公司初步尽调清单
公司基本情况调查清单-尽调清单
公司基本情况调查清单-尽调清单公司基本情况调查清单一、公司沿革及组织结构1、公司简介2、公司整套工商登记资料（以工商局调取的为准）3、公司组织结构图；二、行业背景1、行业情况及国家相关政策法规；2、国内外的主要竞争对手情况；3、公司行业地位及发展情况；4、上下游及关联行业情况三、产品及技术1、公司的主要产品、实际从事的主要业务：请对公司的主要产品、业务进行适当的专业分类，并分别指明每种产品、业务在最近一年及一期总营业额中所占的百分比；2、按类别说明公司业务的主要市场及市场占有份额；3、产品或服务的各种批准证明、鉴定、定型证书，许可证和进网证等；4、公司的技术水平：请提供公司获奖产品、技术认定、科研项目、资质情况复印件，并列表说明颁奖/认定机构名称、项目负责人、产品/项目介绍、资质权属。
四、生产及销售（一）生产1、生产流程2、厂房设备和生产能力；如果存在加工外包虚拟生产，委托生产厂商基本情况及加工依赖性（是否有两个以上的委托加工商）。
是否有建厂、扩厂计划，如有，相关计划情况。
3、生产过程管理。
相关规章制度，生产过程中各个子过程的衔接情况，尤其是生产与采购、营销的衔接情况。
4、产品质量。
公司产品、服务适用的主要标准；各项质量指标，主要包括：产品合格率、开箱合格率，退换率和退货率等。
5、原材料采购基本情况。
6、存货管理体系。
（二）销售1、销售和市场预测，包括对整个市场（国内/国际）、本公司和竞争对手；国家有关政策的影响。
2、营销战略和措施。
3、营销网络、部门、人员、管理等。
4、售后服务和评价体系，如返修率、投诉情况等。
5、公司有效订单明细表(包括合同价款、签约方、产品名称、签约时间)，并附完整合同复印件。
五、财务状况（一）资产状况1、公司土地使用权证、房屋产权证清单，如为租赁，提供租赁协议清单；2、公司现有主要设备的原值、净值；租赁资产清单；3、公司资产担保抵押清单；4、公司所拥有的专利技术复印件；（二）财务情况1、公司近三年的各种预算计划（如预算资产负债表、损益表，费用预算表等）；2、公司近三年的年度会计报表（资产负债表、损益表和现金流量表）和审计报告；3、截至最近一个月份的当期会计报表；4、各期财务分析报告，如有；（三）对外投资情况1、对外投资情况：包括投资的名称、主要营业项目、投资方式、投资时间、目的、金额、比例、获利状况，以及投资企业/项目的具体经营管理情况。
公司尽调清单
公司尽调清单
公司尽调清单：
1. 公司概述：了解公司的业务模式、经营范围、组织架构以及公司历史沿革等信息。
2. 财务状况：分析公司的资产负债表、现金流量表、利润表和财务比率等，以评估公司的财务状况。
3. 产业分析：分析公司所在行业的市场前景和竞争环境，包括行业增长趋势、市场份额、竞争对手和关键成功因素等。
4. 客户和供应商关系：分析公司的客户和供应商关系，了解公司的市场地位和供应链，以便评估公司的战略优势和稳定性。
5. 员工管理：分析公司的员工管理制度，包括薪酬待遇、培训计划和员工满意度等。
6. 风险管理：分析公司的风险管理制度，包括保险政策、合规性和安全措施，以评估公司对潜在风险的抵御能力。
7. 知识产权：分析公司的知识产权状况，包括专利、商标和版权等，以评估公司的竞争力和创新能力。
8. 法律问题：了解公司的法律结构和法律问题，包括法律诉讼、税收和合同问题等。
9. 实地考察：对公司进行实地考察，包括公司的生产基地、行政办公区、销售渠道和客户联系等。
10. 未来发展：了解公司的未来发展计划和战略，以评估公司的战略方向和潜在成长性。
以上是公司尽调清单的主要内容，希望对您有所帮助。
1 / 1。
初步尽调所需资料清单
⑵批准土地使用权出让的文件
