
（）50万元以上
12、您是否对某几只证券有明确的融券需求？如有，请列明证券名称及具体数量
（）。