国际投资法概述
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国际投资法律制度
（二）国际直接投资企业形成
1、设置新企业
设置新企业是指外国投资者直接向东道国投资 开办新企业，是一种经典旳直接投资行为。
2、并购现存企业
1）新设合并 2）吸收合并 3）收购
3、直接投资无股化模式：又称不出资旳对 外直接投资，即跨国企业经过资金、技术、 管理及销售旳等方面旳相互联络以到达控 制东道国企业，实现直接投资旳功能。
面旳要求，并合用WTO旳基本规则 2） TRIMS旳意义 2、《服务贸易总协定》（GATS）
五、国家与他国国民间投资争议旳处理
（一）国际投资争议概述 1、国家与他国国民间旳投资争议旳特点
1）争议主体旳特殊性 2）争议涉及旳问题特殊性 3）争议引起旳后果特殊性
2、国家与他国国民间旳投资争议旳处理措 施
5）其他法律规范
对国际投资法体系概括：
国内法规范 资本输入国法制
资本输出国法制
国际投资法
国际公约
国外法规范 联大会议规范文件
国际惯例
二、国际直接投资企业旳法律形式
（一）国际直接投资旳企业法律形式 1、合资经营企业
1）合资经营企业概念和特征 2）合资经营企业旳法律性质：存在不同旳观点，有合
3、国际投资法旳渊源
1）国内法：资本输入国旳外国投资法 资本输出国旳海外投资法
2）国际法：双边公约和多边公约 3）其他渊源：联大旳规范性文件和国际惯例
4、国际投资法旳体系
1）东道国有关外国投资旳法律规范
2）投资国有关海外投资旳法律规范
3）东道国和投资国签订旳双边投资协定
4）国际投资多边公约
2、行使管辖权旳必要条件
1）主体资格条件 2）主观条件-当事人同意 3）客观条件：仅限于因为投资而产生旳法律争议
国际投资法律制度综合概述(ppt 49页)
第三节 资本来源国的对外投 资法
一、对外投资鼓励制度 我国鼓励和促进企业对外直接投资的具体政策
措施：信息和技术支持；财政金融支持；投资 保险与双边或多边投资保护；税收保护。 我国对外直接投资的现状
第三节 资本来源国的对外投 资法
二、海外投资保险制度 （一）概念
海外投资保险制度是指以资本来源国的政 府授权的保险机构为保险人，以本国的海外投 资者或者其所拥有的外国实体为被保险人，以 被保险人在东道国投资所可能发生的非商业风 险为保险危险的保险制度。
第六章 国际投资法律 制度
第四章 国际投资法律制度
第一节 第二节 第三节 第四节
国际投资与国际投资法的概述 东道国的外国投资法 资本来源国的对外投资法 国际投资的国际法律制度
第一节 国际投资与国际投资 法的概述
一、国际投资的概念和种类 （一）国际投资的概念
所谓投资，是指投资者为了得到不确定的 未来收益，将其某种形式的资产投入一定经济 过程的行为。 （趋利性和风险性）
《 中 外 合 资 经 营 企 业 法 》 第八条 ： 合营企业依 照国家有关税收的法律和行政法规的规定，可 以享受减税 、 免税的优惠待遇 ； 外国合营者将 分得的净利润用于在中国境内再投资时，可申 请退还已缴纳的部分所得税。
第三节 资本来源国的对外投 资法
资本来源国亦称“资本输出国”，是与 “东道国”相对应的一个概念。资本来 源国的对外投资法律制度主要包括： 一、对外投资鼓励制度 二、海外投资保险制度 三、对外投资的管理制度
资者可以在东道国内进行投资的领域。
《外商投资产业指导目录》（1995年6月8日；1998年1月 1日；2002年4月1日；2004年11月30日；2007年12月1 日；2011年征求意见）：鼓励外商投资产业；限制外 商投资产业目录；禁止外商投资产业目录
自考国际经济法概论核心考点
自考国际经济法概论核心考点第一节国际投资法概说国际投资法，是调整国际(跨国)投资活动的各种法律规范的总称，是国际经济法的一个重要分支。
