华为流程审计方法论
华为内部审计
IT审计
财务审计
建立和维护审计监控体系，并对关键业务 进行审计、监控。
流程审计
对所负责的监控体系进行维护，并审查和 监控相关业务的执行情况。
公司 审计部 各部门、事 业务部门 业部、子公司 审计职能部门 流程监控点、审计点
监 控
在业务流程中设置监控和审计点，实现自 动审计。
市场管理 集成产品开客户关系管 集成供 发 理 应链 采购（行政类）
客户服务
IT 财务
人力资源
2.5 审计部--所涉及的地域范围
审计业务目前所涉及的地域范围包括：
1、公司总部的各业务部门 2、子公司（在深圳本地及外地） 3、全国各地办事处 4、合资公司 5、海外代表处、研究所、合资公司
华为研究所（美国硅谷、达拉斯、斯得哥尔摩、班加罗尔）
预算审计 财务审计
项目审计 审计职能 合同审计
关键业务流 程审计
主要管理制 度审计
离任审计
公共资源效 率审计
2.7 案例--关键业务流程审计
基建招标流程简介：
选择投标单位 发送邀标函 回标 开标及议标
选择中标单位
出中标通知
签定正式合同
招标资料归档
2.7 案例--关键业务流程审计
审计所关注的...
3.3 建设要素一--组织
审计监控体系的组织建设关键是确定实施监控职能的部门及其应承 担的具体工作。 例如：财经分层级的审计监控体系的架构如下
审计部 财审处 流审处
( 第一层 )
国内财务部 稽核处
( 第二层 )
审计部 驻外机构 审计处
国际财务部 风险 管理处
中研部 流程优化 处
中试部 计划处 (专项 )
华为流程审计方法论课件
05
流程审计持续改进
建立持续改进机制
定义明确的改进目标 建立跨部门协作机制 培养内部专家团队
跟踪改进措施执行
制定详细的改进计划
明确改进措施的实施步骤、时间表和责任人，确保计划的有效执 行。
建立跟踪和报告机制
通过定期的进度报告和跟进会议，及时了解改进措施的执行情况。
及时调整改进计划
根据实际情况调整计划，确保改进措施的有效性和可行性。
03
流程审计实施步骤
确定审计目标与范围
制定审计计划与方案
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实施审计与记录证据
分析问题并提出建议
。
汇报审计结果与总结
编写审计报告，详细阐述审计 过程、发现问题和建议措施。
向高层管理或相关委员会汇报 审计结果，回答疑问和讨论重 点问题。
对审计工作进行总结和评估， 总结经验教训，优化和完善审 计流程和方法。
收集与审计效果相关的 数据和信息，包括审计 计划完成情况、审计工 作效率、审计发现的问 题数量和质量、审计报 告质量以及审计人员专 业素质等。
对收集到的数据进行分 析，了解审计工作的整 体情况和存在的问题。
根据分析结果撰写评估 报告，总结评估结果并 提出改进建议。
对评估报告进行审核和 修改，将结果反馈给相 关部门和人员，促进审 计工作的持续改进。
定期评估改进效果
设定评估指标
1
进行定期评估
2
分析评估结果并制定改进计划
3
06
华为流程审计实践案例
基于IPD流程的审计案例
基于CMMI模型的审计案例
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基于ITIL流程的审计案例
华为公司内部审计分析
审计在发展，内部审计也会同时在发展，相信未来还能提供更多的增值 服务，将内部审计职能发挥至极致，这需要审计人员不断地探索，相信内部 审计将会不断地为企业提供增值服务，企业的发展也将离不开内部审计部门 的努力。
华为公司
内部审计分析
姓名 学号
发展状况
目
内审措施
录
审计效果
存在不足
发展状 况
华为公司发展历程
华为公司简介
•公司名称：华为技术有限公司 •总部地点：中国广东省深圳市 •成立时间：1987年 •总 裁： 任正非 •董事长： 孙亚芳 •经营范围：无线电、微电子、通讯等 •公司性质：民营企业 •公司口号：丰富人们的沟通与生活
年营业额：628.55亿美元（2015年） 员工数： 170,000人（2015年） 宣传语：华为，不仅仅是世界500强 所获荣誉：世界500强129位（2016） 著名产品：智能手机、终端路由器、
交换机 愿 景：共建更美好的全联接世界
华为近几年发展分析
华为区发域展解及读流程管理历程图（单
位：亿元）
