IATF16949过程分析一览表
IATF16949过程矩阵表
负责部门
配合执行
支持过程（SP）
S1产品安全性管理
产品安全顾客要求
产品安全的法律法规要求
产品和过程特殊特性清单
①产品对人身造成伤害
②产品对人身造成危害
③产品安全性有关的不良未得到及时有效处置
④触发合规性的风险
研发部
各部门
计算机及网络
打印机
复印机；
扫描仪通讯工具
产品安全性控制程序
事态升级程序
产品安全性的识别率
售后服务要求
满意度要求
消除顾客投诉
及时保修/退/换货
满意度达成指标
改进计划
①顾客满意度降低
②顾客投诉未及时回复和解决，导致顾客流失
销售部
质量部
研发部
计算机及网络
打印机
复印机；
通讯工具
顾客满意度管理程序
NTF管理规定
顾客投诉反馈率
顾客满意度
主过程
子过程
（编号+名称）
输入
输出
风险
过程拥有者
资源
方法（文件）
知识的创造、共享、应用
①合格人员不足
②人员必要的资格缺失或证书过期
③关键人员离职
④员工更替或流失造成知识的丧失
⑤未能获取或共享信息造成知识的丧失
⑥未能从失败或成功项目吸取经验教训
综合办
各部门
电脑
打印机
投影仪
内部网
教材
培训师
人力资源管理程序
岗位说明书
审核员能力及评价规定
知识管理程序
培训计划完成率
培训有效率
问题改进报告
①作业人员技能不足，质量意识差
②生产持续性受破坏
IATF16949质量管理体系过程风险和机遇评估分析表
工程 客服 制造
2023.05.12
有效
1.不能按时交付。 2.交付的产品不符合客户的要求。
1.生产计划管制。 2.生产过程的品质控制。 3.成品的品质检验。
5
C5 交付
机遇： 对成品装柜效率的督促过程中，提升装柜 的工作效率，减少了运输的待厂时间，创 造条件获取较低的运输价格。
5
3
2
30
高风险
4.出货前的品质检验。 相关文件：
养，导致订单到达时不能如期交货
1.CSR接到客户财产需向工厂相关单位发出联络，
2.生产单位接到客户财产，没有按客户要
保管好顾客财产，每月盘点
14
S7
顾客财产 求作业，导致品质异常客诉。 控制
4
3
2
24
高风险
2.相关生产单位需严格执行客户要求，确保客户要 求达成一致。避免客诉产生，造成索赔。
客服部 制造部
风险和机遇来源内容
风险与机遇评估、管控表
风险分析
严重 发生 可探 程度 概率 测性
RPN
风险级 别
管理措施
责任部 门/人
实施时间 (完成)
评价措 施有效
性
1.物品放置环境不符合要求，导致影响其
质量。
1.运行环境的先期策划及定期更新。
2.标识不清楚，导致是用错材料
2.库存物资每一项都做好标识
10 S3 储运管理
件，及后续改善计划。
9.积极协助资源调配，争取管理层的支持。
10.项目经理对绩效考核的实施要有执行权
11.严格按照《产品安全管理程序》的规定执行
12.对新产品进行充分的验证，确保性能、品质可
以满足客户要求；
机遇：
IATF16949过程关系图(乌龟图)大全
前过程及其输入 顾客-产品和过程的变更通知 供应商-产品和过程的变更申请 S3-供应商提供的变更后的PPAP报告以 及相应的样品 M05/M06-改进导致的变更申请 以往类似项目的经验教训（比如PFMEA 、 Lesson Learn）； M01-顾客特殊要求清单； 政府-法律法规
过程的关键活动 工程变更需求的识别 评审来自顾客、内部、供应商提出的变更的影 响 制定变更的工作内容 实施变更的工作计划 必要时开展试生产进行验证 产品的内部批准和顾客批准 实施断点切换管理，正式实施变更后的过程 临时变更的管理
如何做？（程序、方法、标准、法规） 工程变更管理程序 APQP\FMEA\SPC\MSA\PPAP参考手册、 VDA6.3参考手册。
期望的结果，输出到下一个过程 按时交付的长期有能力满足顾客所有 要求的变更产品的试生产报告及样品 修订后的PPAP-S01 变更后得到更改的有关工艺文件，适 当时包括：过程流程图、PFMEA、 CP、WI、产品制造与控制装置清单、 包装规格书-S01、C05 变更申请表、顾客要求工程变更确认 表、工程变更申请及试验结果报告书、 ECN List
