公司规章制度审查单
合规管理三项清单
合规管理三项清单第一章总则第一条为进一步加强和提升XX集团有限公司（以下简称：公司）及所属各子公司依法规范管理、依法合规经营能力和水平，建立健全合规管理体系，实现公司合规管理的制度化、规范化，有效防范重大合规风险，保障公司高质量发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国企业国有资产法》《关于全面推进法治央企建设的意见》《中央企业合规管理指引（试行）》《企业境外经营合规管理指引》等有关法律法规，结合公司实际，制定本办法。
第二条本办法适用于公司及其全资、控股或有实质控制权的各级子公司（以下简称：子公司）。
第三条本办法所称合规，是指公司及各子公司及其员工的经营管理行为符合所适用的法律法规、监管规定、行业准则和企业章程、规章制度以及国际条约、规则等要求。
第四条本办法所称合规风险，是指公司和各子公司及其员工因不合规行为，引发法律责任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。
第五条本办法所称合规管理，是指以有效防控合规风险为目的，以公司和各子公司及其员工的经营管理行为为对象，开展包括制度制定、风险识别、合规审查、风险应对、责任追究、考核评价、合规培训等有组织、有计划的管理活动。
第六条合规管理应遵循以下原则：（一）全面覆盖原则。
公司合规管理应覆盖所有业务领域、各部门、各子公司和分支机构、全体员工，贯穿决策、执行、监督全流程。
（二）强化责任原则。
合规管理应作为公司主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责的重要工作内容。
建立全员合规责任制，明确管理人员和各岗位员工的合规责任并督促有效落实。
（三）协同联动原则。
公司合规管理与法律风险防范、纪检、审计、内控、风险管理等工作相统筹、衔接，确保合规管理体系有效运行。
（四）客观独立原则。
严格依照法律法规等规定对公司和员工行为进行客观评价和处理。
合规工作机构独立履行职责，不受其他部门和人员的干涉。
第七条公司应当牢固树立合规经营理念，大力营造合规文化氛围，为全员树立正确的价值观，积极引导员工合规从业，做到合规经营、人人有责，切实有效防范合规风险。
公司文档管理规章制度
公司文档管理规章制度公司文档管理规章制度一、目的为使我公司公文处理工作规范化、制度化、科学化，结合我公司实际情况，特规定本制度。
二、权责范围集团公司行政人事部为本制度管理的权责部门，负责本制度的拟定、审核及执行解释；总经理负责本制度的批准执行。
集团公司行政人事部负责本制度的落实与实施跟进。
三、文件种类本制度所指公文，包括决定、决议、指示、公告、通告、通报、报告、请求、批复、函、会议纪要及其他各种文件、资料等。
四、文件发行程序1.各部门依据内、外部信息确定文件编制任务。
2.新编制管理型文件编制完成后，由原编制单位人员进行校对工作，需发行的报行政人事部统一处理，技术型文件报技术质量部进行处理，严禁自行将公文直接送呈公司领导或相关职能部门。
严禁在报送的公文上自行加贴标记或签署意见。
3、行政人事部受理公文应当检查公文是否符合报送要求。
审核重点是：是否符合行文规则；内容是否合法；涉及其他部门的事项是否已协商会签；文种使用、公文格式是否规范；附件是否齐全。
4、经审核，对符合行文规则的公文，行政人事部及时进行登记编号存档，并加盖德高公司“文件发行专用章”，不符合行文规则的公文做退件处理。
对于符合规定需发行的文件，需在一个星期内必须发行。
5、公文格式公文一般由秘密等级和保密期限、紧急程度、发文机关标识、发文字号、签发人、标题、主送机关、正文、附件说明、成文日期、印章、附注、附件、主题词、抄送机关、印发机关和印发日期等部分组成。
（1）涉及国家和公司秘密的公文应当标明密级和保密期限。
（2）紧急公文应当根据紧急程度分别标明"特急"、"急件"。
（3）发文字号应当包括单位代字、年份、序号。
由行政人事部统一编排发文字号。
（4）公文标题应当准确简要地概括公文的主要内容并标明公文种类。
公文标题中除法规、规章名称加书名号外，一般不用标点符号。
（5）主送机关指公文的主要受理机关，标注时应当使用全称或者规范化简称、统称。
公司规章制度审核意见
公司规章制度审核意见全文共四篇示例，供读者参考第一篇示例：公司规章制度是一家企业内部管理的重要依据，其合理性和合规性直接关系到企业的管理效率和员工的权益保障。
对公司规章制度进行审核意见是非常重要的。
