行政处罚案卷评查评分细则表
桂林烟草专卖行政处罚案卷评查评分细则表
桂林烟草专卖行政处罚案卷评查评分细则表
类别
评查内容
合法性部分
扣分情况
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查部分合来自法性评
查
部
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合法性部分
行政处罚决定
行政处罚决定
行政处罚决定
事实和证据
事实和证据
45、配合行政机关查处违法行为有立功表现，未依法从轻或者减轻行政处罚的。
46、行政机关负责人未作明确决定即作出行政处罚决定的。
47、对情节复杂或者重大违法行为给予较重的行政处罚，行政机关的负责人未依法集体讨论决定，或虽集体讨论但未最后集体决定并签字的。
48、当事人在场，行政处罚决定书未依法在宣告后当场交付当事人的。
12、违法事实不确凿，或者没有法定依据，作出简易处罚的。
13、执法人员收集原始证据凭证有困难，仅有将原件复印、复制、摘抄、拍照，未由原始证据持有人签字或者以其他方式确认该复印件、复制件、摘抄件、照片与原件相符，作为认定基本事实不可或缺证据的。
行政处罚案卷评分表送卷单位案卷评分
40、无处罚依据（无法律、法规、规章、本部门制订的行政处罚自由裁量权细化标 准和“三步式〃程序规范等），扣2分
41、无承办人处理意见、签名及日期，扣2分
42、无承办机构负责人同意或者不同意的审核意见、签名或盖章及日期，扣1分
34、听证公告中无文号、无听证公告的法律、法规、规章依据；无举行听证的时间、 地点、案由；未告知利害关系人、其他申请参加听证人员参加听证的途径；无行政 处罚实施机关的联系人、电话、地址；无行政处罚实施机关名称、印章及日期等内 容，扣1.5分
35、听证笔录中无听证时间、无听证地点、无听证内容、无听证主持人签名、无听 证记录人签名、无当事人或者代理人签名等内容，扣1分
32、无当事人是否申请听证的记载和当事人的签名或者盖章及日期，扣1.5分（当 事人申请听证的,若无当事人申请的记载和当事人的签名或盖章及时期，扣1.5分； 当事人未申请听证的，若未在听证告知书上备注或另附页的，扣L5分）
评查项目
序号
评查内容
分值
评 查 标准
扣分及原因
得分
（二）调查取 证阶段（36分）
评查结论:
评查时间：2021年月 日
评查项目
序号
评查内容
分值
评 查 标准
扣分及原因
得分
笔录
10、无当事人或者被询问人基本情况，扪1分
11、无完整的询问或者检查（勘验）笔录，扣1分
12、无询问人员或者检查（勘验）人员签名，或者在格式文书中未记载询问人员或 者检查（勘验）人员和记录人姓名，扣1分
13、无被询问人或者被检查（勘验）人签名（未逐页签名并在末页签注“笔录上述 内容，记录属实〃等字样及签名和日期），或者无2名以上行政执法人员对被询问 人或者被检查（勘验）人拒绝签名的说明和自己的签名；检查（勘验）时有见证人 在场的，无见证人签名及日期，扣1分
行政处罚案卷评分标准
行政处罚案卷评分标准行政处罚案卷评分标准1.案卷封面评分（总分10分）1.1 案卷封面是否完整、规范（2分）1.2 案卷封面的年份、文号是否准确（2分）1.3 案卷封面的信封质量是否良好（2分）1.4 案卷封面的文件命名是否规范（2分）1.5 案卷封面的密级和保管期限是否标注清楚（2分）2.案件基本信息评分（总分20分）2.1 案件基本信息表是否填写完整、准确（5分）2.2 各类文书是否按照规定填写并连续编号（5分）2.3 案件承办人员的姓名、职务、联系方式是否清晰（5分）2.4 案件的侦查、审理进程是否能够通过案件基本信息表清晰把握（5分）3.证据材料评分（总分40分）3.1 证据材料的收集是否全面、准确（10分）3.2 证据材料的原件和复印件是否齐全，并进行了准确编号（10分）3.3 证据材料是否按照时间、地点、人物等分类整理（10分）3.4 证据材料是否有合法、合规的来源（10分）4.处罚决定书评分（总分20分）4.1 处罚决定书是否按照规定填写并连续编号（5分）4.2 处罚决定书的格式和内容是否准确、清晰（5分）4.3 处罚决定书的法律依据和处罚种类是否正确（5分）4.4 处罚决定书是否明确当事人的申诉和复核权利（5分）5.附属文书评分（总分10分）5.1 现场笔录、证据清单、勘验笔录等附属文书是否规范填写（5分）5.2 有关证据的查证、封存、调取等手续是否完善（5分）6.司法程序评分（总分10分）6.1 行政处罚的程序是否符合法定程序要求（5分）6.2 是否进行听证、复核等程序（5分）7.综合评分（总分50分）7.1 案卷整体质量是否规范、完备（10分）7.2 案卷是否存在遗漏、重复、矛盾等问题（10分）7.3 案卷是否规范使用盖章、签名、日期等要素（10分）7.4 行文是否准确、流畅、严谨（10分）7.5 案卷时效是否符合要求（10分）附件：1.案卷封面2.案件基本信息表3.证据材料清单4.处罚决定书5.附属文书6.相关法律法规和规章法律名词及注释：1.行政处罚：政府机关对违反行政法规、政策或法律的主体采取的行政制裁措施。
