项目初步尽调清单
保理项目尽职调查清单
保理项目尽职调查清单1. 项目概述在进行保理项目的尽职调查前，首先需要了解项目的背景和概况，包括但不限于以下几点：•项目名称及编号；•公司名称及注册地；•项目类型（国内保理/进口保理/出口保理等）；•发票类型（商业发票/增值税发票等）；•项目金额及期限；•资金用途及计划；•保理方案及保理费率；•项目相关方及其合法资质。
2. 项目合法性调查在确认了项目的基本信息后，应当进一步调查项目的合法性，包括但不限于以下几点：•公司注册资质及业务许可证是否齐全；•公司所在行业是否合法、正规；•公司是否有风险或诉讼记录；•项目所涉及的资产是否真实合法；•项目相关方是否存在不良信用记录。
3. 项目资产调查保理项目的资产质量是尽职调查中的一个重要部分，包括但不限于以下几点：•资产是否符合法律要求，是否具有货款债权的性质；•资产来源是否合法；•资产的代偿能力及代偿来源是否充足；•资产的风险程度；•资产的担保情况及真实性。
4. 项目相关方调查除了公司本身外，项目涉及的其他相关方（例如客户、供应商、担保方等）的调查同样重要，包括但不限于以下几点：•其他相关方身份、信用情况；•其他相关方是否存在违规操作；•暴露其他相关方可能带来的风险；•项目中其他相关方的权利义务；•其他相关方之间的关联关系。
5. 项目现场检查在尽职调查过程中，项目现场检查是必不可少的部分，可以帮助确定资产的实际情况，包括但不限于以下几点：•项目资产及其他相关资料的真实性；•项目现场的运作情况；•现场有无违规操作；•现场监控及防范情况；•现场员工素质及财务管理情况。
6. 其他调查尽管以上几点已经覆盖了保理项目尽职调查的大部分内容，但在实际操作中，尽职调查可能还需要涉及其他方面的调查，例如：•项目中涉及的保险或法律问题；•项目中涉及的税务问题；•项目中存在的其他风险或不确定因素。
7. 尽职调查报告总结在完成以上各项尽职调查后，应当对所得到的信息进行整合和总结，并形成尽职调查报告。
投资项目尽调清单
投资项目尽调清单项目尽调清单一、公司现期相关文件1.公司基本情况表，由工商管理部门或海外管理机构出具。
2.公司营业执照及其副本，需加载注册号、组织机构代码、税务登记证号、社会保险登记证号和统计登记证号。
3.公司获奖、荣誉证书及排名情况。
4.公司组织结构。
5.公司需前置审批的文件（如有）。
6.其他相关情况。
二、历史沿革的相关文件1.公司设立至今历次变更的审批文件及工商变更登记的相关文件。
2.公司设立至今历次有效的营业执照。
3.公司的历次章程、资产评估报告及验资报告。
4.公司设立至今历次重大决议的书面记录（依公司章程确定的有权机构做出的决议等）。
5.其他相关文件。
三、公司的股权结构情况1.公司股东（含原始股东）基本情况及说明，需披露至自然人股东。
同时说明是否存在代持、质押等情况。
2.公司对外投资（被投资、被控制）情况说明，需附关联企业股权结构图及各关联企业依据本尽职调查提纲所列的设立、历史沿革等相关材料。
关联企业包括公司母公司（含海外，如有）、控股、参股、联营的企业及公司股东控股的企业。
如为联营企业，还应提供联营合同。
3.其他相关公司的情况及说明。
四、公司高级管理人员情况1.公司的高级管理人员（XXX、监、高、财务负责人）基本情况。
2.公司股东与高级管理人员及高级管理人员之间的亲属关系说明，包括直系、旁系三代以内亲属、在外投资以及任职情况。
3.其他相关情况说明。
五、公司资产情况1.公司主要资产状况，包括土地、房产、在建工程、车辆、主要设备、无形资产（如商标、专利）等数量、购置价格、使用情况、成新率等。
2.土地、房产、车辆、商标、专利著作权、主要设备等的产权证明文件。
3.公司享有的无形资产的对外许可使用情况，需附许可使用合同。
4.公司在建工程相关审批文件（如有）。
5.其他相关情况说明。
六、公司的重大合同1.银行贷款合同、抵押合同、担保合同（如有）。
2.公司其他未履行完毕的对外负债合同（如有）。
3.与产品供销有关的重大合同。
项目尽职调查资料清单
