IATF16949过程识别分析清单
IATF16949过程关系图及过程清单和目标
C2.1项目管理或新产品开发 C2产品实现策划 （技术部、工艺部） C2.3质量管理 C3设计和开发 （技术部、工艺部） C4生产和服务提供 （生产部、技术部） C5服务和顾客满意测量 （销售部、物流部）
顾
客
/ 满 意 反 馈
期 望
C1.2产品订单和合同评 C2.4风险和机会管理 审管理 C2.5RAMS/LCC C1.3投标管理
S4检验和试验 （品质部）
S4.1首件检验 S4.2不合格过程控制
S5设备和工装管理 （生产部）
S6 监视和测量设备的控制 （品质部）
Support Process
(SP)
S1.1顾客文件控制
S7监视测量分析 和改进 （总经办）
管理体系过程框图
Management Process (MP)
M1体系策划 （品质部）
M2方针目标 （品质部） M2.1经营计划 （总经办）
M3内部审核 (管理者代表）
M4管理评审 （总经理）
顾 客 要 求
/
C1顾客要求识别 与评审 （销售部）
C1.1产品相关的评审
Customer Oriented Process (COP)
C3.1更改控制 （技术中心） C3.2老化管理
C4.1生产过程更改 C4.2生产和服务提 供过程的确认 C4.3交付（技术部）
C5.1顾客满意度调查 C5.2调试/顾客服务
C2.7外包管理
S1文件控制 （文控中心）
S3采购 S2人力资源 （采购产品的验证
IATF16949过程识别表
过程识别表
顾客导向过程
支持过程
管理过程
过程编号
过程名称
过程编号
过程名称
过程编号
过程名称
C1
市场与客户需求的确定
S1
资源管理过程（人员、基础设施、测量资源、知识）
M1
风险和机遇的应对措施及运行策划过程
C2
产品和过程设计
S2
过程环境
M2
质量目标及其实施的策划
C3
产品生产服务提供的控制
S3
能力、意识和沟通过程
M3
数据分析与评价
C4
产品交付及放行
S4
形成文件的信息过程
M4
内部审核
C5
顾客信息反馈过程
S5
外部供应产品和服务的识和可追溯性
M6
不符合和纠正措施及改进
S7
顾客或外部供方的财产产品防护
S8
产品和服务的放行（产品监视和测量）
S9
不合格产品和服务
IATF16949 组织环境-过程风险机遇识别与措施清单
组织环境和相关方 考虑的层面 当前现状 风险或机遇 风险分析
风险可能 风险后果 风险评价 风险对策 性
产品、工艺技术
目前公司生产车间各岗位工序已基本配备工艺图纸、 产品误装、流水线各岗位工序时间不稳定 （但新开发产品的工艺图纸未出） 、影响生产进度 目前来料相对稳定、（但大批量生产时）偶尔会出现 来料不及时导致生产暂停
持续提供和配置适宜资源；管理评审确认.
日期：
制定：
刘垚
日期：
2017/6/18
审核：
探测度
应对措施
1、生产积极配合工艺工程师对各工序进行 调整 2、调整好各工序后在进行生产 1、生产、仓库、采购及时沟通 2、生产提前10天安排生产计划并告知采 购。 1、每日进行点检 2、定期对机器设备进行维护保养 3、制定设备故障应急方案 1.加强仓库人员培训、减少出错 2.班组长几各生产管理员严格监督 3.巡检实时对在生产产品进行抽检等 1.公司组织6S培训，做好宣传工作 2.不定期的组织6S活动 全员参加 3.区域划分落实责任人，并每日进行点检 1.《消防安全管理制度》 2.《安全生产教Байду номын сангаас培训计划》 3.《警示标志和安全防护管理制度》 4.《进岗 在岗 离岗 体检记录表》 5.《安全生产责任制制度》 6.《设备设施安全管理制度》检查表 7.《劳保用品管理制度》 8.《事故应急救援管理制度》
触电伤人、消防、滑倒、人员操作失误受 伤等等
产品质量
目前生产一次性合格率未达到预期的目标
不合格产品流出，客户要求索赔
人员质量意识
部分员工质量意识淡薄 由于供应商产品质量不稳定导致每天都会出现不合格 产品
不合格产品的产出
IATF16949审核资料清单(详细)
监视测量资源清单（含人员）
MSA分析计划
MSA报告
S5
检验和试验 7.1.5
管理
8.6 9.1
●识别产品和过程检验特性需 求 ●检验和试验标准确定 ●检验和试验规范策划并确定 ●计量器具的校准计划编制和 安排校准； ●测量系统能力的分析 ●检验和试验过程的实施 ●检验和试验结果数据的收集
