单位廉政风险点自查及防控承诺表
岗位廉政风险点和自我防控承诺表
张文杰
岗位职务
副经理
风险等级
三级
个人
工作
职责
职能
1、负责公司安全生产工作。
2、负责公司生产调度工作。
3、负责安全生产责任目标考核及各站量化考核指标的制定、执行；维修计划的制定与落实；设备的管理、新技术的推广、运用；各供热站的防火、防盗等安全生产工作；公司职工生产技术的指导、培训；协调与供电系统关系；电工培训及各部门带电设备检修计划的落实。
3
违规行为处罚不严、不到位。
4
在事故调查、人事处罚、证照办理、日常监管中收取财物。
5
节日期间收取礼金、礼券、礼品及其它财物。
6
注重政治理论、业务知识和法律法规学习，努力提高自身政治素质和依法行使能力。
7
自觉并带头履行党风廉政和行风教育各项规定不滥用职权和以权谋私，做到自重、自省、自警、自励。
8
严格执行重大事项集体讨论制度和民主集中制。
4
注重政治理论、业务知识和法律法规学习，努力提高自身政治素质和依法行政能力。
5
6
7
8
岗位廉政风险点和自我防控承诺表
姓名
张彦栋
岗位职务
副经理
风险等级
三级
个人
工作
职责
职能
1.负责热力公司生产物资供应工作。
2.负责热力安装维修工程处全面工作.
3.公司物资采购合同的签订、审核工作。
4.生产物资的出、入库管理工作。
2
严格执行公司各项规章制度。
3
严格规范招投标项目、阳光操作。
4
严格规范邀标施工单位的确定。
5
按规定审核预、决算。
6
按规定签订合同。
7
廉政风险点自查及防控措施登记表(范例)
廉政风险点自查及防控措施登记表（范例）廉政风险点自查及防控措施登记表（单位领导）单位盖章：填表日期：2016年10月18日姓名****职务党组书记局长分管工作办公室、人事、财务、党风廉政建设一岗双责岗位职责主持全面工作，分管办公室、人事、财务、党风廉政建设工作。
党风廉政监督检查阿本局党风廉政建设各项工作制度的情况；监督检查本局贯彻执行党风廉政建设责任制的情况，确定本局党风廉政建设和反腐败斗争工作计划、实施方案，加强制度建设，确保各项工作任务落实情况；对本局和领导班子成员实行监督的情况。
建设职责风险类别风险点风险等级防控措施思想道德风险放松学习，忽视思想改造；不能抵制各种外部环境的诱惑。
A解决工学矛盾，有计划、有目标学习各类知识；依法依规履职；增强拒腐防变能力。
制度机制风险///岗位职责风险“一岗双责”履行不到位；以权谋私；忽视对亲属和身边工作人员的教育和管理。
A加强党性修养和党风廉政建设工作。
外部环境风险行使职权的各类外部环境干扰。
A提高综合素质；增强拒腐防变能力；依法依规履职。
本人签字：负责人签字：说明：1、区县局及局属单位班子成员填写后送主要领导审定签字。
2、处室（科室）负责人填写后送分管领导审定签字。
廉政风险点自查及防控措施登记表（单位领导）单位盖章：填表日期：2016年10月18日姓名***职务副局长分管工作城乡房屋管理纪检监察纪检组长一岗双责岗位职责城乡房屋管理、纪检监察。
党风廉政监督检查本局各科室党风廉政建设各项工作制度的情况；监督检查本局各科室贯彻执行党风廉政建设责任制的情况，以及指导本局各科室制定党风廉政建设和反腐败斗争工作计划、实施方案，加强制度建设，确保各项工作任务落实情况；对本局各科室负责人实行监督的情况；按照干部管理权限，受理检查、监察对象的控告及其申诉，调查处理检查、监察对象违反党的纪律和行政纪律案件的情况。
建设职责风险类别风险点风险等级防控措施思想道德风险放松学习，忽视思想改造；不能抵制各种外部环境的诱惑。
单位廉政风险点自查及防控承诺表
廉政风险点自查与防控承诺表姓名主要职责潜在风险内容与等级风险防控措施廉政承诺处(科)室审查意见处(科)岗位名称室名称主持全局工作，联系综合办。
