2016年证券从业金融市场基础知识试题附答案
2016年证券从业金融市场基础知识试题附答案
一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)
1.在具体实施投资决策之前，投资者需要明确每一种证券在风险性、收益性、( )和时间性方面的特点。
A. 价格的多变性
B.价值的不确定性
C.个股筹码的分配
D.流动性
2.( )提出和建立的现代证券投资组合理论，其核心思想是要解决长期困扰证券投资活 动的两个根本性问题。
A.尤金•法玛
B.奥斯本
C.马柯威茨
D.威廉姆斯
3.仅从证券的市场行为来分析证券价格未来变化趋势的分析方法称为( )。
A.基本分析法
B. 技术分析法
C. 定性分析法
D.定量分析法
4.与基本分析法相比，技术分析法具有的特点是( )。
A.对市场的反映比较直观，分析的结论时效性较强
B. 比较全面地把握证券的基本走势
C.应用起来比较简单 D.适用于周期相对比较长的证券价格预测
5.投资策略类型中，( )投资者对风险承受度最低，安全性是其最重要的考虑因素。
A.保守稳健型
B. 积极成长型
C. 稳健成长型
D.风险规避型
6.下列宏观经济指标中，属于同步性指标的是( )。
A.失业率
B.个人收入
C. 货币供给
D.消费者预期
7.下列各个选项中，不属于证券市场信息发布媒体的是( )。
A.电视
B.广播
C.内部刊物
D.报纸杂志
8.作为虚拟资本载体的有价证券，本身并无价值，其交换价值或市场价格来源于其( )。
A.规避市场风险的能力
B.产生未来收益的能力
C.流动性
D.交易性
9.对于可以持续经营的企业一般用( )来计算其资产价值。 A.历史成本法
B.重置成本法
C.清算价值法
D.公允价值法
10.关于债券当期收益率的说法不正确的是( )。
A.反映每单位投资的资本损益
B.反映每单位投资能够获得的债券年利息收益
C. 度量的是债券年利息收益占购买价格的百分比
D.可以用于期限和发行人均较为接近的债券之间进行比较
11.在决定优先股的内在价值时，( )相当有用。
A.可变增长模型
B. 不变增长模型
C.二元增长模型
D.零增长模型
12.可转换证券的理论价值是指将可转换证券转股前的利息收入和转股时的转换价值按适当的( )折算的现值。
A.持有期收益率
B. 净资产收益率
C.市盈率
D.必要收益率
13.某可转换债券面值1000元，转换价格10元，该债券市场价格990元，标的股票市场价格8元/股，则当前转换价值为( )。
A.990元
B.1010元 C.980元
D.800元
14.某公司可转换债券的转换比例为20，其普通股股票当期市场价格为40元，债券的市场 价格为1000元，则( )。
A.转换升水比率15%
B.转换贴水比率150%
C.转换升水比率25%
D.转换贴水比率25%
15.我国交易所市场对附息债券的计息规定是，全年天数统一按( )天计算，利息累积天数规则是“按实际天数计算，算头不算尾、闰年2月29日不计息”。
A.360
B.364
C.365
D.366
16.( )是按当年不变价格计算的国民生产总值与按基年不变价格计算的国民生产总值的比率。
A.零售物价指数
B.生产者物价指数
C. 成本物价指数
D.国民生产总值物价平减指数
17.下列不属于经常项目的是( )。
A.贸易收支
B.劳务收支
C.单方面转移 D.企业信贷
18.只有在( )时，财政赤字才会扩大国内需求。
A.政府发行国债时
B.财政对银行借款且银行不增加货币发行量
C.银行因为财政的借款而增加货币发行量
D.银行因为财政的借款而减少货币发行量
19.高通货膨胀下的GDP增长，将促使证券价格( )。
A.快速上涨
B. 呈慢牛态势
C.平稳波动
D.下跌
20.由于货币乘数的作用，( )的作用效果十分明显。
A.窗口指导
B.直接信用控制
C.法定存款准备金率
D.公开市场业务
21.下列不是财政政策手段的是( )。
A.国家预算
B.税收
C.发行国债
D.利率
22.关于投资者和投机者的说法，下列错误的是( )。
A.投资者的目的是为了获得公司的分红，而投机者的目的是为了获得短期资本差价 B. 投资者投资主要集中在市场上比较热点的行业和板块，投机者投资的领域相当广泛
C. 投资者的行为风险小、收益相对小，投机者的行为往往追求高风险、高收益
D.投资者主要进行的是长期行为，投机者主要进行的是短期行为
23.行业经济活动是( )的主要对象之一。
A.微观经济分析
B. 中观经济分析
C.宏观经济分析
D. 技术分析
24.《上市公司行业分类指引》以上市公司营业收入为分类标准，规定当公司某类业务的营业收人比重大于或等于( )，则将其划人该业务相对应的类别。
A.30%
B. 50%
C.60%
D.75%
25.《上市公司行业分类指引》将上市公司共分成( )个门类。
A.6
B.10
C.13
D.20
26.生产者众多，各种生产资料可以完全流动的市场属于( )。
A.完全竞争
B.不完全竞争
C.寡头竞争 D.完全垄断
27.下列行业属于完全垄断市场的是( )。
A. 农产品
B.轻工业产品
C.煤气公司
D.钢铁
28.随着行业生产技术的成熟、生产成本的降低和市场需求的扩大，新行业从幼稚期迈入 成长期，其变化是( )。
