【风险管理】风险分析与评价
风险识别、分析和评价表
质量技术 2.设备管理控制程序 部工程组 3.模具工装管理程序
4.应急管理程序
1.基础设施管理程序
1、监视和测量设备控制 质量技术 程序2、测量系统分析管 部 理办法
1、错检、漏检； SP5 2、不能检验； 产品放行 3、未发现不合格 13 和不合格 品； 品控制过 4、不合格品未及时 程 进行处置。
1、内外部环境变化时，出现 决策失误； 2、基层员工不能领悟公司宗 旨； 3、目标管理不到位，没有指 导作用。 4、质量成本核算部准确导致 影响公司经营效益。 5、导致经营风险大。 6.知识管理不全影响创新目 标的提高。7、导致公司整体 业绩提升缓慢
5
3
高
1、缺乏对相关法律法规、行 业动态的关注了解； 2、方针、目标贯彻方法存在 问题； 3、目标制定没有经过分析评 审。 4、质量成本核算时数据收集 不准确。 5、风险分析时没有小组经过 谈论，形成文件。 6.知识管路经验欠缺 7.执行力不够
5
2
中
1.策划质量管理体系 时，应识别产品要满足 的所有要求，包括客户 提出的、隐含的、以及 法律法规或行业特定的 1.对质量管理体系的标准的 要求2.各项 要求的控制 不熟悉，要求不了解 措施要经过不断的讨论 1.质量手册 2.策划各过程的控制要求没 、改进，最终确定，以 质量技术 2.文件管理控制程序 有依照PDCA过程发放展开 确保控制措施的有效性 部 3.记录管理控制程序 3.制定的控制措施没有经过 。 不断的讨论 、改进、验证。 3.策划各过程的控制要 求必须依照PDCA过程方 式展开。 4.建立客户要求清单和 相关方要求清单，确保 客户要求和相关方要求 内审员能力不足 加强培训 质量技术 1、质量体系审核程序； 2、过程审核程序； 部 3、产品审核程序； 综合部
安全隐患风险分析与评价
安全隐患风险分析与评价安全隐患风险分析与评价是指对特定环境、系统或者项目中可能存在的各种安全隐患进行全面、系统、科学的评估和分析，以确定其中的风险程度，为进一步制订安全管理措施提供可靠的依据。
下面将从定义、方法和重要性三个方面进行详细介绍。
一、定义安全隐患是指在环境、系统或者项目中存在的对人身安全或者资产安全有潜在威胁的各种因素或者现象。
安全隐患风险分析与评价就是通过对这些隐患进行全面的剖析和研究，确定其可能带来的风险程度，从而为制定相应的安全管理措施提供科学依据。
二、方法1.确定评价范围：首先需要明确评价对象的具体范围和边界，明确评价的目标是什么，以及评价的深度和广度。
2.收集数据：收集各个方面和层面的相关数据，包括现场调研、文献查阅、历史数据统计等，全面了解评价对象。
3.识别隐患：通过数据收集和现场调研，对可能存在的隐患进行系统地识别和分类，将其具体化、细化，确保能够全面而准确地描述出各个隐患。
4.评估风险：对于识别出的隐患，进行风险评估。
评估方法可以采用定性评估和定量评估相结合的方式，确定风险的可能性和严重程度。
5.确定优先级：根据风险评估结果，确定各个隐患的优先级，确定哪些风险需要立即采取措施，哪些可以延后。
6.制定控制措施：针对评估结果中的高风险隐患，制定相应的控制措施，包括安全管理制度、应急预案、培训教育等。
7.监控和评估：对于已经实施的安全管理措施，需要进行定期的监控和评估，确保其有效性和可持续性。
三、重要性1.提前预知风险：通过对潜在的隐患进行分析和评估，可以提前准确地预知可能存在的风险，避免潜在的安全事故和经济损失。
2.科学决策依据：对隐患风险进行评估，可以为制定科学的安全管理措施提供可靠的依据，使管理者能够有针对性地进行决策和安排资源。
3.资源优化配置：隐患风险分析和评价可以帮助管理者了解各个隐患的优先级，从而合理配置资源，先解决高优先级的隐患，提高资源利用效率。
4.建立安全文化：安全隐患风险分析与评价过程中需要参与各个层面的人员，促进了员工的安全责任感和安全意识，有利于建立良好的安全文化。
建设项目工程变更的风险分析与评价
建设项目工程变更的风险分析与评价原有项目以及具体做法，在实施过程中都可能有所改变，这就是工程变更。
