xx公司尽调清单
公司尽职调查清单
公司收购尽职调查清单一、公司的设立调查1、公司设立时的文件；2、公司营业执照（历次）、组织机构代码证、税务登记证（国税和地税）、国有资产产权登记证（如有）、外汇登记证（如有）、外债登记证（如有）等所有政府登记、许可、备案文件；3、公司章程（历次）或章程修正案；4、发起人协议；5、验资报告（历次）；6、评估报告（历次）；7、公司自成立至今的全部工商登记档案资料，并由工商行政主管机关在该等资料之上及/或其骑缝处加盖工商查询章。
二、基本资料1、公司近3年来会议记录（董事会、股东会、监事会会议纪要、决议等）；2、公司及其子公司最近的组织机构图；3、公司董事、监事、高级管理人员名单及其职务；4、公司历来股东变动情况及股权转让协议；5、公司资本金变动及验资报告；6、公司各项基本制度；7、公司所有的银行账户；8、公司享受的政策和税收优惠政策文件；三、公司的股本及演变的调查1、公司设立时的股权设置、股本结构2、公司的股权变动情况3、公司股权是否存在质押四、公司发起人与股东的调查1、发起人与股东的主体资格(1)自然人发起人的简历(包括产生年月，性别、民族、国籍、身份证号、持有的公司股份数量)；⑵法人发起人的简介(包括注册号、住所、法定代表、注册资本、实收资本、经营范围)；2、发起人或股东持股数量及比例情况表3、发起人或股东的出资(1)实物出资的明细表；(2)实物出资的权属证明；(3)实物出资的资产交接单；(4)若股权出资，该股权所属公司的公司章程；(5)上述公司的其他股东同意该股权出资的承诺函；(6)上述公司的营业执照；(7)该公司股权变更工商登记表；(8)(若该股权为中外合资公司的中方股权)审批部门的批准文件；(9)货币出资的，银行进账单；(10)债权出资的，债权确认证明与债权合同；(11)无形资产出资的，无形资产评估报告。
五、公司的业务1、主营业务情况调查表2、主要供应商和客户情况表3、知识产权基本情况统计调查表4、专利证书(包括专利权证书、专利申请受理通知书等)5、技术协议(包括技术许可协议、技术合作协议、技术转让协议等)6、商标证书(包括商标申请受理通知书等)7、非专利技术（含核心技术）的取得方式及使用情况8、专利或非专利技术侵权情况及公司具体的保护措施与效果9、公司相关保密制度10、核心技术人员签订的保密协议11、公司历次经营情况的变动情况及相应的决策程序及相应工商资料六、公司的主要财产的调查1、土地使用权证书、土地出让合同及土地租赁合同；2、房产证、房屋买卖合同及房屋租赁合同；3、立项批文、建设用地规划许可证、建设用地施工许可证等；4、无形资产（包括专利清单、商标权证书、软件著作权证书、非专利技术、特许经营权等）；5、固定资产（含设备清单、车、船等）；6、与取得上述资产相关的合同、凭证等；7、上述资产权利是否受到限制，包括是否抵押、为他人提供担保、被法院查封等情形，取得抵押、担保协议及查明被法院查封的详细情况；8、金额较大、期限较长的其他应收款、其他应付款、预收及预付账款产生的原因，并取得相关证明材料；9、公司是否存在资产被控股股东或实际控制人及其关联方控制和占用的情形；10、上述财产的取得、处置等是否需经决策程序（需经决策程序的取得相关会议资料）。
企业上市初步尽职调查清单
9.关联方、关联交易情况
10.其他材料（如特种经营许可证、环保许可证等）
为了全面了解贵公司的状况，请贵公司（含下属分子公司）及担保人尽可能多地提供相关的资料，全部资料请提供复印件（以后再现场查阅核对原件，资料如以电子方式提供更佳）。需要的基本资料至少应包括但不限于下列内容。担保方提供的资料与发行人类似。
企业上市初步尽职调查清单
xxxx有限公司：
1.公司历史沿革（全套公商登记资料、股权结构）
2.公司主营业务及经营状况
3.公司资产权属情况（土地、厂房等）
4.公司内部控制制度（规章及组织结构图）
5.ห้องสมุดไป่ตู้心技术及研发情况（专利许可证等）
6.公司财务资料（近期年度财务报表）
7.公司市场竞争力情况（类似企业区域排名）
某公司尽职调查资料清单
某公司尽职调查资料清单某公司尽职调查资料清单为了确保企业运营的可持续发展和规范经营，进行一次彻底的尽职调查是至关重要的。