过程所有者：物流部
谁做？（能力/技能/培训） 仓库管员 检验员 物流工
入库信息错误 入库产品没有标识 扫描错误 货物超期没有发现 储存过程中产品包装破损、压坏
前过程及其输入 C04-合格的成品及标识 S08-供应商合格的零部件及标识 C03-交付计划
期望的结果，输出到下一个过程 得到防护的合格成品 得到防护的合格原材料-C04
S5\6-当前设备工装维护计划
S7-当前计量设备校准计划
进出口计划表
如何做？（程序、方法、标准、法规） 物料计划控制程序 订单评审 控制程序 交货计划控制程序 生产计划控制程序 进出口作业控制程序 产品工时、生产前置期、供应商生产
IATF16949-2016过程风险和机遇评估分析表
业务部
2016年6-7 月
4
2
8
一般 风险
技术部
2016年6-7 月
3
COP3
4
2
8
一般 风险
生产部
2016年6-7 月
4
COP4
1.生产不能准时完成计划。 2.不良率过高。 制造过程 3.效率太低。 4.产品标识不清、混料。
4
2
8
一般 风险
生产部
2016年6-7 月
5
COP5
1.不能按时交付。 产品交付 2.交付的产品不符合客户的要求 。
风险和机遇内容
严重 发生 风险 RPN 程度 概率 级别
管理措施
实施时间 责任部门 (开始－完 /人 成)
21
SP05
22
SP06
1.物品放置环境不符合要求，导 致影响其质量。 仓库管理 2.标识不清楚，导致是用错材料 。 1.原材料批量不良未检出。 来料和成 2.不良品流出到客户。 品检验 3.不良品未及时标识和控制。 仪器校准 1.仪器精度不够，导致检测结果 管理 不准备。 知识产权 1.组织知识不足，对产品及过程 管理 设计不足。 1.工程变更未能及时通知到相关 工程变更 部门。 管理 2.工程变更验证不充分，导致变 更后出现不符合。 1.标识不清楚，导致非预期的应 不合格品 用。 管理 2.未及时有效的采取改善对策， 导致不合格品的持续产生 1.车间、仓库、物流对危险化学 品生产储运的特殊要求（防火防 工作环境 爆防雷防静电等），相关检查维 管理 护制度没有建立。 2.没有对工作环境进行日常的检 查维护。
质量环境过程序号风险和机遇内容风险分析管理措施rpn业务部有效cop2产品打样技术部有效cop3生产计划生产部有效cop4制造过程生产部有效cop5产品交付10生产部有效cop6顾客服务生产部有效管理层有效mp02内部审核管理层有效管理层有效10mp04行政部有效11mp0510行政部有效12mp06领导作用管理层有效13mp07管理评审管理层有效14mp08数据分析管理层有效15mp09行政部有效16mp10信息交流行政部有效17sp01文件管理行政部有效18sp02行政部有效风险和机遇来源内部外部责任部门实施时间开始完成评价措施有效性严重程度发生概率风险级别客户开发合同评审过1
IATF16949过程及KPI目标清单--20个过程的范本
满足
1、返品优先考虑再利用； 2、数量比较多的材料，改用相关客户继续使用； 3、量少尺寸小无法再改用，申请报废。
满足
1、每天进行设行的点检； 2、确认客户加工仕样书； 3、加工过程中品质检查的多次确认；
满足
≤2件
1、每天进行设行的点检； 2、确认客户加工仕样书； 3、加工过程中品质检查的多次确认；
满足
目前 资料 可满 足
改善提案率
每季度件数/当月在职人数=平均 件数/人
平均每人1件/季 度
1.从2017年开始提案件数纳入到年底人事考评项目中进行考 评； 2.及时跟进各部门的提案件数；
视情 况而 定
订单评审及时率
按时完成评审订单数÷总订单数 ×100%
100%
1，业务部接到客户订单在24小时内招PMC进行评审；2，评 审后要求PMC负责人签字确认，做二次审核。
视情 况而 定
1、控制社内不良品数量，减少不良材料流出； 2、客户投诉发生不良时，尽量说服使用过程中选别利用； 3、客户处提前选别，减少返品的数量。
满足
S1
文件和记录控制
品管部
S2