工程项目变更是建设项目实施过程中的基本特征。
是确使工程变更更能完全符合客户及生产单位之需求且使各单位能在最短的时间内获得正确的变更信息制定本流程。
建设工程施工合同执行过程中，存在大量的工程变更，既有传统的以工程变更指令形式产生的工程变更，也包括由业主违约和不可抗力等因素被动形成的工程变更。
工程变更对建设项目管理有着巨大的影响。
科学分析与评价建设项目工程变更风险，有助于建立合理的工程变更风险预警机制及其应对体系，以保证建设项目合同控制目标的顺利实现。
标签：建设项目；工程变更；风险分析；评价一、工程变更的主要原因1、设计不够完善设计不够完善是形成工程变更的主要因素之一。
中国建筑市场投资主体逐步多元化，在政府工程建设项目仍占较大比例的前提下，私人工程的比例也一直在稳步上升。
不同类型投资者由于缺乏必要的工程建设项目专业技术、经济、合同等的管理知识和管理经验以及管理理念等综合素质良莠不齐，在项目建设过程中违反科学基本规律的问题时有发生。
如许多投资者在设计图纸还不十分完善的情况下，就匆忙进行投标施工，图纸中存在的大量问题，需要在现场解决，这是造成变更的一个重要原因；再则是随着房地产业和建筑业迅猛发展，很多设计单位设计任务饱满，为追求经济效益，在基本资料不全不准，设计思路不完善的情况下，就匆忙进入设计阶段，致使设计深度不够，缺乏优化设计而出现功能设置不合理。
而设计完成后又没有投入足够的精力对施工图进行认真审核，造成土建、水电、暖通等各专业图纸缺乏充分的协调、汇集，致使施工现场“打架”现象屡屡发生；而在设计上不尽人意的地方也很多，在施工时频频变更施工图，也就产生了工程建设项目的变更。
2、监管不严对工程变更没有严格的监管是形成工程变更的又一重要因素。
中国绝大多数工程还是政府投资控制，缺乏对工程建设项目决策阶段、勘察设计阶段以及项目竣工完成后的后评价，从而不能很好的监督和审查不合理的变更，使投资计划的随意性很大，在项目立项审批前没有科学合理的概算，只靠粗略的估计数代替，或投资概算缺乏科学依据，而为了使项目容易审批，又人为压低概算。
风险评价与风险控制措施
风险评价与风险控制措施一、风险评价风险评价是指对潜在风险进行系统性的评估和分析，以确定其可能带来的影响和概率，并为制定相应的风险控制措施提供依据。
风险评价通常包括以下几个步骤：1. 风险识别：通过采集和分析相关信息，确定可能存在的风险源和潜在风险因素。
2. 风险分析：对已识别的风险进行定性和定量分析，包括评估其可能性、影响程度和风险等级。
3. 风险评估：综合考虑各种风险因素，对风险进行综合评估，确定优先级和重要性。
4. 风险管理：根据风险评估结果，制定相应的风险管理策略和措施，包括风险避免、风险转移、风险减轻等。
二、风险控制措施风险控制措施是为了减轻或者消除潜在风险而采取的具体行动。
根据风险评价的结果，可以采取以下几种常见的风险控制措施：1. 风险避免：通过调整工作流程、改变工作方式或者避免特定的活动，以避免潜在风险的发生。
2. 风险转移：将风险转移给第三方，如购买保险、签订合同等方式来减轻自身的风险责任。
3. 风险减轻：采取一系列措施来减少风险的发生概率或者减轻其影响程度，如加强安全培训、提高设备维护水平等。
4. 风险管理：建立风险管理体系，包括明确责任、制定标准和程序、开展监测和评估等，以确保风险的及时发现和有效控制。
5. 应急预案：制定应急预案，明确应对措施和责任分工，以应对突发风险事件的发生。
三、案例分析以某化工企业为例，对其生产过程中可能存在的风险进行评价和控制。
1. 风险评价：通过对企业生产过程的分析，确定可能存在的风险源，如化学品泄漏、火灾、爆炸等。
对这些风险进行定性和定量分析，评估其可能性、影响程度和风险等级。
2. 风险控制措施：根据风险评价的结果，制定相应的风险控制措施：- 风险避免：对危（wei）险化学品的储存和使用进行严格管理，确保符合相关法规和标准，避免泄漏和事故的发生。
- 风险转移：购买相应的责任保险，将一部份风险转移给保险公司，以减轻企业的经济压力。
