公司尽调清单
尽职调查清单(全)
尽职调查资料清单（含子公司)1.综合资料1。
1公司基本情况（1)公司营业执照、税务登记证、组织机构代码证及其他相关资质等证书的复印件；（2）公司章程;(3）公司成立以来全套工商详档、简档（4）历次工商变更的相关董事会、股东会文件以及历次验资报告等资料复印件；（5）历次银行入资证明;(6)上级主管部门的批复文件；(7）公司重要资产（包括房屋、土地、车辆、商标、专利、特许经营权、其他无形资产等）的相关产权证明文件；如果股东以实物、知识产权、土地使用权等非现金资产出资的,提供相关的资产评估报告;1。
2股权结构和对外投资(1）公司股权结构图；(2）公司控股股东(应追溯至实际控制人、自然人）的营业执照(身份证）、公司章程、股权结构说明、主营业务、办公地点、经营地址、近三年的审计报告、最近一期财务报表及主营业务构成等相关数据；自然人股东出资的来源说明、对外投资情况；公司实际控制人及其投资的其他企业营业执照；实际业务范围、业务性质、与企业产品的可替代性等情况;（3)持股股东的营业执照、公司章程、股权结构说明、近三年的审计报告、最近一期财务报表等资料；(4）各股东之间是否存在关联关系，是否存在代持股份、名义股东、出资不到位、内部职工股等情况；1.3对外投资（1）子公司营业执照、章程；（2）近三年的审计报告、最近一期财务报表；(3)取得子公司股权的时间、方式、价格等资料。
（4）说明公司及其子公司股权是否存在质押、冻结、托管或其它限制权利。
2.组织结构和人员情况2。
1组织结构（1)公司组织结构图（2）各部门职能介绍和人员配备情况3。
人员情况（1）员工花名册（包括姓名、生日、教育背景、工龄、入职时间、部门、级别、联系方式）;（2)公司劳动合同范本、最近一期工资表和社会保障费用明细表；（3）高级管理层(董事、监事、总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书）名单及详细资料,包括履历(自高中起的教育背景、工作经历、业绩及相关证明人)、持股情况，在股东公司任职、领薪情况,是否负有重大债务、近3年是否发生过变更、高管之间的亲属关系、持有其他公司股权或担任其他公司高管的情况;(4）高管尽调问卷；（5）公司股权激励方案。
尽调清单
尽调资料清单一、公司的基本情况1、公司营业执照、组织代码证、税务登记证等文件；2、公司章程；3、公司成立时间、注册资金及历史沿革相关资料；4、主营业务情况的说明文件；5、组织架构及下属公司概况；6、公司董事、监事及高级管理人员简介；7、下属公司营业执照、公司章程。
二、公司近几年所处行业状况及公司的战略发展规划三、公司近三年主营业务经营情况，在行业中的竞争地位四、募集资金项目可研报告、项目批准文件五、公司基本财务资料（近三年经审计的会计报表：资产负债表、利润表和现金流量表、所有者权益变动表，如有可能请提供相关财务报表附注）1、会计报表的编制应该执行行业会计制度或者企业会计制度；2、如果认为存在属于合并报表范围内的子公司，则应该提供合并会计报表；六、财务状况说明1、公司最近三个会计年度的主营业务收入及其增长情况说明；2、公司最近三个会计年度的净利润及其增长情况说明；3、公司最近三个会计年度的经营活动现金净流量及其增长情况说明；4、公司最近三个会计年度的资本结构和财务结构及变化情况说明；5、公司最近三个会计年度的长、短期借款及其增长情况说明；6、公司所享受国家特殊税收和优惠政策的说明。
七、偿债资金安排的规划（还款计划、方式及资金来源）1．公司发行债券存续期间的净利润或者现金净流量；2．债券募集资金投入项目在债券存续期间产生的收益和现金流入；3．银行担保和银行借款；4．公司通过转让其他资产或权利取得的现金收入用于偿债。
八、反担保措施相关资料1、实施抵押反担保的，应提供能够证明抵押财产的名称、数量、范围、所在地、占有方式、产权归属等情况的有关文件材料；经具有资格的资产评估部门对抵押财产作出的评估作价报告等材料；2、实施信用反担保的，应提供信用反担保人的营业执照复印件、企业章程、资产负债表、损益表、现金流量表、利润分配表等足以证明信用反担保人的资信情况及履约能力的文件材料；3、其他反担保措施资料。
