浙江省2016年上半年基金从业资格：私募股权投资概述考试试卷
基金从业资格考试《私募股权投资基金基础知识》题库(股权投资基金概述)(附答案)
基金从业资格考试《私募股权投资基金基础知识》题库（股权投资基金概述）第一章股权投资基金概述单选题（以下备选答案中只有一项最符合题目要求）1.兲亍股权投资基金的投资对象私人股权，丌包括（）。
[2018年4月真题]A．上市企业非公开发行和交易的依法可转换为普通股的优先股B.上市企业公开发行和交易的普通股C.上市企业非公开发行和交易的依法可转换为普通股的可转换债券D．未上市企业的股权【答案】B【解析】私人股权即非公开发行和交易的股权，包括未上市企业和上市企业非公开发行和交易的普通股、可转换为普通股的优先股和可转换债券。
2.股权投资基金通常被称为“耐心的资本”，是因为（）。
[2017年11月真题]A．与业性较强B．投资周期较长C．投资收益波劢性较大D．投后管理投入资源较多【答案】B【解析】由亍股权投资基金主要投资亍未上市企业股权戒上市企业的非公开交易股权，通常需要3～7年才能完成投资的全部流程从而实现退出，因此被称为“有耐心的资本”。
3.目前我国股权投资基金的募集（）。
[2017年9月真题]A．只能私募B．可以私募，也可以公募C．只能公募D．根据具体投资对象确定【答案】A【解析】在国际市场上，股权投资基金既有以非公开方式募集（私募）的，也有以公开方式募集（公募）的。
在我国，目前股权投资基金尚只能以非公开方式募集。
4.丌同类型的金融产品具有丌同的风险和期望收益特征，在投资者的资产配置中通常具有“高风险、高期望收益”的金融产品是（）。
[2017年7月真题]A.股权投资基金B．银行理财产品C．货币市场基金D．固定收益证券【答案】A【解析】在整个金融资产类别中，股权投资基金属亍高风险、高期望收益的资产类别。
高风险主要体现为投资项目的收益呈现出较大的丌确定性。
5.股权投资基金投资者可以从基金收入分配中获得（）。
[2017年4月真题]Ⅰ．本金Ⅱ．投资收益Ⅲ．管理费Ⅳ．业绩报酬A．Ⅰ、ⅡB．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC．Ⅰ、Ⅱ、ⅣD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A【解析】Ⅲ项，管理费是股权投资基金运营成本中的重要组成，是基金管理人向基金收取的费用；Ⅳ项，基金管理人因为其管理可以获得相当亍基金利润一定比例的业绩报酬。
浙江省2016年上半年基金从业资格：权益投资考试试卷
浙江省2016年上半年基金从业资格：权益投资考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、基金的促销手段包括__。
A．人员推销B．广告促销C．营业推广D．公共关系2、__是为投资人选择合适的基金产品前十分重要的环节。
A．了解基金投资人的风险承受能力B．划分投资人的类型C．确定投资者的投资目标D．制定合适的理财方案3、我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据《证券投资基金法》的有关规定，向中国证监会提交相关文件，其中包括__。
A．基金申请报告B．基金合同草案C．基金托管协议草案D．招募说明书草案4、假定某基金的总资产为35亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为30亿份，那么该基金份额净值为__元。
A．1.00B．1.16C．1.23D．1.355、基金公司的__是维持其稳健经营的重要保障。
A．投资能力B．研究能力C．营销能力D．风险控制能力6、基金销售业务信息管理平台主要包括__。
A．前台业务系统B．后台管理系统C．监管系统信息报送D．应用系统的支持系统7、下列免征营业税的收入有__。
A．非金融机构买卖基金份额的差价收入B．金融机构买卖基金的差价收入C．基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入D．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入8、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的__。
A．跨期性B．期限性C．联动性D．不确定性或高风险性9、下列关于基金评级的说法，错误的是__。
A．投资者在参考评级结果时，应首先考察评级机构及评级结果的合规性B．投资者对基金的评价应着重基于3年期以上的业绩表现，而不应过多关注基金单项指标的短期排名C．通常来说，五星级的债券型基金比四星级的股票型基金的表现更优异D．获得较高等级评价的基金未必安全，它本身可能是高风险的品种，只是在承担风险的同时获得了较高的收益10、封闭式基金和开放式基金的主要区别不包括__。
2016年9月基金从业资格考试私募股权部分真题及答案
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2016年9月基金从业资格考试私募股权部分真题及答案(网友版) 【科二】自上而下股票投资策略在实际应用中，不包括( )。