过程监视和测量控制程序 产品监视和测量控制程序 检验和试验状态控制程序 监视测量资源控制程序 实验室管理控制程序
原材料/制程/成品检验规范 原材料/制程/成品检验记录 计量设备校准清单 计量设备校准计划 计量设备校准报告 校验通知单 计量设备稽核单 计量设备校准周期检定记录
和反馈
实验设备清单
实验员能力提升计划
实验员年度考核记录
实验设备MSA计划与报告
实验人员任命书
实验测试记录
风险和机遇识别评价清单（本过程）
经验知识总结表
●数据统计分析
风险和机遇识别评价清单（本过程）
●分析结果的输出
数据分析管理程序
经验知识总结表
M4
10.1 改进 10.2
●原因分析 ●纠正和预防措施的制定 ●纠正和预防措施的实施
统计过程作业办法 持续改进控制程序
公司年度数据分析总结报告 纠正与预防措施清单
10.3
●纠正和预防措施实施效果的评价 纠正和预防措施控制程序 纠正与预防措施处理单
8.5
●备货、装车；
●物流运输 ；
●变更控制
C4
顾客信息管 8.2.1 理与服务 8.5.5
●顾客反馈信息的接受 ●顾客反馈信息的处理 ●顾客反馈信息的收集和整理 ●顾客满意度度调查数据的收 集和统计 ●顾客满意度调查分值的计算 ●顾客满意度结果的分析 ●顾客不满意信息的处理 ● 顾客满意度的提高
IATF过程清单及风险分析
S2监视和测量资源
1、监视和测量装置清单；2、计量法规；3、产品和过程要求等
1、监视和测量装置检定/校准计划2、监视和测量装置检定校准记录；3、计量台账
1、定期校准计划完成率；2、再用测量设备受检率；3、在用测量设备受检合格率4、MSA计划执行率
品管部
每月
统计表
监视和测量设备能力不足，影响生产，设备精度不准导致产品误判甚至不合格品流出。
1、管理体系方针、目标；2、审核结果；3、顾客好相关方信息
1、改进项目报告；2、改进项目验证和评定
持续改进项目实施有效性
综合部
每年
统计表
针对不合格没有采取必要的措施或措施有效性不足
参考过程目标分析及持续改进管理程序
《过程目标分析及持续改进管理程序》
说明:COP:顾客导向过程SOP:支持过程MOP:管理过程
《APQP产品质量先期策划》《顾客需求确定及评定管理程序》
2
C2项目管理
1、顾客要求；2、适用的法律法规；3、产品接受准则产品等
1、控制计划；2、规范的图纸；3、批准接受准则等
1、工装样件不合格次数；2、设计更改次数；3、试生产的PPK4、投资实际值/预算值
技术部
项目
技术部的项目书
1、错误理解或没有完全理解顾客要求，导致样品不合格或图纸不符合；2、产品设计不合理不适合正常生产；3、设计开发节点不能满足顾客要求
参见监视和测量资源管理程序
《监视和测量资源管理程序》《测量系统分析管理程序》
8
S3人力资源
1、员工培训需求；2、培训效果反馈；3、岗位描述；4、经营计划等
1、培训计划；2、员工培训档案；3、培训记录
培训计划完成率
综合部
IATF16949产品过程特性参数清单
IATF16949产品过程特性参数清单一、概念解释1.产品过程特性：指产品制造过程中与产品质量密切相关的特性，如尺寸、外观、性能等。
2.特性参数：指能够描述和衡量产品过程特性的指标，如尺寸公差、表面粗糙度、拉伸强度等。
3.清单：指列出和记录产品过程特性参数的文件或列表。
2.提高产品质量：通过明确产品过程特性参数，可以对生产过程进行有效的监控和管理，及时发现和纠正生产过程中的异常和问题，提高产品的一致性和稳定性。
3.客户满意度：通过控制和管理产品过程特性参数，能够提供符合顾客需求和期望的产品，提高顾客满意度，增强企业的竞争优势。
1.标准化特性参数：包括尺寸、公差、表面粗糙度等。
这些参数通常可以通过测量和检验来进行监控和控制。
2.性能参数：指产品在使用过程中的性能特性，例如强度、硬度、耐磨性等。
这些参数通常可以通过实验和测试来进行评估和控制。
3.外观参数：指产品外观的特性，如颜色、光泽度、装配精度等。
这些参数可以通过目视检查和外观评估的方法进行判断和控制。
4.可靠性参数：指产品在使用寿命内的可靠性特性，例如使用年限、失效率等。
这些参数通常可以通过可靠性试验和寿命测试来评估和控制。
5.工艺参数：指影响产品特性的生产工艺参数，如工艺温度、加工速度、压力等。
