企业上市工作需要资料清单
审计资料清单
审计资料清单一、基础类资料1、工商登记注册资料（首次承接的项目需要）、营业执照、公司章程等；工商登记注册资料可以看到企业从成立到现在的各种名称、地址、股东、营业范围等的变化，我们需要重点关注的信息是股东以及股权结构的历史变化，特别是IPO企业，这一块可能会存在法律风险，律师会针对这里做很细致地核查。
2、最新的股权结构图（包含对外投资）股权结构（包含对外投资）图可以让我们了解到跟这家公司有关的主体有多少个，哪些是合并范围内的，哪些是联营合营的，哪些是统计关联方往来时需要关注的，换言之，可以从一个不是很严谨的角度了解到我们的工作量有多少，比如几十家的审计范围和几家的区别。
3、审计年度的股东（大）会、董事会决议上市公司或者新三板公司，我们可以直接去“巨潮资讯网”下载查看，看看企业当年都发生了哪些大事，哪些可能涉及到审计事项，比如对外提供担保、日常关联交易预计、对外投资进展公告等。
非上市的公司无法通过公开网站查到这些信息，只能依靠企业提供了。
4、最新的组织架构图以及内控手册，或者各类内部制度、流程等通过组织架构图我们可以了解企业的内部管理框架，内控手册或者制度可以帮助我们了解企业各种业务的内部管理制度，比如采购、销售、生产以及资金等。
内控底稿的第一步是了解企业内部控制设计，方法有检查、询问、观察和穿行测试。
检查就是通过这些制度去了解，但有些企业比较小不是那么规范，可能没有完整的制度，那我们就需要采用询问的方法了，通俗点讲就是跟企业的人唠嗑来获取想要的信息。
也可以通过观察，和穿行测试，当然这些方法结合使用会更好，能起到互相验证的作用。
二、财务类资料1未审报表、科目余额表以及序时账未审报表是从财务系统里自动生成的资产负债表、利润表和现金流量表，有些企业只有资产负债表和利润表，没有现金流量表。
科目余额表，包含期初余额、借方发生额、贷方发生额以及期末余额。
记住找企业要到最末级明细的，如果这一点不提示的话，经常拿到的科目余额表只有一级科目，完全不能用。
2023年企业上市工作三年行动方案
2023年企业上市工作三年行动方案为贯彻落实国家、省、关于深化资本市场改革的决策部署，持续深入实施“凤凰行动”计划，积极拓展资本市场服务实体经济的广度和深度，进一步发挥资本市场促进经济转型升级和高质量发展的重要作用，特制订本方案。
一、工作目标坚持“政府引导、企业自主、市场化运作”的原则，积极实施上市培育行动，通过三年努力，着力培育一批符合国家产业政策、主业突出、成长性好、带动力强的企业挂牌上市。
到2024年底，力争在上交所、深交所、北交所、港交所等重点证券交易所累计上市企业8家、报会（递表）企业6家、辅导企业6家，新增“新三板”挂牌企业6家,建立较为完善的上市企业后备资源库，并围绕国家资本市场政策和企业实际情况变化实行动态管理，促进企业上市挂牌工作可持续发展。
二、年度计划（-）2023年，力争在上交所、深交所、北交所、港交所等重点证券交易所累计上市企业2家、报会（递表）企业2家、辅导企业2家；“新三板”挂牌企业1家。
拟上市企业后备资源库企业达到60家以上。
（二）2023年，力争在上交所、深交所、北交所、港交所等重点证券交易所累计上市企业3家、报会（递表）企业2家、辅导企业2家；“新三板”挂牌企业2家。
上市企业后备资源库企业达到80家以上。
（三）2024年，力争在上交所、深交所、北交所、港交所等重点证券交易所累计上市企业3家、报会（递表）企业2家、辅导企业2家；“新三板”挂牌企业3家。
上市企业后备资源库企业达到IOO家以上。