消费者业务实现 1798.08亿元营收，同 比增长43.6%；其他营 收方面实现105.39亿元 营收，同比增长48.6%。
内部 审计 措 施
《华为公司基本法》对内审职能定义：
内部审计职能定义
内部审计是对公司各 部门、事业部和子公 司经营活动的真实性、 合法性、效益性及各 种内部控制制度的科 学性和有效性进行审 查、核实和评价的监 控活动。
华为公司内部审计制度
华为公司内部审计制度全文共四篇示例，供读者参考第一篇示例：华为公司作为全球领先的通信技术提供商，一直致力于规范、透明、高效的内部管理制度。
在公司的经营过程中，内部审计制度扮演着非常重要的角色，为公司提供了有效的监督和管理手段，保障了公司运营的合规与稳健。
下面我们就来详细了解一下华为公司的内部审计制度。
华为公司建立了全面的内部审计制度体系，包括审计委员会、内部审计部门、审计报告机制等。
审计委员会是由公司董事会委任，负责监督和指导公司内部审计工作。
内部审计部门作为独立的审计机构，承担着对公司各业务单位的审计工作，向审计委员会和董事会报告审计结果，并提出改进建议。
审计报告机制则是指内部审计部门对审计结果进行汇总分析、编制审计报告，并及时向公司高层管理层汇报。
华为公司注重内部审计的全面性和立体性。
内部审计覆盖了公司各个业务单元和职能部门，对公司的运营、管理、风险控制等各个方面进行了深入审计。
内部审计的对象包括财务、运营、人力资源、信息技术、合规等各个领域，旨在确保公司各方面的合规运营和风险控制。
华为公司内部审计制度注重风险导向和预防控制。
内部审计部门定期进行风险评估，确定审计重点和方向，并根据风险评估结果设计审计方案和计划。
审计人员通过审计程序和方法，对公司的风险点进行全面检查和评估，确保发现和解决问题的及时性和有效性。
与此内部审计部门还加强了对业务流程、制度漏洞和内控缺陷的识别和整改，提高了风险预防和控制的能力。
华为公司内部审计制度强调了结果导向和效益评估。
审计人员对审计结果进行集中分析、比对评估，并提出改进建议和措施。
公司各业务单元需要按照审计报告中的改进建议和整改措施，及时整改问题和提升管理效能。
审计委员会和董事会通过审计报告，及时了解公司的经营状况和内部管理水平，提高决策的科学性和有效性。
第二篇示例：华为公司是一家全球领先的信息通讯技术解决方案供应商，其内部审计制度一直被视为其成功的一个关键因素。
华为内审怎么监督费用报销流程
1.先看看华为费用报销的流程，建议收藏！在华为员工报销费用，可能既见不着会计人员，也见不着出纳。
华为实现了费用报销IT流程化处理。
十年前，智能手机尚未普及，华为就已在互联网上开发了SSE费用报销系统。
能上网的地方华为员工就能登录SSE系统填写费用报销单，填写完毕后费用报销单系统会自动提交领导审批。
以员工报销差旅费为例：首先上网填报费用报销信息，信息流转到主管处；主管需确认差旅事项的真实性及费用的合理性；主管确认后，再由上级权签人审批。
同时，报销人员需将费用报销单打印出来，附上相应发票，提交给部门秘书。
华为每个部门都配备有秘书，秘书会集中将部门的费用报销单快递至财务共享中心。
财务共享中心签收后，出纳会集中打款，这时，整个报销流程结束，剩下的就是会计做账了。
在员工费用的过程中，华为财务对几个环节进行了优化。
审批环节，由电子审批代替人工审批。
以前报销员必须找到领导面对面签字，现在，电子流审批即可。
单据流转环节，实现集中快递处理。
以前是报销人员挨个拿着单据送到财务部，现在只需快递寄至财务共享中心。
付款环节，系统批量处理代替了逐笔打款。
以前要由出纳一笔一笔给报销人员打款，现在系统能归集员工姓名、身份证号、银行账号等信息，与网银对接后可批量转账，大幅减少出纳的工作量。
账务处理环节，由系统自动化处理代替手工录入。
以前每报销一笔费用，会计就要做一笔分录，这样不仅效率低下，而且容易出错。
现在，通过SSE费用报销系统与财务软件对接可直接生成会计凭证。
华为的财务总监孟晚舟女士在2017年新年致辞《却顾所来径，苍苍横翠微》中提到，在会计核算领域，我们积极尝试自动化、智能化，将标准业务场景的会计核算工作交给机器完成。
目前，年平均约120万单的员工费用报销，员工在自助报销的同时，机器根据既定规则直接生成会计凭证。
对比看，一般企业的报销流程可能会导致审核流程过长，效率低下，并且增加财务部门工作的负担。
这对整个公司工作的运转都是不利的。