- 风险减轻：加强员工的安全培训，提高其安全意识和应急处理能力；定期检查和维护设备，确保其正常运行。
风险辨识、评估和控制管理制度
风险辨识、评估和控制管理制度
是组织机构为了应对风险而建立的一套管理程序和方法。
其主要目的是通过对潜在风险进行辨识、评估和控制，以减轻风险对组织造成的影响。
以下是风险辨识、评估和控制管理制度的主要内容：
1. 风险辨识：通过对组织内外环境的分析，以及对组织活动的细节进行审查，辨识出可能存在的潜在风险。
这包括对组织内部的人员、制度、设备等进行风险识别。
2. 风险评估：对已识别的风险进行评估，以确定其可能发生的概率和影响程度。
这可以通过定量和定性的方法来进行，例如使用风险矩阵或概率统计分析。
3. 风险控制：基于风险评估的结果，采取一系列控制措施，以减轻和控制风险对组织造成的影响。
这包括制定相应的风险管理策略、制度和流程，以及实施必要的控制措施。
4. 监测和审查：对风险控制措施的实施进行监测和审查，以确保其有效性和及时性。
这可以通过定期的风险评估和内部审计等方式来实现。
5. 持续改进：根据监测和审查的结果，及时调整和改进风险管理制度，以适应组织环境和需求的变化。
这包括修订风险管理策略、制度和流程，以及加强相关的培训和沟通。
通过建立风险辨识、评估和控制管理制度，组织能够更加全面和系统地识别和管理风险，避免或减轻由于风险带来的不利影响，提高组织的稳定性和竞争力。
风险识别与评估分析措施表
潜在的风险事件
可能的原因
归口部门
频度
严重度
可接受风险值≤12
机遇
风险控制降低的措施
（一）
风险控制降低的措施（二）
有效性评价
M1经营计划
体系目标及变更策划不充分及时、不全面影响工作质量
人员能力不足
高层/管理
2
3
6
提高运行效率
1.经营计划管理程序2.质量目标和过程绩效定义、过程绩效监控统计表3.经营计划（战略）及SWOT分析报告
1.培训I
2.必要时增加内审、管理评审等
有效
绩效变化趋势发展恶劣未及时发现
体系运行失控
2
3
6
以可靠数据指导生产经营服务
监视和测量管理程序
建立体系运行考核制度
有效
M2管理评审
部分管理输入不充分导致问题较多
标准不理解
层理高管
2
3
6
提高企业管理总体水平
1.管理评审程序2.质量成本管理程序3.风险机遇控制程
更改文件为及时传达
重要性理解不到位
工程
2
2
4
降低质量成本，提高经济效益。
成文信息控制程序
例会加强宣贯
有效
未有效受控
外传泄密等
工程
3
5
15
技木领光，各片认可
成文信息控制程序
建立考核机制
有效
S2设备工装管理
缺乏设备全面维护保养，设备总效率低；设备老化存在隐患，配备
人员资源配备不足，水平不高
生产
3
3
9
设备总效率高
1.未真正理解顾客需求，要求不完整、不清楚、不正确；
2.出现意外，缺乏有效应对的需求变化处理能力
风险评估和管理
风险评估和管理
风险评估的步骤
风险评估的步骤分为以下几步：
1. 确定风险元素
审计师需通过对企业的优劣势的了解，确定可能对企业产生重要影响的风险元素。
2. 识别和评估风险
审计师根据风险元素评估风险风险，包括风险大小，可能性和影响程度等。
3. 风险响应
审计师通过合理的风险管理，实现对风险的快速响应和处理。
风险管理的方法
风险管理的方法主要包括以下三种：
1. 风险回避
风险回避是指通过采用某些手段，使企业避免可能发生的风险，一些常用的手段包括调整战略，取消风险项目等。
2. 风险共担
风险共担是指企业将风险分担给其他相关方，通过分享风险来
达到降低风险的目的，例如保险、分散投资等。
3. 风险转移
风险转移是指企业将风险转移到其他机构或者个人，例如委托
其他组织承担风险、购买衍生品等。
风险管理的好处
风险管理的好处主要包括以下几点：
1. 保证企业生产和经营的顺利进行
风险管理可以帮助企业规避一定量的风险，减少不确定性因素，从而保证企业的生产和经营的顺利进行。
2. 促进企业的稳健发展
风险管理可以帮助企业提高应对市场变化的能力，提高企业的竞争力和发展潜力。
3. 提高企业的利润和价值
风险管理可以降低企业的损失，提高企业的利润，从而提高企业的价值。