XXXX项目尽职调查资料清单本阶段尽职调查范围XXXX公司及其控股子公司、参股子公司和分公司（以下简称“目标公司”）。
尽职调查文件提交时间要求为顺利推进本项目的进展，请目标公司于收到本清单之日起【三】日内提交尽职调查材料。
文件提供及整理要求为推进本项目的进展，加快尽职调查进程，请目标公司务必按下述要求提供并整理相关文件材料：●目标公司应根据本清单提供相关文件电子版，无电子版的提供完整、准确、复印清晰的文件文本复印件。
●如本清单有未列或未明确列出、但可能对目标公司造成重大影响的事件或文件，请自行进行说明并提供相关文件。
●对本清单进行标注在提供文件后，请目标公司打印本清单，并对于已经提供的文件，在清单上相应标注“已提供”；对于查明没有本清单列出的某项文件，根据情况请标注“无”或“缺失”；对于暂时无法提供但稍后才能提供的文件，请标注“待提供”并简单说明原因；鉴于目前我们对目标公司的股权结构、资产状况等情况尚无具体了解，因此，本清单中的某些问题或文件可能不适用。
如果不适用，请在相应的条款下标注“不适用”。
●文件提交时，电子版同时抄送XXX公司及各中介机构日常联系人。
公司设立及演变情况•历史沿革及基本情况简介•最新股权结构图（包括所有控股、参股公司及其股东、对外投资，请注明持股比例）•工商营业执照、工商注册登记表、税务登记证（国税、地税）、验资报告、股东名册及其他重要的登记文件•任何批准目标公司设立的政府批文（如适用）•公司章程、出资人协议•公司设立时的验资日（评估日）资产负债表和注册登记日（建帐日）资产负债表；•自设立以来发生过的公司名称、法定代表人、注册地址、业务范围等方面的变化情况；•历次股东大会及董事会决议、纪要，公司股权管理办法，发起人或股东的营业执照、年检记录；•投入的实物资产的明细表，权属证明和资产交接单；公司章程、该公司（有限责任公司）其他股东同意该股权出资的承诺函、该公司营业执照、该公司股权变更工商登记表等文件；资金的银行进帐单；无形资产的评估报告，并检查发起人协议。
（最全版）项目初步尽职调查清单
（最全版）项目初步尽职调查清单XX项目初步尽调清单一、项目建设1.厂况概述及介绍2.项目建设批复(无)3.可研报告4.环评批复5.初设批复6.施工图纸（含地表建构筑物、地下设施及管网）7.图审备案表8.选址意见书9.建设土地规划许可证10.土地使用权证11.建筑工程规划许可证12.竣工验收报告13.竣工验收备案表14.房屋产权证书15.环保验收16.典型性合同（勘察、设计、监理、施工）二、项目运营1.生产许可证或生产批复2.BOT\TOT\BT\委托运营\委托调试等相关协议3.处置合同、单价4.行政部门对项目相关的发函或文件5.现行管理模式、管理方案6.设计规模、工艺、资产投资总额；7.项目收入：近3年项目各项收入统计8.电耗：变压器容量、设备装机总容量（设备清单含功率）、当地电度电价峰平谷值、变压器基本费。
近几年电费发票清单；9.维修成本：近3年日常维护费用10.处理量：近3年的实际处理量统计表11.药剂：近3年所投加药剂费（单价和用量）；化验室仪表检测药剂费12.生产原料：近3年各类原料采购量、使用量。
13.生产油费：近3年油料采购量、使用量。
14.生产水费：近3年每月生产水费（如使用井水则说明后不用提供）15.生产运费：运输费用16.租赁费用：生产车辆、设备租赁费用17.质量监测：监测部门的监测报告及费用。
18.管理费：近3年每月管理费清单19.现有管理模式：依据现有项目管理进行描述20.归属：注明当前资产归属三、资产情况1.土地使用情况及权属证明2.建、构筑物产权证明或租用协议3.大型、重要设备清单及采购合同、维修更换记录4.主要固定资产的竣工决算报告和政府部门批复（产权证书）四、债权债务情况1.财产租赁（包括土地、厂房、设备等的租赁）、融资租赁的合同或协议2.财产抵押、质押或权利质押清单和有关合同3.短期贷款清单，包括贷款用途、贷款银行/单位、贷款金额、利率、期限、担保和抵押方式；提供有关贷款合同、抵押和担保合同4.长期借款清单，包括借款用途、借款银行/单位、借款金额、利率、期限、担保和抵押方式；提供有关借款合同、抵押和担保合同5.截止上月末的向外单位借出款项清单，并提供借款合同和有关协议6.截止上月末的对外担保合同，包括代下属公司担保的合同7.目前在有效期内的财产保险说明，并提供合同和保单五、人事情况1.职工花名册（姓名、职务、工作期限、薪资福利等）、劳动人事合同2.员工社保缴纳情况六、涉诉情况民事纠纷、劳动争议、环保处罚等涉及诉讼、行政处罚的情况。