九、其他材料1．公司与主要商业银行的关系；2．主要借贷款银行及借款数额和期限，各主要银行给予的授信额度等。
公司尽调清单
公司尽调清单
公司尽调清单：
1. 公司概述：了解公司的业务模式、经营范围、组织架构以及公司历史沿革等信息。
2. 财务状况：分析公司的资产负债表、现金流量表、利润表和财务比率等，以评估公司的财务状况。
3. 产业分析：分析公司所在行业的市场前景和竞争环境，包括行业增长趋势、市场份额、竞争对手和关键成功因素等。
4. 客户和供应商关系：分析公司的客户和供应商关系，了解公司的市场地位和供应链，以便评估公司的战略优势和稳定性。
5. 员工管理：分析公司的员工管理制度，包括薪酬待遇、培训计划和员工满意度等。
6. 风险管理：分析公司的风险管理制度，包括保险政策、合规性和安全措施，以评估公司对潜在风险的抵御能力。
7. 知识产权：分析公司的知识产权状况，包括专利、商标和版权等，以评估公司的竞争力和创新能力。
8. 法律问题：了解公司的法律结构和法律问题，包括法律诉讼、税收和合同问题等。
9. 实地考察：对公司进行实地考察，包括公司的生产基地、行政办公区、销售渠道和客户联系等。
10. 未来发展：了解公司的未来发展计划和战略，以评估公司的战略方向和潜在成长性。
以上是公司尽调清单的主要内容，希望对您有所帮助。
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投资的公司尽调应用清单
尽职调查清单编号资料内容备注一企业基本情况（一）历史沿革1在工商局打印公司全套工商资料(包括设立登记、历次变更登记资料,含子公司)2 公司最新营业执照、组织机构代码证（二）组织架构及内部机构设置3现时股权结构图（用方框注明拟上市公司的股东、实际控制人、子公司、参股公司、分公司或办事处等其他分支机构，主要股东及实际控制人控制或参股的其他企业，用线条标明股权关系，并用百分比股权比例）4 组织架构的文字说明（组织架构的变动情况及即将发生的变动）5 如股东和实际控制人是法人，请提供法人营业执照6公司子公司、参股公司的法人营业执照，实际控制人及主要股东子公司、参股公司的法人营业执照7公司治理结构（图示或文字说明），包括董事会组成（董事会成员，如是独立董事须注明，董事会专门委员会设置）、监事会组成、调查期内董事会及监事会的变动情况。
董监高背景资料。
8 公司现时内部机构设置图9内部机构设置的文字说明（内部机构的职能说明、变动情况及即将发生的变动）（三）其他情况10调查期内已进行或者准备进行的重大投资（对外和对内）、重大资产收购和出售、企业并购相关资料。
11 调查期内重大战略转变、重大业务调整相关资料12 调查期内中高层管理人员调整情况13现时员工情况，包括员工人数，员工结构（年龄结构、学历结构、专业结构等，专业结构一般按管理人员、技术人员、销售人员、生产人员划分），员工社保缴纳情况。
14 所获荣誉和所受处罚的相关资料及其说明。
二行业及业务情况（一）行业状况、法律及监管环境1．公司所属行业监管机构、行业协会名称三经营模式（一）经营模式－采购(以下请采购部门提供)1.说明公司的采购模式。
包括采购是国内采购还是国外进口，零星采购和大宗采购分别采用何种模式；大宗采购是招标还是与供应商长期稳定合作等等，提供五份有代表性的采购合同。
如调查期内，公司采购模式曾经有重大变化以，请说明。
