NIKE EHS 审核文件清单
EHS程序文件记录清单
确认
备注
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3
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7
8
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10
11
12
13 MANDO/EH/CXZY-008
序号 日期
问题点
信息联络单
整改措施
责任部门
完成时间
完成情况
MANDO/EH/CXZY-009
演习日期
演习计划依 据
消防演习记录表
演习项目
参加演练人员
负责部门
指导人员
演练实况
演练结果评价
需改进之处： 附件资料：
MANDO/EH/CXZY-010
审核
批准
风险级别
拟采取控制措施
备注
MANDO/EH/CXZY-005
识别日期: 序号 类别
法律法规及其他要求清单
制表
审核
批准
更新日期：
法律法规目录
实施日期 涉及本公司的职业危害风险 收集途径 收集日期 收集人
备注
MANDO/EH/CXZY-006
评价日期： 序号 类别
法律法规目录
合规性评价报告
更新日期：
其他说明
备注 说明
MANDO/EH/CXZY-003
序号
作业 活动
可能导致 的危害
危险源辨识与风险评价表
导致危害 的原因
时态
是非
作业条件危险性评价 D=LEC
LECD
现有控制 风险级别 措施
拟采取控 制措施
MANDO/EH/CXZY-004
重大危险源清单
序号
作业活动
可能导致的危害
编制
批准日期
危险原因
要求
内部审核检查表
审核要点
EHS稽核要项表(附件四)
HZQ09 HZQ09 HZJ02 HZJ02 HZJ03 HZJ03 EMH0201 EMH0013 EMH0201 EMH0013 EML0008 EMH0204
37
4.4.6
4.4.6
38
4.4.6
4.4.6
39
4.4.6
4.4.6
40
4.4.6
4.4.6
廢棄物處理管制作業規范
EML0008
41 42 43 44
16
4.4.2
4.4.2
SER培訓﹑意識與能力管制作業規 RHH0013 範 SER培訓﹑意識與能力管制作業規 RHH0013 範 SER培訓﹑意識與能力管制作業規 RHH0013 範 SER培訓﹑意識與能力管制作業規 RHH0013 範 SER培訓﹑意識與能力管制作業規 RHH0013 範 SER培訓﹑意識與能力管制作業規 RHH0013 範 HZL03 工作環境管制程序 SER培訓﹑意識與能力管制作業規 RHH0013 範
本部門對未成年工、女工、懷孕女工的工作安排是否符 所有單位 合相關法律法規的要求? 各處、部目標制定實施情況﹐查目標制定的簽核檔﹐看 所有單位 是否符合規定﹐查目標達成狀況﹐了解是否達成目標 重大因素管理方案制定和實施、追蹤情況﹐查管理方案 所有單位 實施狀況和追蹤記錄 本部門的重大EHS因素是否被相應的員工了解并采取了 相應的改善措施﹐如噪聲的管理﹑廢棄物處理方法﹑作 所有單位 業安全的管理等 員工了解SER政策、EHS基本知識 部門對EHS的宣傳培訓情況﹐查相關的培訓記錄 所有單位 所有單位
46
4.4.6
4.4.6
廢棄物處理管制作業規范
EML0008
47
4.4.6
4.4.6
EHS、Labor审核供应商需准备的文件、记录清单
EHS/Labor审核供应商需准备的文件、记录清单
Needed file and record list for onsite EHS/Labor audit from supplier
为保证现场检查效率与质量，供应商EHS或相关人员，设备负责人及人事招工人员应在场配合检查。
In order to ensure efficiency and quality, please arrange EHS corresponding person, equipment principal, and human resources employees to be onsite
一、验收报告及许可证
report of check and accept & certificate
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消防演习记录或文件或图片
经劳动局审批的综合计时工作制度 （如有）
经劳动局审批的计件工资定额标准或单价标准 （如有）
三、其它相关记录
若5年内有被政府部门罚款或收到违规通知，提供相关记录若工作场所噪声可能超标，提供噪声监测记录
若工作场所某一种或几种粉尘或其它有害化学品浓度可能超标，提供相关监测记录若5年内发生重伤或死亡事故，提供事故报告记录及整改措施落实情况的证据员工录用程序/规定
员工录用时的个人简历，身份证复印件加班工作制度/规定当地最低工资标准记录
员工工资发放表(包括基本工资，津贴，奖金，加班工资等）若工作场所有放射源，提供放射监测报告二、工资，用工制度与记录
消防设备（包括应急报警系统，灭火器等）定期检查记录
员工雇用合同。
EHS审核内容
EHS审核内容EHS审核内容9.1工厂有没有一套关于健康、安全、环境及工作条件的政策声明，表明工厂遵守地方相关法律的起码要求。
此政策声明应由工厂高层管理人员签发。
9.2高层哪位管理代表负责健康、安全、福利以及常规设施的事宜，请填写姓名和职位：9.3通道，楼梯，存放区域，生产区域，电器设备的检查记录。
9.4厂房所有区域应定期维护保养和检查记录。
9.5检查中发现的问题是否及时解决。
9.6危险机器的安全检查记录。
9.8每天的温度检测记录。
9.11工厂废弃物的收集记录，如日常垃圾。
9.12房屋竣工验收报告，房产证，各个厂房的竣工时间。
9.13锅炉，压力容器以及熔炉等的证书和年检报告。
（包括容器主体，阀门和压力表的检测报告。
）9.14厂房承重量报告及检测报告。
9.15在过去的12个月内，工厂是否因触犯工作条件和生产安全方面的法律法规而受到传讯或处罚。
如果有，是否在规定期内对违规项目采取纠正措施?9．16饮用水年度检测报告，包括生产和生活区域；如果员工喝的是矿泉水或纯净水，需要有供水公司的年度水质测试报告。