三、工作举措（-）实施企业上市培育行动。
1加强后备企业培育。
定期筛选出一批符合国家产业政策、业绩良好、成长性好、有上市意愿的优质企业，进行分类指导，根据境内外多层次资本市场的不同特点和要求，结合企业自身状况和发展需要，推动各类企业到合适的板块挂牌上市，形成合理的企业上市发展梯队。
（牵头单位：市金融工作服务中心；配合单位：市经信局、市科技局、市市场监管局，各功能区〈镇街〉）2.加强上市政策宣传。
上市准备-尽职调查文件清单(详细)
XX证券关于ABC股份有限公司IPO 项目的尽职调查清单有限公司致：ABC股份有限公司ABC股XX证券作为贵公司IPO 的辅导机构和保荐机构，需要详细了解贵公司各方面的重要资料，以备尽职调查及编制招股说明书所用。
请贵公司组织安排人员协 助我们的工作，尽早将清单所列资料提交我公司项目组。
贵公司提交资料时，有 原件请同时提供原件和复印件，原件我们核查后将退还给贵公司。
请在每份资料 后面注明提交时间、提交人员并加盖公司或部门印章。
以下资料清单可能不是最 终和唯一的，如有必要，我们还将向贵公司发出一份或是多份补充调查清单。
同 时，贵公司如有该清单列示之外的任何与发行上市有关的资料也请一并提供。
贵 公司如对该清单有任何问题，请及时与我公司项目人员联系。
贵公司提供下述资料应真实、准确、完整、客观、及时。
XX证券有限责任公司资料的编制应遵循以下要求：（一） 若无特别说明，请提供有限公司设立以来，截至上市材料定稿日的相关资料； （二） 请按要求提供各项说明或材料，若无相关资料，仍请做相应说明；（三） 引用的数据应注明资料来源，事实应有充分、客观、公正的依据；（四） 为提高工作效率，在提供书面材料时，请尽量同时提交电子版本；（五） 引用的数字应采用阿拉伯数字，有关金额的资料除特别说明之外，应指人民币金额，并以元为单位；（六） 尽量采用表格或其他较为直观的方式准确说明公司及其财务等情况；（七） 本清单所涉及“报告期”“最近三年一期”，均指从20XX年1 月1 日开始至上市材料定稿日这一时间段所包含的会计报告期。
目 录第一章 公司基本情况第二章 业务与技术第三章 同业竞争与关联交易第四章 董事、监事、高级管理人员及核心技术人员情况调查 第五章 组织结构与内部控制调查第六章 财务与会计调查第七章 业务发展目标第八章 募集资金运用调查第九章 股利分配情况调查第十章 风险因素及其他重要其它事项调查第一章第一章 公司基本情况公司基本情况1-1 1 改制重组情况改制重组情况改制重组情况1-1-1 请提供发行人基本情况，主要包括：注册中、英文名称；注册资本；法定代表人；成立日期；住所和邮政编码；电话、传真号码；互联网网址；电子信箱。
公司上市材料清单
公司上市材料清单公司上市是企业发展的重要一步，需要准备的上市材料清单相当繁杂，包括公司的基本信息、财务报表、行业分析、法律文件等。
下面是一个可能的上市材料清单，供参考。
一、公司基本信息1.公司简介：包括公司的名称、注册地址、成立时间、主要业务范围、公司使命和愿景等。
2.公司治理结构：包括公司董事会、监事会、经营层等组织结构。
必要时还需提供相关人员的履历和背景信息。
3.公司股权结构：包括公司的股本构成、股东持股比例、主要股东及其关联方等信息。
二、财务报表1.资产负债表：反映公司在一定期间内的资产、负债和所有者权益之间的关系。
2.利润表：反映公司在一定期间内的收入、成本、税前利润和税后利润。
3.现金流量表：反映公司在一定期间内的现金流入和流出情况。
4.财务指标：包括公司的利润率、偿债能力、资产负债率、净利润增长率等指标。