它的主要组成部分，包含发展中国家和发达国家的涉外投资法或对外投资法;涉及跨国投资问题的各类双边性国际条约、区域性国际条约和全球性国际公约;以及国际政府间机构制定的有关跨国投资活动的规范性文件;还有有关投资的国际惯例，等等。
第二节发展中国家的涉外投资立法一国的涉外投资法，通常包含两个基本方面：吸引外国投资的立法和向外国投资的立法。
一、发展中国家吸收外国投资的法制与发达国家相比较，发展中国家的外资立法主要有以下特征：第一，大多数发展中国家吸收外资的立法都以法典或系列性专门法规的形式，对有关外资的审批、待遇、国有化及补偿、财税优惠及争端解决等法律问题，作出特别规定，以与国内投资相区别;发展中国家甚至在宪法中专门规定了有关吸收外国投资的立法原则，以其对外国投资之重视。
而发达国家除少数例外，一般不对外国投资进行系列的特别规定;其适用于内国投资的法规，往往同样适用外国投资。
第二，发展中国家的外资立法在对外资进行限制、管理、监督的同时，往往在税收、外汇使用及争端解决等许多方面，给予外资优于内资的种种特惠待遇，这在发达国家的外资立法中是鲜有的。
第三，20世纪60-70年代的对外投资实行国有化的国际风潮及80年代的债务危机，使得80年代流向发展中国家的外国直接投资在国际直接资本跨国流动总额中的比例急剧下降。
在认识到充分利用外国直接投资以促进本国经济发展的重要作用之后，发展中国家竞相采取适应形势发展的新措施，以吸引外资。
因此他们的外资立法晚近的发展趋势是逐步放宽限制，给予外资更多的是保护和优惠，从而促使大量国际游资向发展中国家回流。
可以说，自第二次世界大战后数十年来，发展中国家吸收外资的立法经历了一个“波浪式”的发展进程。
以下从对外国投资的管制以及对外国投资的保护和鼓励这两个方面，简述发展中国家外资立法的基本内容：(一)对外国投资的管制1.外国投资项目的审批。
第九章 投资法
3．关于国有化补偿的观点 ．
赫尔准则” （1）全部补偿，即“赫尔准则”，该 ）全部补偿， 标准以“充分、即时、有效” 标准以“充分、即时、有效”作为衡 量国有化是否合法。 量国有化是否合法。该主张从私人财 产不可侵犯的立场出发， 产不可侵犯的立场出发，以反对不当 得利和保护既得权为法律依据坚持该 观点。 观点。直接损失和间接损失为全部补 偿的内容。 偿的内容。
2．特许协议的法律性质
（1）特许协议属于国际法协议。 ）特许协议属于国际法协议。 （2）特许协议属于国内法协议。 ）特许协议属于国内有化及其补偿问题
1．国有化的概念 国有化（ 国有化（nationalization）是指投资 ） 东道国基于社会公共利益的需要， 东道国基于社会公共利益的需要，根 据本国法律程序将外国投资者或外国 政府所有的财产收归国有， 政府所有的财产收归国有，并由国家 加以控制和管理的一种强制措施。 加以控制和管理的一种强制措施。
国际投资关系
投资者母国 东道国 资本输入 资本输出
（二）分类
官方投资 主体不同 私人投资 长期投资 时间长短
国际投资
短期投资 直接投资 投资方式 间接投资 国际私人直接投资 资金来源 国际信贷
（三）国际直接投资和私人投资的 联系和区别
国际直接投资是指一国的投资者将资本投入到 国际直接投资是指一国的投资者将资本投入到 另一国的经济实体， 另一国的经济实体，对该经济实体的经营管理 有较大的控制权， 有较大的控制权，并根据该经济实体的经营状 况取得相应投资收益的经济活动。 况取得相应投资收益的经济活动。 国际间接投资是指一国的投资者将资本投入到 国际间接投资是指一国的投资者将资本投入到 另一国，由另一国经营者接受并运用该资本， 另一国，由另一国经营者接受并运用该资本， 投资者不参与或控制该资本的经营管理的一种 投资活动。 投资活动。 国际直接投资和国际间接投资最大的区别在于 投资者是否参与或控制投资的经济实体的经营 管理。 管理。