A.根据宏观经济研究决定大类资产配置B.从周期非敏感型行业转换为周期敏感型行业，从而获得板块的差额收益C.运用基本面分析深入研究个股的投资价值D.转换价值股和成长股的投资比例，追求风格收益【答案】c【解析】运用基本面分析深入研究个股的投资价值，属于自下而上分析。
【科二】甲公司2015年资产总计为3000亿元，负债总计为2000亿元，则甲公司2015年的所有者权益为( )。
A.2000亿元B.3000亿元C.5000亿元D.1000亿元【答案】D【解析】根据会计恒等式资产=负债+所有者权益【科二】根据现行的税收政策，下列有关机构投资者买卖基金产生的税收，说法正确的是( )。
Ⅰ.暂不征收印花税Ⅱ.对买卖基金份额获得的差价收入，应纳入企业应纳税所得额，征收企业所得税Ⅲ.对从基金分配中取得的收入，应纳入企业应纳税所得额，征收企业所得税Ⅳ.对买卖基金份额获得的差价收入，是否征收营业税需依据机构性质而定A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D【解析】对从基金分配中取得的收入，暂不征收企业所得税【科二】某债券基金某期期初可分配利润是100000元，其中未分配利润已实现为200000元，未分配利润未实现为-100000元。
当期已实现利润为-10000元，未实现利润为-20000元。
则期末可供分配利润为( )。
A.190000元B.90000元C.70000元D.100000元【答案】C网友回忆试题：【科二】某基金的月均净值增长率3%，标准差为4%。
浙江省2016年上半年基金从业资格：基金的投资交易与清算考试试卷
浙江省2016年上半年基金从业资格：基金的投资交易与清算考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、考察基金公司投资和研究能力的要点包括__。
A．公司投资和研究人员情况B．公司投资和研究架构情况C．公司投资和研究的理念、方法及流程情况D．公司信息披露情况2、下列免征营业税的收入有__。
A．非金融机构买卖基金份额的差价收入B．金融机构买卖基金的差价收入C．基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入D．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入3、基金管理公司内部控制制度由__组成。
A．内部控制大纲B．基本管理制度C．部门业务规章D．业务操作手册4、中国证监会发布的____，旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法。
A：《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》B：《基金管理公司内部控制指导意见》C：《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》D：《基金管理公司公平交易制度指导意见》5、无记名股票与记名股票的差别主要表现在__。
A．股票名称B．股票编号C．股票的记载方式D．股东权利6、目前，我国开放式基金的销售体系以__代销和基金管理公司直销为主。
A．保险公司B．银行C．交易所D．证券公司7、证券承销业务采取的方式有__。
A．直销B．分销C．代销D．包销8、基金管理公司的__负责向交易部下达投资指令。
A．研究部B．投资部C．投资决策委员会D．监察稽核部9、根据《证券投资基金评价业务管理暂行办法》的规定，对基金、基金管理人评奖的评奖期间不得少于（）个月。
A．3 B．6 C．9 D．1210、2006年6月，中国证监会发布《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》，要求基金管理公司治理应遵循____利益优先的原则，体现公司独立运作的原则，强化制衡机制，维护公司的统一性和完整性。
《私募股权》基金从业资格考试试题合集与答案
《私募股权》基金从业资格考试试题合集与答案私募股权基金从业资格考试试题合集与答案一、选择题1. 私募股权基金管理人应当在私募股权基金管理人备案通过后，向登记机关报送的资料包括（）。
- A. 基金合同、基金募集说明书和基金招募书- B. 基金合同、基金募集说明书和基金合同生效后的备案通知书- C. 基金合同、基金募集说明书和基金合同生效后的备案通知书、基金管理人业务开展情况说明报告- D. 基金合同、基金募集说明书、基金合同生效后的备案通知书、基金管理人业务开展情况说明报告、基金份额持有人名册- 答案：C答案：C2. 私募股权基金管理人应当将基金合同、基金募集说明书、基金合同生效后的备案通知书报送登记机关备案的期限为（）。
- A. 收到基金合同生效后三个工作日内- B. 收到基金合同生效后五个工作日内- C. 收到基金合同生效后十个工作日内- D. 收到基金合同生效后十五个工作日内- 答案：C答案：C3. 私募股权基金管理人在备案通过后，应当在（）个工作日内将基金合同、基金募集说明书报送证券登记机构备案。
