沃尔玛质量体系审核清单
最新版沃尔玛FCCA验厂清单
11. Does the plant have a "back up" power supply available that will allow production to continue in case of power failure? 工厂是否有备用电源以便停电时生产可以继续 12. Does the factory have established procedure and effective industrial waste management system in place? 工厂是否有建立的程序和有效的工业废弃物管理体系？
FCCA Quality System Audit Outline 质量体系审核纲要 (非电器类杂货)
1.0 Factory Facilities and Environment 生产设施和环境
1. Are lighting sufficient in the following key areas? 以下关键区域光度是否足够？ 1.1. Inspection Areas 检验区 1.2. Production Areas 生产区域 1.3. Packaging 包装区域 1.4. Warehouse/Storage and Loading Areas 仓库/存储和装载区 2. The facility maintains clean and organized production, finishing and packing areas. 工厂的生产，成品和包装区域保持干净和有序的生产 3. Facility has separate inspection area for each department with inspection tables and proper ventilation. 工厂每个部门有独立的检验区域，有检验桌和适宜的通风。
Walmart FCCA 质量体系审核验厂要求的详细解释及文件资料范例2020年11月9日更新
Walmart FCCA质量体系审核验厂要求的详细解释及文件资料范例2020年11月9日更新常规资料：营业执照、工业生产许可证、产品标准清单、平面图、组织架构图特种设备的证书及操作证经营范围、卖给wm的产品、过去一年营业额、工厂面积、人数等条款号审核要求详细解释参考资料（详见附件）1.0Factory Facilities and Environment生产设施和环境1.Are lighting sufficient in the following keyareas?以下关键区域光度是否足够？1.1.Inspection Areas检验区要求600μ1.2.Production Areas生产区域要求240μ1.3.Packaging包装区域要求300μ1.4.Warehouse/Storage and Loading Areas仓库/存储和装载区要求150μ2.The facility maintains clean and organized production,finishing and packing areas.工厂的生产，成品和包装区域保持干净和有序的生产？现场车间物料的分类、摆放整齐，标识清楚。
3.Facility has separate inspection area for eachdepartment with inspection tables and proper ventilation.工厂每个生产部门有独立的检验区域，有检验桌和适宜的通风？现场查看来料、巡检、成品检验等区域的标识及产品的状态标识4.Facility has documented and adequate pestscontrol program which includes frequentinspections.(in-house or3rd party)工厂有文件化的和足够的害虫控制程序和检验记录？（内部或第三方）虫害控制程序及杀虫记录。
2014年沃尔玛FCCA(ASDA)审核要求
Critical 关键点
FOOTWEAR FCCA Outline v1.0 (CN-EN) _07 Nov 2013
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Critical 关键点
9. Factory implements a broken needle control process 工厂执行断针控制程序. 10. Factory has metal detecting unit (Airport System) uppers or whole shoes are checked into metal free area and located at the right finishing area and is enclosed and secured and have regular calibration records 工厂应该有金属探测系统 (类似机场安检系统）, 鞋面或整个鞋在进入无金属区前需要通 过这个系统检测, 金属探测系统应该摆放在正确的区域, 密闭隔离, 并且要定期验证, 并保 留验证记录. 11. Does the plant have a "back up" power supply available that will allow production to continue in case of power failure? 工厂是否有备用发电机以确保在电力故障情况下可以继续生产 12. Does the factory have established procedure and effective industrial waste management system in place 工厂已建立有效的工业废弃物的管理系统
