债券部新员工培训--招商证券债券销售交易部共177页文档
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证券公司基础知识培训之债券课件
证券公司基础知识培训之债券
注意点
13
1.梯形法
收回1年期 本金另买1 1－3年期德 万元五年 债券各买1 期债券 万元债券
收回2年期 本金另买1 万元五年
期债券
收回3年期 本金另买1 万元五年
期债券
起点
一年后
两年后
三年后
证券公司基础知识培训之债券
14
2.哑铃法
集中资金投资于短期和长期债券上,不买中期债券.
等级最低D，es经cri常ptio违n o约f th，e c更ont本ent不s 能作真正的
投资
Inc.
证券公司基础知识培训之债券
CC
C
11
债券买卖场所
债券现货交易 债券回购交易
撮合交易 大宗交易 上交所固定收益电子平台
银行间同业拆借市场
债券期货交易 债券期权交易
证券公司基础知识培训之债券
12
国债K线图
2 金融债券—政策性银行发行、商业 银行发行、企业集团财务公司发行、 其他金融机构发行
3 其他类—企业债、企业短期融资券、 证券公司债券、资产支持证券、国际 开发机构人民币债券
证券公司基础知识培训之债券
6
影响债券价格因素:
债券C价格C
----这里是指包括应计利息在内的全价，而不是净 价。 中国债券交易于2002年3月25日开始实施净价交易， 债券交易的报价是债券净价，结算用的是全价.Text in
4
债券及资金的供求关系
3
外汇汇率
5
货币政策等
证券公司基础知识培训之债券
9
债券级别1：
AAA最高级 保证偿还本息
AA高级
还本付息能力高
A中上级 BBB中级
证券营销培训(新员工培训)
案例三
某证券公司的跨界合作案例，通过 与其他产业领域的合作，拓展业务 范围和客户资源。
实战演练与点评
演练一
分组模拟营销场景，让新员工实际操作营销技巧 和方法，并进行现场点评和指导。
演练二
模拟客户沟通场景，提高新员工与客户沟通的能 力和技巧。
演练三
模拟危机处理场景，培养新员工应对突发状况和 风险的能力。
股票
代表公司所有权， 收益与公司盈利相 关。
期货
标准化合约，通过 交易所交易。
外汇
不同货币之间的兑 换。
证券市场与交易
证券市场的功能
证券交易制度
证券交易方式
证券交易费用
提供投融资平台，价格 发现，风险管理。
竞价交易，大宗交易， 集合竞价。
场内交易，场外交易。
佣金，印花税，过户费。
证券投资分析与评估
针对调查结果，分析问题所在，制定改进 措施。
将客户反馈融入日常工作中，不断提升服 务质量和客户满意度。
PART 06
案例分享与实战演练
成功案例分享
案例一
某证券公司的营销策略转型，通 过精准定位目标客户群体，优化 产品和服务，实现业务快速增长。
案例二
某证券公司的数字化营销实践，利 用大数据和人工智能技术提升客户 体验和营销效果。
营销资料准备
新员工应学会准备各种营 销资料，如产品手册、宣 传册、演示PPT等，以便 更好地向客户介绍产品。
网络营销工具
利用社交媒体、电子邮件、 短信等网络营销工具，扩 大客户群体和提高品牌知 名度。
客户关系管理软件
使用客户关系管理软件， 新员工可以更好地管理客 户信息和沟通记录，提高 客户满意度和忠诚度。
01
某证券公司的跨界合作案例，通过 与其他产业领域的合作，拓展业务 范围和客户资源。
实战演练与点评
演练一
分组模拟营销场景，让新员工实际操作营销技巧 和方法，并进行现场点评和指导。
演练二
模拟客户沟通场景，提高新员工与客户沟通的能 力和技巧。
演练三
模拟危机处理场景，培养新员工应对突发状况和 风险的能力。
股票
