管理体系审核需要准备的资料(2019.2)

三体系年度复审需要准备的资料各部门和车间统一要准备的资料1.三体系管理体系目标的分解2.三体系管理体系目标的考核3.本部门（车间）的环境因素识别评价记录4.本部门（车间）的危险源辨识评价记录5.本部门的受控文件清单和记录清单6.各部门收集整理本部门的<知识清单>，汇总到企管部7.各部门识别的风险和机遇以及采取的<应对措施清单>，汇总到企管部新版标准：GB/T19001-2016 GB/T24001-2016新版标准的变化1.统一为10个章节2.识别公司的外部环境（新增加条款）3.识别相关方的需求和期望（新增加条款）4.应对风险和机遇的措施（新增加条款）5.知识管理（新增加条款）6.不合格品控制改为不合格输出7.法律法规和其他要求改为合规性义务8.环境因素识别根据“生命周期”的理论9.去掉了预防措施的概念10.不再用文件和记录的概念，统一为“文件化信息”11.突出了变更的管理认证范围：焦炭的生产高层沟通；识别的公司外部的质量和环境的风险和机遇及应对措施清单（有模板）企管部2018年管理目标分解和考核记录2019年的管理目标分解识别的公司外部的质量和环境的风险和机遇及应对措施清单（有参考模板）知识管理台账（需要汇总）内审材料管理评审材料公司目前的生产工艺流程编制的作业指导书、操作规程等文件（见管理制度汇编）日常的调度记录生产计划安排记录配煤过程确认记录公司能耗及技改项目的实施情况（能源管理方面）综合办公室文件管理(受控文件清单、外来文件清单、文件发放清单、记录清单等)（受控文件清单需要增加上新版管理手册和程序文件的发放，需要增加旧版管理手册和程序文件的作废申请）安环监察处环评及环评竣工验收批复厂区周边的废水、废气、噪声的检测厂区平面图厂区位置图厂区供水、排水管网图车间内职业危害因素检测报告防雷检测报告安全生产责任制公司和各部门签订的2018-2019年度的安全目标责任书各部门环境因素和危险源辨识评价记录（汇总）公司的重要环境因素和主要危险源法律法规清单（环境）（已做好）环境法律法规的合规性评价记录（已做好）法律法规清单（安全）（已做好）安全法律法规的合规性评价记录（已做好）合规性评价报告（已做好）环境的目标、指标和管理方案（需要细化）职业健康安全目标、管理方案（需要细化）三级安全教育的资料特种作业人员台账和原件公司的化学品台账化学品的安全使用说明书（ＭＳＤＳ）特种设备的管理制度特种设备的档案特种设备台账特种设备的检验报告消防设施台账消防设施布局图消防设施检查记录现场的灭火器要有效，成对放置可燃气体报警仪要有检测报告（如果有）劳保用品发放制度劳保用品发放标准劳保用品发放记录（要有发到个人的签名，以前开过不合格）车间的安全检查记录日常安全检查中的问题及隐患整改（开过不合格）（隐患整改后的验证需要检查人签字及完善日期填写，如果整改未完成，需要进行再次验证）外部安监系统的检查及问题整改（提供整改或验证记录）应急预案应急演练记录（一年之内）事故管理事故台账（可以为空白）2018年职工职业病查体报告（原件）对有职业病倾向的人员的处理证据（如调离材料，如果有）作业票管理制度(动火、动电等)动火、高空、动电作业票（记录的填写是否完整）外来人员管理（重点）外来人员管理制度外来施工队伍台账外来施工队伍的资质材料收集（营业执照、相关的施工资质等）安全协议特殊工种人员的证件收集（电工、电焊工等）外来施工队伍的培训教育材料（培训记录，签字有待完善）日常检查(检查记录、隐患整改、处罚单、作业票管理)（有待完善和整理）和废物处置单位签订的处置协议及处置记录（有待完善）脱硫废料的处理记录人力资源部部门职责、岗位职责、任职要求2018年的培训资料（培训计划、记录、有效性评价）以及2019年的培训计划（需要补充上对GB/T19001-2016、GB/T 