尽职调查帮助评估公司的风险和机会，并揭示与投资、收购以及与公司合作相关的潜在问题。
以下是一份2000字的某公司尽职调查资料清单，以便对有兴趣了解该公司的利益相关方参考。
1. 公司概况- 公司的注册名称、注册地点和营业执照号码- 公司的成立日期和经营范围- 公司的股权结构和所有者信息- 公司的组织结构和管理团队- 公司的核心竞争优势和市场地位2. 财务状况- 公司的财务报表，包括利润表、资产负债表和现金流量表- 公司的历史财务状况和发展趋势- 公司的重要客户和供应商- 公司的资产和负债状况，包括不动产、设备、债务和各种债务3. 法律事务- 公司的法律文件，如公司章程、合同、许可证和政府批准文件- 公司的法律顾问和法律事务处理历史- 公司的诉讼记录和行政处罚记录- 公司的知识产权和商标注册情况4. 人力资源- 公司的员工数量和组织结构- 公司的员工福利计划和劳动合同- 公司的员工培训和绩效管理制度- 公司的员工流动率和离职率5. 知识产权- 公司的专利、商标和版权注册情况- 公司的研发和创新能力- 公司的知识产权保护策略- 公司的技术和产品竞争优势6. 市场竞争- 公司的核心市场和竞争对手- 公司的市场份额和市场增长率- 公司的产品和服务定价策略- 公司的销售渠道和市场推广策略7. 监管和合规- 公司的合规政策和操作方法- 公司的行业监管和规范要求- 公司的安全和环保记录- 公司的企业社会责任和可持续发展策略8. 危机管理- 公司的危机和灾难预防计划- 公司的危机管理团队和紧急响应能力- 公司的业务连续性计划和数据备份措施- 公司的保险覆盖范围和索赔记录尽职调查的结果及相关数据会提供给有关方面进行评估和决策。
这些资料可以作为决策过程中的参考，并帮助发现潜在的问题和风险，以便更好地管理和规避风险，保障企业的利益和长期发展。
尽职调查清单(公司版)-财务
尽职调查清单(公司版)-财务以下是一个尽职调查清单，针对财务方面的内容。
1. 公司的财务报表：在尽职调查期间，需要查看公司的财务报表，这些报表通常包括利润表、资产负债表和现金流量表。
这些报表可以为投资者提供有关公司财务状况的基本信息。
2. 财务预测：了解公司的财务预测，以评估投资机会和回报情况。
财务预测应包括收入、支出、净利润、毛利率、现金流量和资产负债表。
3. 税务问题：了解公司是否存在未付税务和未申报税务的情况。
4. 财务成本和规模：了解公司的财务成本和规模，包括员工薪资、租金和债务成本。
审查公司计算成本的方式和准确性。
5. 资产负债表：了解公司的资产负债表，以确定公司的资产和负债情况。
确保收集资产负债表中的所有信息，包括公司的长期债务和短期债务。
6. 现金流量：了解公司的现金流量，以确定公司是否能够满足日常业务需求并保持收入稳定。
7. 财务记录：审查公司的财务记录，了解公司的财务状况是否良好。
这包括收支报告、账户记录和发票等。
8. 内部控制：了解公司的内部控制程度。
确保公司拥有有效的财务流程和控制措施，以避免财务失误和内部盗窃等问题，也需要确定是否存在重大的内部控制漏洞。
9. 外部审计：了解公司是否通过外部审计，审查审计报告，以确定公司财务报表是否准确无误。
10. 支付和账款管理：了解公司如何管理供应商和客户账款，以确保资金流动正常。
同时需要确认公司是否存在大额欠款情况。
11. 风险管理：了解公司是否存在重大的财务风险，并确定公司针对这些风险采取了哪些措施。
12. 合规问题：了解公司是否遵守行业规范和法律法规。
需强调是否存在重大合规问题，与公司未遵从的财务和行政规定相关的法律请款等问题。
13. 财务团队和系统支持：了解公司财务团队和系统的支持能力。
参考人员熟练掌握的财务工具和系统，以及团队与财务会计的工作协调程度。
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公司尽调清单(模板)
XXX初步尽职调查清单填报说明：下文中的“公司“包括拟改制企业母体及其下属的全部独资、控股企业。