代表公司所有权， 收益与公司盈利相 关。
期货
标准化合约，通过 交易所交易。
外汇
不同货币之间的兑 换。
证券市场与交易
证券市场的功能
证券交易制度
证券交易方式
证券交易费用
提供投融资平台，价格 发现，风险管理。
竞价交易，大宗交易， 集合竞价。
场内交易，场外交易。
佣金，印花税，过户费。
证券投资分析与评估
针对调查结果，分析问题所在，制定改进 措施。
将客户反馈融入日常工作中，不断提升服 务质量和客户满意度。
PART 06
案例分享与实战演练
成功案例分享
案例一
某证券公司的营销策略转型，通 过精准定位目标客户群体，优化 产品和服务，实现业务快速增长。
案例二
某证券公司的数字化营销实践，利 用大数据和人工智能技术提升客户 体验和营销效果。
营销资料准备
新员工应学会准备各种营 销资料，如产品手册、宣 传册、演示PPT等，以便 更好地向客户介绍产品。
网络营销工具
利用社交媒体、电子邮件、 短信等网络营销工具，扩 大客户群体和提高品牌知 名度。
客户关系管理软件
使用客户关系管理软件， 新员工可以更好地管理客 户信息和沟通记录，提高 客户满意度和忠诚度。
01
证券公司入职培训
1、“昭告天下”三次——我开始做 投资顾问了。
2、列出所有缘故的名单，分清先后 次序。
不拜访缘故 客户将是你 最大的损失 。
3、全面拜访，以健康的心态面对拒 绝（即使没有成功，也权当练习一 次）。筛子三 子四3、等待促成的客户
成功签单的客户
客户开拓的方法——
缘故市场：没有孙猴子 渠道市场：银行等渠道 咨询讲座：举办理财讲座等 社团开拓：参加各种社团等 其他方法：QQ、陌生拜访
不排除陌生拜访等客户开拓方法成功的可能性，但一个经 纪人的初期从缘故市场起步肯定会更加顺利，经营缘故市场的 步骤：
♢魔鬼就在细节之中。
放过一些小细节，就可能出现魔鬼 （千里之堤，溃于蚁穴）
♢工作是“凿”出来的。“吃 惊！”
综合素质的展现
♢着装职业、代表企业形象，穿出尊重 ♢能够清晰表明观点，令人信服 ♢为营业部、团队的共同目标作出贡献 ♢主动倾听他人意见、全面看待问题 ♢知道自己的客户在哪里？要什么？ ♢反馈意识（重中只重）
营销市场的 “二八法则”
现阶段券商的主要获利来源，来自于少数（20%）大客 户的手续费收入。根据“二八法则”我们将客户进行分 类
20% 为大客户（核心客户）。
他们为我们带来主要收入
衣食父母
80% 就是我们所说的中小客户。
每一个客户都是一个渠道
用近乎乞求的方式，乔·吉拉德 销售出自己销售生涯里的第一辆 汽车，从而迈出了成功的第一步。 当时饱受饥饿折磨的乔·吉拉德 很清楚，只要多买出一辆车，就 能换回更多的食物。于是， 乔·吉拉德得出了自己销售生涯 中的一大结论：顾客就是你的衣 食父母，不要得罪任何一个顾客。 因为每个顾客身后还有包括亲戚 朋友在内的250个顾客，如果你 只要赶走一个顾客，就等于赶走 了潜在的250个顾客。这就是 乔·吉拉德的“250定律”。
证券公司员工培训资料客户顾问与辅导
战略（策略）第一；
投资理论的核 心：
投资是一个过程；
投资理论的核 心：
周密的计划；
投资理论的核 心：
严格的纪律；
投资理论的核 心：
掌握操作的主动性；
投资理论的核 心：
条件越苛刻，行情越可靠；
投资理论的核心：
严禁满仓操作：世有不测风云；
投资理论的核心：
决不空仓操作：保留市场触觉；
投资理论的核 心：
帐户有风格有个性；
投资理论 的核心：
严格的止损意识，动态的止损 策略
（违背预期则止损的法则）；
投资理论 的核心：
运动战中寻机会；
运动战中避风险；
投资理论的核 心：
选股有手段有依据；
投资理论的核 心：
仓位分配与控制的科学性。