采购和供应商控制 营业部
S3
设备控制
S4
模治具控制
生产部 营业部
旧文件回收率
每月产生缺料次数
产线设备故障率 OEE全局设备效率 模具故障率 现货购买材料外观不良率
主要汽车客户超额运费（返品 拉回、交期的不确定导致来往 重复运送）
1、超过3吨以上的返品2、发生的 重量*客户别运输单价
盘点准确率
在库实际数量÷系统在库数量× 100%
0 ≤2.83%
≤1.8%
≥87%
≤3000元 100%
IATF16949过程识别表(完整版)
与培训管性评估、员工培训档案建立，以及员工满意度测量等管理要求。
急速扩张，可能导致岗
位培训不充分
5.培训需求识别不充分/
承担特定任务人员应具
备的资格要求不明确
培训
5.调整或重新
识别培训需求
企业文化
顾客报怨
8.岗位配置状况识别
9.产品开发培训方案
岗计划汇总表
8.员工外部培训档案
9.员工培训效果评估表
10.培训师效果评估表
16.KPI考核报表夹、资料
7、培训场地、投
影仪
8、培训讲师
9、培训教材/课件
训管理过程、岗位能力确定、员工聘用第三方咨询公 2.员工不清楚自己的工 2.质量目标培展战略 2.KPI考核项目 2.上岗证管理，负责培训需求的提出、人员的日常管
记表（含专项培训）制过程2、打印机、复印成率培训计划次数×
7.2.1/7.2.2/7.2.。
IATF16949质量管理体系过程矩阵表
德信诚培训网IATF16949质量管理体系过程矩阵表Processes(pleaseclassifykindofprocess"c","s","m")过程(请标出过程的类别，核心过程"c",支持性过程"s"，管理过程“m")Division过程涉及的部门Processowner过程的所有人Resources资源Input(输入）Output(输出）Performanceindicators绩效指标ReferencestoQMdoc.相关质量文件ReferencetoIATF16949:2016相关的IATF16949:2016条款Customerrequirementreview顾客要求评审(C1) 行政部、生产部、品质部、采购部、模具部、企划部、技术部业务部传真；电脑；电话、电子邮件；会议、文件顾客需求；产品资料及相关信息；询价单；投标文件、生产能力、生产现状、库存、供应商交付能力经与顾客确认的顾客要求清单、评审结果、报价单；合同评审表；评审后的合同；制造可行性；风险评估顾客要求评审及时率顾客要求评审率合同评审管理程序8.2Design&change 设计和变更(C2) 技术部、生产部、品质部、业务部模具部统计分析技术、电脑、传真机、文件、CAD软件、试生产设备、检验/试验设备、会议室客户图纸规范/样品/过程能力及成本指标/客户特殊要求/适用的法律法规/标杆技术标准FlowChart/PFMEA/ControlPlan/作业指导书/检验指导书/样品试制/PPAP提交新产品开发计划按时完成率、新产品过程能力、批量产品过程能力产品质量先期策划控制程序、产品安全管理程序、工程变更管理程序8.1/8.3Production 生产过程(C3) 采购部、业务部、品质部、技术部生产部生产设备、交付设备与设施、场地、工位器具、材料等顾客定单、生产能力、库存目标产品/材料储存条件要求、顾客的安全库存要求满足合同/定单要求的合格产品。
IATF16949KPI一览表(各部门)
生技课
各部门 生技课
有效性 有效性
34
交货准时率
≥ 90.00% 季 准时交货笔数/本月总交货笔数×100% 采购课
采购课
有效性
35
SP7
采购与供应商管 理
采购课
超额运费次数
=
0
季
实际发生超额运费次数
采购课
采购课
有效性
36
A级供应商比率
≥ 90.00% 季
A级供应商总数/供应商总数*100%
采购课
采购课
有效性 效率 效率
有效性 有效性 有效性 有效性 有效性
号：MP-AD-003-042 版次: A1
统计报表 年度计划＆实际销售
金额明细表
出货单
备注
交货记录表
超额运费次数统计表
新产品项目清单
新产品开发送样追踪 列表
良率统计表