第二部分需填写的部分电子文档目录附表一：自有土地使用权清单 (12)附表二：尚未取得使用权证土地清单 (13)附表三：租赁土地使用权清单 (14)附表四：自有房产清单 (15)附表五：租赁房产清单 (16)附表六：业务资质清单 (17)附表七：专利及专利申请清单 (18)附表八：注册商标清单 (19)附表九：未决诉讼和其他程序清单 (20)附表一：自有土地使用权清单填表单位（盖章）：填表人（签名）联系方式：填表日期 20 年月日word文档可自由复制编辑附表二：尚未取得使用权证土地清单填表单位（盖章）：填表人（签名）联系方式：填表日期 20 年月日word文档可自由复制编辑附表三：租赁土地使用权清单填表单位（盖章）：填表人（签名）联系方式：填表日期 20 年月日word文档可自由复制编辑附表四：自有房产清单填表单位（盖章）：填表人（签名）联系方式：填表日期 20 年月日word文档可自由复制编辑附表五：租赁房产清单填表单位（盖章）：填表人（签名）联系方式：填表日期 20 年月日word文档可自由复制编辑附表六：业务资质清单填表单位（盖章）：填表人（签名）联系方式：填表日期 20 年月日word文档可自由复制编辑附表七：专利及专利申请清单填表单位（盖章）：填表人（签名）联系方式：填表日期 20 年月日word文档可自由复制编辑附表八：注册商标清单填表单位（盖章）：填表人（签名）联系方式：填表日期 20 年月日word文档可自由复制编辑附表九：未决诉讼和其他程序清单填表单位（盖章）：填表人（签名）联系方式：填表日期 20 年月日word文档可自由复制编辑。
企业尽职调查材料清单
企业尽职调查材料清单企业尽职调查是在合作、投资、收购、并购等商业活动中非常重要的一环。
通过企业尽职调查，可以了解被调查企业的财务状况、法律风险、经营状况等方面的信息，帮助决策者做出准确的商业决策。
下面是企业尽职调查常见的材料清单。
1.公司资料-公司章程-公司注册证书-公司章程修订记录-公司组织结构-公司的历史经营情况-公司的股权结构、股东名册2.财务状况报告-近三年的财务报表-财务指标分析报告-财务审计报告-公司的债务状况，包括贷款、债券等信息-公司的资产负债表、利润表、现金流量表3.法律风险报告-公司的行政许可证明-公司的法律诉讼、仲裁记录-公司的知识产权情况-公司的合同文件，包括采购合同、销售合同、劳动合同等-公司的上市信息，包括股票发行、交易记录等4.经营情况报告-公司的销售情况，包括销售额、销售渠道等-公司的市场份额和竞争对手情况-公司的供应链情况，包括供应商、供应商合同等-公司的研发和创新情况，包括产品研发进展、专利申请情况等-公司的员工情况，包括员工数量、员工福利、工作环境等5.环境与社会责任报告-公司的环境政策和环境保护措施-公司的社会责任项目，如慈善捐赠、员工福利等-公司的安全生产措施和事故记录6.许可证和资质-公司的营业执照和经营许可证-公司的专业资质证书，如ISO、CE等7.人员背景调查-公司高管和核心员工的个人简历和背景调查报告8.企业合规性调查-公司的合规政策和制度-公司的合规培训记录-公司的反腐败制度和反腐败风险评估报告以上是企业尽职调查常见的材料清单，不同的情况可能需要调查的内容会有所不同。
在进行企业尽职调查时，还需要根据具体情况制定相应的调查计划和调查报告，并结合实地考察和面谈等方式获取更多的信息。
尽职调查的全面性和准确性对于商业决策的成功至关重要，因此在进行尽职调查时需细致入微，确保收集的信息完整、真实以及准确。
XX公司尽调清单
XX有限公司项目尽职调查活动中需要提供的材料第一部分企业概况一、企业简介及股权机构1、企业简介2、股权结构演变史3、主要关联人员情况介绍关联人员包括：股东、公司董事、监事、高级管理人员变动及简介二、企业收入构成情况1、主要产品类别、产品规格和技术指标说明（附产品图片）2、产品的主要竞争力3、企业收入来源构成明细（2012、2013年、2014年及2015年截止目前）三、行业及市场情况1、公司主要产品的国家的政策、行业标准等；2、企业产品市场规模、市场份额地区分布，潜在的市场增长分析；3、公司主要竞争力及市场准入门槛；四、市场营销及客户资源情况1、产品主要销售渠道、盈利模式、销售人员配置2、公司10大客户统计收入明细（2012、2013年、2014年及2015年截止目前；3、正在执行未完和未开始执行的已经签定的产品销售合同统计.