9.18生产区域男女员工数目，男女洗手间数目。
9.19保安上岗证或保安培训记录。
9.20吸烟规定。
整个厂区为禁烟区域还是指定区域为禁烟区域？如果是指定区域，请列明包含哪些区域。
10.1有关火灾等危险的应急预案。
10.2关于防火规范，消防程序和应急预案的培训记录。
10.3工厂是否指定了一名作业现场统筹协调员负责管理消防程序和应急准备计划？如果有，请填写此人的姓名和职位。
10.4火警铃和消防器材的检测记录。
10.5应急灯的检测记录。
10.6安全出口，安全出口标示，逃生通道的检测记录。
10.11逃生演习记录。
10.20电工数目？全部电工的电工证。
10.23生产楼和宿舍楼的防雷证书和检查记录。
10.27热工作业许可证,热工作业的程序文件,全体热工作业人员的证书，观火员的培训记录。
10.28气瓶的检查记录。
10.30喷涂车间的通风管道，传输管道，过滤装置的清理记录。
EHS符合性文件清单1-环境
作者 核准
1(3)
日期
10/20/2011
索引 Index 001 002 003 004 005 006 007 008 009 010 011 012 013 014 015
合规性文件 环境影响报告书/报告表/登 记表 环境影响报告书/报告表/登 记表审批 试生产申请审查决定 环境保护竣工验收申请报告/ 申请表/登记卡批准 环境保护验收监测报告(表)/ 环境保护验收调查报告（表 ） 排污许可证 排污申报登记 排水许可证 污染治理设施运行操作人员 培训合格证书 工业固体废物申报登记 危险废物申报登记 危险废物转移联单 危险废物收集、贮存、处置 综合经营许可证 危险废物收集经营许可证 废弃危险化学品申报登记
发文字号 Signature 主席令第77号 国务院令第253号 国家环境保护总局令第13号 国家环境保护总局令第13号 国家环境保护总局令第13号 主席令第87号 国务院令第284号 建设部令第152号 环发[2006]3号 主席令第3பைடு நூலகம்号 主席令第31号 国家环境保护总局令第5号 国务院令第408号 国务院令第408号 国家环境保护总局令第27号 建设项目 建设项目 建设项目 建设项目 建设项目
适用对象 噪声 大气污染物排放单位 大气污染物总量控制区内企 事业单位 生产/使用消耗臭氧层物质 新化学物质的生产者或者进 口者 危险货物道路运输企业 危险货物水路运输企业 剧毒化学品道路运输企业 危险化学品 进口有毒化学品 进（出）口有毒化学品 放射性同位素/射线装置 放射工作人员 取用水资源的单位和个人 陆源污染物 海洋倾倒废弃物 船舶 上市公司
10/20/2011
EHS符合性文件清单1/2-环境
作者 核准
EHS审核文件清单
EHS审核内容
9.1 工厂有没有一套关于健康、安全、环境及工作条件的政策声明，表明工厂遵守地方相关法律的起码要求。
此政策声明应由工厂高层管理人员签发。
9.2 高层哪位管理代表负责健康、安全、福利以及常规设施的事宜，请填写姓名和职位：9.3 通道，楼梯，存放区域，生产区域，电器设备的检查记录。
9.4 厂房所有区域应定期维护保养和检查记录。
9.5 检查中发现的问题是否及时解决。
9.6 危险机器的安全检查记录。
9.8 每天的温度检测记录。
9.11 工厂废弃物的收集记录，如日常垃圾。
9.12 房屋竣工验收报告，房产证，各个厂房的竣工时间。
9.13 锅炉，压力容器以及熔炉等的证书和年检报告。
（包括容器主体，阀门和压力表的检测报告。
）9.14 厂房承重量报告及检测报告。
9.15 在过去的12个月内，工厂是否因触犯工作条件和生产安全方面的法律法规而受到传讯或处罚。
如果有，是否在规定期内对违规项目采取纠正措施?9．16 饮用水年度检测报告，包括生产和生活区域；如果员工喝的是矿泉水或纯净水，需要有供水公司的年度水质测试报告。
9.18 生产区域男女员工数目，男女洗手间数目。
9.19 保安上岗证或保安培训记录。
9.20 吸烟规定。
整个厂区为禁烟区域还是指定区域为禁烟区域？如果是指定区域，请列明包含哪些区域。
10.1 有关火灾等危险的应急预案。
10.2 关于防火规范，消防程序和应急预案的培训记录。
10.3 工厂是否指定了一名作业现场统筹协调员负责管理消防程序和应急准备计划？如果有，请填写此人的姓名和职位。
10.4 火警铃和消防器材的检测记录。
10.5 应急灯的检测记录。
10.6 安全出口，安全出口标示，逃生通道的检测记录。
10.11 逃生演习记录。
10.20 电工数目？全部电工的电工证。
10.23 生产楼和宿舍楼的防雷证书和检查记录。
10.27热工作业许可证, 热工作业的程序文件,全体热工作业人员的证书，观火员的培训记录。
10.28 气瓶的检查记录。
EHS内审清单精选全文
◆培训的效果如何？
文件和资料的控制
◆文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况
◆所有文件是否字迹清楚？
◆所有文件标识是否明确？
◆文件发布前是否得到授权人的批准？
◆所有文件是否均注明制定或修订日期？
◆文件修改后是否重新批准？
◆识别文件现行修改状态的方法是什么？是否满足要求？
◆使用处是否都使用适应文件的有效版本？
◆不适合贴标签时，如何识别校准状态？
◆监测设备贮存、保养、维修是否符合要求？
◆操作者是否按规定调整监测设备？
◆监测设备的校准记录是否妥善保管？
事故、事件、不
符合、纠正和预
防措施
◆是否建立了事故、事件、不符合的调查和处理程序？
◆是否建立并保持了纠正和预防措施的文件化程序？
◆程序中对事故、事件、不符合进行处理、调查以及采取纠正和预防措施的职责和权限的规定是否明确？由哪个部门组织调查事故、事件、不符合的原因和确定纠正和预防措施并实施？
◆有没有进行健康安全方针、目标、意识、程序的培训？有没有应急准备和响应要求方面的作用和职责的培训？
◆对从事特殊工作的人员（包括可能具有重大健康安全风险岗位的人员）是否进行了培训并进行了资格认定？
◆对内审员是否进行了培训？
◆对临时工是否进行了培训？
◆受审核部门员工培训情况如何？
◆供方和承包方是否需要培训？效果如何