⑶国有土地使用权出让合同
⑷土地使用权转让协议
⑸以不动产作抵押的抵押合同及其注册登记
(6)建筑物的所有权证明
8.2
租赁土地及房屋的文件，包括但不限于：
土地使用权租赁协议或房屋租赁协议或合同
9
债权债务、担保情况
9.1
债权情况的清单（包括金额、期限、利率、抵押担保情况等重要信息）及相关重要协议合同
4.2
公司所知道的任何有可能在未来引起诉讼或仲裁并对公司有重大不利影响的事实或潜在的争议的说明。
5
竞争优势或核心竞争力（包括不限于）
5.1
所属行业（行业现状与前景，所在行业的产业政策，未来发展方向，行业竞争格局与相关企业，行业内的主要企业及其市场份额，进入本行业的主要障碍，市场供求状况及变动原因，影响行业发展的有利和不利因素，行业周期性、季节性、区域性特征等）及市场竞争状况(公司在行业中的竞争地位、自身竞争优势及劣势、采取的竞争策略和应对措施等说明)。
10.2
公司业务概括说明（经营范围、经营方式、经营业绩、经营能力、业务经营流程）
10.3
行业近三年发展情况介绍(行业壁垒、市场容量、利润水平、供求状况、竞争状况)；公司盈利模式、该模式主要风险及对未来的影响说明
10.4
公司及控股子公司所处区域行业发展情况介绍，包括行业内能与公司存在直接或潜在竞争的企业及其经营情况、各企业市场份额、优劣势分析；公司的核心竞争力和行业地位、近三年变化情况和未来趋势、行业的周期性、区域性或季节性特征等
5.2
项目核心优势介绍（区位、不可替代性等）
6
税务情况
6.1
土地增值税和所得税汇算清缴报告（如有第三方鉴证报告亦请提供）；土地增值税测算表
企业上市初步尽职调查清单
9.关联方、关联交易情况
10.其他材料（如特种经营许可证、环保许可证等）
为了全面了解贵公司的状况，请贵公司（含下属分子公司）及担保人尽可能多地提供相关的资料，全部资料请提供复印件（以后再现场查阅核对原件，资料如以电子方式提供更佳）。需要的基本资料至少应包括但不限于下列内容。担保方提供的资料与发行人类似。
企业上市初步尽职调查清单
xxxx有限公司：
1.公司历史沿革（全套公商登记资料、股权结构）
2.公司主营业务及经营状况
3.公司资产权属情况（土地、厂房等）
4.公司内部控制制度（规章及组织结构图）
5.ห้องสมุดไป่ตู้心技术及研发情况（专利许可证等）
6.公司财务资料（近期年度财务报表）
7.公司市场竞争力情况（类似企业区域排名）
公司尽职调查资料明细清单全
公司尽职调查资料明细清单一.公司治理机制的建立情况1.提供公司章程.组织架构图、三会议事规则•投资者管理制度。
2、股东大会.董事会、监事会(以下简称〃三会“)、高级管理人员的构成情况和职责。
(1)提供公司股东会、董事会主要成员背景资料(股东出资、股权占有情况及股东、董事简历/背景介绍)；(2)提供公司核心经营管理人员的背景资料(简历、经营业绩/评价)；(3)提供公司现有的外部支持(法律顾问/财务顾问/健康顾问/投资顾问……)；(4)高级管理人员是指：董事、监事及总经理、副总经理、财务负责人、技术负责人和董事会秘书等；上述人员的基本情况：包括姓名、性别、国籍和是否有在境外的永久居留权，年龄、学历、职称，曾经担任的重要职务及任期，主要工作经历及在企业的现任职务和兼任其他单位的职务。
核心技术人员的主要成果及获得的奖项。
(5)董事长、监事会主席及总经理、技术负责人在最近二十四个月内变动的经过及原因。
3、公司日常管理(1)请提供公司相关的内部管理制度及劳动合同；(2)请提供公司人事计划(配备/招聘/培训/考核)；(3)请提供公司现行的薪资、福利方案；(4)请提供公司股权分配和认股计划。