一级建造师中的建筑工程施工项目风险管理与评价知识点梳理
一级建造师中的建筑工程施工项目风险管理与评价知识点梳理一级建造师承担着建筑工程施工项目的重要管理职责，其中风险管理与评价是保障工程质量、安全和进度的关键环节。
为了提高一级建造师对建筑工程施工项目风险管理与评价的理解和应用能力，本文将对相关知识点进行梳理，帮助一级建造师建立完备的风险管理体系。
一、风险识别与评价1. 原因分析法原因分析法是一种常用的风险识别与评价方法，通过对施工项目各个环节进行系统分析，确定可能存在的风险点，并通过对原因进行分析，评估风险的严重程度与影响范围。
2. 概率分析法概率分析法是一种基于统计学原理的风险评价方法，通过搜集历史数据，建立风险事件发生的概率分布模型，从而评估风险发生的可能性，并为风险管理决策提供科学依据。
二、风险控制与应对1. 风险控制方法风险控制方法包括风险规避、风险转移、风险减轻和风险承担四种方式。
其中，风险规避是通过调整项目计划、改变施工工艺等手段，避免或减少风险的发生；风险转移是将风险责任通过保险和合同转移给其他方；风险减轻是通过加强管理、提高技术水平等手段，减少风险的发生概率或减轻风险的后果；风险承担是在明确风险责任的前提下，通过控制风险的发生和后果来承担风险。
2. 应急预案与应对措施建筑工程施工项目风险管理需要做好应急预案和应对措施的制定工作。
应急预案应该明确各类风险事件的可能性、预警指标和应急响应措施，以便在风险事件发生时能够迅速做出反应。
应对措施包括技术手段、管理手段等，旨在尽快恢复施工项目的正常状态，减少或避免风险对工程进度和质量的影响。
三、风险监控与评估1. 监控指标的选择风险监控是通过对施工项目的关键参数进行监测与分析，及时掌握施工过程中的风险变化。
在选择监控指标时，应综合考虑风险的重要性、监控数据的可获得性和监控成本等因素，制定合理的监控指标体系。
2. 风险评估模型风险评估模型是对施工项目风险进行综合评估的工具，可以基于概率论、统计学、模糊数学等方法建立评估模型。
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风险分析与管理
按用途安全检查表分为设 计用安全检查表、厂级安全 检查表、车间用安全检查表、 岗位用安全检查表、专业性 安全检查表。安全检查表是 安全系统工程中最基础、最 初步的方法。
典型评价方法介绍
安全检查表的通用表格
序 检查 检查 号 项目 内容
依据
检查 检查 结果 时间
检 查 人
备 注
风险分析与管理 1.5 安全检查表特点
方法的选用
安全评价方法的选用及组合原则
每种风险评价方法都有各自的优缺点，对 不同的评价对象必须选用合适的方法，才能取 得较好效果。 我的个人建议是，在以上要求的基础上选用自己
擅长、熟悉的方法
不同评价方法组合使用
对于某个比较复杂的系统，采取单一的评价方法 往往难以满足要求，有时需采用两种以上方法进行组 合，做到相互补充和验证。由于各种方法相互补充， 取长补短，从而提高了评价效果，使评价工作具有系 统性和深度。 方法组合原则： 多层次组合评价法、多元分析组合法、 局部深入分析组合法。 比如说一套装置，想得到其总体运行风险程度可以用dow 化学火灾爆炸指数法，想评价其某一重点危险部位可 以用fta、hazop、pha、sil等方法。
优点：突出重点，便于发现和 查明各种危险因素；
缺点：粗线条用格式
序 号
危险 触发 因素 事件
形成事故 危害 原因事件 事件
结果
风险 等级
措施
风险分析与管理
2.5 PHA法 优缺点
优点：给出了危险因素的类型， 潜在的危害事件、原因、结果、 风险等级及对应的措施，表格简 洁明了，一目了然。
风险分析与管理
3.4 危险和可操作性研究的通用表格
关键词 偏差
液位 高
可能原因
影响或 后果
必要措施
备注
液位 低
风险分析与管理
危险和可操作性
优点：按七个引导词可以全面分析工艺状 态参数可能的各种偏差，且方法容易掌 握。
缺点：工作量大，对整个工艺过程分析完 后产生大量文件，且没有给出风险等级。