在进行公司规章制度审核意见时，应该全面细致地审查各项制度内容，确保其与国家法律法规相符合，符合公司实际情况和发展需要。
以下是对公司规章制度审核意见的一些相关内容。
对于公司规章制度的审核应该从以下几个方面展开。
一是审核公司规章制度的合规性。
这包括对规章制度是否符合国家相关法律法规的审核，是否符合相关政策和标准的审核。
还要审核规章制度的条文是否具有可操作性和可执行性，是否能够切实保障员工的权益，并维护公司的正常运作。
二是审核规章制度的合理性。
这包括对规章制度条文是否完整、合理、符合公司管理需要的审核，是否能够有效地提升企业管理水平和效率。
三是审核规章制度的实施情况。
这包括对规章制度是否真正贯彻执行，是否能够实际起到管理和约束作用的审核。
在具体审核公司规章制度时，应该注重以下几点。
一是要注重对规章制度的文本审查。
这包括对规章制度的文字表述是否严谨准确、条理清晰的审查，是否存在模糊和歧义的用语和条文。
二是要注重对规章制度的逻辑性审查。
这包括对规章制度条文之间的逻辑关系是否明确，内容是否连贯一致的审查，以及对规章制度条文是否与公司运作和管理实际相符的审查。
三是要注重对规章制度的操作性审查。
这包括对规章制度是否能够清晰指导员工行为，是否能够顺利落实到公司日常管理中的审查。
四是要注重对规章制度的实施情况审查，这包括对规章制度是否能够被真正执行，是否存在规章制度未能真正得到贯彻落实的问题。
在审核公司规章制度时，应该根据审核情况提出一些具体的改进建议。
这包括对于存在问题的规章制度提出修改完善的建议，对于需要进一步细化和明确的规章制度提出补充和修订的建议，对于需要更加密切结合公司实际情况和发展需要的规章制度提出调整和完善的建议。
安全生产规章制度和操作规程评审、修订制度（3篇）
安全生产规章制度和操作规程评审、修订制度一、前言随着社会的发展，企业安全生产规章制度和操作规程的评审、修订工作显得尤为重要。
科学合理的评审和修订制度可以保证规章制度和操作规程的科学性和有效性，提高企业的安全生产水平。
本制度旨在规范企业安全生产规章制度和操作规程的评审、修订工作，确保其科学、合理、严密。
本制度适用于我企业的所有安全生产规章制度和操作规程的评审、修订工作。
二、评审、修订的标准和原则评审、修订的标准：1.法律法规要求：评审、修订的规章制度和操作规程必须符合国家法律、法规、标准等要求。
2.科学性：评审、修订的规章制度和操作规程必须科学合理，符合安全生产实际需求。
3.可操作性：评审、修订的规章制度和操作规程必须具有实际可操作性，便于员工执行。
4.可实施性：评审、修订的规章制度和操作规程必须能够在企业内部实施。
评审、修订的原则：1.合理性原则：评审、修订的规章制度和操作规程必须符合企业实际情况，并根据实际情况进行针对性的调整和修订。
2.科学性原则：评审、修订的规章制度和操作规程必须科学合理，符合行业标准和规范。
3.公平性原则：评审、修订的规章制度和操作规程必须公平公正，不偏袒任何一方。
4.透明性原则：评审、修订的规章制度和操作规程必须公开透明，让员工了解和参与。
5.连贯性原则：评审、修订的规章制度和操作规程必须与其他规章制度和操作规程相衔接，保证一致性。
6.稳定性原则：评审、修订的规章制度和操作规程不能频繁修改，应保持一定的稳定性。
三、评审、修订的程序1.确定评审、修订的规章制度和操作规程：根据实际需要，确定需要评审、修订的规章制度和操作规程。
2.召开评审、修订会议：组织相关人员召集会议，讨论评审、修订的内容和标准，并确定评审、修订工作的责任人和时间节点。
3.评审、修订工作的分工合作：根据评审、修订的内容确定工作的分工和合作方式，确保评审、修订工作的高效进行。
4.搜集和整理资料：评审、修订工作的执行人员要搜集相关资料，对规章制度和操作规程进行系统整理和归纳。
规章制度签字确认单模板
十六、薪酬福利
16.1公司将依法按时足额支付员工工资，并根据公司经营状况和员工工作表现调整薪酬。
16.2员工应依法享受国家规定的各类社会保险和公司提供的其他福利待遇。
十七、纪律与处分
17.1员工应遵守公司纪律，维护公司形象，不得有损害公司利益的行为。
单位负责人签字：______________________日期：____年__月__日
员工签字：____________________________日期：____年__月__日
13.2公司应确保员工信息的准确性，以便于及时沟通和工作安排。
十四、工作地点与时间
14.1员工的工作地点为公司所在地，公司有权根据业务需要调整员工的工作地点。
14.2员工的工作时间按照国家法定的工作时间和公司规定的考勤制度执行。