尽职调查清单(完整版)
尽职调查清单(完整版)项目尽职调查清单一、企业基本情况1.详细说明公司的股权结构，并附图示，溯至终极股东。
2.提供企业工商登记信息单的复印件。
3.提供企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证（国、地税）的复印件。
4.提供公司章程的复印件。
5.提供贷款证的复印件。
6.提供房产证、土地证的复印件。
7.提供公司成立、改制批文及所发展项目的政府有关部门的批文、合同等的复印件。
8.提供公司法定代表人身份证的复印件。
9.提供股东背景、法人代表及详细介绍、总经理及详细介绍，包括姓名、性别、年龄、民族、籍贯、常住地区、学历/学位、毕业院校、政治面貌、行业从业年限、主要经历（工作/研究单位、任职、起止年月）和经营业绩、联系电话。
10.提供公司自成立以来主营业务、股权结构、注册资本等公司基本情况的变动情况及这些变动的原因；历次变动的股东会/董事会决议、增资/股权转让协议、验资报告、工商变更登记通知单。
11.提供公司现有规模和职工人数、劳动合同签约率、社保参保率。
12.提供关联企业的名称、注册资本、成立时间、股权结构、主营业务及主要产品与服务。
同时，说明该等关联企业与公司是否存在关联交易（有关供、产、销、服务、管理、资金融通等）、同业竞争等情况。
13.提供公司目前享受的优惠政策（资金、税收、进出口、土地使用权等）。
二、产品与服务1.提供公司产品/服务的简介，包括功能、应用对象。
2.提供公司产品/服务目录及不同产品目前所处的阶段（基础研究及试验/中试/批量生产）。
3.提供产品/服务的性能水平、新颖性、先进性和独特性，例如拥有的专门技术、版权、配方、品牌、销售网络、许可证、专营权、特许权经营等。
4.详细列明产品/服务执行的标准。
5.提供公司现有的和正在申请的知识产权，例如专利、商标、版权等，并附上复印件。
6.说明是否已签署了有关专利权及其它知识产权转让或授权许可的协议等，以及是否授权其他企业使用本公司专利或经授权可使用其他公司专利。
规模化生猪养殖新建项目尽调清单
规模化生猪养殖新建项目尽调清单尽调对象：规模化生猪养殖新建项目尽调日期：xxxx年xx月xx日一、项目概况1. 项目名称：2. 所在地区：3. 项目总投资：4. 项目建设周期：5. 项目主要经营内容：二、政策环境调研1. 当地生猪养殖相关政策及支持文件的了解：a. 相关政策的发布时间、文号：b. 主要政策内容及对本项目的影响：2. 当地环境保护政策了解：a. 污染物排放标准：b. 环境执法力度：三、经济市场调研1. 生猪市场需求分析：a. 当地生猪市场规模及供需状况：b. 生猪价格及趋势预测：2. 竞争对手分析：a. 当地现有生猪养殖企业及规模：b. 竞争对手的生产能力、技术优势等：四、供应链调研1. 生猪饲料供应情况：a. 当地饲料供应商及产品种类：b. 饲料质量标准及价格：2. 生猪种苗供应情况：a. 当地种苗供应商及产品质量：b. 种苗价格及供货能力：3. 养殖设备供应情况：a. 当地养殖设备供应商及产品质量：b. 设备价格及供货能力：五、兽药及疫病防控调研1. 兽药供应及使用情况：a. 当地兽药供应商及产品一览：b. 兽药使用标准及限制：2. 疫病防控措施：a. 当地养殖场的疫病防控情况：b. 疫病发生频率及对生猪养殖的影响：六、技术条件调研1. 土地选址及土壤调查情况：a. 当地土地可行性分析：b. 土壤质量评估及改良要求：2. 建设项目所需用水能力及供水情况：a. 项目用水规模：b. 