A.由低风险、低收益变为高风险、高收益
B.由高风险、低收益变为高风险、高收益
C.由低风险、高收益变为高风险、高收益
D.由高风险、低收益变为低风险、高收益
29.行业处于成熟期的特点不包括( )。
A.企业规模空前，地位显赫，产品普及程度高
B. 行业生产能力接近饱和，市场需求也趋于饱和，买方市场出现
C.行业在空间转移活动继续进行
D.构成支柱产业地位，其生产要素份额、产值、利税份额在国民经济中占有一席之地
30.煤炭开采、自行车、钟表等行业正处于行业生命周期的( )。
A.幼稚期
B. 成长期
C. 成熟期
D. 衰退期 31.某公司年末会计报表上部分数据为：流动负债80万元，流动比率为3，速动比率为 1.6，营业成本150万元，年初存货为60万元，则本年度存货周转率为( )。
A.1.60次
B.2.5 次
C. 3.03次
D.1.74次
32.下列不属于上市公司区位分析的是( )。
A.区位内的自然和基础条件
B. 区位内政府的产业政策
C. 行业地位分析
D.区位内的经济特色
33.市净率的计算公式为( )。
A. 每股市价×每股净资产(倍)
B.每股市价/每股净资产(倍)
C. 每股市价×每股总资产(倍)
D.每股市价/每股总资产(倍)
34.在现金流量分析中，下列不属于流动性分析的财务指标是( )。
A现金到期债务比
B.现金流动负债比
C.现金债务总额比
D.现金股利保障倍数
35.关联公司之间相互提供( )虽能有效解决各公司的资金问题，但也会形成或有负债。 A.承包经营
B.合作投资 C.关联购销
D. 信用担保
36.下列关于新的企业所得税法的叙述不正确的是( )。
A.按照“简税制、宽税基、低税率、严征管”的税制改革原则，建立各类企业统一适用的企业所得税制度
B.参照国际通行做法，体现了“四个统一”
C.两税合并的核心方案在于内外资企业均按照25%的税率征收企业所得税
D.老的外资企业在税率上享有3年的过渡期照顾
37.下列关于单根K线的应用，说法错误的是( )。
A.有上下影线的阳线，说明多空双方争斗激烈，到了收尾时，空方勉强占优势
B.一般来说，上影线越长，阳线实体越短，越有利于空方占优势
C.十字星的出现表明多空双方力量暂时平衡，使市场暂时失去方向
D.小十字星表明窄幅盘整，交易清淡
38.在切线理论中，不能单独存在的切线是( )。
A. 支撑线
B. 压力线
C.轨道线
D.趋势线
39.如果股价原有的趋势是向上，进入整理状态时形成上升三角形，那么可以初步判断今 后的走势会( )。
A.继续整理
B.向下突破
C.向上突破
D.不能判断
2018年证券从业资格《金融市场基础知识》模拟试题(4)
2018年证券从业资格《金融市场基础知识》模拟试题(4)
一、选择题
第1题：基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的( )%。
A.4
B.8
C.10
D.20
参考答案：D
参考解析：基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20%。
第2题：基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利和义务在( )中会有详细约定。
A.基金份额上市交易公告书
B.招募说明书
C.基金合同
D.基金成立公告
参考答案：C
参考解析：每只基金都会订立基金合同，基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利义务在基金合同中有详细约定。
第3题：当前，上市证券的集中交易主要采用的是( )方式。 A.总额结算
B.净额结算
C.差额结算
D.统一结算
参考答案：B
参考解析：当前，上市证券的集中交易主要采用净额结算方式，结算参与人必须按照货银对付原则的要求，根据清算结果，向证券登记结算公司足额交付应付的证券和资金，并为交易行为提供交收担保。
第4题：( )股是指注册地在我国内地、上市地在新加坡的外资股。
A.B股
B.H股
C.N股
D.S股
参考答案：D
参考解析：境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成。H股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。香港的英文是Hong Kong，取其首字母，在香港上市的外资股被称为H股。依此类推。纽约的第一个英文字母是N，新加坡的第一个英文字母是S，伦敦的第一个英文字母是L。所以，在纽约、新加坡、伦敦上市的外资股分别被称为N股、S股、L股。
第5题：在美国发行的外国证券称为( )。
A.武士债券
B.扬基债券 C.龙债券
2018年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案1
2018年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案1
【 - 金融市场基础知识 】