三、行业分析1.行业背景：包括行业的发展历史、规模、市场竞争情况等。
2.公司地位：包括公司的市场地位、竞争优势、产品特点等。
3.市场需求：包括产品市场规模、增速、市场段位等。
4.竞争对手：包括主要竞争对手的市场份额、产品特点、发展战略等。
四、法律文件1.公司章程：包括公司的组织结构、董事会权限、股东权益等。
2.公司法律意见书：由律师出具，对公司的合法性进行评估。
3.关键合同：公司与重要客户、供应商之间的合同。
4.专利、商标等知识产权文件。
5.公司经营许可证和其他经营相关文件。
五、风险提示和前景分析1.风险提示：包括公司面临的市场风险、政策风险、竞争风险等。
2.公司前景分析：包括公司的发展战略、市场机会、盈利预测等。
公司申报IPO需要准备哪些材料
公司申报IPO需要准备哪些材料公司申报IPO（Initial Public Offering）是指将私有公司的股份首次向公众发售，以获取资金并上市交易。
这是一项复杂而繁琐的过程，需要准备大量的材料和文件。
下面是公司申报IPO所需的主要材料：1. 公司基本信息：- 公司简介：包括公司名称、注册地址、营业范围、成立时间、法定代表人等基本信息。
- 公司章程：包括公司的组织架构、董事会和监事会的职责及权力、股东的权益等规定。
2. 财务信息：- 财务报表：包括资产负债表、利润表和现金流量表等财务数据，用于评估公司的财务状况和盈利能力。
- 税务报表：包括纳税申报表和纳税清单，证明公司的纳税记录和合规性。
- 审计报告：由独立注册会计师事务所出具的对公司财务报表的审计意见。
3. 经营情况：- 行业分析报告：对公司所在行业的市场规模、竞争格局、增长趋势等进行深入分析和预测。
- 公司发展历程：详细介绍公司的历史发展、重要事件和里程碑，展示公司的成长潜力和商业价值。
- 运营数据：包括公司的销售收入、利润、市场份额等数据，以证明公司的经营情况。
4. 风险揭示：- 风险因素：列举可能影响公司业绩和市值的重大风险因素，如市场竞争、监管政策变化、公司内部管理等。
- 法律诉讼：披露公司当前或曾经面临的法律诉讼和仲裁案件，以及可能对公司业务产生负面影响的诉讼风险。
5. 公司治理：- 股权结构：介绍公司的股权分布情况，包括主要股东及其持股比例，展示公司的控制权布局和治理结构。
- 内控制度：披露公司的内部控制制度、风险管理、内部审计等制度安排，以保证公司运营的规范性和透明度。
6. 其他相关材料：- 律师意见书：由律师事务所出具的关于公司拟上市事项的法律意见和风险披露声明。
- 可行性研究报告：评估公司上市的可行性和必要性，包括市场前景、资本市场环境等分析。
- 公司展望和规划：对公司未来发展的规划和展望，包括战略目标、市场定位、产品研发计划等。
企业上市初步尽职调查清单
9.关联方、关联交易情况
10.其他材料（如特种经营许可证、环保许可证等）
为了全面了解贵公司的状况，请贵公司（含下属分子公司）及担保人尽可能多地提供相关的资料，全部资料请提供复印件（以后再现场查阅核对原件，资料如以电子方式提供更佳）。需要的基本资料至少应包括但不限于下列内容。担保方提供的资料与发行人类似。
企业上市初步尽职调查清单
xxxx有限公司：
1.公司历史沿革（全套公商登记资料、股权结构）
2.公司主营业务及经营状况
3.公司资产权属情况（土地、厂房等）
4.公司内部控制制度（规章及组织结构图）
5.ห้องสมุดไป่ตู้心技术及研发情况（专利许可证等）
6.公司财务资料（近期年度财务报表）
7.公司市场竞争力情况（类似企业区域排名）