FCCA Quality System Audit Outline 质量体系审核纲要 (鞋类)
Wal-mart&FCCA清单
沃尔玛（Wal-mart）FCCA验厂文件资料什么是FCCA验厂？沃尔玛（Wal-mart）新推行的FCCA验厂全称为：Factory Capability & Capacity Assessment，即工厂产量及能力评估，其目的是审核工厂的产量及生成能力是否符合沃尔玛的产能和质量要求，其主要内容包括以下几个方面：1、Factory Facilities and Environment工厂设施和环境2、Machine Calibration and Maintenance机器校准和维护3、Quality Management System质量管理体系4、Incoming Materials Control来料控制5、Process and Production Control过程和生产控制6、In-House Lab-Testing内部实验室测试7、Final inspection最终检验FCCA - 文件清单1. 员工培训程序, 培训计划, 培训记录Training procedure, Training Schedule, and Training records2. 虫害控制程序及检查记录Pest control procedure and pest inspection records3. 锋利金属工具控制程序及记录Sharp tools control procedure, sharp tools issue and return records4. 危害分析(物理的，化学的，微生物的等)程序及记录Risk analysis and management procedure (physical, chemical, microbiological ) and risk control and inspection records5. 设备清洁及维修程序，维修计划及记录Production machine clean and maintaining procedure, maintenance schedule, and maintenance records6. 质量手册(含质量方针政策)，程序文件，记录，报告Quality manual, all kinds of procedure, reports and records7. 客户投诉处理程序Customer complaint handling procedure8. 产品召回程序Product recall procedure9. 原材料仓库控制程序及记录Incoming material warehouse inventory controlprocedure and inventory records10. 产品开发控制程序及记录Product development procedure and records11. 试产控制程序及记录Pilot run control procedure and records12. 产品测试规定及记录Product in-house lab testing instruction and testing reports13. SPC（统计制程管制）程序及记录SPC instruction and records14. 功能测试规定及记录Product function testing instruction and records15. 纠正预防措施程序及纠正预防措施报告Correction and preventive actionprocedure and CAP reports16. 供应商选择及认可程序, 供应商定期评估程序及报告Supplier assessmentand approval procedure and records17. 客户验货报告Client product inspection report18. 原材料品质检查标准及记录Incoming material inspection instruction andspecification and records19. 制程品质检查标准及记录In-process inspection instruction and specificationand records20. 成品品质检查标准及记录Final inspection instruction and specification andrecordsFCCA验厂要求提供的资料|工厂生产能力评估FCCA要求提供的资料1．工厂简介15．客户投诉记录2．营业执照16．纠正预防措施3．质量手册17．生产设备清单4．操作规程18．保养维修记录5．组织结构19．计量器具校准记录6．岗位职责描述20．测量仪器的检验书7．质量会议记录21．测试程序、记录8．产前会议记录22．不合格品的控制程序、记录9．生产计划及生产进度表23．首件样品评估确认程序10．供应商管理24．员工培训记录（上岗、技能）11．生产工序流程图25．外发产品检验报告12．文件控制程序26．产中检验报告13．来料检验规范及记录27．货检验报告14．生产作业指导书。