十五、绩效评估
15.1公司将建立公正的绩效评估体系，定期对员工的工作绩效进行评估。
7.2本确认单的效力、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。
7.3本确认单自双方签字盖章之日起生效。
单位负责人签字：______________________日期：____年__月__日
员工签字：____________________________日期：____年__月__日
八、培训与发展
8.1公司将为员工提供必要的培训，以提升员工的专业技能和工作能力。
2.2员工保证在入职前已详细阅读并理解了规章制度，如有疑问，已向公司提出并得到解答。
2.3员工同意，公司在不违反法律法规的前提下，有权对规章制度进行修改、补充，并通过适当方式通知员工。
三、签字确认
3.1员工在本确认单上签字，视为已充分了解并同意遵守公司规章制度。
企业规章制度排查清单表
企业规章制度排查清单表一、公司章程和组织机构1. 公司章程是否合法合规，是否符合国家法律法规的要求2. 公司组织机构是否明确，职责分工是否清晰3. 公司各部门之间的协作机制和沟通渠道是否畅通二、人事管理1. 人事管理制度是否健全，是否包括招聘、培训、激励、绩效考核等内容2. 员工档案是否完整，是否按照规定进行归档和保管3. 员工福利政策是否公平公正，是否符合国家劳动法规定三、财务管理1. 财务管理制度是否规范，是否包括预算、核算、报表制作等内容2. 公司财务流程是否合理，是否存在财务作假行为3. 公司资金使用是否合理，是否存在挪用公司资金的情况四、行政管理1. 行政管理制度是否健全，是否包括办公用品管理、文档管理等内容2. 公司办公环境是否整洁有序，是否存在安全隐患3. 公司内部行政管理是否规范，是否存在违规行为五、生产管理1. 生产管理制度是否完善，是否包括产品质量管理、生产计划、库存管理等内容2. 生产过程是否符合国家标准和行业标准，是否存在安全隐患3. 产品质量检验是否严格，是否存在不合格产品流入市场的情况六、营销管理1. 营销管理制度是否健全，是否包括市场调研、销售策略、渠道管理等内容2. 公司产品销售是否合法合规，是否存在价格欺诈行为3. 公司市场宣传和推广是否符合道德规范，是否存在虚假宣传行为七、安全保障1. 公司安全管理制度是否健全，是否包括消防安全、人身安全、信息安全等内容2. 公司员工是否接受过安全培训，是否知晓应急预案和安全规定3. 公司办公场所和生产场所是否存在安全隐患，是否存在意外事故的风险八、环境保护1. 公司环保管理制度是否完善，是否包括废物处理、节能减排、环境监测等内容2. 公司生产活动是否符合环保要求，是否存在环境污染行为3. 公司是否履行环保责任，是否存在对环境造成损害的情况以上是企业规章制度排查清单表的内容，希望企业能够认真检查自身规章制度的合规性和健全性，确保企业运营稳定有序，持续发展。
公司下属分公司规章制度
公司下属分公司规章制度第一章总则第一条为规范公司下属分公司的管理行为，促进企业稳定发展，维护公司形象和员工权益，特制定本规章制度。
第二条本规章制度适用于公司下属分公司全体员工，凡进入公司下属分公司工作的员工，均应严格遵守本规章制度。
第三条公司下属分公司是公司的直接下级单位，负责公司在特定地域内的管理和业务拓展，必须服从公司总部的领导和指挥。
第四条公司下属分公司的管理层必须坚守公司使命和价值观，全心全意为员工提供良好的工作环境和发展机会，推动公司整体发展。
第二章组织架构第五条公司下属分公司设立总经理，直接负责分公司的日常管理工作，下设市场部、人力资源部、财务部等职能部门。
第六条各职能部门的负责人应按公司规定履行职责，并配合总经理完成公司下属分公司的业务目标。
第七条公司下属分公司可根据需要成立专业团队，协助各职能部门开展相关业务，提升公司综合竞争力。
第三章行为准则第八条公司下属分公司员工应遵守职业道德规范，恪尽职守，积极履行工作职责，切实保护公司利益。
第九条公司下属分公司员工不得参与任何损害公司声誉和利益的活动，如发现有害行为应及时向上级领导报告。
第十条公司下属分公司员工应尊重同事，团结协作，建设和谐的工作氛围，共同促进公司的发展。
第四章岗位职责第十一条公司下属分公司各部门负责人应做好部门工作计划制定、组织、协调和督导，确保工作的高效推进。
第十二条公司下属分公司市场部门负责具体市场调研、产品推广和销售工作，不得擅自变更市场策略。
第十三条公司下属分公司人力资源部门负责员工招聘、培训和绩效考核等工作，建立激励机制，促进员工成长。