公司上市材料清单
公司上市材料清单
1.项目申报书（含企业介绍、历史发展及经营情况）
2.董事会决议（决定上市）
3.上市申报指引
4.股权结构图
5.公司及主要股东及控股股东的股权控制情况
6.公司公示资料
7.公司章程及其修正案
8.关联交易合同及关联企业资料
9.非公开发行股票的发行与转让的详细情况及其所涉及股份持有人的资料
10.上市条件确认函
11.公司财务报表（近3年内的审计报告等）
12.上市要约书
13.上市承销合同
14.风险披露书
15.对外投资报告
16.公司主要经营业务情况
17.上市宣传文件
18.上市招股说明书
19.股份认购表
20.股价确定方案
21.上市申请书
22.公司审计报告
23.上市费用预算表
24.上市费用分摊比例表
25.上市资金安排方案
26.防止股价操纵管理办法
27.上市招股保荐方案
28.风险提示函
29.公司控制权变更的说明。
产品上市准备工作清单
产品上市准备工作清单随着市场竞争的日益激烈，产品上市的成功与否对于企业的发展至关重要。
为了确保产品上市顺利进行，我们需要制定一份详尽的准备工作清单。
本文将为您详细介绍产品上市前需要做的各项准备工作，帮助您更好地迎接市场的挑战。
一、市场调研与分析在产品上市之前，进行充分的市场调研与分析是必不可少的。
这包括了解目标市场的需求、竞品分析、消费者行为习惯等方面的信息。
通过市场调研，我们可以为产品定位、营销策略制定提供有力依据，确保产品在市场上的竞争优势。
二、产品策划与设计基于市场调研的结果，我们需要对产品进行策划和设计。
这包括确定产品的目标用户、功能特点、外观设计、价格策略等。
在产品策划与设计阶段，需要充分考虑用户体验，确保产品能够满足用户需求，提高用户满意度。
三、生产与供应链管理产品策划与设计完成后，我们需要与供应商合作，确保产品的生产顺利进行。
在这个过程中，我们需要建立完善的供应链管理体系，确保产品质量、交货期等方面得到有效控制。
同时，还需要关注生产成本，提高产品的性价比，增强市场竞争力。
四、营销策略制定产品上市离不开有效的营销策略。
我们需要根据市场调研结果，制定适合的营销策略，包括宣传渠道、推广方式、销售策略等。
在这个过程中，我们还需要关注品牌建设，提高品牌知名度和美誉度，为产品上市做好充分准备。
五、渠道建设与合作伙伴关系维护在产品上市过程中，渠道建设与合作伙伴关系维护同样重要。
我们需要选择适合的销售渠道，如线上商城、实体店等，并建立稳定的合作关系。
同时，还需要积极开拓合作伙伴资源，通过合作共赢的方式推动产品销售。
在这个过程中，良好的沟通与协作能力是必不可少的，以确保各方利益得到充分保障。
六、团队建设与培训产品上市需要一支高效协作的团队。
我们需要组建具备专业知识和技能的团队，并对其进行充分的培训和指导。
培训内容包括产品知识、销售技巧、团队协作等方面，以提高团队的整体素质和执行力。
同时，还需要关注团队士气和凝聚力，营造积极向上的工作氛围。
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16
企业加入的任何行业自律性组织或协会的清单以及加入该等组织的证明性文件。
行政
19
2015年以来，由公司管理层、投资银行、管理顾问、会计师、信用评级机构或其它机构编制的、有关企业各成员或关联企业的分析报告（如有），包括企业在投资者或业界会议上进行演讲或对评级机构进行演讲的讲稿、市场研究、信用报告以及其它类型的报告。有没有任何关于现时中国或全球的经济形势对公司和行业影响的分析或报告?