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2018年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案1
一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)
第1题
下列关于证券经纪业务的说法中，不正确的是()。
A.经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同
B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
C.经纪关系的建立表明已形成了实质上的委托关系
D.经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系
参考答案：C
参考解析： 在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节。经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系。当投资者办理了具体的委托手续，即投资者填写了委托单或自助委托及证券公司受理了委托，就建立了受法律保护和约束的委托关系，经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同，不仅具有委托合同应具备的主要内容，而且明确了证券公司作为受托人的代理业务。
第2题
宏观经济风险会随着社会经济矛盾的不断加深而日益增大，当累积到一定程度的时候就会引发经济危机。这说明宏观经济风险具有()。
A.累积性
2020证券从业金融市场基础知识单选题附答案
2020证券从业金融市场基础知识单选题附答案
2020年10月证券从业考试即将来临，考生们都准备好了吗?证券从业考试栏目为大家分享“2020证券从业金融市场基础知识单选题附答案”，希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们的更新。
2020证券从业金融市场基础知识单选题附答案
一、单项选择题
1、关于证券市场的类型，下列说法不正确的是( )。
A.在弱势有效市场中，要想取得超额回报，必须寻求历史价格信息以外的信息
B.在半强势有效市场中，只有那些利用内幕信息者才能获得非正常的超额回报
C.在强势有效市场中，证券组合的管理者往往努力寻找价格偏离价值的证券
D.在强势有效市场中，任何人都不可能通过对公开或内幕信息的分析来获取超额收益
2、著名的有效市场假说理论是由( )提出的。
A.巴菲特
B.凯恩斯
C.尤金·法玛
D.本杰明·格雷厄姆
3、在( )中，证券价格能够充分和快速地反映所有的相关信息，任何人都不能通过对信息的私人占有而获得超额利润。
A.弱势有效市场
B.半弱势有效市场
C.强势有效市场
D.半强势有效市场
4、在( )中，证券当前价格完全反映所有公开信息，仅仅以公开资料为基础的分析将不能提供任何帮助，未来的价格变化依赖于新的公开信息。
A.半强势有效市场
B.强势有效市场
C.半弱势有效市场
D.弱势有效市场
5、在( )中，使用当前及历史价格对未来进行预测将是徒劳的。
A.弱势有效市场
B.半弱势有效市场
C.强势有效市场
D.半强势有效市场
6、在具体实施投资决策之前，投资者需要明确每一种证券在风险性、收益性、( )和时间性方面的特点。
A.价格的多变性
B.价值的不确定性
C.个股筹码的分配
D.流动性
7、从总体来说，预期收益水平和风险之间存在一种( )的关系。
2020年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案3
2020年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案3
2018年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案3
一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)
1、全面的风险管理的含义不包括（）。
A.全过程的风险管理
B.全部风险的管理
C.全方位的管理
D.全天候的管理
参考答案：D
参考解析：全面的风险管理有四个方面的含义：（1）全过程的风险管理。（2）全部风险的管理。（3）全方位的管理。（4）全面有效的组织措施。
2、按照附新股认股权和债券本身能否分开划分，附认股权证的公司债券可分为（）。
A.独立型与非独立型
B.可分型与综合型
C.独立型与分离型
D.可分离型与非分离型
参考答案：D
参考解析：按附新股认股权和债券本身能否分开划分，附认股权证的公司债券可分为：（1）可分离型，即可分离交易的附认股权证公司债券，其债券与认股权可以分开，可独立转让。（2）非分离型，即不能把认股权从债券上分离，认股权不能成为独立买卖的对象。
3、通过金融理论的发展、金融市场的规范、智能性的管理媒介，金融风险可以得到有效的预测和控制。这说明金融风险具有（）。
A.扩散性
B.加速性
C.可管理性
D.不确定性
参考答案：C
参考解析：金融风险的可管理性指通过金融理论的发展、金融市场的规范、智能性的管理媒介，金融风险可以得到有效的预测和控制。