- A. 10- B. 15- C. 20- D. 25- 答案：B答案：B二、判断题1. 私募股权基金的投资者适当性要求与公募基金的投资者适当性要求一致。
- 答案：错误答案：错误2. 私募股权基金募集期限不得长于12个月。
- 答案：正确答案：正确3. 私募股权基金的份额可以公开发行。
- 答案：错误答案：错误三、问答题1. 请简要解释私募股权基金的定义和特点。
- 私募股权基金是一种通过向特定投资者募集资金，以非公开发行方式进行的基金产品。
其特点包括：- 受众更为专业化和资深，适合投资者更为多样化的需求。
- 基金规模较小，投资策略更加灵活。
- 投资者适当性要求较高，风险较大。
2. 私募股权基金管理人备案通过后需要报送哪些资料？备案报送的期限是多久？- 私募股权基金管理人备案通过后需要报送的资料包括基金合同、基金募集说明书和基金合同生效后的备案通知书、基金管理人业务开展情况说明报告。
基金从业《股权投资基金基础知识》考试真题及答案
基金从业《股权投资基金基础知识》考试真题及答案基金从业《股权投资基金基础知识》考试真题及答案一、单项选择题第1题契约型基金公司其基金合同的订立即表明了基金的成立，以下( )属于与股权投资业务有关的内容。
A.交易及清算交收安排B.违约责任C.私募基金财产的估值和会计核算D.当事人及其权利义务基金的费用与税收参考答案：D第2题清算退出的程序是( )。
A.调查和清理公司财产-制订清算方案-了结公司债权、债务-分配公司剩余财产B.制订清算方案-调查和清理公司财产-了结公司债权、债务-分配公司剩余财产C.调查和清理公司财产-了结公司债权、债务-制订清算方案-分配公司剩余财产D.调查和清理公司财产-提交股东大会-制订清算方案-分配公司剩余财产参考答案：A第3题监督机构应当按照法律法规和账户监督协议的约定，对募集结算资金专用账户实施有效监督，承担保障基金募集结算资金划转安全的( )责任。
A.单独B.连带C.监督D.重大参考答案：B第4题根据我国《公司法》，下列说法属于公司合并程序的是( )。
Ⅰ.合并各方签订合并协议Ⅱ.编制资产负债表及财产清单Ⅲ.自作出合并决议之日起10日内通知债权人Ⅳ.自作出合并决议之日起30日内在报纸上公告A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ参考答案：CⅠ.月度财务报告Ⅱ.季度财务报告Ⅲ.年度及财务报告Ⅳ.重大事项报告A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：B第6题符合下列条件之一的股权投资基金管理人(含创业投资基金管理人)的`高级管理人员，可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格，包括( )。
Ⅰ.从事私募股权投资(含创业投资)6年及以上，且参与并成功退出至少两个项日：符合本条件的，需提交参与项目成功退出证明和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式Ⅱ.担任过上市公司或实收资本不低于10亿元人民币的大中型企业高级管理人员，且从业12年及以上：符合本条件的，需提交企业和个人的相关证明和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式Ⅲ.从事经济社会管理工作12年及以上的高级管理人员：符合本条件的，需提交有关组织部门出具的任职证明Ⅳ.在大专院校、研究机构从事经济、金融等相关专业教学研究12年及以上，并获得教授或研究员职称的：符合本条件的，需要提交相关资格证书和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：D第7题股权投资母基金的特点和作用有( )。
基金从业资格考试《股权投资基金》历年真题和解析4
基金从业资格考试《股权投资基金》历年真题和解析4考号姓名分数一、单选题(每题1分,共100分)1、最常见的股东权利包括（）。
Ⅰ.优先认购权Ⅱ.第一拒绝权Ⅲ.随售权Ⅳ.估值权A、Ⅰ、ⅡB、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ答案为A【解析】本题考查第一拒绝权条款。
优先认购权和第一拒绝权是最为常见的股东权利。
2、我国创业板上市要求发行人及其控股股东、实际控制人最近（）年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为。
A、1B、2C、3D、4答案为C【解析】本题考查创业板上市基本要求。
根据现行上市规则，我国创业板上市要求发行人及其控股股东、实际控制人最近3年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为。
3、股权投资基金采用合伙企业型的，关于其所得税的说法错误的是（）。