WM FCCA 审核文件清单
Wal-Mart FCCA沃尔玛工厂产能能力（质量管理）审核文件清单1.工厂自我评估表1.1工厂简介1.2营业执照1.3公司组织架构图1.4公司/厂区厂房平面图1.5生产工序流程1.6管理系统证书（质量/环保/社会责任）2.1虫鼠控制/防潮防霉控制程序以及记录。
2.2利器（刀片，断针等）收发控制/断针控制/验针记录3.1仪器设备校验程序/记录和报告3.2设备（生产机器检验设备/工具/备件）清单3.3设备维修保养记录4.1质量手册（质量方针/目标）程序文件4.2客户投诉处理程序以及记录4.3产品紧急事故处理程序（包括召回程序)及记录4.4品管组织架构图4.5质量管理体系/控制关键人员职责4.6定期不定期质量管理体系/控制会议的机制及记录4.7潜在危害风险评估（物理异物如金属，玻璃等/化学/微生物方面的危害）4.8控制（生产及产品受物理异物/化学/微生物等）污染风险的控制程序及记录（可能对产品或人造成伤害的）5.1来料检验控制程序5.2各种来料检验标准以及缺陷分类5.3IQC来料检验报告/不良品处理（退货，挑选以及让步接收等）记录。
5.4来料中免检产品的符合性证书或测试报告5.5物料库存/周转控制的程序或规定5.6供应商评审程序以及记录5.7供应商来料状况统计6.1产品设计程序以及记录6.2量产前进行试产的制度记录以及相应的纠正改善措施6.3产前会议制度以及记录6.4制造各工序包括包装的作业指导书/规格要求，参考样板。
批准版6.5过程质量控制的程序/标准/记录/（收件检验，在线检验，巡检，抽检，全检，批次检）6.6过程不良处理机制以及记录。
6.7过程不良的纠正预防7.1终检验程序7.2终检验标准7.3成品不良处理机制和记录7.4成品不良的纠正和预防7.5成品出货放行机制7.6标识以及可追溯性；批次标识，日期标识8.1内部测试清单/测试手册/测试记录8.2仪器校验记录8.3测试人员资格培训9.1培训的机制以及记录（包括岗前，定期培训，等）9.2对熟练工技术人员的招聘前的考核在现场抽查与公司运作有关的任何记录和文件等！。
沃尔玛验厂文件清单(FCCA)
3 材料/产品控制 品质部 过程作业指导书/规范 4：功能测试记录 5：成品出货检验记录 6：来料/过程/成品/不良处置记录
4 不良品控制/改善 品质/生产
成品作业指导书/规范 7：各程序检验流程图
不良品控制程序
1：不良品处置流程图 供）
2：不良品处置重检记录 3：纠正预防措施记录（2，3生产提
纠正和预防
5：谢备维修保养记录 6：设备点检表 7：产品试产记录 8：生产计划与日报表
9：合同订单评审表 10：合同订单履约情况统计表（1年） 11：化学品清单 12：MSDS
13：出入库单 14：出入库台账 15：通用物料收发记录 16：现场设备标识
17：化学品二次容器 18：磷化、喷塑、焊接参数记录
1：年度合格供应商清单 2：供应商调查表 3：供应商评审表 4：供应商资质资料 4：采购单/采购合同 5：原料第三方测试报告 6：供应商月/季/年表现统计表（品质协 助） 1：客户输入资料物品记录单 2：设计变更记录 3：BOM表
4：质量周会或月度会议记录（要有分析图表） 5：质量目标周或月统计
测试作业指导书 1：量具台账 2：量具校准计划 3：量具检校证书（贴合格证）
5
测量控制
品质/采购 原材料第三方测试 4：塑粉、板材、管材等主件，配件材质第三方测试报告（采购提供）
实验室管理
5：实验室操作人员第三方培训合格证 6：SPC,CPK统计分析
4：产品与各工序作业指导书 5：设备作业指导书 6：样品记录清单
7：模治具台账 8：易损件或重要零配件清单
年度培训计划
以上培训最好有试卷，分数以做培训效果/考核证明
质量手册
1：程序文件：共36份（详见程序文件目录）程序文件来自2：程录文件目录2
沃尔玛验厂需要准备的资料(FCCA)
45
QC应被授权当产品质量不符合规格时是否有权停止生产
品质工程/张福元
46
在每一个操作过程应由QC执行巡检(IPQC)
品质工程/张福元
47
抽查现行生产的产品质量是否可以接受?(检查8个已检验的完成品是否有主要缺陷)
品质工程/张福元
48
工厂QC检验应按照AQL抽样检验标准或按照工业标准，质检人员应能理解抽样表的使用
企管/杨国栋
17
工厂应建立顾客投诉体系及产品召回程序
企管/杨国栋
18
工厂QC团队应独立于生产部门
企管/杨国栋
19
应有书面记录显示生产管理和QC团队共同讨论、解决质量问题及其他相关的问题
品质工程/张福元
20
工厂应有系统和程序去控制那些可能会影响产品或对人造成伤害的物理、化学和微生物污染风险
品质工程/张福元
责任部门
1
在生产，修理，加工，检验，包装及装载的区域应有足够的照明
？工艺设备/刘志强
2
工厂应保持环境、设备清洁卫生,在生产，加工和包装区域应井然有序
生产/谢振昊、关德凯
3
工厂应有单独的检验区与检验台并且通风良好
品质工程/张福元
4
工厂应有害虫、霉菌和湿度的控制程序文件，应有经常巡查及记录(公司内部或第三方检查)
品质工程/张福元