华为流程体系及实施方法最佳实践
华为流程体系及实施方法最佳实践华为是一家全球领先的信息与通信技术解决方案供应商，其流程体系和实施方法在业界被广泛认可和推崇。
华为的流程体系建立在高效、卓越和可持续发展的基础上，通过严格的流程管控和科学的实施方法，帮助企业提升管理水平和产品质量，实现持续创新和全球竞争力。
华为的流程体系主要包括四个方面：流程设计、流程执行、流程改进和流程评估。
首先，流程设计阶段是根据企业需求和战略目标，确定并设计适合的流程。
华为注重流程标准化和流程可量化，确保流程的规范性和可测量性。
其次，流程执行阶段通过明确的责任分工和流程执行标准，确保流程按照设计要求进行执行。
华为采用信息化手段，如ERP系统，实现流程的自动化和集成化，提高流程执行效率和准确性。
再次，流程改进阶段通过对流程的不断优化和创新，提高企业的运营效率和质量水平。
华为注重借鉴和吸收国内外优秀的流程管理经验，不断改进流程，提高企业的核心竞争力。
最后，流程评估阶段通过制定并执行流程绩效评估指标，及时发现和解决流程问题，确保流程的稳定性和持续改进。
华为的实施方法最佳实践主要包括三个要素：标准化、培训与协作和持续改进。
首先，标准化是华为流程实施的基础，通过制定标准化的流程和操作规范，确保流程的一致性和可复制性。
华为注重流程的可测量性和可视化，通过建立流程文档和流程图，促进员工对流程的理解和执行。
其次，培训与协作是华为实施流程的重要环节，通过组织培训和知识分享，提高员工对流程的认知和能力，增强团队合作和流程协同。
华为注重员工的学习和发展，鼓励员工参与流程改进和创新。
最后，持续改进是华为流程实施的核心理念，通过持续监控和评估流程绩效，及时调整和改进流程，确保流程的持续优化和适应性。
综上所述，华为的流程体系和实施方法最佳实践在于流程的规范化和标准化、流程的自动化和信息化、流程的持续改进和优化。
华为通过建立高效的流程体系和科学的实施方法，不断提升企业管理水平和竞争力，实现可持续发展和全球领先地位。
华为流程审计方法论
路漫漫其修远兮, 吾将上下而求索
2020年4月7日星期二
路漫漫其修远兮, 吾将上下而求索
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华为IPD体系中三大流程之IPD流程的六个阶段和七个评审点
华为IPD体系中三大流程之IPD流程的六个阶段和七个评审点IPD流程承接的是Charter（开发说明书、项目章程），基于Charter开始开发产品，并且将成功开发的具有竞争力的产品推向市场和客户，并取得商业成功。
根据华为的定义，IPD流程有六个阶段，分别是：概念阶段、计划阶段、开发阶段、验证阶段、发布阶段、生命周期管理阶段。
其中生命周期管理阶段又可细分为停止销售、停止生产、停止服务与支持三个子阶段。
每个阶段通过相应的决策评审点后进入下一个阶段。
示意图如下：一、华为IPD流程的六个阶段主要工作和要点说明1、概念阶段：保证PDT根据项目任务书，对市场机会、需求、质量、潜在的技术和制造方法/风险，成本/进度预测和财务影响进行评估和归档（概要地）。
2、计划阶段：将产品包/解决方案业务计划扩展成详细的产品包定义，启动对开发方法的正式规划，包括完整的产品定义、开发与制造方法、销售与营销计划、项目管理计划、产品支持计划、详细的进度以及财务分析。
3、开发阶段：包括产品设计、集成和验证、制造工艺设计/实施、性能、技术或构建模块和制造风险评估的各个方面。
4、验证阶段：以成功完成内部测试和向制造发布为起点。
包括进行硬件/软件压力测试，标准和规格的一致性测试，以及获得专业认证。
5、发布阶段：以决定继续进入到产品包发布和GA（一般可获得性，General Availability）开始的，发布阶段包括达到量产的准备，填充管道和制定最终的盈亏计划。
6、生命周期阶段：在GA开始，包括产品生命周期内对产品包营销/销售，生产及服务的监控。
根据营销与生产活动，以及LMT整体计划，在生命周期阶段会出现停止生产（EOP）检查点、停止销售（EOM）检査点和停止服务与支持（EOS）检査点。
与销售、生产和服务管理相关的活动由LMT处理，根据LMT的分析并行做出停止销售和停止生产的决策。
既可以先停止销售，也可以先停止生产。
当所有与停止服务及支持相关的活动都完成时，生命周期阶段就结束了。