第五章审查评估第十四条公司下属分公司应定期开展内部考核和外部评估，及时发现问题并采取纠正措施，提高工作质量。
第十五条公司总部有权对公司下属分公司的运营情况进行审查，要求分公司主动配合，并积极改进管理工作。
第十六条公司下属分公司应当认真对待外部客户的投诉和建议，及时妥善解决问题，提升客户满意度。
公司财务部门的规章制度(精选8篇)
公司财务部门的规章制度（精选8篇）公司财务部门的规章制度（精选8篇）1一、财务部安全管理规定1.认真贯彻执行国家财务方面的法规、制度和有关规定，结合财务工作进行定期安全检查，发现问题和漏洞及时汇报并妥善处理。
2.营业结帐完毕，财务部及现金收款台财会人员须将现金支票上交财务部专门负责人，锁入专用保险柜，店内务零散点不得存留现金过夜。
3.总出纳室为财务部重要部位，除专人在内工作外，其他无关人员不得入内。
4.财务人员去银行取现金、支票等，必须有专车接送，并由保安人员全程护卫，取送款中途不准任何无关人员搭车，未经批准不准在途中办理任何与此项工作无关事宜。
5.计财部严禁存放私人现金及贵重物品。
各种钥匙印章指定专人保管，不得将钥匙带出酒店或随意放在不安全的地方。
6.各部位营业收入的外汇，要按财务管理规定上缴入库，严禁私自套汇、转让。
7.出纳员保险柜只提供一把钥匙发给收款员本人使用。
总出纳查库时，必须与收款员主管一起进行。
保险柜只许用来存放备用金，不许私自放杂物等与工作无关的物品。
保险柜钥匙不许丢失，备用钥匙由总出纳保管，查库时备用。
8.财务部所属出纳人员不得私配保险柜钥匙，不得将保险柜密码外传，过节或放假时，要与保安部配合，对保险柜加封。
二、交际费用管理的有关规定为了保证企业的经济效益，加强成本费用管理，降低交际费用开支，酒店对交际费用支出做以下规定：1.全月交际费用总额支出不能超过营业总额的1%，，此项由计财部保证。
2.交际费用指标每月由计财部提出、并由总经理审定后下达到各部门。
3.交际费用分配比例：总经理室按下达指标40%执行，营业部按40%执行，其他部门按20%执行。
4.交际单的审批权限，由总经理或总经理助理级负责签批。
董事会交际单由董事会成员或计财部经理签批。
5.交际费在使用时必须由本部门填制交际请求单，注明请求交际部门的名称、客人或团体名称、招待日期及招待理由;由本部门经理和经办人签字，呈总经理或授权的总经理助理批示后方可使用。
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公司规章制度审查单
申报时间：
年
月
日*制度名称
*密级：
*制度定级上位制度□
中位制度□
下位制度□
*起草部门
*拟
稿
人
*规章制度草案及说明（有关国家政策、法律法规、上级要求、公司的相关规定及制定的必要性、所要解决的主要问题、拟确立的主要业务流程等其他有关文件资料）（草案可附后）
*起草部门自评意见：
部门负责人：
评审形式：□会议评审
□书面会签参加评审的公司领导：□需要_______________________□不需要参与评审部门:□董事会办公室□党委办公室□办公室□规划计划部□人力资源部□财务部□国际合作部□项目管理部□党群工作部□技术质量部□纪检监察与审计部□法律风险与控制办公室□航电系统事业部□技术创新中心□其他（）
办公室：
领导小组办公室审查意见（如以会议评审形式则党委办公室：与公司“三重一大”决策事项及相关管理事项的一致性。
意见：
年
月
日办公室：与公司综合管理规范和运营管理需要的符合性以及各制度之间的系统性；签字：
年
月
日
附会议评审纪要）
规划计划部：前瞻性是否符合公司战略要求和发展规划；签字：
年
月
日财务部：与财务管理要求相关的内容是否与财务要求的一致；签字：
年
月
日人力资源部：与人力资源管理要求的相关条款是否符合；签字：
年
月
日党群工作部：涉及党的方针政策、企业文化要求的相关条款是否符合；签字：
年
月
日技术质量部：涉及实物资产、适航工程、档案管理相关内容是否符合；
签字：
年
月
日纪检监察与审计部：涉及党风廉政和反腐败要求的相关内容是否符合；结合审计发现的问题和风险，提出相关规章制度的修改完善建议；签字：年
月
日法务与风险控制办公室：与国家法律、法规，上级制度的合法、合规性；签字：
年
月
日项目管理部：涉及项目管理及采购管理相关工作；
其他部门：
签字：
年
月
日业务分管领导意见
签字：
年
月
日领导小组组长意见（如需）
签字：
年
月
日注：“*”号项为起草部门必填项。
会签时，如无意见，直接签署“同意”；如有意见时，应签署“xxxx意见，同意修改后送审（发布）”。