国际投资法律制度(1)
第七章 国际投资法律制度
教学内容
一、国际直接投资的法律形式 二、保护投资的国际法制 三、投资争议的解决
教学重点
1、掌握国际投资的概念 2、掌握国际投资企业的法律形式 3、了解各国关于国际投资的法律制度 4、掌握多边投资担保机构公约以及世界贸易组织 有关投资的协议 5、掌握国际投资争议的解决
第一节 国际投资法概述
国际投资法调整的关系包括四种： （1）外国投资者与东道国投资者基于投资，所产生的商事关系； （2）外国投资者与东道国政府基于投资，所产生的投资管理与保护关系； （3）外国投资者与本国政府基于投资，所产生的促进与保护投资关系； （4）政府之间或政府与国际组织之间，基于投资促进与保护或协调投资 关系而签订双边投资条约或多边投资条约，所产生的国际法关系。
3、外资企业
（1）外资企业的概念和特征
外资企业主要是指，根据东道国法律，在东道国境内设立的全部或 大部分资本由外国投资者投资的企业。
外资企业具有三个基本特征： ① 外资企业是依跨国法律在跨国境内设立的； ② 外资企业的全部资本由外国拥护者投资并归其所有； ③ 外资企业一般是独立核算、自负盈亏、独立承担法律责任的经济实 体或法人实体。
一、国际直接投资的企业形式
（一）企业法律形式的概念
企业的形式，即企业资产的所有权形式都是由国家的专门法律予以 确定的，因此，企业形式通常被称为企业的法律形式。 （二）国际直接投资企业的法律形式
1、合资经营企业
（1）合资经营企业的概念和特征
合资经营企业简称合营企业，是两个或两个以上的当事人，为实现 特定的商业目的，共同投资、共同经营、共担风险、共负盈亏的一种企 业形式。国际投资法所称合营企业，通常是由一个或多个外国投资者 （法人或自然人）同东道国的政府、法人或签名人按法定或约定的比例 共同出资，共同经营特定事业，共同分享利润、共同承担亏损。
教学内容
一、国际直接投资的法律形式 二、保护投资的国际法制 三、投资争议的解决
教学重点
1、掌握国际投资的概念 2、掌握国际投资企业的法律形式 3、了解各国关于国际投资的法律制度 4、掌握多边投资担保机构公约以及世界贸易组织 有关投资的协议 5、掌握国际投资争议的解决
第一节 国际投资法概述
国际投资法调整的关系包括四种： （1）外国投资者与东道国投资者基于投资，所产生的商事关系； （2）外国投资者与东道国政府基于投资，所产生的投资管理与保护关系； （3）外国投资者与本国政府基于投资，所产生的促进与保护投资关系； （4）政府之间或政府与国际组织之间，基于投资促进与保护或协调投资 关系而签订双边投资条约或多边投资条约，所产生的国际法关系。
3、外资企业
（1）外资企业的概念和特征
外资企业主要是指，根据东道国法律，在东道国境内设立的全部或 大部分资本由外国投资者投资的企业。
外资企业具有三个基本特征： ① 外资企业是依跨国法律在跨国境内设立的； ② 外资企业的全部资本由外国拥护者投资并归其所有； ③ 外资企业一般是独立核算、自负盈亏、独立承担法律责任的经济实 体或法人实体。
一、国际直接投资的企业形式
（一）企业法律形式的概念
企业的形式，即企业资产的所有权形式都是由国家的专门法律予以 确定的，因此，企业形式通常被称为企业的法律形式。 （二）国际直接投资企业的法律形式
1、合资经营企业
（1）合资经营企业的概念和特征
合资经营企业简称合营企业，是两个或两个以上的当事人，为实现 特定的商业目的，共同投资、共同经营、共担风险、共负盈亏的一种企 业形式。国际投资法所称合营企业，通常是由一个或多个外国投资者 （法人或自然人）同东道国的政府、法人或签名人按法定或约定的比例 共同出资，共同经营特定事业，共同分享利润、共同承担亏损。
