ABS项目尽调清单模版
保理项目尽职调查清单
保理项目尽职调查清单1. 项目概述在进行保理项目的尽职调查前，首先需要了解项目的背景和概况，包括但不限于以下几点：•项目名称及编号；•公司名称及注册地；•项目类型（国内保理/进口保理/出口保理等）；•发票类型（商业发票/增值税发票等）；•项目金额及期限；•资金用途及计划；•保理方案及保理费率；•项目相关方及其合法资质。
2. 项目合法性调查在确认了项目的基本信息后，应当进一步调查项目的合法性，包括但不限于以下几点：•公司注册资质及业务许可证是否齐全；•公司所在行业是否合法、正规；•公司是否有风险或诉讼记录；•项目所涉及的资产是否真实合法；•项目相关方是否存在不良信用记录。
3. 项目资产调查保理项目的资产质量是尽职调查中的一个重要部分，包括但不限于以下几点：•资产是否符合法律要求，是否具有货款债权的性质；•资产来源是否合法；•资产的代偿能力及代偿来源是否充足；•资产的风险程度；•资产的担保情况及真实性。
4. 项目相关方调查除了公司本身外，项目涉及的其他相关方（例如客户、供应商、担保方等）的调查同样重要，包括但不限于以下几点：•其他相关方身份、信用情况；•其他相关方是否存在违规操作；•暴露其他相关方可能带来的风险；•项目中其他相关方的权利义务；•其他相关方之间的关联关系。
5. 项目现场检查在尽职调查过程中，项目现场检查是必不可少的部分，可以帮助确定资产的实际情况，包括但不限于以下几点：•项目资产及其他相关资料的真实性；•项目现场的运作情况；•现场有无违规操作；•现场监控及防范情况；•现场员工素质及财务管理情况。
6. 其他调查尽管以上几点已经覆盖了保理项目尽职调查的大部分内容，但在实际操作中，尽职调查可能还需要涉及其他方面的调查，例如：•项目中涉及的保险或法律问题；•项目中涉及的税务问题；•项目中存在的其他风险或不确定因素。
7. 尽职调查报告总结在完成以上各项尽职调查后，应当对所得到的信息进行整合和总结，并形成尽职调查报告。
ABS项目审核清单
附件2：项目资料清单
一、基础资产情况
1、是否有稳定收费收益权或可预期的应收账款作为基础资产，请提供相应的现金流预测表（未来3-5年基础资产现金流情况，如现金流规模、支付频率等）
2、原始权益人享有基础资产相关权利的合法性文件（例如，特许经营权证明文件）；
3、基础资产是否存在抵质押情况？（提交相关抵质押合同）
二、原始权益人基本情况
（一）基本情况
1、公司现行有效的营业执照副本；最新公司章程等；
2、公司控股股东和实际控制人情况？股权结构图（如有）
（二）经营情况
1、公司的经营范围，主要产品/业务构成；
2、主营业务的经营理念、盈利模式；
3、国家和公司所在地地方政府对公司所处行业的规划文件（如有）。
（三）财务情况
1、最近3年（未满3年的自成立之日起）的财务报表；
2、企业融资情况说明（公司债\企业债\短融\中票\信托产品）。
项目尽职调查资料清单
XXXX项目尽职调查资料清单本阶段尽职调查范围XXXX公司及其控股子公司、参股子公司和分公司（以下简称“目标公司”）。
尽职调查文件提交时间要求为顺利推进本项目的进展，请目标公司于收到本清单之日起【三】日内提交尽职调查材料。
文件提供及整理要求为推进本项目的进展，加快尽职调查进程，请目标公司务必按下述要求提供并整理相关文件材料：●目标公司应根据本清单提供相关文件电子版，无电子版的提供完整、准确、复印清晰的文件文本复印件。
●如本清单有未列或未明确列出、但可能对目标公司造成重大影响的事件或文件，请自行进行说明并提供相关文件。
●对本清单进行标注在提供文件后，请目标公司打印本清单，并对于已经提供的文件，在清单上相应标注“已提供”；对于查明没有本清单列出的某项文件，根据情况请标注“无”或“缺失”；对于暂时无法提供但稍后才能提供的文件，请标注“待提供”并简单说明原因；鉴于目前我们对目标公司的股权结构、资产状况等情况尚无具体了解，因此，本清单中的某些问题或文件可能不适用。
如果不适用，请在相应的条款下标注“不适用”。
●文件提交时，电子版同时抄送XXX公司及各中介机构日常联系人。