五、竞争对手情况1、企业产品的前5-10位竞争对手名单（国内、国外）及竞争对手介绍及收入的估计，在产品技术、价格、服务、渠道、管理等方面与竞争对手的比较；六、产品研究开发情况1、研发成果及进展情况2、拥有或已申请的专利、专有技术等清单；3、核心技术的保密措施等情况；七、设施情况经营/生产用地、设施面积、租金等情况，以及所有权归属；八、生产过程情况1、项目开发流程、周期介绍，产品生产流程图；2、公司前5-10大供应商统计（2012、2013年、2014年及2015年截止目前）；九、公司获得的主要资质和荣誉清单第二部分企业财务一、历史财务报表分析：1、公司2012、2013、2014年资产负债表、损益表、现金流量表（如有审计报告，请提供带附注的审计报告）2、关联企业2012、2013、2014年资产负债表、损益表、现金流量表（如有审计报告，请提供带附注的审计报告）3、今年最新财务报表；4、财务情况说明1）主要产品销售数量和价格变化2）主要产品成本明细，价格，毛利率明细（2012、2013、2014年）；3）近三年管理费用情况表4）最新的固定资产情况5）主要固定资产产权和估值情况6）应收款项明细（2012、2013、2014年）7）应付款项明细（2012、2013、2014年）8）销售费用变动情况（2012、2013、2014年）二、有关已有的/潜在的诉讼、处罚、仲裁的情况说明，如果没有也请说明；三、主要关联交易说明（包括收入、应收账款、采购成本、应付账款等）；四、融资需求1、融资额度2、资金使用说明3、未来三年详细的发展规划4、未来三年详细的财务预测第三部分企业组织与管理1、组织结构图；2、主要岗位人员分布图3、公司主要管理、研发人员简历、薪酬情况介绍需要备查的原件：1.企业法人营业执照（副本）2.组织机构代码证3.法人身份证（复印件）4.税务登记证（国、地税）5.公司章程6.公司验资报告7.近三年公司年度财务审计报告8.银行对账单：近三年最后一月及2015年最近一月9.专利、版权、著作权证书10.最近三年（包括当年最新的）国税、地税纳税证明11.最近三年（包括当年最新的）增值税、所得税纳税申报表12.最近两年销售合同清单13.主要的销售合同14.主要的采购合同声明：1、本清单是公司对有投资意向的企业进行尽职调查时所需资料的简单说明；2、合作双方需承诺对对方信息进行保密并签署保密合同；3、尽调旨在对投资标的进行全面了解，与国家机关的检查关注重点及目的不同，请标的公司提供企业最真实信息，以减少双方沟通及时间成本。
尽职调查清单完整版
项目尽职调查清单一、企业基本情况1、请详细说明（并图示）公司的股权结构（溯至终极股东）。
2、企业工商登记信息单（复印件）。
3、企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证（国、地税）（复印件）。
4、公司章程（复印件）。
5、贷款证（复印件）。
6、房产证、土地证（复印件）。
7、公司成立、改制批文及所发展项目的政府有关部门的批文、合同等（复印件）。
8、公司法定代表人身份证（复印件）。
9、股东背景、法人代表及详细介绍、总经理及详细介绍（包括姓名、性别、年龄、民族、籍贯、常住地区、学历/学位、毕业院校、政治面貌、行业从业年限、主要经历（工作/学习单位、任职、起止年月）和经营业绩、联系电话）。
10、公司自成立以来主营业务、股权结构、注册资本等公司基本情况的变动情况及这些变动的原因；历次变动的股东会/董事会决议、增资/股权转让协议、验资报告、工商变更登记通知单。
11、公司现有规模和职工人数、劳动合同签约率、社保参保率。
12、关联企业（包括控股企业、参股企业、公司股东及其近亲属投资的其他企业）的名称、注册资本、成立时间、股权结构、主营业务及主要产品与服务。
该等关联企业与公司是否存在关联交易（有关供、产、销、服务、管理、资金融通等）、同业竞争等情况。
13、公司目前享受的优惠政策（资金、税收、进出口、土地使用权等）。
二、产品与服务1、公司产品/服务简介（功能、应用对象）。
2、公司产品/服务目录及不同产品目前所处的阶段（基础研究及试验/中试/批量生产）。
3、产品/服务的性能水平、新颖性、先进性和独特性（如拥有的专门技术、版权、配方、品牌、销售网络、许可证、专营权、特许权经营等）。