4、公司架构(1)公司直接或间接控股的子公司及参股公司，以及对企业财务状况和经营成果等有实质影响的其他下属公司；(2)公司其它形态的对外投资(含任何海外投资或海外经营)：包括但不限于股票、债券类有价证券投资。
二、公司治理机制的执行情况1.三会会议决议、会议记录等。
(1)是否按照相关法律法规和公司章程发布三会通知，会议记录完整性，会议记录要件是否齐备(时间、地点、出席人数等)，会议文件是否归档；(2)董事会、监事会是否按照法律法规及公司章程换届选举；(3)董事会决策机制是否符合法律规定,是否建立了表决权回避制度；(4)监事会是否能够正常履行其监督职能。
2、管理层就公司治理机制执行情况的说明和自我评价。
3、公司治理机制执行情况的说明(提供治理机制良好的证据)。
初步尽职调查清单
初步尽职调查清单1. 公司概况•公司名称•公司注册地•公司成立日期•公司法定代表人•公司所属行业•公司经营范围•公司规模（员工人数、营业额等）2. 资产负债表•查阅最近三年的资产负债表•确认资产总额•确认负债总额•分析资产和负债的组成情况•分析资产和负债的变动情况3. 利润表•查阅最近三年的利润表•确认营业收入•确认净利润•分析主要收入来源和成本构成•分析净利润的年度变动情况4. 现金流量表•查阅最近三年的现金流量表•分析现金流入和流出的主要来源和去向•分析经营活动、投资活动和筹资活动对现金流量的影响5. 主要股东和股权结构•确认公司的主要股东和股权比例•分析股东之间的关系和合作情况•分析股权结构对公司决策和治理的影响6. 关键管理人员•确认公司的高管团队成员•分析关键管理人员的背景和经验•评估关键管理人员对公司发展和运营的影响力7. 公司竞争力分析•定位公司在所属行业的竞争地位•分析公司的核心竞争优势和竞争劣势•分析行业内的竞争对手和市场份额情况8. 法律风险和合规情况•确认公司是否存在未解决的法律纠纷•确认公司是否符合相关法规和规定•分析公司面临的潜在法律风险和合规问题9. 市场前景和风险分析•分析行业的发展趋势和前景•分析公司面临的市场风险和竞争风险•评估公司在未来几年的业务增长和盈利能力10. 公司治理和内部控制•分析公司的治理结构和决策机制•分析公司的内部控制体系和风险管理制度•评估公司治理和内部控制的有效性和合规性11. 公司未来发展战略•分析公司的发展规划和目标•分析公司的战略执行能力和资源配置能力•评估公司未来发展计划的可行性和风险12. 企业社会责任和可持续发展•分析公司的社会责任和环境保护措施•分析公司的可持续发展战略和实践•评估公司在企业社会责任和可持续发展方面的表现以上是初步尽职调查的清单，通过对以上内容的分析和评估，可以更全面地了解一家公司的情况，为投资、并购或合作提供重要参考依据。
初步尽职调查清单(clean)
初步尽职调查清单1、公司的基本情况公司的成立和发展历史，产品和技术的里程碑和关键节点介绍现有股权结构，历史上股权结构的变化，融资历史情况公司董事会成员和主要高管简介，包括工作经历和目前的主要工作职责主要公司运营实体，下属各地区主要子公司经营情况公司的组织架构图和各部门简介公司员工数量，按照各部门划分的员工数量2、公司商业模式介绍（含产业链上下游、公司定位）3、公司目前经营状况公司的经营策略介绍：公司的产品（及/或服务）介绍o现有产品（及/或服务）的主要结构构成，下一代产品（及/或服务）的规划；o自有技术优势、技术难点和行业技术发展方向，各个发展方向的优缺点分析；o产品（及/或服务）开发能力方面的优势介绍；o从app或微信公众号等工具推出之日起，每月的app产品端的用户数、活跃度数据列表o未来3年的规划潜在市场和客户获取（目前客户结构，未来计划的目标，如何实现）o公司对产品（及/或服务）在各个应用市场潜力预测，以及公司产品（及/或服务）和技术特点所针对的目标细分市场规模o目前主要的客户结构（含产品销售结构），整个产品（及/或服务）获取客户认可的整个交易流程介绍o公司对未来的目标是什么（细分到产品（及/或服务））？