◆该程序是否规定了对法规变更信息的跟踪及负责人？
◆该程序是否规定了向员工和其他相关方传达有关法规和其他要求方面的方法和职责？
◆适用于本公司的法规和其他要求有哪些
◆受审核部门适用的法规有哪些
◆是否建立了法规和其他要求的清单？有无遗漏？
◆受审核部门适用的法规有哪些？
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- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
环境审核所需文件清单1.工厂位置图，包括周围居民区、工业设施、江河、溪流和保护区等。
2.该地区的环境规划，如功能区划分等3.包括以下内容的工厂布局规划或者工程图纸：z工厂布局图(过去和现在)；z包括存储分配在内的化学品(包括溶剂、油类等)的储存位置；z废物存放点；z厂内废物堆放点和临时存放区域(包括现存的堆放区和弃置的堆放区)；z现场排放系统(污水和雨水)及其排放点；z烟囱和通风口位置；z地下储罐位置。
4.工厂工艺流程图或方框图5.环境政策6.环境管理组织机构图7.工厂环境培训程序和记录8.环境管理程序，包括废水，废气，废物，能源，消防、化学品安全等程序。
9.表明有关环境事项的项目许可(包括项目扩建)的文件，包括：z环境影响评价(EIA)报告或者环境影响评价表；z项目审核或审批的文件；z“三同时”审核报告，“三同时”竣工验收报告。
z改建／扩建项目环境影响评价和验收报告10.由环境监测中心、卫生防疫站，官方机构或第三方颁发的各项监测报告和分析报告：z污水排放；z烟囱气体排放；z车间空气质量；z厂界噪声水平；z土壤和地下水监测。
z其他特殊作业场合检测报告11.由环保局批准并颁发的排污登记表和排污许可证的复印件，包括：z污染排放登记表；z由环保局颁发的排污登记表；z排污许可证。
12.工厂工程地质调查报告(工程勘查)13.厂内使用的化学清单，包括，但不局限于：溶剂、油类、气体等。
提供月或年使用量的明细清单。
14.垃圾和废物的详细清单和数量(公斤/年)15.能源包括电／液化气／煤／柴油／汽油／天然气／煤气／使用统计报告16.水的使用详情，包括：z来源；z水质分析数据；z采用的预处理技术；z年度使用量(工业用水和生活用水)。
17.由工厂、官方法律机构或第三方颁发的下列有关文件：z密封性测试(地下储罐监测报告)；z合同商进行废物外运的相关记录，包括危险废物运输五联单；z危险货物的存储许可。
z任何有关安全环境和安全的信函/邮件/罚款通知/整改统治单等18.大宗物料存储详情：z大型储罐的存储量和存储内容z储罐使用年数和每月的吞吐量；z与大型储罐相应的警报、通风系统和其他相应的保护措施；z大型储罐装卸的书面程序。
19.PCBs（多氯联苯）／消耗臭氧层物质和石棉的调查和处理记录20.环境事故，例如：溅出、泄漏，大气事故性排放等的事故记录及补救措施21.如果有环境投诉事件发生，提供详情记录和处理结果(包括信息交流文件)22.环境表现评估报告（每月／季度／年等）23.以往所有有关环境的审核报告（包括内审或第二／三方审核）24.工厂风险评估报告25.所有化学品的MSDS（物料安全数据表）26.设备年度维修计划27.紧急反应计划（自然灾害／火灾／化学品泄漏／紧急医疗服务／炸弹威胁／生物危害等）28.工厂保险合同及保险公司年度审核报告29.安排与熟悉，但不局限于厂内以下情况的人员见面：z环境、卫生和安全的协调和管理人员；z人事主管／经理；z生产经理；z工程或维修经理。
FACILITY DOCUMENT REQUESTFOR ENVIRONMENTAL SITE ASSESSMENTFollowing comprises a checklist of relevant documentation to be provided by site management to the consultant.1.Location map indicating site in relation to surrounding residential andindustrial properties, streams, river, conservation areas, etc.2.area environmental planning, function division, etc3.Facility layout plans/ Engineering drawings which show locations of thefollowings:z Site layout (past and present)z Chemical (including solvents, oils, etc.) storage, with details of storage arrangements;z Waste/waste materials storage areas;z On-site waste disposal site, and temporary storage areas (current and abandoned);z Site drainage system (wastewater and storm water) and discharge outletz Stacks and Ventsz Underground storage tanks4.Process flow diagram5.Environmental policy6.Environmental management organization chart7.Facility environmental training program and record8.Environmental management programs, including wastewater, airemission, waste, energy, chemical safety, and etc9.Documents indicating project approval (including project expansion) onenvironmental