当地水源情况及供水能力评估：3. 项目用电负荷计算及供电情况：a. 项目用电峰值负荷及预测：b. 当地供电情况及电力供应能力：七、风险分析及对策1. 生猪价格波动风险及对策：a. 大宗商品价格波动对养殖业的影响：b. 预计应对价格波动的策略：2. 疫病爆发风险及对策：a. 疫情爆发可能的影响及应对措施：b. 疫情紧急处理预案设计：八、经营模式建议基于以上尽调结果，综合考虑市场、供应链、技术条件和风险分析等因素，对于规模化生猪养殖新建项目，建议采用以下经营模式：（根据具体情况填写经营模式建议）以上为规模化生猪养殖新建项目的尽调清单，详细调查结果请见附件。
投资项目尽职调查清单
公司所有对外投资公司注册地主管工商行政管理局出具的、盖有“工商档案查询专用章”的《公司注册登记资料查询单》/《公司变更登记情况查询单》
第二部分 公司经营状况
一、行业发展情况
1、
公司所在行业的整体发展情况介绍
2、
公司在行业中的地位和优势分析
二、业务发展情况
1、
公司关于总体业务经营情况的书面说明（煤炭贸易、所获荣誉等）
4、
请提供近三年就公司编制的内部财务计划、预算及预测, 以及为评估现有预测而对实际结果进行的审查和比较
第五部分 重大诉讼、仲裁或行政复议
1、
填写法律尽职调查清单, 列出并说明公司成立以来所有与公司或其产品和服务以及公司经营有关的, 正在进行的、已经结案的或潜在的诉讼、仲裁和其他司法程序, 及其他未结争议、行政复议等；以及有关公司董事、监事或高级管理人员涉及之任何诉讼（含民事和刑事）、仲裁、纠纷、调查及行政复议（涉及任何与政府机构有关的诉讼、仲裁、纠纷、调查及行政处分）的法律文献
尽职调查清单
序号
文献明细
有
无
备注
第一部分 公司基本情况
一、公司主体情况
1、
公司注册地工商行政管理局出具的、盖有“工商档案查询专用章”的全套《公司注册登记资料查询单》/《公司变更登记情况查询单》
2、
公司最新的证照文献等, 涉及：
（1）
公司（涉及公司前身）自成立以来（涉及设立、历次变更）的公司法人营业执照及最新经年检的公司法人营业执照。
4.请提供公司所有现行有效的重大协议清单及协议文本，即与公司生产经营有关、涉及的单份协议金额超过30万元的所有协议。这些协议涉及但不限于买卖协议、工程施工协议、设备采购协议、设备租赁协议（涉及经营性租赁和融资租赁）、原料采购协议、运送协议、产品销售协议、委托加工协议、货品进出口协议、技术转让协议、技术许可协议、技术进出口协议、研究开发协议、长期供应协议、售后服务委托协议、委托代理或分代理协议等。
房地产项目尽职调查清单(标准版)
房地产项目尽职调查清单(标准版) 房地产项目尽职调查清单(标准版)1. 项目概况项目名称：项目地点：项目类型：开发商/业主：项目规模：投资金额：项目周期：2. 土地情况土地性质：土地面积：土地使用年限：是否有土地使用权证书：是否有建设用地规划许可证：是否有建筑工程施工许可证：3. 项目规划规划设计单位：是否已获得相关规划许可证：建筑物用途规划：建筑密度：绿化率：建筑限高：车位规划：4. 市场分析当地人口规模：城市发展趋势：地区房地产市场供需状况：竞争项目分析：预计销售价格及销售周期：5. 投资回报分析预计总投资额：预计销售收入：预计销售利润率：预计回报周期：风险评估及控制：6. 法律及合规性土地使用权合同：工程建设合同：建设用地规划许可证：建筑工程施工许可证：其他相关法律合规性文件：7. 融资情况融资方式：融资金额：资金来源：融资方条件及约束：8. 项目管理项目组织架构：项目经理及主要团队成员：项目进度计划：项目风险管理计划：9. 周边配套设施学校：医院：商业设施：交通设施：其他重要设施：10. 环境影响评估是否已完成环境影响评估：环保措施：环境影响评估报告结论及建议：11. 其他需要关注的问题政策风险：市场销售策略：合作方信用评估：项目团队能力：其他重要事项：以上是房地产项目尽职调查的标准版清单，根据项目的具体情况，可以根据需要增加或删减相关内容，以综合考虑项目的风险和潜力，确保项目的顺利进行和投资回报的最大化。