4、详细列明产品/服务执行的标准。
5、公司现有的和正在申请的知识产权（专利、商标、版权等，附复印件）。
6、是否已签署了有关专利权及其它知识产权转让或授权许可的协议等（是否授权其他企业使用本公司专利或经授权可使用其他公司专利）7、企业各类产品/服务发展规划三、企业技术与研发1、核心技术名称、所有权人、来源方式、其他说明。
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XX有限公司项目
尽职调查活动中需要提供的材料
需要的电子版资料：
第一部分企业概况
一、企业简介及股权机构
1、企业简介
2、股权结构演变史
3、主要关联人员情况介绍
关联人员包括：股东、公司董事、监事、高级管理人员变动及简介
二、企业收入构成情况
1、主要产品类别、产品规格和技术指标说明（附产品图片）
2、产品的主要竞争力
3、企业收入来源构成明细（2012、2013年、2014年及2015年截止目前）
三、行业及市场情况
1、公司主要产品的国家的政策、行业标准等；
2、企业产品市场规模、市场份额地区分布，潜在的市场增长分析；
3、公司主要竞争力及市场准入门槛；
四、市场营销及客户资源情况
1、产品主要销售渠道、盈利模式、销售人员配置
2、公司10大客户统计收入明细（2012、2013年、2014年及2015年截止目前；
3、正在执行未完和未开始执行的已经签定的产品销售合同统计.
五、竞争对手情况
1、企业产品的前5-10位竞争对手名单（国内、国外）及竞争对手介绍及收入的估计，在产品技术、价格、服务、渠道、管理等方面与竞争对手的比较；
六、产品研究开发情况
1、研发成果及进展情况
2、拥有或已申请的专利、专有技术等清单；
3、核心技术的保密措施等情况；
七、设施情况
经营/生产用地、设施面积、租金等情况，以及所有权归属；
八、生产过程情况
1、项目开发流程、周期介绍，产品生产流程图；
2、公司前5-10大供应商统计（2012、2013年、2014年及2015年截止目前）；
九、公司获得的主要资质和荣誉清单
第二部分企业财务
一、历史财务报表分析：
1、公司201
2、201
3、2014年资产负债表、损益表、现金流量表（如有审计报告，请提供带附注的审计报告）
2、关联企业2012、201
3、2014年资产负债表、损益表、现金流量表（如有审计报告，请提供带附注的审计报告）
3、今年最新财务报表；
4、财务情况说明
1）主要产品销售数量和价格变化
2）主要产品成本明细，价格，毛利率明细（2012、2013、2014年）；
3）近三年管理费用情况表
4）最新的固定资产情况
5）主要固定资产产权和估值情况
6）应收款项明细（2012、2013、2014年）
7）应付款项明细（2012、2013、2014年）
8）销售费用变动情况（2012、2013、2014年）
二、有关已有的/潜在的诉讼、处罚、仲裁的情况说明，如果没有也请说明；
三、主要关联交易说明（包括收入、应收账款、采购成本、应付账款等）；
四、融资需求
1、融资额度
2、资金使用说明
3、未来三年详细的发展规划
4、未来三年详细的财务预测
第三部分企业组织与管理
1、组织结构图；
2、主要岗位人员分布图
3、公司主要管理、研发人员简历、薪酬情况介绍
需要备查的原件：
1.企业法人营业执照（副本）
2.组织机构代码证
3.法人身份证（复印件）
4.税务登记证（国、地税）
5.公司章程
6.公司验资报告
7.近三年公司年度财务审计报告
8.银行对账单：近三年最后一月及2015年最近一月
9.专利、版权、著作权证书
10.最近三年（包括当年最新的）国税、地税纳税证明
11.最近三年（包括当年最新的）增值税、所得税纳税申报表
12.最近两年销售合同清单
13.主要的销售合同
14.主要的采购合同
声明：
1、本清单是公司对有投资意向的企业进行尽职调查时所需资料的简单说明；
2、合作双方需承诺对对方信息进行保密并签署保密合同；
3、尽调旨在对投资标的进行全面了解，与国家机关的检查关注重点及目的不同，请标的公司提供
企业最真实信息，以减少双方沟通及时间成本。
4、期待与您的合作。