issues, including:z EIA report or EIF;z Project Inspection or Approval Documents;z Three Synchronies Inspection Reports, Three SynchroniesInspection Approval;z Modification / expansion EIA and approval10.Monitoring report/Analytical report from Environmental MonitoringStations or other authorities or a third party on:z Wastewater discharge;z Air emission from stacks;z Facility boundary noise level;z Soil and groundwater testing.z other special work area testing11.Copies of discharge registrations and permits issued by and to the EPBincluding:z Pollution discharge registration formz EPB’s approval of pollution discharge registrationz Pollution discharge permit12.Geotechnical investigation report (GongChenKanCha)13.List of chemicals used at the facility including, but not limited to solvents,oils, gas, etc. Provide inventory of monthly/annual quantities used.14.List of waste/waste materials and quantity generated (kg/yr)15.energy consumption statistics, including electricity, LPG, coal, diesel,gasoline, natural gas, coal gas, etc16.Details of water usage:z Source of waterz Analytical data of water qualityz Any pre-treatment before usez Annual consumption (for industrial use and domestic use)17.Documentation produced by the facility, the regulatory authorities or by athird party on:z integrity testing (underground tanks monitoring report)z records of wastes removed by contractors, including hazardous waste manifest documents;z storage of dangerous goods18.Details of storage arrangements:z Volumes and contents of bulk storage tanksz Ages and monthly throughputs of storage tanksz Alarms, vent pumps and cathodic protection fitted to bulk tanksz Documented procedures for filling and unloading bulk storage tanks19.Surveys/disposal records of PCBs and asbestos.20.Records of environmental incidents and remedial steps taken such asspills, leaks, air emissions etc.21.Details and outcome of complaints if any (including correspondence).22.Environmental performance evaluation report(monthly/quarterly/annual)23.all formal Environmental audit reports (including internal audit orsecond/third party audit)24.Facility risk assessment report25.All chemical material safety data sheets (MSDSs)26.Emergency response plan (natural disaster/ fire/ chemical spill/ medicalservice/ bomb threat/ biological hazard/ etc)27.Facility insurance policy and insurance company annual audit report28.Interviews arrangement with facility personnel who are familiar with thefacility including, but may not limited to:z EHS coordinators/managersz HR supervisor / managerz Production managerz Engineering or Maintenance Manager.。