品质统计月报
公司目标
存货周转天数明细表
存货周转天数明细表
I类
盘点清册
客诉一览表
公司目标
销退单/退货单
销退单/退货单
年度客户满意度调查 汇总表
年度客户满意度调查 汇总表
KPI达成统计表
公司目标 公司目标
内部记录
报告单位 营销课 营销课 营销课 营销课 研发课 研发课 研发课 品保课 财会课 财会课 财会课 品保课 营销课 营销课 营销课 营销课 品保课 品保课
≤
月
有效性
≥
季
效率
年度
2019年度
序号 过程代码
过程名称
1
过程部门
KPI指标 销售目标达成率
目标值 ≥ 100.00%
2
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
德信诚培训网过程分析一览表
名称输入输出绩效指标参考的体系文件参考标
准条款
责任部门/人
备
注
文件编写标准要求、编号规则、企业
实际情况。
各层次的文件及规定文件应充分、适宜。
1
文件管理各层次的文件、企业内部职
责及要求。
文件的发放、回收、更改、作
废的记录，《受控文件清单》，
最新版本的各层次文件。
文件受控，各场所都能
得到有效版本。
2
记录控制各种质量活动产生的结果，
顾客及法律法规要求。
《质量记录表单清单》、质量记
录的保存期限，规范的表单、
归档明确的质量记录。
质量记录的清晰、真
实、规范、完整，符合
保存期限的要求。
3
各种要求的宣
贯顾客要求、法律法规要求、
企业发展要求、管理者理念。
了解、熟知并掌握各项要求的
全体员工。
员工充分了解各项要
求并能贯彻执行。
4
质量方针、质量目标的制定和
管理标准要求、企业发展特点、
产品特点、过程特点、企业
实际情况。
符合要求的质量方针、切实可
行的质量目标、质量方针和质
量目标的分解及监控记录。
质量方针、质量目标适
宜；质量目标各项指标
的实际完成情况。
5
质量管理体系
策划企业特点、顾客要求、人力
资源状况、标准要求、内外
部环境情况。
过程识别结果、组织机构、体
系覆盖范围、体系文件的设置、
人员任命等。
质量管理体系框架完
整、充分、适宜，
能保证体系正常运行。
6
职责、权限的确定和沟通企业组织机构、企业实际特
点、人员配置、过程流程、
工作流程。
职责分配表、《部门职责》、《各
类人员岗位规范》、各种任命和
授权。
岗位清晰、权责明确、
相互了解。
7
内部沟通内外部的体系、过程和产品
信息，企业各种沟通形式。
信息得以顺畅沟通，各部门接
口明确。
工作效率提高、信息处
理及时.。
8
管理评审管理评审频次、计划、一、
二、三方审核结果，顾客反
馈意见，过程绩效、产品质
量状况、预防和纠正措施情
况、持续改进、内外部情况
的变化、以往管理评审结果
及措施。
管理评审报告、纠正措施、预
防措施、持续改进的机会、资
源配置计划。
质量管理体系得到适
宜性、充分性和有效的
监控。
9
质量成本管理质量成本科目设置、质量成
本年度计划及其分解、收集
的各种数据。
质量成本月报表、分析报告、
各种图表分析及建议措施和计
划。
内部故障损失率、外部
故障损失率、产值质量
成本率、百元销售额故
障损失率。
10
业务计划管理内外部环境和市场的变化、
企业实际发展能力、资源配
置情况、公司级数据比较分
析结果、质量方针、质量目
标、顾客要求、以往业务计
划执行情况。
长期业务计划、年度业务计划
及其分解、实际完成情况监控
记录、分析报告、趋势图及相
应的纠正措施和预防措施。
各项量化的指标及其
实际完成情况。
11
人力资源管理《部门职责》、《各类人员岗
位规范》、企业长期、年度业
务计划、顾客要求、部门需
求、工作联络单、招聘启事、
新进员工培训内容。
招聘记录、新员工培训记录、
培训计划及实施记录、考核记
录、培训有效性评价记录、培
训档案、员工培训素质表、特
殊工作人员的培训记录及资格
授权。
为各岗位配备能胜任
的人员；职工培训目
标、技术人员比例、职
工总数。
12
员工激励和授
权所有员工、各种激励方案。
员工激励方案实施结果记录及
评价或衡量记录。
员工有积极性和凝聚
力。
员工满意度13。