十八大操作思想
避免六大误区：
重价不重势。
避免六大误区：
重结果，不重过程。
六．中国股市学会做空更重要。
——避险第一？还是逐利第一？
——要有跌50%，涨100%的机制。
——因为没有做空机制，所以学会做空才更可贵。
——中国股市没有做空机制最大害处不在于不能 做空其本身，而在于使得市场从来没有形成做空的 意识。
——如果你在止损或者抛股票的时候有做空的思 想，那你就不再犹豫，也不再含糊。
明白六个方面：
寂寞不一定是底部，但底部1 必寂寞。 热闹不一定是头部，但头部必热闹。
明白六个方面：
4：在股市中要取得成功：
—》必须理清自己的思路、认清市场的本质、掌握市场的特性、认 清自己的弱点、有针对性地建立起符合自身个性的操作思想与原则、 通过时间加以不断地完善。
—》能在股市中取胜的，决不是好的电脑与好的软件，而是好的思 路理念。先有好的思路自然有好的方法——思维指导行为。
投资理论的核 心：
投资是一个过程；
投资理论的核 心：
周密的计划；
投资理论的核 心：
严格的纪律；
投资理论的核 心：
掌握操作的主动性；
投资理论的核 心：
条件越苛刻，行情越可靠；
投资理论的核心：
严禁满仓操作：世有不测风云；
投资理论的核心：
决不空仓操作：保留市场触觉；
投资理论的核 心：
帐户有风格有个性；
投资理论 的核心：
严格的止损意识，动态的止损 策略
（违背预期则止损的法则）；
投资理论 的核心：
运动战中寻机会；
运动战中避风险；
投资理论的核 心：
选股有手段有依据；
投资理论的核 心：
仓位分配与控制的科学性。
十八大操作思想
避免六大误区：
重价不重势。
避免六大误区：
重结果，不重过程。
六．中国股市学会做空更重要。
——避险第一？还是逐利第一？
——要有跌50%，涨100%的机制。
——因为没有做空机制，所以学会做空才更可贵。
——中国股市没有做空机制最大害处不在于不能 做空其本身，而在于使得市场从来没有形成做空的 意识。
——如果你在止损或者抛股票的时候有做空的思 想，那你就不再犹豫，也不再含糊。
明白六个方面：
寂寞不一定是底部，但底部1 必寂寞。 热闹不一定是头部，但头部必热闹。
明白六个方面：
4：在股市中要取得成功：
—》必须理清自己的思路、认清市场的本质、掌握市场的特性、认 清自己的弱点、有针对性地建立起符合自身个性的操作思想与原则、 通过时间加以不断地完善。
—》能在股市中取胜的，决不是好的电脑与好的软件，而是好的思 路理念。先有好的思路自然有好的方法——思维指导行为。
【课件】招商证券培训ppt
• 大盘股：一般为流通股 本在5个亿以上的个股
• 中盘股：一般为流通股 本在1亿到5亿的个股
• 小盘股：一般为流通股 本在1亿以下的个股
按业绩
• 绩优股：经营正规，业 绩优良的公司股票
• 蓝筹股：所属行业内占 有重要支配性地位、业 绩优良，成交活跃、红 利优厚的大公司股票
• 垃圾股：经营亏损或违 规的公司股票
证券市场概述
证券定义
证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。
主要包括资本证券、货币证券和商品证券等。 狭义上的证券主要指的是证券市场中的证券产品： • 产权市场产品如股票 • 债权市场产品如债券 • 衍生市场产品如股票期货、期权、利率期货等
有价证券的分类
证券分类
A.发行主体的不同
• 政府证券：国债、国库 券、政府机构证券
01 证券的概述
证券的概述