这些参数可以通过工艺试验和流程控制来进行监控和调整。
1.识别关键特性参数：通过对产品特性和质量要求的分析，确定关键特性参数，包括标准化特性、性能参数、外观参数、可靠性参数和工艺参数等。
2.确定合理的参数范围：通过统计分析和实验测试，确定具有合理可控范围的特性参数。
这包括确定尺寸公差、性能指标、外观标准和工艺规范等。
3.制定参数检验和控制方案：根据具体特性参数的特点和要求，制定相应的检验和控制方案。
这包括测量方法、检验频率、控制限制和纠正措施等。
4.建立清单和文件：根据特性参数的范围和数量，建立清单和文件，详细列出每个特性参数的定义、要求和控制规范。
这可以便于管理和监控产品特性参数。
IATF16949过程风险识别一览表
1.工装模具老化，精度不足，影响产品质量；
15
计量仪器管理过程
计量更换申请
采购单
品质部
1.计量仪器失准，引起产品测量误差
15
计量仪器管理过程 计量校准 生产计划 校准计划 检验计划 检验记录 GP12检查 标签及盖章 不良通报 返工、返修、报废单 报废单
品质部
定期校准
1.计量仪器失准，引起产品测量误差
采购部 PMC 物流
安全库存 有效期 产品防护 人员招聘 技能考核
1.库存环境不足，产品老化加速 2.过期品发运或使用
12
人力资源管理过程
培训调查 员工满意 企业责任 设备投资计划
管理部
培训识别 员工意见处理 行为方针 设备采购
1.人员流动频繁,人员缺乏经验,缺少培训秩序效果评价， 2.人员配备不足，对关键核心人员依赖大， 3.缺乏招聘渠道、晋升通道机会、考评激励机制
客户要求
产品
投料LOT记录
1.产出不合格产品 2.原材料使用未按FIFO规定使用混料
实施产品检验 产品及物流收发管 理 产品包装 FIFO基准设定 安全库存基准设定 不良品隔离管理 接收外部客户信息 1.包装数量错误； 2.库存基准错误导致材料及产品短缺； 3.不良品隔离不足，误用或发运；
产品交付过程
13
设施设备管理过程
设备保养说明书
管理部
设备维护、维修 备品备件计划 设备报废起案 工装模具制作/购买
1.缺乏设备全面维护保养，设备总效率低； 2.设备老化存在隐患，配备不到位；
工装模具计划 14
工装模具管理过程
新产品开发计划 计量需求计划 工模模具维护记录
工程部 开发部
工装模具验收 台账管理 工装模具维护 计量仪器请购
IATF16949过程识别表(完整版)
与培训管性评估、员工培训档案建立，以及员工满意度测量等管理要求。
急速扩张，可能导致岗
位培训不充分
5.培训需求识别不充分/
承担特定任务人员应具
备的资格要求不明确
培训
5.调整或重新
识别培训需求
企业文化
顾客报怨
8.岗位配置状况识别
9.产品开发培训方案
岗计划汇总表
8.员工外部培训档案
9.员工培训效果评估表
10.培训师效果评估表
16.KPI考核报表夹、资料
7、培训场地、投
影仪
8、培训讲师
9、培训教材/课件
训管理过程、岗位能力确定、员工聘用第三方咨询公 2.员工不清楚自己的工 2.质量目标培展战略 2.KPI考核项目 2.上岗证管理，负责培训需求的提出、人员的日常管
记表（含专项培训）制过程2、打印机、复印成率培训计划次数×
7.2.1/7.2.2/7.2.。
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德信诚培训网IATF16949过程识别分析清单
顾客导向过程分析表
过程名称IATF 16949:2016 输入输出支持文件名称过程指标
过程所有者
COP1 产品服务要求8.1、8.1.1、8.1.2，8.2.1、
8.2.1.1、8.2.2、8.2.2.1、
8.2.3、8.2.3.1、8.2.3.1.1、
8.2.3.1.2、8.2.3.1.3、
8.2.4
1、顾客信息；
2、市场信息；
3、顾客要求及询价
4、合同要求产品\数量
5、顾客特殊要求识别
6、交付要求
1、市场调研、报价单
2、销售合同/订单
3、合同评审结果
4、质量协议，供货协议
1、合同评审管理程序
2、APQP产品质量先期策划控
制程序
1、合同评审
率
业务经理
COP2 设计开发8.3、8.3.1、8.3.1.1、8.3.2、
8.3.2.1、8.3.2.2、8.3.2.3、