1、分局职责范围内的食品安全综合监督和药品医疗器械监管上的失职行为造成重大食品药品安全事故而应承担的领导责任；2、分局机关与其干部职工因党风廉政问题而须承担的领导责任；3、个人因没有履行好职责造成工作重大失误；4、个人利用职权吃、拿、卡、要，在案件查处中营私舞弊、 XX 办理。
5、利用职权为亲人谋取利益。
等级一级1、忠诚于党和人民的事业，履行天职，坚固树立科学发展观，认真践行“五个监管”，确保公众饮食用药安全；2、高度重视机关党风廉政建设，加强教育，健全监督机制，严格督查落实，确保干部廉政安全；3、加强自我修养，树立正确的世界观、人生观、价值观和权力观，牢记宗旨，自省自励，警钟长鸣，保持本色；4、坚持依法行政，实行阳光政务，严守公正公平原则，正确处理好法、理、情关系，努力营造良好的监管环境。
勤政务实，廉洁自律。
负责人签字：年月日处(科)室分分管领导签字：管领导意见年月日备注： 1、本表一式三份，一份报单位党委(党总支、党支部)、一份公示，一份存档。
2、岗位名称分为领导岗位、中层岗位、其他重要岗位三类。
个人岗位廉政风险点自查与防控承诺表姓名主要职责潜在风险内容与等级填表时间： 20XX10 月 27 日处(科)任曦室名称主持党组工作，联系食品科。
1、政管理论学习不够，重业务知识、轻政管理论；不遵守党的政治纪律，不能在思想、行动上始终同党组织保持一致；党员意识弱化，理想信念不够坚定；不加强世界观、价值观改造和党性修养养成；服务意识弱化，不思进取；2、在干部任免、考察中，违反程序，违规操作；工作失职、溺职、弄虚作假，影响单位正常运转；不遵守“三重一大”有关规定；不认真履行职责，对亲属和身边工作人员教育管理不严；党组书记岗位名称王以才局长风险防控措施廉政承诺3、廉洁意识不坚固，抵制不住社会上不正之风对工作的影响；在公务活动中，接受馈赠，可能产生违反规定的不廉洁行为；为 XX 当事人说情，可能导致不廉洁问题。
岗位责任人廉政风险点自查防范承诺表(财务股)
股站
办队
审查
意见
责任人签字：
二〇一一年七月二十一日
主管
领导
审查
意见
主管领导签字：
二〇一一年七月二十一日
在
车管理使用过程中，存在着公车私用、车油、车修弄虚作假，从中套取好处的风险。
2、在资金管理使用过程，存在着挪用专项资金、私设小金库、支付不合理报销等从中谋取私利的风险。
廉
政
风
险
防
范
措
施
承
诺
1、在公务用车管理使用过程中，完善用车手续，实行三联单管理，严格审批，为每台车建立台账，按行驶公里加油，车修必须到指定地点，车管部门与驾驶员同行结账。杜绝公车私用、套取好处的风险。
岗位廉政风险点自查防范承诺表
岗位
名称
财务股股长
责任人
隶属股站
办队名称
财务股
岗
位
主
要
职
责
1、组织编制全县环境保护规划，审核全县各专项规划中的环境保护内容；
2、组织编制环境保护专项资金项目规划和年度计划并监督实施；
3、负责财务、审计、固定资产和环保专项资金监督管理；
4、负责各类收费的监督管理工作。
岗
位
潜
廉政风险点自查及防控措施登记表
行使职权的各类外部环境干扰。
A
提高综合素质；增强拒腐防变能力；依法依规履职。
本人签字 ： 负责人签字：
说明：1、区县局及局属单位班子成员填写后送主要领导审定签字。
姓 名
***
职 务
副局长
分管工作
城乡房屋管理纪检监察
纪检组长
一岗双责
岗位职责
城乡房屋管理、纪检监察。
党风廉政
监督检查本局各科室党风廉政建设各项工作制度的情况；监督检查本局各科室贯彻执行党风廉政建设责任制的情况，以及指导本局各科室制定党风廉政建设和反腐败斗争工作计划、实施方案，加强制度建设，确保各项工作任务落实情况；对本局各科室负责人实行监督的情况；按照干部管理权限，受理检查、监察对象的控告及其申诉，调查处理检查、监察对象违反党的纪律和行政纪律案件的情况。