行政处罚案卷评查评分标准
评查类别
序号
评查项目
标准
分值
得分
评查记录
立案审批表（10分）
1
当事人基本情况。案件来源信息。
2
2
涉嫌违法行为的简要情况。
4
3
承办人的立案建议及签名、日期。审批意见及签名、日期。
4
现场检查（勘验）笔录（10分）
4
现场检查（勘验）的起止时间、地点。现场检查（勘验）情况与涉嫌违法行为相关，且记录详实。
2
结案表（10分）
53
立案基本信息。当事人名称、违法事实、处理结果。复议、诉讼基本信息。
2
54
案件执行的基本信息：（1）责令改正违法行为的执行情况。（2）罚款缴纳的情况、违法所得、非法财物的处理情况等。（3）行政执法主体强制执行或者申请人民法院强制执行的情况。
4
55
附执行有关文书。如省财政厅统一印制或者监制的罚没票据、罚没收据；关于先行登记保存、查封、扣押、没收的涉案财物，后续处置凭证；申请人民法院强制执行的相关文书等。
3
19
行政执法主体名称、印章、日期。送达回证。
2
责令改正违法行为决定书（10分）
20
当事人基本情况。
2
21
违法行为信息。证据信息。违反的法律、法规、规章名称和条（款、项）序号。
3
22
责令改正的具体内容和期限。
2
23
行政执法主体名称、印章、日期。送达回证。
3
行政处罚（听证）告知书（10分）
24
当事人基本情况。违法行为信息。证据信息。违反的法律、法规、规章名称和条（款、项）序号。
3
调查询问笔录（10分）
行政处罚案卷评查评分细则(试行)
行政处罚案卷评查评分细则（试行）一、基本要素问题。
是指案卷违反案卷标准规定的基本标准，在主体资格、事实证据、适用法律和履行程序等方面存在的问题。
存在基本要素问题1项以上的，不能评为优秀卷，即“一票否决”。
（一）主体资格问题1、主要对外文书（证据登记保存清单、登记保存物品处理通知书、查封扣押决定书、解除查封扣押决定书、事先告知书、行政处罚决定书等）没有加盖执法机关印章。
2、主要对外文书（同上）加盖非法定主体（行政机关内设机构、非法定授权组织、应当由其他行政机关行使职权等）印章的。
3、被处罚主体认定错误的（个体工商户认定为单位的需讨论）。
4、案卷中没有被处罚主体的身份证明，不能确认其身份（有其他证据证明其合法有效身份的除外）。
5、有其它严重的主体资格错误的问题的。
（二）事实和证据问题6、没有准确认定相关主要事实，导致违法事实不清的。
7、法律责任要求没收违法所得，或者以违法所得或货值金额作为处罚的幅度基础，而没有对违法所得或货值金额进行认定的。
8、卷内证据不足以认定违法事实和情节的。
9、有其它严重的事实和证据问题的。
（三）适用法律问题10、没有准确适用现行有效的法律、法规、规章或者条文作为认定违法事实或者处罚依据。
11、认定违法事实或者作出行政处罚引用法律、法规、规章错误或者条、款、项、目错误（直接适用错误的）。
12、做出行政处罚决定超出法定处罚种类或者幅度范围的。
13、有其它严重的适用法律问题错误的。
（四）履行程序问题14、立案、调查取证、审批、告知、送达、结案等主要程序没有相应文书记载的。
15、存在明显的程序倒置情况的（立案后直接审批、先决定后审批或告知、先执行后送达等情况）。
16、依法应当告知听证而没有告知听证的。
17、依法应当责令改正前置，没有实施责令改正直接进行行政处罚的。
18、当事人收到行政处罚事先告知书未满三日即作出处罚决定的（非听证案件当事人三日内明确放弃陈述或申辩权利的除外，但符合听证条件的案件不适用此例外情形）。
行政处罚案卷评查评分标准