维苏威、兴源、2.请说明公司主要原材料、重要辅助材料、所需能源动力以及调查期内市场供求情况（三）经营模式—技术1.企业技术状况：包括产品技术来源、产品技术先进性、相关专利证书资料，研发机构设置、人员配备、资金投入情况等；储备项目研发情况（起止时间、进展、预计投产时间、投产后对利润影响、主要竞争对手）（四）经营模式－销售（以下请销售部门提供）3.说明公司的营销模式、销售策略、产品定价方式4.调查近三年一期主要产品价格的市场走势5.销售队伍、销售渠道建设、市场开拓情况、售后服务策略；6.产品所使用的商标和品牌四业务的独立性（同业竞争及关联交易）1.说明公司是否存在与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业从事相同、相似业务的情况。
企业前期尽调资料清单
前期资料清单
1.营业执照正、副本复印件；
2.开户许可证复印件；
3.企业简介；
4.法人代表身份证原件复印件；法人代表的工作履历（工作经历及所任职务）；
5.企业资金需求、用途及还款来源；
6、公司章程；
7、企业在建或拟建项目的可行性报告，以及项目的最新进展说明（包含现有规模、已投入资金明细、土地情况、施工进度等），项目备案及批复文件；
8.验资报告复印件；公司近两年经审计的财务报表（包括完整的附注），以及最近一期的财务报表；
9、公司业务开展情况介绍（主要说明业务开展方式，结算方式，产品在技术质量上的竞争力）；
10.最主要设备名称、最主要设备数量、最主要存货名称、最主要存货数量，职工人数；
12.应收账款明细、银行借款总额、其他借款总额；
13.可以提供的担保方式（住宅抵押、商铺抵押、工业厂房、企业保证、存货质押、应收账款质押等的权属证明）。
尽调清单模板
尽职调查清单
为顺利推进贵公司融资工作的进展, 需要对贵公司在本次融资过程中所涉及的有关事项进行尽职调查, 贵公司对本文件清单所涉问题的答复和提供的文件资料请确保无虚假记载和重大遗漏的情形。
提供的证照、批文、合同等文件资料可以是复印件和电子版, 但在需要对有关原件存在详细查验的情况下, 请提供原件查验。
如有其它投资机构、中介机构或券商已经完成的调查报告能够分享的, 烦请协助提供。
随着相关工作的开展, 我们的项目人员将会根据工作进展程度和有关实际情况向贵公司出具进一步的补充文件清单, 望贵公司予以配合, 谢谢！。
尽调清单_ 完整尽调访谈安排提纲
尽调清单：完整尽调访谈安排提纲引言尽调是一项十分重要的工作，它可以帮助我们深入了解目标公司的财务、业务以及管理情况等方面。
在进行尽调时，不仅需要仔细地查阅资料，还需要与目标公司进行访谈，以便更全面地了解其情况。
下面是一份完整的尽调访谈安排提纲，旨在帮助我们在进行尽调时更加有条理、高效地进行访谈。
目标公司背景介绍在进行尽调访谈之前，需要先了解目标公司的背景。
包括公司的历史、使命、愿景、核心价值观、业务范围、发展战略等方面。
在访谈时，可以就这些方面进行提问，以更全面地了解目标公司。
历史以及使命、愿景、核心价值观1.目标公司的历史背景是什么？公司的创始人是谁？2.公司的使命、愿景、核心价值观是什么？公司是如何平衡利益与责任的？业务范围以及发展战略1.目标公司的业务范围是什么？主要产品或服务是什么？2.公司的发展战略是什么？目标公司如何规划未来的发展？组织管理除了了解目标公司的背景，还需要了解公司的组织架构、人员组成以及管理情况等方面。
组织架构1.目标公司的组织架构是什么样的？公司是如何分工协作的？2.公司的管理层级结构是什么？管理层各部门的职责是什么？人员组成1.目标公司的员工总数有多少？员工的专业背景和工作经验如何？2.公司是否有专业的管理机构？如何保持员工的激情和动力？管理情况1.目标公司有哪些关键业务指标？公司如何管理这些指标？2.公司是否有内部控制制度？这些制度是否得到有效执行？业务运营了解目标公司的业务运营情况是尽调工作中不可或缺的一环。
在进行访谈时，可以就公司的销售、采购、生产、财务等方面进行提问。
销售1.目标公司的销售收入和利润情况如何？公司的销售模式是什么？2.公司与客户的合作方式是什么？如何保持良好合作关系？采购1.目标公司的采购情况是怎样的？采购的产品或服务是什么？2.公司如何管理供应商的关系？如何确保采购的品质和价格？生产1.目标公司的生产流程是怎样的？公司如何管理生产过程中的质量和效率？2.公司是否有先进的生产技术和设备？是否有自建生产基地？财务1.目标公司的财务情况如何？财务报表是否真实准确？2.公司是否有完善的财务管理制度？公司如何管理和应对风险？风险控制在进行尽调访谈时，还需要了解目标公司的风险控制情况，以便对目标公司的发展前景做出准确评估。