4、普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金，成为股份公司（）的基础。
A.注册资本
B.负债
C.虚拟资本
D.货币资金
答案：A
解析：普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金，成为股份公司注册资本的基础。
5、根据发行主体的不同，债券可以分为（）。
A.零息债券、附息债券和息票累积债券
B.实物债券、凭证式债券和记账式债券 C.政府债券、金融债券和公司债券
D.国债和地方债券
答案：C
解析：根据发行主体的不同，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券。
证券从业资格考试《证券市场基础知识》模拟练习题
网址：/ 证券从业资格考试《证券市场基础知识》模拟练习题
一、单项选择题
1、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展______。
A 始终是审批制 B 由审批制到核准制C 始终是核准制 D 由核准制到审批制
2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的______划分的。
A 交易的对象 B 交易的性质C 交易的期限 D 交易的时间
3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是______。
A 场外交易市场 B 有形市场C 第三市场 D 第四市场
4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在______。
A 纽约 B 伦敦C 巴黎 D 阿姆斯特丹
5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的______。
A 上海证券交易所 B 上海众业公所C 上海华商证券交易所 D 北平证券交易所
6、证券是各类记载并代表一定权益的______。
A 书面凭证 B 法律凭证C 收入凭证 D 资本凭证
7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了______，对股票发行进行复审。
A 股票发行审核委员会 B 证券业协会C 交易所监督部 D 证券登记机构
8、我国证券业中，行业性自律性组织是指______。
A 证券交易所 B 证券业协会C 证监会 D 证券登记结算公司
9、在我国，证监会属于_______管辖。
A 中国人民银行 B 国务院C 人大常委会 D 国家主席
10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是________。
A 普通股票 B 优先股票C 银行债权 D 普通债权
11、股票的理论价值是________。
A 票面价值 B 帐面价值C 清算价值 D 内在价值
12、20世纪早期，美国________州最先通过法律，允许发行无面额股票。
A 纽约 B 新泽西C 华盛顿 D 芝加哥
(最新版)证券从业资格考试-金融市场基础知识(股票市场)章节练习题及参考答案【5分文档】
1 / 7
证券从业资格考试-金融市场基础知识（股票市场）章节练习题及答案
一、选择题：
1、可以参与发行人的经济决策的是( )。[2016年10月真题]
A．期权持有者
B．股票所有者
C．证券投资基金持有者
D．债券持有者
参考答案：B
2、引起某上市公司股票价格变动的直接原因是( )。[2016年10月真题]
A．行业前景
B．公司经济状况
C．宏观经济和政策因素
D．供求关系
参考答案：D
3、相对于投资普通股票而言，投资优先股的收益_____，风险_____。( )[2016年3月真题]
A．不稳定；大
B．稳定；小
C．稳定；大
D．不稳定；小
参考答案：B
4、股票发行之前，发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息，申请注册，并对信息的完整性、真实性负责的市场主导型股票发行制度是( )。[2016年3月真题] 2 / 7
A．保荐制
B．注册制
C．核准制
D．审批制
参考答案：B
5、上市公司配股一般采取( )的方式。[2015年11月真题]
A．网上定价发行
B．网下网上同时定价发行
C．网下询价发行
D．网上定价发行与网下询价配售相结合
参考答案：A
6、目前，国际上股票发行制度的两种类型是( )。[2015年11月真题]
A．保荐制和注册制
B．审批制和核准制
C．审批制和注册制
D．核准制和注册制
参考答案：D
7、在证券托管和存管中，对股权、债权变更引起的证券转移，通过( )予以划转。[2016年10月真题]
A．传真转账信息
B．通知场内交易员
C．通知证券经纪商
D．账面 3 / 7
参考答案：D
8、股价平均数是采用股价平均法，用于度量所有样本股( )的平均值。[2016年3月真题]
A．总体价格水平
B．经调整后的价格水平
C．价格水平
D．加权价格水平
参考答案：B