行政处罚案卷评查评分标准行政处罚案卷评查评分标准一.案卷基本情况评分标准1. 案卷编号和存档情况a) 案卷编号是否准确：（满分10分）b) 案卷存档情况是否完善：（满分10分）2. 案件登记情况a) 案件登记表是否规范填写：（满分10分）b) 案件基本信息是否齐全：（满分10分）c) 案件登记时间是否准确：（满分10分）3. 相关当事人资料收集情况a) 相关当事人的联系明和联系方式是否完善：（满分10分）b) 相关当事人的证据材料是否全面收集：（满分10分）二.案件查处过程评分标准1. 材料审查情况a) 审查当事人的过错行为及相关证据材料是否全面：（满分10分）b) 对证据材料的审查是否准确、完整：（满分10分）c) 文书的逻辑性和证据材料的连贯性是否强：（满分10分）2. 处罚决定过程a) 处罚决定的程序是否合规：（满分10分）b) 处罚决定的依据是否足够充分：（满分10分）c) 处罚决定的内容是否明确、具体：（满分10分）三.案件处罚结果评分标准1. 处罚措施a) 处罚措施是否符合法律法规规定：（满分10分）b) 处罚措施的适用是否得当：（满分10分）c) 处罚措施是否公平合理：（满分10分）2. 监管措施a) 是否采取了相应的监管措施：（满分10分）b) 监管措施的执行情况是否有效：（满分10分）附件：本文档所涉及的案卷评查评分表（请见附件1）法律名词及注释：1. 行政处罚案卷评查评分标准：指用于对行政处罚案件中各项工作进行评判和打分的标准。
2. 案卷编号：对每一起行政处罚案件进行编号的唯一标识。
3. 存档情况：指行政处罚案卷保存的状态和方式，包括案卷的位置、安全性、保存期限等。
4. 案件登记表：记录行政处罚案件基本信息的表格。
5. 当事人资料：包括违法当事人个人和组织的联系明、联系方式等相关信息。
6. 证据材料：指用于证明案件事实和证实处罚依据的各类书证、物证、证人证言等材料。
7. 处罚决定：对行政违法行为当事人进行处罚的决定文件。
行政处罚案卷质量评议考核评分表
按标准扣
按标准扣
③ 违反法律、法规或者规章的事实和证据
④ 行政处罚的种类
⑤ 行政处罚的依据
⑥ 行政处罚的履行方式和期限
⑦ 告知当事人救济途径
⑧ 作出行政处罚决定的日期
⑨ 加盖行政处罚机关的印章
7
行政处罚决定书在法定期限送达当事人，有送达 回证，送达回证填写规范
1
三 适用法律部分
25
1 简易程序或一般程序的适用符合法定条件
3
4 归档的文件材料内没有钉书针复制、修复
3
6 复制件与原件做到一并归档
3
7 每个案卷均按要求填写卷内目录和备考表
3
8 文件材料按简易程序和一般程序分别整理
3
9 案卷标题符合要求
2
10 案卷纸张、封皮等采用国家标准尺寸
2
本栏缺少 ①⑧两项 者，酌情 扣分，缺 其他任一 项扣全部 分数
⑦ 加盖行政处罚机关的印章
⑧ 作出行政处罚决定的日期
⑨ 执法人员签名或者盖章
⑩ 在规定时间内，报所属行政机关备案
酌情扣分
按标准扣
本栏缺少 ②③④项 者，扣除 全部分 数，缺其 他项者酌 情扣分
6 一般程序，行政处罚决定书应当载明下列事项： 9
① 决定书格式规范、有编号
② 当事人的基本情况准确、规范
8
2
作出责令停产停业、吊销许可证或执照，较大数 额罚款等处罚决定之前，告知当事人听证权利
4
3 作出处罚决定的机关与收缴罚款的机构相分离
4
4
作出的行政处罚种类正确、幅度适当，适用法条 准确
9
四 案卷整理技术规范部分
35
1 归档文件所使用的字迹材料符合规范
北京市行政处罚案卷标准和评查评分细则
北京市行政处罚案卷标准和评查评分细则第一部分：北京市行政处罚案卷标准
一、案卷类型划分
1. 普通案卷：指行政机关对违反行政法规、行政规章、规定或者实施其他违法行为作出的处罚决定的案卷。
2. 重大案卷：指影响重大社会公共利益或涉及重大政治敏感案件的案卷。
二、案卷文件构成
1. 首页：包括案卷编号、案卷名称、当事人基本情况、处罚类型、处罚事由等信息。
2. 决定书：包括案由、证据、认定事实、法律适用、处罚决定等内容。
3. 其他证据材料：包括当事人提交的书面材料、调查取证笔录、证人证言、现场勘验记录等相关证据材料。
4. 处理报告：包括行政处罚的起止时间、程序依据、承办人员职务及工作业绩等。
第二部分：评查评分细则
一、评查评分标准
1. 依据法律法规行政处罚的合法性评分。
2. 依据《北京市行政处罚案卷标准》评分。
1。
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附件1
行政处罚案卷评查评分细则表
1.案卷评查采用百分制计分方法，按照扣分余额计算案卷分数。
90分以上为优秀，60至89分为合格，59分以下为不合格；
2.案卷中凡存在一项基本要素部分问题的扣除全部分数，案卷得分为O分；
3.文书规范和立卷归档部分按照不同内容设定为相应分值，凡存在其中一项问题的，扣除相应分数；
4.案卷得分的计算方式为：100-扣分合计=案卷分数。
扣分合计超过100分的案卷得分为O分；
5.评查名次按照得分多少依次排列，分数相同的，案卷文书种类多的在前；单位按照参评案卷的平均得分排列。