按什么步骤来实现？竞争情况（主要介绍竞争对手的优劣势分析，找准精确的对手）o请列出主要现在和潜在竞争对手，包括国内、国外两个市场，请比较竞争对手在产品（及/或服务）本身、定价、供应链、客户、外部资源等各方面的优劣势如何看待未来的市场竞争态势和主要对手的市场份额生产及供应链管理（主要体现生产及供应链方面的优势，此条针对无生产环节的企业不适用）o公司目前的产能，每月出货量，具体工厂分布情况，主要生产工艺流程单位产品产出时间？良品率如何，检测和质量监控如何实现o如何建立稳定的零部件供应链体系，关键原材料供应是否存在瓶颈3、财务和运营数据请提供11-14年各季度的合并损益表、资产负债表和现金流量表请提供未来3年的财务预测模型，包括盈利预测和资本支出计划请介绍本次融资的具体资金使用计划4、其他公司可以协助安排的核心客户、上、下游供应商进行拜访的名单行业和市场研究、竞争对手分析报告（如有）。
初步法律尽职调查清单境外公司
初步法律尽职调查清单境外公司境外公司初步法律尽职调查清单：1. 公司成立和营业范围- 公司成立日期、地点及营业执照副本- 公司经营范围是否符合当地法律要求2. 公司组织架构及经营管理体系- 公司组织架构和治理结构、董事会、监事会的设置情况- 公司内部控制和管理体系的建立情况3. 公司主要资产和业务- 公司主要业务类型、业务地区以及所涉及行业的市场环境- 公司的主要资产种类、数量、地点、所有权及债务状况，包括不动产、股权、知识产权等4. 公司所处法律环境及关键法律问题- 公司所处的国家法律体系，是否稳定、完整、透明- 公司是否存在重大法律诉讼及未决纠纷，是否有未履行的法律义务5. 公司合规及交易限制- 公司是否遵守当地法律法规，是否存在违规行为- 公司是否存在任何禁止或限制交易的情况，如可挂牌公司不允许私下交易等6. 公司税务财务情况- 公司是否按时纳税并符合当地税收法规- 公司财务状况是否稳定，是否有隐藏的负债或其他财务风险7. 公司证书和许可证- 公司是否拥有必要的证书、许可证或执照- 这些证书或执照是否有效，是否符合当地法律法规的规定8. 公司合同和协议- 公司是否签订过重要合同或协议，并且是否遵守合同条款- 是否存在违反当地法律法规的合同或协议9. 公司人力资源情况- 公司员工数量和成分，以及劳动关系的处理情况- 公司是否遵守当地法律法规，包括劳动标准、工资福利、保险等10. 其他风险- 其他可能涉及到公司经营风险的因素，包括政治、自然灾害、市场竞争等因素。
以上是境外公司初步法律尽职调查的一些重要内容。
这些调查项目所需内容可能会因公司性质、地域等因素而有所变化。
在进行初步法律尽职调查时，还需要注意询问公司的相关代表、律师或其他专业人员，以获取更多的信息。
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尽职调查问题清单
**有限公司：
本次尽职调查主要目的，是对贵公司、贵公司关联公司（包括但不限于控股及参股）等的基本情况及业务发展情况进行全面、深入地了解，该等尽职调查工作是我们评估该项目价值，进一步推进贵公司上市的重要基础。
因此，诚望贵公司能给予大力支持和配合，根据最新情况准确、真实、完整的提供说明及相应的文件和资料。
鉴于该等尽职调查问题清单的设计仍基于对贵公司的初步了解，难免有针对性不足、与企业实际情况有出入的情况，敬请理解与配合。
我们将深入研究分析贵公司提供的反馈信息，并根据新的发现提供若干补充尽职调查问题。
顺致商祺。
附件一《尽职调查问题清单》
联系人：*** 电话：***