9、证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式称为( )。[2016年3月真题]
A．拍卖竞价
2013证券市场基础知识_真题答案
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一、单选题(共60题，每题0.5分，共30分)以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1. 我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票上市的条件之一是公开发行的股份达到公司股份总数的（），公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例和为10%以上。
A 15% B 25% C 30% D 20%
2. 世界上第一个股票交易所是（）。
A 1602年在荷兰成立的阿姆斯特丹交易所
B英国伦敦柴思胡同的乔纳森咖啡基础上成立的伦敦交易所
C 16世纪的里昂、安特卫普的证券交易所
D美国的费城交易所
3. 目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国的（）规定。
A《证券法》B《财政法》C《税法》D《预算法》
4. 资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种（）。
A负债形式B投资形式C融资形式D资产形式
5. 融资融券业务的决策与授权体系，原则上按照（）的架构设立和运行。
A业务决策机构--董事会--业务执行部门--分支机构
B董事会--业务决策机构--分支机构--业务执行部门
C董事会--业务决策机构--业务执行部门--分支机构
D董事会--业务执行部门--业务决策机构--分支机构
6. 证券交易所具有监督职能，它属于（）。
A自律性监管机构
B立法机构委派的监管部门
C政府监管部门
D地方所属的监管机构
7. 自律性组织包括证券交易所和（）。
A证券信用评级机构B证券公司C证券业协会D会计师事务所
8. 证券投资基金在美国称（）。
A单位信托基金B证券投资信托基金C指数基金D共同基金
9. （）履行管理职责，对证券公司代办股份转让服务业务实施监督管理。
A中国证监会B证券交易所C中国证券业协会D中国证券登记结算公司
10. 负责基金的具体投资决策和日常管理的机构是（）。
证券从业考试《金融市场基础知识》第一章练习及答案解析
第一课内容
【单选】
1.金融市场是要素市场的一种，是以（ ）为对象而形成的供求关系和交易机制的总和。
A.金融资产
B.金融负债
C.股票
D.债券
2.金融市场的首要功能是（ ）。
A.价格发现
B.风险管理
C.资金融通
D.提供流动性
3.金融市场当中供求双方的相互作用决定了交易资产的价格，价格反过来又为潜在的市场参
与者提供了信号，引导资金在不同的金融资产之间进行配置，达成供需平衡。这是金融市场
的（ ）功能。
A.资金融通
B.价格发现
C.风险管理
D.提供流动性
4.金融市场通过金融资产交易实现货币资金在供给者和需求者之间的转移，促进有形资本形
成，这是金融市场的（ ）功能。
A.资金融通
B.价格发现
C.风险管理
D.提供流动性
5.为投资者提供一种出售金融资产的机制的功能是金融市场的（ ）。
A.资金融通
B.价格发现
C.风险管理
D.提供流动性
6.资金盈余单位通过直接与资金需求单位协议，或在金融市场上购买资金需求单位所发行的
股票、债券等有价证券，将货币资金提供给需求单位使用。这是融资方式中的（ ）。
A.银行信用融资
B.股票市场融资
C.直接融资
D.间接融资
7.资金盈余单位和资金需求单位直接进行资金融通，并在两者之间建立直接的债券债务关系，
这反映了融资的（ ）。
A.不可逆性
B.差异性
C.直接性
D.分散性
8.直接融资的特点包括（ ）。
Ⅰ.直接性 Ⅱ.分散性
Ⅲ.融资信誉具有较大差异性 Ⅳ.可逆性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
9.简介融资的特点有（ ）。
Ⅰ.间接性 Ⅱ.融资的相对集中性
Ⅲ.融资信誉具有较大差异性 Ⅳ.可逆性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
10.常见的直接融资的方式有（ ）。
Ⅰ.银行信用融资 Ⅱ.商业信用融资
Ⅲ.股票市场融资 Ⅳ.风险投资融资
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
6月证券从业资格考试《金融市场》模拟试题及答案
XX年6月证券从业资格考试《金融市场》模拟试题及答案
选择题 以下备选项中只有以下符合题目要求，不选、错选均不得分
(1) 投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为( )。
A: 申报
B: 成交
C: 委托
D: 开户
答案:C
解析:
投资者需要通过经纪商的代理才能在证券交易所买卖证券。在这种情况下，投资者向经纪商下达买进或卖出证券的指令.称为“委托”.