A、合伙企业以每一个合伙人为纳税义务人B、合伙企业的生产经营所得和其他所得，不包括合伙企业分配给所有合伙人的所得和企业当年留存的所得（利润）C、合伙人为公司时，均作为企业所得税应税收入，计缴企业所得税D、合伙企业层面不缴纳所得税答案为B【答案解析】本题考查股权投资基金的基本税负。
选项B错误，合伙企业的生产经营所得和其他所得，包括合伙企业分配给所有合伙人的所得和企业当年留存的所得（利润）。
4、以下()不属于财务尽职调查报告的内容。
A.目标企业法律风险的识别B.评估目标企业的财务健康程度C.评估目标企业的内控程序及业务的主要流程D.提供交易条款的述议【答案】A【解析】业务尽职调查报告主要包括企业基本情况、管理团队、产品／服务、市场、发展战略、融资运用、风险分析等；财务尽职调查报告主要包括评估目标企业的财务健康程度，评估目标企业的内控程序及业务的主要流程，提供交易条款的述议，包括估值条款、保护性条款以及交易结构的具体设计等；法律尽职调查报告主要包括目标企业法律风险的识别、评估和应对建议。
5、尽职调査的目的包括（）。
Ⅰ.价值发现Ⅱ.风险发现Ⅲ.投资可行性分析A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C【解析】尽职调查的目的有三方面：价值发现、风险发现和投资可行性分析。
基金从业资格考试私募股权投资真题及答案【100题】12
基金从业资格考试私募股权投资真题及答案【100题】12考号姓名分数一、单选题(每题1分,共100分)1、国际股权投资基金行业经过70多年的发展，成为仅次于银行贷款和（）的重要融资手段。
A、信托计划B、发行股票C、发行债券D、IPO答案为D【解析】本题考查国际股权投资基金的发展现状。
国际股权投资基金行业经过70多年的发展，成为仅次于银行贷款和IPO的重要融资手段。
2、根据《合伙企业法》的相关规定，设立有限合伙企业，应当具备的条件包括（）。
Ⅰ.有生产经营场所Ⅱ.有合伙协议，形式不限Ⅲ.有合伙人认缴或者实际缴付的出资Ⅳ.有限合伙企业名称中应当标明“有限合伙”字样A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案为C【解析】本题考查股权投资基金的设立流程。
根据《合伙企业法》的相关规定，设立有限合伙企业，应当具备的条件，除以上三项外，还包括：（1）有限合伙企业由2个以上50个以下合伙人设立，但是法律法规另有规定的除外，有限合伙企业至少应当有一个普通合伙人；（2）有限合伙人可以用货币、实物、知识产权、土地使用权或者其他财产权利作价出资，但有限合伙人不得以劳务出资；（3）有书面合伙协议；（4）法律法规规定的其他条件。
3、对于早期阶段的被投资企业，投资机构侧重于（）。
Ⅰ.协助其进行规范管理Ⅱ.业务开拓Ⅲ.后续再融资Ⅳ.上市推动A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案为A【答案解析】本题考查增值服务。
对于早期阶段的被投资企业,投资机构侧重于协助其进行规范管理、业务开拓、后续再融资等。
4、在《合伙企业法》修订案和契约型基金相关法律法规生效前，早期的股权投资基金主要依据（）设立公司型股权投资基金。
A、《公司法》B、《证券法》C、《证券投资基金法》D、《私募投资基金监督管理暂行办法》答案为A【答案解析】本题考查股权投资基金组织形式的选择。
在《合伙企业法》修订案和契约型基金相关法律法规生效前,早期的股权投资基金主要依据《公司法》设立公司型股权投资基金。
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浙江省2016年上半年基金从业资格：私募股权投资概述考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、关于基金销售监管的公开、公平、公正原则，下列说法错误的是__。
A．基金市场必须要有充分的透明度，要实现信息的公开化B．参与市场的主体具有完全平等的权利C．监管部门执法必须公正D．促进基金销售机构审慎经营，有效防范和化解业务风险2、下列关于备兑权证的表述，正确的有__。
A．备兑权证通常会增加股份公司的股本B．备兑权证通常不会增加股份公司的股本C．备兑权证所认兑的股票是新发行的股票D．备兑权证所认兑的股票是已在市场上流通的股票3、大会就审议事项作出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的____%以上通过。
A：30B：50C：60D：704、以下关于我国基金营销的证券公司渠道的说法，不正确的是__。
A．面向股票及债券市场，面对的客户主要是股票投资人B．应建立起以服务为中心、客户至上的运营模式C．相比商业银行，可以为投资者提供个性化的服务D．应以持续销售为主，保证基金代销业务的持续健康发展5、封闭式基金的交易原则是__。
A．机构投资者优先B．价格优先，时间优先C．单笔交易量大者优先D．大宗交易优先6、基金管理公司的主要股东应具备的条件之一是持续经营__个以上完整的会计年度。