公司设立及演变情况•历史沿革及基本情况简介•最新股权结构图（包括所有控股、参股公司及其股东、对外投资，请注明持股比例）•工商营业执照、工商注册登记表、税务登记证（国税、地税）、验资报告、股东名册及其他重要的登记文件•任何批准目标公司设立的政府批文（如适用）•公司章程、出资人协议•公司设立时的验资日（评估日）资产负债表和注册登记日（建帐日）资产负债表；•自设立以来发生过的公司名称、法定代表人、注册地址、业务范围等方面的变化情况；•历次股东大会及董事会决议、纪要，公司股权管理办法，发起人或股东的营业执照、年检记录；•投入的实物资产的明细表，权属证明和资产交接单；公司章程、该公司（有限责任公司）其他股东同意该股权出资的承诺函、该公司营业执照、该公司股权变更工商登记表等文件；资金的银行进帐单；无形资产的评估报告，并检查发起人协议。
企业资产证券化项目之尽职调查清单
企业资产证券化项目之尽职调查清单一、项目背景1. 申请人资质是否符合法律要求，申请人是否在本行业内具有较强的品牌影响力和市场竞争力。
2. 项目所属行业是否处于政策环境、市场环境以及技术环境的合适期。
3. 投资对象是否为优质、有潜力的企业。
4. 资产基础是否稳定，是否有稳定的收益来源。
5. 项目的风险、收益是否符合投资者的预期。
二、企业情况1. 企业基本情况，包括公司名称、注册资本、法定代表人、股权结构、经营地址、组织架构等。
2. 企业经营运转情况，包括主营业务、行业地位、客户情况、市场份额、品牌影响力等。
3. 企业治理情况，包括董事会、监事会、高级管理人员、内部控制等。
4. 企业财务情况，包括资产负债表、利润表、现金流量表、往来账户等。
5. 企业股东情况，包括股东背景、投资经验等。
三、抵押物情况1. 抵押物的基本情况，包括名称、类型、地址、产权状况、面积、权属证明等。
2. 抵押物的定价情况，包括估值报告、评估机构、评估方法等。
3. 抵押物的状况，包括房屋设施完好情况、可使用面积、权属纠纷等。
4. 抵押物的抵押率，抵押物是否可以满足其在项目中的安全性要求。
四、法律合规1. 项目是否符合相关法律法规的要求，是否存在逾期、违约等情况。
2. 项目方是否有抵押物的合法拥有和处置权，抵押物是否存在被查封、冻结、拍卖等情况。
3. 相关文书是否符合法律规定，如财务报表、审计报告、估价报告、抵押合同等。
4. 申请人是否涉及民事、行政、刑事等法律诉讼案件，是否存在其他法律风险。
五、市场运作1. 项目是否符合市场需要，市场定位是否准确，市场前景如何。
2. 项目运营计划是否合理，是否有同行业竞争者，是否有市场营销策略。
3. 项目的销售情况和市场收益情况是否击败了预期，尤其在竞争激烈的行业内应特别关注。
4. 项目发展方向和远期发展计划是否合理和可行，未来竞争和市场变化是否考虑到。
六、风险控制1. 项目所涉及的风险因素是否已充分考虑到，如市场风险、信用风险、汇率风险、政策风险等。
汇添富资本-光伏ABS项目 尽职调查清单 初稿
任何涉及到公司财产（包括基础资产）或其股东财产（包括但不限于其在公司及其主要子公司之股权上）的行政机关、司法机关的查封、冻结及其他强制执行的措施或程序
第二部分基础资产文件
一、基础资产（拟入池项目）的具体清单
1、
项目立项及审批
（1）
项目环境影响评价报告书
（2）
发改委、能源主管部门或其他有权部门对项目的核准文件
3、
股权代持协议
※包括通过信托、委托、代管等形式授权第三方代为行使股权的协议或相关文件
4、
股权回购协议（包括任何形式的回购选择权安排、回购承诺）
5、
公司股权受到任何质押、查封、冻结或其他司法强制执行措施等权利限制的相关文件
6、
公司股权是否存在权属争议的情况说明
7、
公司合并、分立相关文件
※包括合并、分立内部决议文件、政府审批文件、债权债务处理文件、公告文件、工商变更登记文件
2、
项目可行性研究报告
3、
与用电用户之间关于供电、结算、收费的全部合同、协议以及情况说明
4、
享受政府补贴情况、补贴标准的说明文件以及政府下发的关于补贴标准的文件
5、
与公共电网之间关于供电、结算、收费的全部合同、协议以及情况说明
6、
发电设备存在权利限制文件（他项权证或抵押、质押、查封文件，如有）
7、
专项政府审批
三、增信方
1、
请参照本清单第一部分基本情况提供增信方的基本资料
2、
涉及许可经营的资质证书/暂定资质证书（若有）
3、
请提供增信方最近三年的审计报告和最近一期的财务报告
四、诉讼、仲裁及行政处罚及其他法律程序
1、