第六章国际投资法案例
2、外国投资自由化法律框架
（1）双边投资条约； （2）多边投资条约； （3）区域性投资条约。
3、中国涉外投资法
（1）指导外商投资方向目录 （2）外商投资企业法
第四节 鼓励外国投资法制
一、资本输出国海外投资法制 1、税收鼓励 2、直接融资支持、财政鼓励 3、信息技术支持
二、资本输入国外国投资鼓励
2、关于股权、资本控制措施
（1）股权比例限制 （2）合营企业要求 （3）在一定期限内股权转让东道国国民 （4）外资股权转让审批
3、关于外资营运措施
（1）业绩要求 （2）外汇限制
二、外国投资自由化
1、外国投资自由化历史与现状 外国投资自由化是二战以后出现的。 外国投资自由化是一把双刃剑。 外国投资自由化通过各国谈判达成条约方 式解决
第六章 国际投资法
第一节 国际投资法概述 一、国际投资法概念与特征 1、概念 国际投资法是国际经济法的一个重要分 支，是调整国际私人直接投资关系的国内 法规范和国际法规范的总称。
2、特征
（1）调整跨国投资关系； （2）调整私人投资关系； （3）调整直接投资关系。
二、国际投资法的体系
1、国内法渊源 资本输入国的外国投资法 资本输出国的海外投资法
二、最惠国待遇
1、概念 最惠国待遇是指一国给予另一国国民的 待遇不应低于给予任何第三国国民的待遇。 最惠国待遇关系中有三个国家的关系： 授予国、受惠国、最惠国
2、最惠国待遇例外
（1） 国家联盟：关税同盟、经济同盟、共 同市场、自由贸易区 （2） 边境贸易 （3） 国家间传统关系 （4） 双边税收协定 （5） 互惠/片面最惠国待遇
2、国际法渊源
（1）国际条约 （2）国际习惯 （3）联合国大会决议
国际投资法
直接投资与间接投资的区别：对企业有无控制权 对企业有无控制权。 对企业有无控制权 由于控制权常与股权联系在一起，因此拥有多少股 权才是控制，并因而构成直接投资，各国立法解释 不一。美国《1976年国际投资调查法》规定：直接 投资是指个人直接或间接拥有或控制一定工商公司 10% 10%有表决权并能代表公司资本的股份（证券） 参阅余劲松《国际投资法》P1
（二）发展中国家的外资立法 1、大多数国家对外资进入设有审批规定； 2、与发达国家相比，对外资鼓励较多，限制也较多； 3、从限制走向逐步开放。
第四节 资本输出国海外投资法 一、资本输出国（投资母国）关于海外投资的法制 较为分散，没有一部统一的法律。 由于私人海外投资对其本国经济有利，如巨额海外 利润汇回，有助于增加国家的财政收入；有利于开拓 国外市场；利用本国经济、技术上的优势来加强国际 竞争力。因此，各国都鼓励海外投资。 二、鼓励与保护措施 1）税收。①税收抵免：在东道国已缴纳的税款， 可在本国报税时从应纳税额中加以扣减。许多国家 都有此规定。如美国《国内收入法》允许纳税人从 其在美国的应纳税款中扣除外国对该海外企业已征 的税款。许多国家还通过签订避免双重征税的双边 协定实行税收抵免 。
二、国际投资法 国际投资法：调整跨国（国际间）私人直接投 国际投资法 资关系的有关国内法和国际法规范的总称。 1、渊源 渊源：国内法与国际法渊源 渊源 ⑴ 国内立法： ①资本输入国的外国投资法； ②资本输出国的海外投资法。 ⑵国际条约： ①双边条约； ②多边公约（区域性、世界性）。关于国际投 资的世界性多边公约目前有：《解决国家与他国 国民间投资争端公约》（1966） 、《多边投资担 保机构公约》（1988 ）、《与贸易有关的投资措 施协定》（1994）。国ຫໍສະໝຸດ 经济法学叶才勇
08国际投资法律管理PPT课件
一、投资国的鼓励性政策法规
（一）优惠的税收政策
1、税收抵免
2、税收饶让
3、延期纳税
4、免税
（二）优惠的金融政策
（三）信息、技术和人才援助的政策
.