29
工厂是否建立起适当的物料控制体系并实施,以隔离不合格的原材料及避免意外污染
品质工程/张福元
30
工厂应分离良品与不良材料，并标识所需更换的不良材料
品质工程/张福元
31
厂房的存储区域应有足够的照明、通风和清洁
工艺设备/刘志强
32
Walmart沃尔玛FCCA质量技术验厂标准审核条款清单对应的文件记录及现场要求
Walmart沃尔玛FCCA质量技术验厂标准审核条款清单对应的文件记录及现场要求更新日期：2020.08.18常规文件资料：营业执照、工业生产许可证、产品标准清单平面图、组织架构图特种设备的证书及操作证经营范围、卖给wm的产品、过去一年营业额、工厂面积、人数等FCCA生产能力评估清单书面程序记录现场巡视备注1.0工厂设施和环境1.在生产，修理，加工，检验，包装及装载的区域是否有足够的照明？►现场查看车间照明度：Wal-Mart的最低要求，生产区、成品区240lux，检测区域(IQC/FQC/OQC)600lux，包装区域360lux，原料仓150lux2.工厂是否保持清洁,在生产，加工和包装区域是否有秩序?►现场车间物料的分类、摆放整齐，标识清楚。
3.工厂是否有单独的检验区与检验台并且通风良好?►现场查看来料、巡检、成品检验等区域的标识及产品的状态标识4.工厂是否有害虫/霉菌和湿度的控制程序文件?是否有经常巡查(公司内部或第三方检查)?►灭虫/灭鼠控制程序►防潮/防霉菌控制程序►虫害/灭鼠巡查记录现场查看防治虫害的设施。
各区域不要有虫害痕迹，如蜘蛛网等5.在审核其间有没有发现窗户破损及房顶漏水可能导致产品污染。
玻璃破碎控制程序玻璃破碎巡查记录►现场查看窗户玻璃有无破损6.工厂是否实行严格的利器控制程序，以防止剪刀、小刀、刀片、碎玻►利器控制程序\利器、断针►利器收发记录、利器、断针►现场查看利器的管理璃及针等混入产品中。
Critical严重1.1机器校准和维护1.工厂是否有书面的文件系统和程序计划安排设备的清洁及维修。
►生产设施控制程序►机器设备保养记录►现场查看2.工厂的机器和设备是否清洁及运行良好。
►现场查看，设备的运行状态要做好标识如（运行、待机、停机、维修等）3.机器、设备和工具是否有最近的维护/校准日期及计划日期的标识。
►检测设备控制程序►检测设备清单►检测设备校准计划►校准报告►现场看检测设备的校准标识4.需要维修机器、设备和工具是否有维修标识以避免意外使用。
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有
无
不适用
25)原材料检验标准，IQC检验记录，供方质量保证书或测试报告
26)生产过程/半成品检验标准，IPQC检验记录
27)成品检验标准，FQC检验记录
28)数据分析/QC手法应用记录（过程控制和检验结果的分析）
29)产品适用法律法规的标准（国标，国际标准，安全标准）GS/CE/UL
30)内部测试规范/手册，测试项目清单，对应记录，（包括产品功能测试，如拉力测试，包装测试等）
31)第三方实验室测试报告（含铅量测试，最近一年有效）
32)客户产品验货记录
E过程控制（最近前3个月-部分）
提供部门
有
无
不适用
33)生产计划
34)生产日报表
35)材料入库单
36)成品出入库记录
37)生产单/BOM表
38)定单评审记录
39)产前会议记录
40)质量会议记录
41)首样检查记录（FAR）
42)试生产记录
*厂区保持开放，现场需要测量光照，窗帘，灯光等请开启。
6)ISO9001/ISO14001/HACCP/ICTI及相关认证证书；
7)员工花名册/部门、工序人数统计表
8)主要产品大类，生产能力评估文件
B质量体系
提供部门
有
无
不适用
9)质量手册/质量控制计划Quality Control Plan
10)最近一次质量内审全套文件
11)最近一次管理评审全套文件
12)作业指导书（覆盖各主要工序）
43)交货期控制/统计记录
44)生产过程控制程序，质量参数，过程控制记录(比如温度/压力/时间等)
45)生产过程危害风险评估体系文件/记录
（基于产品安全性/功能/人员伤害/现场等，包括现场清洁环境，
虫害程序/记录
霉菌，温湿度
化学品控制程序MSDS
利器控制，检针等
*当月记录必须留在现场，人员在岗，生产正常操作。不迟于16:00前提供。
19)不良品控制程序，对应返工返修，异常处理记录
20)纠正预防程序，对应记录
21)客户投诉控制程序，对应记录
22)产品召回程序，对应召回/模拟记录
23)设备维护保养程序，设备清单，对应保养计划与维修记录
24)计量器具/测试仪器控制程序，器具清单，对应校准计划，记录
D检验测试标准与记录（记录为最近3个月）
C全套程序文件，包括但不限于如
13)文件记录控制程序，文件清单目录（含外来文件），控制记录
14)人力资源控制程序，对应培训计划和记录
15)标识和可追溯性程序
16)设计开发控制程序，对应输入输出记录,样品开发单
17)采购/供应商评估程序，对应供应商名单，首次和持续评估记录
18)工程变更控制程序
（如有资料不能提供的，或不适用/可豁免的，请先申明。如有资料，请尽量提供。）
A基本信息
提供部门
有
无
不适用
1)★工厂营业执照副本(最新年检)
2)★厂区平面图（如租赁厂房或其他厂址，地址不一致，请先申明）
3)★生产工序流程图
4)★管理体系组织架构图；
5)★客户样品/产品实物（如有生产，提供对应生产记录）