任何涉及公司或其股东的已经发生的、正在进行的或已有明显迹象表明可能要发生的诉讼、仲裁或者行政处罚情况和文件，包括但不限于该诉讼、仲裁和行政处罚之有关文件、判决书或仲裁裁决或行政处罚裁定，其最新进展
资产证券化项目尽职调查清单(保理融资债权)
资产证券化项目尽职调查清单
致：深圳国投商业保理有限公司
受贵司委托，由本所律师作为贵司拟开展的第二期资产证券化项目的专项法律顾问，提供尽职调查、就项目合法合规性出具法律意见等服务。
为妥善履行受托义务，完成对项目各方资格、基础资产等方面的尽职调查，特向贵司致送本尽职调查清单。
请贵司根据清单列示的资料内容，按照各部分先后顺序整理并提供该等资料的纸质复印件及扫描件，如遇要求提供资料重复的情况则提供一份即可。
除非特别明示，上述应提供的资料应包括该等资料的全部内容，不得少印、漏印、涂抹修改。
本所律师将根据尽职调查的情况及实际需要，进一步提出补充资料要求。
贵司应保证所提供资料系真实、准确、完整的，并积极配合本所律师的尽调工作开展。
广东华商律师事务所
国投保理ABS项目组
2017年1月5日
尽职调查清单。
私募基金管理登记项目尽职调查清单模版
私募基金管理登记项目尽职调查清单模版尽职调查清单是一份非常重要的文件，它用于帮助私募基金管理人进行尽职调查。
这一清单包含各种各样的问题和条目，以帮助管理人更好地了解他们所管理的基金。
以下是一份私募基金管理登记项目尽职调查清单模板。
1、管理团队•管理团队经验及背景•管理团队持股比例•管理团队成员离任情况•管理团队完整组成情况•管理团队成员是否有私募基金管理经验•管理团队成员是否有金融相关背景2、投资决策制定程序•投资决策制定程序及流程•投资决策过程中风险控制措施•独立投资委员会的作用•投资策略是否被完全落实•投资委员会的背景及进入程序•投资委员会有无内部人员占据优势地位•投资决策过程中的纪律性3、业绩历史及战略规划•基金业绩历史•基金业绩的比较基准•投资策略是否始终如一•基金规模及其变化•业绩取得的重大变化是否有充分解释•基金业绩是否优于同类基金•基金战略规划及其执行情况•投资策略的长期成果是否稳健4、风险管理•风险管理的制度及流程•风险控制的政策与程序•风险测度及管理的方法•私募基金的风险分散程度•风险分散层次及其分布程度•风险管理行动的速度及其效果•风险管理措施的引入及其坏账的管理5、投资组合信息•投资组合管理团队•投资组合的运作方式•投资组合的资产类型及其比例•投资案例•投资组合是否符合管理条款要求•投资组合的收益和风险的测度与控制•投资组合的流动性和交易成本6、管理方•管理方的背景及经验•管理方的业绩历史•管理方的法律风险•管理方的人员流动•管理方的内部控制•管理方与同行业的差距•管理方对基金资金的运作风险7、合规及法律事务•私募基金合规运作的制度•合规责任的区分及其执行•私募基金管理人与投资者之间的关系•私募基金管理人是否遵守反洗钱制度•私募基金管理人是否遵守财务报告制度•私募基金管理人是否遵守公示制度•管理公司的能否履行监管机构要求8、其它•投资目标及其执行情况•投资策略的可持续性•基金风险的可接受性•基金管理费用与合理性•私募基金管理人的经营风险•投资组合的风险接受程度根据上述尽职调查清单，私募基金管理人可以对基金的各个方面进行了解和分析，并有效地评估风险和决策，以确保其投资的可持续性和可接受性。
尽职调查清单(样本)
尽职调查清单（样本）初步尽职调查清单,一,说明1. 对于公司提供的所有文件、资料～我们将严格依法履行保密义务～在相关内容公开披露前～保证公司资料内容不对外扩散。
2. 本尽职调查清单所列之文件、问题为我们协助进行投资审核的初步调查内容～随着我们尽职调查的不断深入～我们还将就本清单未涉及的其他重大事项向公司提供进一步的尽职调查清单。
3. 公司提供的相关资料、内容为我们协助制定投资决策的重要依据。
请公司提供该等文件的原件及/或复印件,公司需保证复印件与原件的一致性、真实性,～并如实地就该等问题作出说明。
4. 如果某些文件公司无法提供～请书面说明理由,如果公司不存在某些情况～请注明无。
5. 如有本清单未涉及的其他情况及文件～而公司认为该等情况及文件对本项目有重要影响、请公司及时提供有关说明及文件。