安全评价 基础知识介绍
安全评价概念
安全评价也称为风险评价，是以实现工程、 系统（或活动）安全为目的，应用安全工程系 统工程的方法，对工程、系统中存在危险有害 因素进行识别和分析，判断工程、系统发生事 故和急性职业危害的可能性及其严重程度，提 出安全对策措施建议，从而为工程和系统制定 防范措施和管理决策提供科学依据。
安全评价方法
国内起步比较晚，目前应用的方法主要是由国 外介绍到国内的评价方法，现有20多种，可以肯定 的是看上去是简单易懂的，实际上是一种工作思路
和思维方式，看几天，每个人都会用，但是评 价结果会各不相同，这也是不统一的原因。
1964年美国道化学公司提出了火灾爆炸指数评 价法第一版。经过不断修订后已发展为第七版，国
对象、目的、工作内容。安全评价的目的按道
理讲就一个，实际上讲现在是多个了
实际上做安全评价工作总起来讲比理解 这个定义要简单。
安全评价
几个概念 1 安全 （安全是一种状态，是不会发生损
失或伤害的状态） 2 危险（不安全的状态） 3 事故 （危险因素失去控制的结果） 4 风险＝事故损失×事故发生的概率 5 可承受风险（不是恒定的）
内石化行业安全评价广泛的应用。
1974年美国原子能委员会发表了关于核电站的危 险性评价报告书，运用事故树、事件树方法定量评
价危险。报告发表后，引起了世界各国的关注，推 动了概率风险评价的应用。
安全评价方法
我国在70年代末期提出安全系统工 程的概念，1982年首次组织了安全系统 工程讨论会，研究我国发展安全系统工 程的方向，并组织分工进行危险性预先 分析(PHA)、事故树(FTA)、故障类型 和影响分析(FMEA)、事件树分析(ETA) 等分析方法的研究，企业也广泛开展应 用安全检查表方法。
风险分析与安全评价
安全评价种类
1 安全预评价（项目设立安全评价） 2 安全验收评价（安全设施竣工验收评价） 3 安全现状评价（包括退役装置处理的安全评价）
目前，在国内安全评价已经成为一个行业，安全评价工作是国家针对危 险化产品生产、储运和销售行业以及其它高危险生产行业需要进行安全评 价是个工作重点。国家我们单位以石油化工、油气开采和储运为工作重点。
缺点：受使用者知识面影响，主 观性较强。
风险分析与管理
第三节 危险和可操作性研究(HAZOP)
3.1 定义
危险和可操作性研究是基于工艺状态 参数(温度、压力、流量等)一旦与设计 规定的基准状态发生偏离，就会发生问 题或出现危险的理论，以七个关键词为 引导，找出系统中工艺过程或状态的变 化(即偏差)，然后再继续分析造成偏差 的原因、后果及相应的措施。适用于工 艺复杂的生产装置。
炼化装置评价与分析
定量评价--火灾爆炸指数法是炼化装置应用最多的 方法，这是评价装置总体风险程度的方法，与此相近 的还有sil分析法，sil分析最近应用较广泛，原因是其 分析面较窄，但具有深度。
定性评价应用的方法安全检查表、pha、hazop、fta 等应用的比较好，在应用这些方法时，需要较强的专 业知识和丰富安全管理经验才好。 我的看法是，这些方法除了安全检查表法之外，总体 上讲这些方法在国内实际应用的实效并不好。
安全评价原则
1 科学性 2 系统性 3 适用性
安全评价工作程序
前期准备
危险有害因素辨识 划分评价单元
评价工作 重点和基础
选择评价的方法
定性、定量评价
提出安全对策和给出合评价结论
编制评价报告
风险分析与管理
安全评价的依据 1 法律法规、文件 2 技术标准规范 3 工程技术资料 4 工程设计资料 5 典型事故案例教训 6 安全生产管理经验
风险分析与安全评价
安全评价的局限性 1 不完整性 2 不统一性 3 复杂性
风险分析-危险因素辨识
涉及的学科比较多，属于综合性的学科，可以肯 定的是，不同行业、不同项目的评价项目所需要的专 业知识差别性较大，就我们石油化工行业来讲，进行1 个项目的评价所需的专业石油加工工艺、机械设备、 自动控制、电气、建筑结构等等，实际上安全工程本 身也是各各专业知识的综合，这一点，安全专业的应 有体会；即使不同行业的安全工程专业学习 的专业课 程不同。