A．2B．3C．4D．57、我国基金业经过近9年时间的规范发展，已经初步形成一套以____ 为核心.各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。
A：《证券投资基金法》B：《基金运作管理办法》C：《基金信息披露管理办法》D：《基金管理公司管理办法%26gt;》8、根据《证券投资基金销售管理办法》，基金管理人应当自签订代销协议之日起__日内，将代销协议报送中国证监会。
A．5B．7C．10D．159、《证券投资基金法》规定，成立基金管理公司，实缴货币资本不得低于__元人民币。
A．3 000万B．5 000万C．1亿D．2亿10、关于债券发行的定价方式，下列描述正确的有__。
A．一般情况下，长期附息债券多采用多种收益率的美式招标B．一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标C．债券发行的定价方式以公开招标最为典型D．以收益率为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止的中标者最低收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购成本是相同的11、下列描述不正确的是__。
A．基金份额持有人不得从事损害其他基金份额持有人的活动B．基金份额持有人有不开展损害基金资产活动的义务C．基金份额持有人作为基金合同的当事人，与基金合同终止后的事项无关D．基金份额持有人有按规定支付托管费的义务12、某开放式基金的管理费为1.0%，申购费1.2%，托管费0.2%，投资者赵先生以10000元现金申购该基金，如果当日基金份额净值为1.19元，那么赵先生得到的基金份额是__份。
A．8203.36B．8303.72C．8403.36D．8503.7213、__作为一种现金管理工具，其风险非常小。
A．货币市场基金B．债券型基金C．股票型基金D．混合型基金14、资产组合理论认为，证券组合的风险越大，则收益____A：越高B：越低C：不变D：两者无关系15、通常，基金管理人通过邮寄服务向基金持有人邮寄的材料有__。
A．交易对账单B．投资策略报告C．基金通讯D．理财月刊16、LOF基金份额的申购、赎回采用__原则。
A．份额申购、金额赎回B．金额申购、份额赎回C．金额申购、金额赎回D．份额申购、份额赎回17、为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定，下列属于禁止行为的有__。
A．虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B．对证券投资业绩进行预测C．违规承诺收益或者承担损失D．诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构18、基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起__个工作日内，对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。
A．2B．3C．5D．719、普通股股东行使公司重大决策参与权的途径是参加__行使表决权。
A．监事会B．董事会C．股东大会D．公司职工代表大会20、__是反映证券市场发展程度的重要指标。
A．证券市场价值B．证券化率C．证券市场指数D．证券种类21、链表不具有的特点是A．不必事先估计存储空间B．可随机访问任一元素C．插入删除不需要移动元素D．所需空间与线性表长度成正比22、以下原则不是股票基金、债券基金的申购、赎回原则的是____A：“未知价”交易原则B：“已知价”原则C：“金额申购”原则D：“份额赎回”原则23、大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条____弯曲的曲线来表示，而且____的凸性有利于投资者提高债券投资收益。
A：向下，较高B：向下，较低C：向上，较高D：向上，较低24、基金公司的风险控制能力包括对__的控制。
A．投资风险B．市场风险C．系统性风险D．经营决策风险25、基金定期定额投资计划的优点有__。
A．免去投资者多次申购的烦琐手续B．风险控制效应C．成本效应D．复利效应26、关于基金份额持有人，以下描述正确的是__。
A．基金份额持有人在整个基金运作过程中起核心作用B．基金份额持有人是基金投资收益的受益人C．基金份额持有人可通过基金份额持有人大会对基金投资进行建议D．基金份额持有人是基金公司的出资人27、下列关于开放式基金的利润分配，说法正确的有__。
A．开放式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的利润现金收益按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额B．开放式基金的基金合同应当约定每年基金收益分配的最多次数和基金收益分配的最低比例C．开放式基金当年利润应先弥补上一年度亏损，然后才可进行当年利润分配D．根据有关规定，开放式基金利润分配默认的方式应当采用现金分红28、债券基金A的久期为3年，债券基金B的久期为2年。