24001-2016标准的培训的计划、记录、评价）销售部合同管理制度主要顾客档案2018年1月-2019年1月的合同及合同审批单2018年的顾客满意度调查表提供2018年的调查报告（开过不合格）对顾客投诉的管理制度及投诉处理情况（如果有）顾客财产供应部采购管理制度采购流程收集主要原辅料厂家、化学用品厂家、劳保用品、消防设施供应商的各种资料（包括营业执照、生产许可证、危险化学品生产许可证、劳保用品生产许可证以及产品的检验报告）并进行供应商评价，填写《合格供方评价表》（劳保用品的提供商一般是商店，可以对商店进行评价，收集它的营业执照、组织机构代码证等资料，并让它提供产品的检验报告（安全帽、工作服、防尘口罩、绝缘鞋、绝缘手套、防毒面具、灭火器等）提供合格供方清单对主要原辅料进行分类，提供《原辅料分类表》（有模板）原辅料采购的审批管理及记录相关方告知书（有模板）传真发放记录财务部统计2018年的环境检测费、绿化、排污费、水费、电费、社保费用、福利费、职工职业病查体、消防器材购置费、职业危害因素检测费用，防雷检测费、工作服及劳保用品的购置、电工、电焊工等的培训费，技术改造的费用质量管理部（负责产品的质量管理）提供部门的管理制度（对人员和检验设备的管理）人员：岗位职责或工作标准人员有现场操作能力设备（机）：检验设备的管理制度检验设备台账检验设备的检定计划提供检定证书（计量所出具）设备上要有检定合格的标识检验设备的使用规程或操作规程检验设备的自校规程及自检记录料：化验室主要化学品台账化学品管理办法法:主要原辅料的国家标准产品适用的国家标准或企标企业标准需要备案（目前国家标准时间太久，标准太低，可以制定企业标准，并网上备案）检测方法的国家标准（电子版或纸质版）原辅料的检验流程或检验标准（需要修订）过程产品的检验流程和标准（需要编制）产品出厂的检验流程和标准（需要修订）（以上的检验流程或标准中应该有检验的流程（部门之间的协作）和对于不合格情况的处理（或让步接收）的负责部门、授权人等内容有《产品留样制度》（需要修订，尤其是留样数量及保管期限）留样记录（需要补充）有留样室及留样产品（目前留样产品的保存期限要能够满足追溯的要求，留样现场需要对不同样品（原料、过程产品、成品）进行分区域隔离）证据（记录表格）：检验记录（进货检验、过程检验、出厂检验）日常的各种检验记录仪器的校准记录出厂检验报告单（对照相关产品标准，看检验项目是否齐全，目前的检验报告需要完善）（重点审核）对于不合格的判定或让步接收情况（不合格处理单或记录单）数据分析：对于采购物资的合格率的统计分析提供对生产合格率情况的统计或分析（日常的统计分析或总结）日常质量事故的处理提供第三方检验机构（如质量技术监督局或其他的有资质的检验机构）出具的合格的产品的全项目检验报告质量管理部的安全管理制度及日常管理提醒对于烫伤等风险要加以提示机电科（负责机电设备的宏观管理，指导生产部进行设备维护并检查考核、负责备品备件仓库、危化品库和危险固废库的管理）地磅的检定证书生产设备管理制度公司的生产设备台账对于设备检修计划的审批对于生产设备管理情况的检查记录（提醒完善检查后对于整改情况的验证记录）对于设备管理情况的考核情况部分作业票的管理备品备件仓库：提供《仓库管理制度》仓库的现场管理，是否有条理、是否货物摆放整齐、标识清楚、对仓储物资的防护消防通道是否通畅、是否有消防器材、消防器材是否有效、配置是否合理（成对放置）产品的出入库台账是否清楚劳保用品的领用记录是否齐全危化品仓库（油漆、稀料、机油存放处）是否配备防爆灯具、通风如何、消防设施仓库管理人员对消防知识的了解生产部；部门职责和岗位职责岗位说明书生产工艺流程作业指导书、操作规程或岗位操作规程、技术文件日常生产记录对于关键工序配煤的管理（配煤计划单、称重记录、工作单）配煤过程确认报告生产的应急处理对质量问题的监督管理、质量分析、出现不合格的管理劳保用品的配置/发放记录安全培训学习的记录应急预案及演练各种安全检查会议记录环保设施的运行情况和现场记录工人的劳动防护用品的佩戴情况（需要特别关注））本部门的环境、安全事故/事件及处置记录设备管理制度(设备的采购、验收、安装、维护、保养、闲置和报废)主要设备的操作规程管理的设备台账设备检修计划检修保养记录（巡检、点检）手持电动工具检测记录（有模板）主要设备的接地检测记录（有模板）漏电保护器台账（有模板）消防设施台账现场的灭火器要有效，成对放置气瓶的现场管理（防撞圈、安全帽、氧气和乙炔的安全距离、空瓶及满瓶的隔离放置等）配电室的管理（需要泰源热力配合）配电室的安全管理制度配电室的绝缘手套、绝缘鞋、令克棒的检验报告配电室现场管理煤焦管理部现场管理环保设施车辆的运行情况工人的现场防护（开过不合格）外来人员的管理日常的出入库记录环境因素和危险源的管理配电室的现场需要完善挡鼠板。