(2) ( )是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。
A: 集合竞价
B: 拍卖竞价
C: 连续竞价
D: 招标竞价
答案:C
解析:
连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。连续竞价阶段的特点是，每一笔买卖委托输入交易自动撮合系统后，当即判断并进展不同的处理：能成交者予以成交;不能成交者等待时机成交;部分成交者那么让剩余部分继续等待。 (3) 以下关于融资租赁的说法，错误的选项是( )。
A:融资租赁业务是指出租人根据承租人对出卖人、租赁物的选择，向出卖人购置租赁物，提供给承租人使用，承租人支付租金的交易活动
B: 融资租赁具有融资、融物双重职能，涉及出租人、承租人、出卖人三方当事人
C:融资租赁是指出租人不仅要向承租人提供设备的使用权.还要向承租人提供设备的保养、保险、和其他专门性技术效劳的一种租赁形式
D:融资租赁与经营租赁的根本区别在于.融资租赁的出租人通常不承担租赁物的余值风险.而经营租赁的出租人一定要承担租赁的余值风险
答案:C
解析:
经营租赁是指出租人不仅要向承租人提供设备的使用权，还要向承租人提供设备的保养、保险、维修和其他专门性技术效劳的一种租赁形式。
(4) 以下关于储蓄国债(电子式)与记账式国债不同之处的表述中，错误的选项是( )。
A: 记账方式不同
2016年证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案
2016 年证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案
一、单项选择题
41. 首次公开发行的股票在中小企业板和创业板上市的，发行人及其主承销商可以根据 () 结果协商确定发行价格。
A. 动态市盈率
B. 静态市盈率
C. 累计投标询价
D. 初步询价
A. 单一价格的荷兰式招标
B. 多种价格的荷兰式招标
C. 单一收益率的美式招标
D. 多种收益率的美式招标
A. 设立证券登记结算机构
B. 确定证券发行价格
C. 接受上市申请、安排证券上市
D. 制定证券交易所的业务规则
44. 关于挂牌、摘牌、停牌与复牌，下列叙述中有误的是
A. 交易所对上市证券实行挂牌交易
B. 证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，交易所终止其上市交易，并予以摘牌
C .股票、封闭式基金交易出现异常波动的， 交易所可以决定停牌， 直至相关当事人作出 公42. 一般情况下，短期贴现债券多采用 () 。
43. 下列不属于证券交易所职能的是 () 。
() 。 告当日的上午 9：30 予以复牌D. 交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告， 交易所的要求提交书面报告
A. 财务风险
B. 信用风险
C. 购买力风险
D. 经营风险
48. 在短期国库券无风险利率的基础上，可以发现的规律有
A. 同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券低
B. 不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿
C. 在通货膨胀严重的情况下， 债券的票面利率会降低或是会发行固定利率债券,
况是对购买力风险的补偿 相关当事人应按照
45. 关于中小板综合指数，下列描述中错误的是 () 。
A. 中小板综合指数以在深圳证券交易所中小企业板上市的全部股票为样本
B. 中小板综合指数以可流通股本数为权数
C. 中小板综合指数以第 100只中小企业板股票上市交易的日期为基日
D.中小板综合指数的基点为 1000点
46. 中证基金指数的样本空间为当前市场上的所有 () 。