过这样一段话：生命本没有意义，你要能给它什么意 义，它就会有什么样的意义。与其终日冥想你的人生有 何意义，不如试用此生去做一点有意义的事情。我们都 是单枪匹马，一路过关斩将走到现在，其实有些捷径并 不好走，其实有些成功也并没有你想象的那么难。与其 转发“锦鲤”，拼尽全力寻找那个并不存在的捷径，不 如好好冷静一下，想想怎样跨过眼前一个个重要的关 卡。成功路上没有捷径。千万别心急，一起好好努力， 总有一天，你没有“锦
个人投资者
自律性组织：证券业协会
• 证券交易所:上证交易所 深证交易所 • 证券监管机构：中国证监会
02 股票的概述
股票
股票定义
股票是一种有价证券是股份有限公司发行的、用以证明投
资者的股东身份和权益、并据以获取股息和红利的凭证。
股票特征
• 收益性 • 风险性 • 流动性 • 永久性 • 参与性
• 中盘股：一般为流通股 本在1亿到5亿的个股
• 小盘股：一般为流通股 本在1亿以下的个股
按业绩
• 绩优股：经营正规，业 绩优良的公司股票
• 蓝筹股：所属行业内占 有重要支配性地位、业 绩优良，成交活跃、红 利优厚的大公司股票
• 垃圾股：经营亏损或违 规的公司股票
证券市场概述
证券定义
证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。
主要包括资本证券、货币证券和商品证券等。 狭义上的证券主要指的是证券市场中的证券产品： • 产权市场产品如股票 • 债权市场产品如债券 • 衍生市场产品如股票期货、期权、利率期货等
有价证券的分类
证券分类
A.发行主体的不同
• 政府证券：国债、国库 券、政府机构证券
01 证券的概述
证券的概述
过这样一段话：生命本没有意义，你要能给它什么意 义，它就会有什么样的意义。与其终日冥想你的人生有 何意义，不如试用此生去做一点有意义的事情。我们都 是单枪匹马，一路过关斩将走到现在，其实有些捷径并 不好走，其实有些成功也并没有你想象的那么难。与其 转发“锦鲤”，拼尽全力寻找那个并不存在的捷径，不 如好好冷静一下，想想怎样跨过眼前一个个重要的关 卡。成功路上没有捷径。千万别心急，一起好好努力， 总有一天，你没有“锦
个人投资者
自律性组织：证券业协会
• 证券交易所:上证交易所 深证交易所 • 证券监管机构：中国证监会
02 股票的概述
股票
股票定义
股票是一种有价证券是股份有限公司发行的、用以证明投
资者的股东身份和权益、并据以获取股息和红利的凭证。
股票特征
• 收益性 • 风险性 • 流动性 • 永久性 • 参与性
证券行业员工入职培训课件
尽职调查：证券公司对客户进行尽职 调查，核实客户的基本信息、财务状 况等
确定方案：根据客户的实际情况，证券 公司为客户量身定制融资方案
发行与承销：证券：证券公司提供持续的后续 服务，包括信息披露、投资者关系管 理等
证券资产管理业务操作流程
客户签约：与 客户签订资产 管理合同，明 确投资范围、 风险收益特征
证券行业培训体系及资源
培训体系：包括 入职培训、岗位 技能培训、晋升 培训等
培训内容：涵盖 证券业务知识、 法律法规、风险 控制等方面
培训方式：线上 培训、线下培训、 内部培训、外部 培训等多种形式
培训资源：包括 内部讲师、外部 专家、专业教材 等
持续学习与提升能力的方法
参加专业培训课 程，提升证券知 识和业务能力。
交易方式：证券 交易可以通过证 券交易所场内集 中交易，也可以 通过证券公司进 行柜台交易。
交易时间：证券 交易时间与股票 市场一致，一般 为周一至周五的 9:30-11:30和 13:00-15:00。
证券投资策略及风险控制
投资策略：了解各种投 资策略，如定投、分散 投资等，根据个人风险 承受能力和投资目标选 择合适的策略。
PART 3
证券基础知识
证券种类及特点
股票：代表公司所有权，收益 与公司盈利相关
债券：债权债务关系，固定收 益
期货：标准化合约，高风险高 收益