**有限公司
2013年12月16日
附件一：尽职调查问题清单
序号调查事项备注第一部分历史沿革与组织机构
1.1 请分别说明贵公司及关联公司自设立以来历次变更及股权结构的详细情况。
1.2 请分别提供最新的贵公司及关联公司结构图，并请说明各个股东的基本情况，包括但不限于股东的名称、持有股权比例、股东的
基本情况等。
1.3 请分别提供贵公司及关联公司最新经年检的营业执照复印件、最新组织机构代码证复印件。
1.4 请分别提供贵公司及关联公司的最新公司章程。
1.5 请分别提供贵公司及关联公司的分公司、子公司（控股、参股及联营）结构图，请标明各个下属单位的全称和持股比例。
1.6 请分别提供相关主体的实际控制人及核心管理人员的简历介绍。
第二部分财务报告及相关财务资料（成立不足三年的公司请提供自成立日起的相关资料）
2.1 请提供贵公司及关联公司2010-2012年的审计报告（如有）和最近三个月的财务报表或财务报表（若无审计报告）。
2.2 请分别说明贵公司及关联公司2010-2012年的资本性支出情况（规模、主要投资建设项目以及主要的融资手段）和2012-2015年的资
本性支出计划（规模、主要投资建设项目已经主要融资手段）。
2.3 请分别说明贵公司及关联公司2013-2016年的盈利预测情况，包括但不限于未来四年的年度产品产量、销量、销售收入、毛利及净
利润水平等，并请提供测算过程和依据。
第三部分资产情况
3.1 请提供贵公司现有生产线情况说明（包括但不限于产能、设备水平、使用时限及改造计划等）。
3.2 请提供贵公司现有土地、房产等的情况说明及相关证件。
3.3 请提供贵公司现有专利、商标、授权许可、商誉等无形资产的情况说明及相关证件。
3.4 请提供拟在建、新建生产及配套项目的详细情况。
第四部分公司业务情况
4.1 请提供贵公司控股及参股企业的全面业务情况。
4.2 请说明贵公司产品的工艺流程及技术水平。
4.3 请提供2011—2013年现有产品原材料的采购数量、价格、采购地区等情况。
4.4 请提供2011—2013年产品包装的采购数量、价格、包装提供商等情况。
4.5 请提供2011—2013年产品的生产、出厂数量、出厂价格、销售地区、市场占有率等情况。
4.6 请说明2011—2013年产品的库存情况。
4.7 请说明2013—2015年的市场策略和计划（包括产品计划、市场营销策略和计划等）。
4.8 请提供预计开发的新产品的产品说明、价格、市场计划等。
第五部分行业与竞争情况
5.1 请分析全国产品类饮品的行业情况，及与其他类别饮品的对比分析。
5.2 请说明贵公司及关联公司的核心竞争优势，以及其他企业进入产品类饮品行业的主要壁垒。
5.3 请提供贵公司及关联公司竞争格局的基本情况介绍。
5.4 请说明贵公司及关联公司主要竞争对手情况（包括市场范围、市场份额、商业模式、销售模式、盈利模式、技术水平和业务发展战
略等）及应对策略。
第六部分其他
6.1 请说明贵公司及关联公司目前涉及的诉讼、对外担保情况。
6.2 请说明贵公司及关联公司最近3年间所有针对公司的法律诉讼、纠纷及解决措施，是否还存在未决事项。
6.3 请说明贵公司及关联公司有关资产权属有无争议。
6.4 请说明贵公司及关联公司是否存在影子股东等法律文件未载明的事项。
6.5 请提供与该项目有关的、有利于加深我们对项目理解的相关资料。
说明：在提供文件后，请贵公司打印本清单，并对于已经提供的文件，在清单备注栏标注“已提供”；对于查明没有本清单列出的某项文件，根据情况标注“无”或“缺失”；对于暂时无法提供但稍后才能提供的文件，请标志“待提供”；鉴于目前我们对公司的了解程度，本清单中的某些问题或文件可能不适用，请标注“不适用”。