公司尽调清单法务
公司尽调清单1. 公司主体方面的资料（公司简介、设立及沿革情况）1.1 公司的企业法人营业执照（包括但不限于公司设立时领取的营业执照、历次变更的营业执照及经过最新年检的营业执照）；1.2 公司设立时的出资协议、股东协议（包括设立时的出资协议、股东协议，现行有效的出资协议、股东协议，以及历次出资协议、股东协议的修改和补充文件等）；1.3 公司章程（包括公司设立时的章程，现行有效的章程，以及历次章程的修改和补充文件）；1.4 除公司出资协议和章程外，请提供公司股东之间签订的与公司或公司的经营有关的其他合同、协议、意向书、备忘录（如有）；1.5 公司的验资报告（包括设立时的验资报告、历次资本变更的验资报告）；1.6 公司的资产评估报告（包括固定资产和无形资产的评估报告，如有）1.7 公司历次工商变更登记的书面情况说明，以及所有工商登记申请文件，包括公司设立时的工商设立登记申请书（表），其后历次工商变更登记的申请书（表）以及工商局核发的审核意见书（表）等相关文件；1.8 组织机构代码证；1.9 银行开户许可证；1.20 税务登记证（包括国税和地税）；1.21 贵公司本行业的批准证书（如有）；1.22 贷款卡；2. 股东情况资料2.1 公司每位股东情况描述，包括姓名（名称）、股权比例、成为公司股东的具体时间，如是法人股东，还应包括其业务范围、经营范围及法定代表人等基本信息，并提供该法人股东现时有效且经过年检的企业法人营业执照复印件、公司章程以及其从事的业务情况介绍；3. 公司主要资产情况（包括土地、房屋、机器设备、知识产权等）3.2 房屋3.2.1 公司拥有的全部自有房产（不包含租赁房产）；并请提供房屋的房屋所有权证、房屋购买协议；3.2.2 请说明上述自有房屋上是否存在抵押，如是，请提供房屋抵押协议和抵押登记证明文件；3.2.3 公司拥有的全部租赁房产，并相应提供该等租赁房屋的租赁协议、租赁登记文件等相应文件）、租金支付凭证等；3.2.4 拥有或租赁的房产的使用、出售、租赁或转让的限制、合约及承诺的详细清单及协议文本；3.3 主要固定资产及在建工程项目3.3.1 请提供详细的固定资产清单、有关采购合同及发票等；3.3.2 拥有车辆的车辆登记证；3.3.3 请确认上述固定资产上是否设定了任何抵押、担保，如有，请提供抵押协议、担保协议、抵押登记文件、主债务合同；3.3.4 公司已完工、在建或拟建的生产建设项目或技术改造项目情况说明，并提供政府有关主管部门对项目的核准或备案文件、可行性研究报告、环境影响评估报告的批复、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、土地使用权证、施工许可证、竣工验收报告、环保验收及其他须报政府机关批准或备案的文件的批复和备案证明文件，在建工程的建设相关的。
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序号
资料名称
已提供
待提供
不适用
卷宗
提交日期
一
公司主体资格的文件
1
公司设立情况
1.1
公司历史沿革介绍（自成立开始的历次变更情况）
无
卷
2
公司现状
2.1
公司现行有效的企业法人营业执照
有
卷Hale Waihona Puke 2.2公司现行有效的公司章程
无
卷
2.3
公司组织机构代码证
有
卷
2.4
公司股东的营业执照（如为企业）或身份证复印件（如为个人）
有
卷
3
公司概况
3.1
公司简介（包括但不限于：历史沿革、公司性质、公司规模、业务介绍及产业链描述、科研实力、获得的荣誉等）
有
卷
3.2
公司的组织管理结构图（含部门设置、分公司）
有
卷
二
公司业务经营许可范围
三
公司涉及诉讼及仲裁情况