行政
5
请简介企业的主要政府关系，与政府有关部门是否形成行政隶属关系、管理关系；说明各级政府对企业发展的支持力度，政府是否对企业提供财务及非财务的支持。如有，请说明详情。
行政
四、
内部控制、风险控制以及反洗钱
1
请提供公司及其各子公司的组织结构图并提供各业务职能部门设置和各部门职责的详细介绍情的清单（各职能部门自行判断，通常包括贷款审核、投资审核、抵押担保、保全、人事制度、信息管理、风险控制等）。
风控
3
近三年，公司或其子公司的内部控制制度的评价结果和报告（如有），包括外部的（如有关机关、部门或专业机构做出的评价）和内部的（公司对子公司的评价）。
风控
5
请提供公司合规绩效考核制度、合规问责制度和诚信举报制度方面的政策文件和有关规定。
风控
4
近三年，公司或其子公司的风险管理制度的评价结果和报告（如有），包括外部的（如有关机关、部门或专业机构做出的评价）和内部的（公司对子公司的评价）。
行政
33
企业有权从事业务的营业地和国家的清单、国内有权部门及当地政府关于企业在有权营业地或国家从事业务的审批文件。
行政
34
关于企业所使用的有别于企业名称的其它商业名称以及有别于法定地址的其它主要办公场所的说明。
行政
39
提供企业rhrt年度会计师审计报告和holh年现有最新的管理账目。
财务
40
如审计师拒绝提交有关任何该等账目的审计报告或审计师曾出具含保留意见的审计报告，则请提供该等拒绝提交书和/或保留意见的副本，审计师就公司内部控制项管理层提供的建议书。
财务
51
请说明企业高管人员在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务情况。
行政
52
请说明企业财务人员在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职情况。
财务
53
请说明企业高管人员在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领取薪酬情况。
人事
58
其它任何对企业的业务有重大关系的、或在向未来投资者披露企业业务和财务状况时应考虑和审议的任何其它文件或资料。
财务
6
详细说明企业及其银行间的所有非正式协议，包括已经提供的所有银行贷款、透支和其它信贷额度。
财务
7
说明公司授信额度及尚未使用部分。
财务
8
任何信用评级机构出具的证书或报告。
财务
9
有无雇员集资情况及其它未在资产负债表内列明的负债或交易。
财务
12
企业其他或有负债情况。
财务
13
请确认与企业主要债权人有关的债务是在正常业务过程中产生的。
2)以现金出资的股东的历次出资缴款凭证（如银行转账凭证等）。委托第三人出资的，请提供出资委托书、银行转账凭证；
财务
二、
业务及财务文件
4
企业成立时及成立至今，是否发生过资产置换。如有，请提供相关政府部门的批文、评估报告、评估核准或备案文件、置换协议或任何其他相关协议、政府部门的办公会议纪要（如有）、企业内部决策机构的会议纪要或决议、置入及支出资产清单、帐册、相关法律意见书等其他有关文件。
10
就企业的支付业务而言，请说明以下情况或提供相关文件
市场
业管
1)请提供该业务所开展地区的各营业点的清单及证明文件；（业管）
2)请介绍企业参与的支付业务包括的种类；（市场）
3)提供相应金融后台服务所需要的许可或批准，包括但不限于中国人民银行颁发的《支付业务许可证》；（业管）
4)请提供所有的战略合作伙伴协议（如协议数额超过50份，请提供前50份，如属标准合同，则只需要提供涉及金额或重要性程度最高的20份）；（市场）
5)请提供业务涉及金额位于前100的客户名单以及提供相应的协议（合同如属标准合同，则只需要提供金额最高的20份）。（市场）
13
自2015年以来企业的业务性质是否发生过任何变化？
业管
14
就企业所涉及的各项业务领域，提供政府机构或行业协会出具的最新的行业报告（如有）。
市场
15
企业或其主要负责人是否被任何政府或部门授予荣誉称号或认定为具有特殊资格（如“重点扶持企业”、所投资项目被列入国家重点扶持项目）。如是，请提供该荣誉称号、特殊资格的名称及企业因此而获得的任何政策优惠的内容及文件依据。
市场
44
企业有关防止内幕交易的政策（如有）。
风控
45
企业有关文件保存的政策。
行政
46