18
二、投资国的保护性政策法规
（一）海外保险制度的由来
（二）海外保险制度的主要内容
➢ 1、保险人 ➢ 2、被保险人 ➢ 3、投保范围 ➢ 4、保险期限 ➢ 5、保险金额与保险费 ➢ 6、赔偿与救济
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15
3、与贸易有关的投资措施
(Trade Related Investment Measures，简 称TRIMs)
4、《服务贸易总协定》
5、《与贸易有关的知识产权协议》
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第二节 投资国的对外投资法律管理
▪ 投资国的鼓励性政策法规 ▪ 投资国的保护性政策法规 ▪ 投资国的管制型政策法规
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19
三、投资国的管制性政策法规
（一）对外直接投资的流向与流向限制 （二）限制高新技术的输出 （三）对海外直接投资的外汇管制
.
20
第三节 东道国吸引外资的法律管理
▪ 东道国鼓励性的政策法规 ▪ 东道国管制性的政策法规 ▪ 东道国保护性的政策法规
2、双边性规范的类型
（1）友好通商航海条约
（2）双边投资保证协议
（3）双边促进和保护投. 资协定
5
双边投资保证条约的基本内容
1、关于受保护的投资者和投资 2、关于外国投资者的待遇标准
国民待遇
最惠国待遇
3、关于政治风险的保证
（1）关于征用、国有化的规定
（2）关于货币自由汇转的规定
4、关于代位权的规定
第八章 国际投资法律管理
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知识模块七 国际投资法的国内法律制度
知识点一 国际投资法概述 知识点二 资本输入国的外国投资法 知识点三 资本输出国海外投资法制
知识点一 国际投资法概述
一、国际投资概述 国际投资概念 国际投资是与国内投资相对而言的，是国际资本流动的一
种重要形式。国际投资是指一国的投资者以营利为目的， 将本国的资本投入到别国的一种经济活动。该资本包括货 币、物资、技术、专利、商标及其它财产权利。在国际投 资关系中，接受别国投资的国家称为资本输入国或东道国； 向别国投资的国家称为资本输出国，或投资者母国。
六， 国际合作开发与建设
国家利用外国投资共同开发自然资源的一种国际 合作形式。
1. 国家对其自然资源享有永久主权 2. 合作主体具有特殊性 3. 合作方式大多为特殊的契约式合营（特许协议
）
五、国际投资的企业形式
一、合资经营企业：两个或两个以上的国家或地 区的投资者设立的由各投资者共同投资、共同经 营、共享利润、共担亏损的企业。
二、合作经营企业：两个或两个以上国家的企业 基于合作合同进行合作，共同从事某项产品的研 究、制造或销售，或者某个项目的经营。
三、外资企业：根据东道国法律在东道国境内设 立的、全部或大部分资本由外国投资者投资的企 业。
国际投资的分类
按投资者主体的不同，可分为政府（或官方）投资和私人 投资；
按投资时间的长短，可分为短期投资和长期投资； 按投资方式的不同，可分为直接投资和间接投资； 按资金来源的不同，可分为国际信贷与国际私人直接投资。
二、国际投资法概述
（一）国际投资法概念 国际投资法是国际经济法的一个重要分支，是调整国际
特点: （1） 跨国性 （2） 战略的全球性和管理的集中性 （3） 公司内部的相互联系性
跨国公司在国内法上的地位：
母公司或总公司——根据母国法律成立的，其 法律能力也由母国的法律决定。
子公司——由母公司持有全部或多数股份的企 业
分公司——是总公司在国外设立的办事机构、 营业机构
（二）国家
国家作为投资合同一方与投资者签订的合同，如特许 协议。
国家作为主权者对本国投资活动的管理 国家间签订双边或多边投资条约 国家行为和主权豁免。 绝对豁免主义 相对豁免主义
四、国际投资法作用
作为调整国际私人直接投资关系的法 律规范，国际投资法在鼓励、保护、 管制国际投资等方面起着重要作用。
私人直接投资关系的国内法规范和国际法规范的总称。 姚梅镇教授、陈安教授、余劲松教授的观点。
（二）国际投资法的特点