8.3.3、8.3.3.1、8.3.3.2、
8.3.3.3、8.3.4、8.3.4.1、
8.3.4.2、8.3.4.3、8.3.4.4、
8.3.5、8.3.5.1、8.3.5.2、
8.3.6、8.3.6.1、8.5.3
1、产品过程设计开发
2、产品功能和性能要求；
3、法律法规要求、特殊特性要求
4、顾客要求的特殊特性
5、产品的质量、寿命、可靠性目标
1、APQP
2、PFMEA
3、CP
1、APQP产品质量先期策划控
制程序
2、FMEA潜在失效模式及后果
分析管理程序
3、PPAP生产件批准管理程序
1、样品交
付准时率
工程经理
COP3 生产提供与控制7.1.4、7.1.4.1、8.5.1、
8.5.1.1、8.5.1.2、8.5.1.3、
8.5.1.4、8.5.1.7，8.5.6、
8.5.6.1、8.5.6.1.1
1、生产准备
2、生产计划
3、类似产品生产过程经验
4、生产率、过程能力、内部数据、外部数据
5、适宜的设备、监视和测量设备
6、满足产品符合性要求的工作环境；
7、应急所用的工具、器材及设施
1、工艺文件
2、生产计划
3、控制计划
4、作业指导书
1、生产过程控制程序
2、变更管理程序
1、准时交
付率
2、生产合
格率
生产经理
各部门主
管
COP4 售后服务8.5.5、8.5.5.1、8.5.5.2、
8.5.3，9.1.2、9.1.2.1、
9.1.3.1
1、顾客满意度调查需求，顾客售后跟进反馈
2、顾客财产清单，顾客财产防护措施
1. 顾客满意度调查记录
2. 顾客财产登记表
3. 顾客反馈登记表
1、顾客满意度控制程序
2、顾客反馈管理办法
3、顾客财产控制程序
1、客户退
货率
2、超额运
费
3、顾客满
意度
业务主管
德信诚培训网支持过程分析表
过程名称覆盖标准输入输出管理文件过程指标
过程所有者
SP01 领导作用5.1、5.1.1、5.1.1.1、
5.1.1.2、5.1.1.3、5.1.2、
5.2、5.2.1、
5.2.2、5.3、5.3.1、5.3.2
1、顾客新要求领导未及时了解情况
2、各层领导建立统一的宗旨和方向，并且创造全员积极参
与条件，以实现组织的质量目标。
1、客服人员及时收集要求、及时
汇报
2、管理决策
1、管理手册
领导承诺执
行率
管者代
表
SP02 基础设施7.1.3、7.1.3.1、8.5.1.5、
8.5.1.6
1、设备工装设施档案
2、初始设备工装清单
3、生产能力/标准工时
4、工装试制任务单
5、设备/工装技术要求/说明书
1、设备工装验收单
2、设备工装台账
3、备品备件清单
4、设备维护保养计划与记录
5、工装周期验证计划/记录
6、设备/工装维修记录/报废记录
1、基础设施控制程序
2、生产工装管理程序
1、设备维修
及时率
生产经
理
各部门
主管
SP03 测量系统7.1.5、7.1.5.1、
7.1.5.1.1、
7.1.5.2、7.1.5.2.1、
7.1.5.3、7.1.5.3.1、
7.1.5.3.2
1、需要监视和测量的项目
2、监视和测量设备的精度及被测对象的质量要求
3、国际或国家的测量标准
4、器具检定要求；
5、实验室范围
6、检验人员任职资格；
7、周期检定计划
8、可溯源到相关标准；
9、外部实验室资格
1、仪器清单
2、校准计划、
3、校准、检定合格报告
4、MSA 计划
5、MSA 分析报告
6、操作指导书；
1、测量设备管理程序
2、测量重复性和再现性控
制程序
1、MSA计划执
行率
2、定期校准
计划的完成
率
品质经
理
SP04 人力资源7.1.6、7.2、7.2.1、7.2.2、
7.2.3、7.2.4、7.3、7.3.1、
7.3.2、7.4
1、岗位空缺需求；
2、组织机构调整；
3、业务流程调整；
4、人才储备；
5、部门月度评价、绩效指标完成情况；
6、员工表现；
7、培训需求；
8、岗位任职要求
9、沟通的需要，沟通方式；
10、各种沟通记录
1、人力资源配置结果；
2、人力资源发展规划；
3、人员需求计划；
4、人员顶岗计划表；
5、年度培训计划；
6、特殊工作人员名单；
7、岗位说明书
8、会议记录；联络单；
9 其它符合要求的记录
1、人力资源管理程序
2、信息交流控制程序
3、员工满意度管理程序
1、培训计划
完成率
2、员工满意
度
行政经
理。