[注:除非另有特殊说明～公司提供的文件、资料应加盖公司公章,原件除外,] 第 1 页共 9 页目录第一部分公司基本情况及历史沿革 ................................................................ 3 第二部分公司组织结构...................................................................... .............. 4 第三部分公司股东情况...................................................................... .............. 5 第四部分公司资产状况...................................................................... .............. 6 第五部分公司财务相关资料 ..................................................................... ....... 8 第六部分其他重大事项...................................................................... . (9)第 2 页共 9 页第一部分公司基本情况及历史沿革一、公司的基本情况1. 公司工商营业执照～包括公司历次变更的工商营业执照。
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xx集团ABS项目尽调清单
一、xx新材料有限公司/高新铝电股份有限公司/山东xx创业集团有限公司基础资料
1、公司的营业执照、税务登记证、组织机构代码证（复印件）、各类业务许可证；
2、建议修改为公司简介、公司的工商外档及工商内档；
3、最新一期公司章程；
4、公司组织结构图、股权结构图及主要下属分、子公司情况（含持股比例等）；
5、公司人员情况（人数、年龄情况、学历情况等）；
6、公司最新一期验资报告；
7、公司最新央行征信报告；
8、公司在财务、内控、资金等方面的主要管理规章制度；
9、2014年公司总经理年度工作报告；
10、公司的中长期发展规划；
11、公司主要下属子公司2012~2014年及2015年最近一期的审计报告或财务报表；
12、xx新材料有限公司近三年来受到的诉讼、仲裁、处罚文书（如有）；
13、xx新材料有限公司董事、监事、高级管理人员近三年来不存在违法犯罪记录的证
明（在公安机关开立）。
二、xx新材料有限公司/高新铝电股份有限公司/山东xx创业集团有限公司业务资料
1、2012~2014年及2015年最近一期公司各项主营业务情况、设备情况、产能产量等；
2、公司主营业务所在行业情况、公司行业地位和竞争性优势。
三、xx新材料有限公司/高新铝电股份有限公司/山东xx创业集团有限公司财务资料
1、2012~2014年审计报告及2015年最新一期（2015年9月30日）公司财务报表；
2、截至2015年9月末公司债务情况，包括长、短期借款的借款单位、起始年限、年利
率情况及还款计划等；
3、截至2015年9月末公司的银行授信情况；
4、截至2015年9月末公司对外担保详情（包括对外担保和对子公司的担保）；
5、截至2015年9月末公司及子公司抵押、质押的资产详情；
6、公司资本性支出计划；
7、公司是否存在表外资产、表外负债，若有请提供说明；
8、公司2015~2017年盈利预测以及现金流预测（如有）；
9、截至目前公司的重大法律诉讼事项（如有）；
10、其他对公司经营、财务或本次评级存在重大影响的事项（若有）。
四、基础资产资料
1、xx新材料有限公司及其在应收账款项下提供的相关商品或服务的相关情况；
2、应收账款形成的主合同及任何补充协议；
3、近三年xx新材料有限公司应收账款月度清单；
4、应收账款的（1）历史到账情况（是否存在逾期、违约或提前偿付等情况）；（2）结
算方式、结算频率及资金划转流程；
5、销售合同、应收账款等是否存在抵质押等权利限制情况，如有，请提供银行贷款合
同和抵质押合同；
6、针对近三年部分月份销售业务的销售合同、内部凭证、发票等财务底稿抽凭（抽样
方式待定）；
7、该应收账款近三年来涉及的诉讼、仲裁、处罚文书（如有）。