企业的所有公司治理准则、业务守则、道德规范（包括销售业务准则）。
行政
48
请提供涉及企业内部重组的关于企业成员公司之间转让重大资产及/或负债的情况概述。
财务
49
请提供中国海关对于以进口机器和设备作为出资而出具的报告和监管文件（如适用）。
财务
19
企业发行任何债券、股票的批准文件和资金到位情况证明及募集资金使用情况。
财务
20
请提供自2010年以来企业股权或债权融资（包括目前正在进行的上市前融资）的相关资料，包括但不限于条款清单、认购协议、股东协议、尽职调查报告（包括企业或投资者聘请的顾问出具的报告）及主管部门的批复等。
财务
七、
知识产权
行政
20
由企业发行的，或讨论企业的有关其业务、服务、产品或重要事件的重要新闻稿、新闻剪报、文章或宣传册的副本（如有保留）。
行政
21
为企业的董事会准备的、或由这些董事会审议或通过的近期或年度经营策略或市场营销计划。
董办
22
企业2015-2018年前二十大供应商列表。
业管
23
企业2015-2018年按各业务分类提供每项业务前二十大以及金额超过500万人民币的客户列表。
财务
三、
政策、法规和上报文件
2
对企业的运行产生影响的一切重要的法律、法规、命令、条例、行业政策、指示、检查、政府审计报告或批复以及企业依据上述文件制定的内部政策、计划、方案及提案（包括目前有效的和酝酿中的）和法规政策。
行政
3
关于企业遵守或据称违反政府规章的报告、通知或通信。
行政
4
监管机构对企业的评价报告或现场检查监督意见、整改报告等文件。
行政
7
因企业许可他人使用或实施企业拥有的知识产权所获得之提成费与此有关之相关文件（如有）。
行政
8
对于企业拥有/被许可使用的知识产权，请确认是否已按时缴纳相关费用并提供缴费凭据。
行政
9
与上述知识产权相关的质押合同及质押登记文件。
行政
财务
5
列出企业开展业务所在的行政管辖地区，并描述企业在该地区产生的收入和享受的税务优惠国家、省、地方政府对企业所在行业及企业有关业务发展之支持计划、政策（如税收优惠政策等）。
财务
6
企业从事的各项业务情况的详细介绍及其他介绍性资料，包括发展策略、竞争优势、市场地位、发展前景以及将来规划等的有关说明。
市场
风控
10
请提供公司内控组织机构设置图。
风控
六、
融资文件
2
其它金额在人民币500万元以上的融资文件，包括分期付款、销售与回租及融资租赁文件、期票或本票、信用证、履约保证或其它保证及类似文件。
财务
3
企业与其他公司之间相关债务的文件。
财务
4
各债权人与企业自2015年以来的信函往来，包括授信函。
财务
5
企业在中国及其它国家和地区开立或保持的所有银行账户的详情，列明银行名称及其营业地。
财务
29
请提供最近三个财政年度和为未来三个财政年度的资本开支计划详情，包括资金来源和用途
财务
31
请说明公司的流动资金如何筹措，是通过合营各方的投资还是营业收入还是银行贷款？请提供详情及有关协议或文件。
财务
34
请提供最近三年会计师出具予任何集团成员公司管理层的任何告慰函或致管理层函件。
财务
35
请提供任何集团成员公司在最近三年与贷款人互通的重大函件，包括任何集团成员公司或其审计师编备的任何合规报告或贷款人给予的任何豁免。
财务
36
请提供任何集团成员公司在与银行或其他方的任何特别安排的条款，该等条款可能会因公司拟上市而导致偿还任何借款、利息、罚款或其它金钱赔偿。
财务
37
请提供对外融资借贷、对冲策略或使用金融衍生产品的内部政策及程序（如有）。
财务
38
请提供被视为公司坏帐的明细表。
财务
40
请提供任何集团成员公司必须向任何其它人士提供资金或进行投资（以贷款、注资或其它方式进行）的所有协议。
财务
30
企业下属的不具有独立法人资格的分支机构最新通过年检（年检章或年检日期清晰）的营业执照。
财务
31
企业内部职能部门的列表，以及各职能部门的主要职责、主要管理人员的职衔、职能部门之间的协调方式的书面说明。
行政
32
若企业拟投资或者正在办理设立新公司或分支机构，请说明目前的实际进展情况，并提供有关新公司或分支机构已经取得的以上相关组织性文件。
市场
24
企业2015-2018年有业务往来的前十大银行列表。
财务
25
企业主要竞争对手的列表（如有），列明其所运营的地理区域以及其它可获得的相关市场数据，并说明此等数据的来源。