根据债券和利率之间的关系，其他条件不变，当市场利率下降时，下列说法正确的是__。
A．债券基金A和B的净值同时上升，且A比B上升幅度大B．债券基金A和B的净值同时下降，且A比B下降幅度小C．债券基金A和B的净值同时上升，且A比B上升幅度小D．债券基金A和B的净值同时下降，且A比B下降幅度大29、债券型基金与股票型基金相比，其波动性__。
A．相同B．大小无法确定C．较大D．较小30、目前在我国，__是基金销售最重要的渠道。
A．投资顾问B．商业银行C．保险公司D．证券交易所二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。
)31、股票型基金的分析一般从__入手。
A．业绩B．风险C．久期D．投资组合32、基金销售机构采取集中性市场营销策略时，__。
A．可以针对该细分市场的特点规划、设计专门的营销策略B．可以把有限的资源集中利用，在有限市场中建立专业知名度C．基金销售机构整体业绩的提升可能受到限制D．其销售机构能够在激烈的市场竞争中发挥相对资源优势33、目前，国内开放式基金转托管业务的办理有__方式。
A．一步转托管B．两步转托管C．多步转托管D．直接转托管34、基金销售业务的风险主要包括__。
A．合规风险B．操作风险C．技术风险D．不可抗力风险35、下列与基金有关的费用可以从基金财产中列支的有__。
A．基金管理费B．基金托管费C．基金转换费D．销售服务费36、《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人负责；由此变化引致的投资风险，由__负责。
A．保荐人B．发行人C．投资者D．承销商37、《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务公司有更详细的规定。
如最近三个会计年度的年末净资产均不低于____亿元人民币。
A：10B：20C：30D：4038、根据规定，开放式基金募集期限届满，具备下列__条件的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续。
A．基金份额持有人的人数不少于两百人B．基金份额持有人的人数不少于一百人C．基金募集份额总额不少于5000万份，基金募集金额不少于5000万元人民币D．基金募集份额总额不少于两亿份，基金募集金额不少于两亿元人民币39、、是契约型证券投资基金的最高权力机构。
A：基金份额持有人大会B：基金公司股东大会C：基金管理公司董事会D：基金管理公司40、我国基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的__承担。
A．商业银行B．基金投资咨询机构C．基金销售机构D．基金注册登记机构41、特殊类型基金不包括__。
A．系列基金B．收入型基金C．保本基金D．上市开放式基金42、下列关于基金监管“三公”原则的说法，不正确的有__。
A．公开原则要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化B．公信原则要求监管行为要有一定的公信度C．公正原则要求监管部门对被监管对象给予公正的待遇D．公平原则是指基金市场中不存在歧视，所有参与基金活动的当事人具有完全平等的权利43、下列哪项不是基金合同需明确的内容__A．基金收益分配原则B．募集基金的目的C．基金交易价格D．基金运作方式44、证券投资基金的特点包括__。
A．集合理财、专业管理B．组合投资、分散风险C．利益共享、风险共担D．独立托管、保障安全45、投资者评价以基金投资者的风险承受能力类型来具体反映，下列有关特征分类的说法，正确的有__。
A．稳健型投资者对投资的态度是希望投资收益极度稳定，不愿意承受投资波动对心理的煎熬，追求稳定B．积极型投资者有较高的风险承受能力，专注于投资的长期增值，并愿意为此承受较大的风险C．风险较小的情况下获得一定的收益是保守型投资者主要的投资目的D．投资者以其风险承受能力分类至少应包括积极型、稳健型和保守型46、关于封闭式基金开户的说法，正确的是__。
A．投资者必须开立基金账户才可以买卖封闭式基金B．每个有效证件可以开设1个以上基金账户C．基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易D．购买不同基金公司的封闭式基金要开立不同的基金账户47、按照我国目前的规定，基金管理人应该在____对基金资产进行估值。
A：每个交易日的第2天B：每周进行交易的当天C：每月进行交易的第1天D：每3个连续交易日的任一天48、____年，中国人民银行批准淄博基金在上海证券交易所上市，标志着我国全国性基金市场的诞生。
A：1992B：1993C：1994D：199549、通常，股票分割会导致股价__。
A．上涨B．下降C．不变D．上下波动50、基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效10年以上的，应当登载最近__个完整会计年度的业绩。