1. 国际投资法仅调整国际私人投资关系。 2. 国际投资法仅调整国际私人直接投资关系 3. 国际投资法调整的国际私人直接投资关系既
包括国内法关系，又包括国际法关系。
（三）国际投资法渊源和体系
1、国内法渊源 2、国际Βιβλιοθήκη 渊源 3、国际组织决议 4、国际惯例
三、国际投资法的主体
1、自然人 2、法人 3、国家 4、国际组织
（一）跨国公司
1. 跨国公司的概念与特征:
《跨国公司行动守则》：是指一个企业，组成这个企 业的实体设在两个或两个以上的国家，而不论这些实 体的法律形式和活动范围如何；这种企业的业务是通 过一个或多个决策中心，根据一定的决策体制经营的 ，因而具有一贯的政策个共同的战略；企业的各个实 体由于所有权或别的因素有联系关系，其中一个或一 个以上的实体能对其他实体的活动施加重要影响，尤 其是可以同其他实体分享知识、资源以及分担责任。
知识点一 国际投资法概述 知识点二 资本输入国的外国投资法 知识点三 资本输出国海外投资法制
知识点一 国际投资法概述
一、国际投资概述 国际投资概念 国际投资是与国内投资相对而言的，是国际资本流动的一
种重要形式。国际投资是指一国的投资者以营利为目的， 将本国的资本投入到别国的一种经济活动。该资本包括货 币、物资、技术、专利、商标及其它财产权利。在国际投 资关系中，接受别国投资的国家称为资本输入国或东道国； 向别国投资的国家称为资本输出国，或投资者母国。
六， 国际合作开发与建设
国家利用外国投资共同开发自然资源的一种国际 合作形式。
1. 国家对其自然资源享有永久主权 2. 合作主体具有特殊性 3. 合作方式大多为特殊的契约式合营（特许协议
）
五、国际投资的企业形式
一、合资经营企业：两个或两个以上的国家或地 区的投资者设立的由各投资者共同投资、共同经 营、共享利润、共担亏损的企业。
二、合作经营企业：两个或两个以上国家的企业 基于合作合同进行合作，共同从事某项产品的研 究、制造或销售，或者某个项目的经营。
三、外资企业：根据东道国法律在东道国境内设 立的、全部或大部分资本由外国投资者投资的企 业。
国际投资的分类
按投资者主体的不同，可分为政府（或官方）投资和私人 投资；
按投资时间的长短，可分为短期投资和长期投资； 按投资方式的不同，可分为直接投资和间接投资； 按资金来源的不同，可分为国际信贷与国际私人直接投资。
二、国际投资法概述
（一）国际投资法概念 国际投资法是国际经济法的一个重要分支，是调整国际
特点: （1） 跨国性 （2） 战略的全球性和管理的集中性 （3） 公司内部的相互联系性
跨国公司在国内法上的地位：
母公司或总公司——根据母国法律成立的，其 法律能力也由母国的法律决定。
子公司——由母公司持有全部或多数股份的企 业
分公司——是总公司在国外设立的办事机构、 营业机构
（二）国家
国家作为投资合同一方与投资者签订的合同，如特许 协议。
国家作为主权者对本国投资活动的管理 国家间签订双边或多边投资条约 国家行为和主权豁免。 绝对豁免主义 相对豁免主义
四、国际投资法作用
作为调整国际私人直接投资关系的法 律规范，国际投资法在鼓励、保护、 管制国际投资等方面起着重要作用。
私人直接投资关系的国内法规范和国际法规范的总称。 姚梅镇教授、陈安教授、余劲松教授的观点。
（二）国际投资法的特点
1. 国际投资法仅调整国际私人投资关系。 2. 国际投资法仅调整国际私人直接投资关系 3. 国际投资法调整的国际私人直接投资关系既
包括国内法关系，又包括国际法关系。
（三）国际投资法渊源和体系
1、国内法渊源 2、国际Βιβλιοθήκη 渊源 3、国际组织决议 4、国际惯例
三、国际投资法的主体
1、自然人 2、法人 3、国家 4、国际组织
（一）跨国公司
1. 跨国公司的概念与特征:
《跨国公司行动守则》：是指一个企业，组成这个企 业的实体设在两个或两个以上的国家，而不论这些实 体的法律形式和活动范围如何；这种企业的业务是通 过一个或多个决策中心，根据一定的决策体制经营的 ，因而具有一贯的政策个共同的战略；企业的各个实 体由于所有权或别的因素有联系关系，其中一个或一 个以上的实体能对其他实体的活动施加重要影响，尤 其是可以同其他实体分享知识、资源以及分担责任。