基金：集合投资，分散风险
证券市场及交易规则
证券市场定义： 证券市场是股票、 债券等证券产品 买卖交易的场所。
证券交易规则： 证券交易必须遵 循“三公”原则， 即公开、公平、 公正。
证券法律责任及风险防范
证券法律法规 概述：介绍证 券法律法规的 定义、作用和
证券行业员工入职培训
团队协作：与团队成员共同协作， 共同完成工作任务，提高团队整添加标题
添加标题
沟通能力：与客户、同事和上级 进行有效的沟通，建立良好的人 际关系，提高客户满意度。
创新能力：不断探索新的业务模 式和产品，提高自身竞争力，为 公司创造更多价值。
职业规划：根据个人兴趣和能力，选择适 合的岗位和方向，如投资银行、资产管理、 证券经纪等。
XXX,A CLICK TO UNLIMITED POSSIBILITES
汇报人：XXX
目录
CONTENTS
证券市场初创阶段 证券市场快速发展阶段 证券市场规范发展阶段 证券市场创新发展阶段
证券经纪业务：代理买卖证券，收取佣金 证券投资咨询业务：为客户提供投资建议和咨询服务 证券自营业务：买卖有价证券，获取收益 证券承销与保荐业务：帮助企业发行证券，并承担上市后的持续督导责任
开户：投资者在证券公司开设交 易账户，并存入资金。
下单：投资者通过证券公司的交 易系统，向交易所提交买卖指令。
竞价：交易所的电脑主机对所 有买卖指令进行竞价处理，按 照价格优先、时间优先的原则 撮合成交。
清算交割：成交后，证券公司会 进行清算交割，即把买方的资金 划入卖方的账户，把卖方的证券 划入买方的账户。
融资功能：证券市场为企业提供融资渠道，帮助企业实现资金需求。
定价功能：证券市场通过供求关系和市场竞争机制，为企业和投资者提供合理的股票、债 券等金融产品的价格。
风险管理功能：证券市场提供多种金融产品，帮助投资者分散投资风险，降低投资组合的 波动性。
资源配置功能：证券市场将社会资源有效配置给优质企业，推动经济发展和产业升级。
等
考核方式：笔 试、面试、实 际操作、小组
讨论等
【精品课件】银行、证券新员工培训理财经理培训课件
金融知识概述
金融产品简介——保险 Insurance
是投保人和保险公司通过保险合同的形式，为被保 险人提供风险保障、风险管理、保险投资等服务的 商业行为；
保险具有最大诚信、公平性、保障性、增值性、服 务性等特点；
保险是社会保障体系的重要组成部分，同时也是金 融三架马车之一。
金融知识概述
银行证券新员工培训
适用于理财经理、新员工培训
过渡页
授课对象：新入行员工
课程目标：掌握与金融相关的基础理
1
财知识
授课时间：100分钟
授课要领：讲授、考试
目录
1
金融知识简介
2
理财知识简介
3
理财课程回顾
4
知识通关演练
金融的定义
金融知识概述
广义的金融泛指一切与信用货币的发行、保管、兑 换、结算，融通有关的经济活动，甚至包括金银的买 卖。狭义的金融专指信用货币的融通。
金融知识概述
金融产品简介——基金Fund
证券投资基金（共同基金）是指基金公司通过发售基金份 额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立资产，以投 资组合的方法进行证券投资的一种利益共享、风险共担的 集合投资方式。
基金投资的对象包括股票、债券等金融工具，能够分享股 市的收益。
基金分为封闭式基金和开放式基金，基金作为机构投资者， 拥有交易成本低、专家理财、资金雄厚等特点，与一般散 户相比，能够避免个股风险，收益较为稳健。
我国金融系统的组成 金融市场三架马车
金融知识概述
银行
保险
证券
人 民
商 业
政 策
其 他
寿财再 险产保
其证 他券
基 金
其 他
银 银性