外部环境风险
行使职权的各类外部干扰。
A
提高综合业务水平；增强拒腐防变能力；依法依规履职。
本人签字 ： 负责人签字：
说明：1、区县局及局属单位班子成员填写后送主要领导审定签字。
2、处室（科室）负责人填写后送分管领导审定签字。
外部环境风险
行使职权的各类外部干扰。
A
提高 负责人签字：
说明：1、区县局及局属单位班子成员填写后送主要领导审定签
单位盖章： 填表日期：2010年10月18日
姓 名
***
职 务
支部书记
分管工作
耕地保护、矿产、地灾、镇街国土所
副局长
一岗双责
岗位职责
建设职责
风险类别
风险点
风险等级
防控措施
思想道德风险
放松学习，忽视思想改造；不能抵制各种外部环境的诱惑。
单位廉政风险点查找和防控措施表.doc
单位廉政风险点查找和防控措施表单位：科技创新局日期：2015年3月5日部门（单位）主要工作职责（一）贯彻执行国家和省、市国民经济和社会发展的方针、政策；拟订并组织实施全区国民经济和社会发展战略、中长期发展规划和年度发展计划；研究分析经济形势和发展情况，进行宏观经济的预测、预警；综合研究经济运行中的重大经济社会问题，提出宏观调控政策建议，综合协调经济社会发展；汇总和分析财政、金融以及其他经济和社会发展的情况，参与制定财政政策；拟订并组织实施引导、促进全区经济结构合理化和经济与社会可持续发展的产业政策及措施，监督检查产业政策的执行；提出完善社会主义市场经济体制、以改革开放促进发展的建议，指导和推进总体经济体制改革；参与有关规范性文件的起草和协调实施。
（二）贯彻实施国家和省投资主管部门颁布的固定资产投资政策；监测分析全社会固定资产投资状况，研究提出全社会固定资产投资总规模，规划重大项目和生产力布局；指导和监督政策性贷款的使用方向；审核上报审批权限外的建设项目，审核或审批有关建设项目；安排区级财政性投资项目，综合协调重大项目；引导民间资金用于固定资产投资的方向；组织和管理重大项目稽察工作。
（三）依法指导和协调招标投标活动，对重大建设项目招标投标进行监督检查。
（四）贯彻执行国家和省、市有关科学技术发展和知识产权工作的方针、政策和法规；拟订区域性科技政策、规章和科技体制改革的政策措施并组织实施；会同区有关部门组织编制科技和知识产权工作发展规划和年度计划。
（五）组织和协调实施产学研结合工作；研究科技促进经济与社会发展的重大问题，会同有关部门研究确定全区科技发展重大布局、优先领域；推进全区科技创新体系建设，提高全区科技创新能力；参与对经济社会发展有重大影响的跨部门项目、多学科的综合性项目、引进项目的论证与决策。
（六）组织、推动科技开发和创新工作，负责“星火计划”、“火炬计划”、科技攻关、科技成果重点推广、重点新产品、软科学与基础应用研究等科技开发计划的制订和实施。
单位廉政风险点自查及防控承诺表
单位廉政风险点自查及防控承诺表单位（盖章）：规划局填表时间：201年5月10日1、负责局全面工作。
贯彻执行国家、省、市关于落实城乡规划工作的路线、方针，政策，遵守国家的政策法律法规。
2、确保政令畅通，对县委、县政府和上级的决定与指令及安排的各项工作任务在本局贯彻执行。
3、负责组织制定规划年度计划、中长期发展规划和年度主工作目标等，协调局属单位科室工作关系。
4、坚持民主集中制原则和分工负责制原则，重要大问题集体研究，分工负责。
注重协调领导班子内部的关系，以身作则，抓好领导班子的自职身建设。
5、协助党组抓好党的思想建设、组织建设、作风建设、廉政建设，围绕提高队伍责素质开展经常性的思想政治工作，促进精神文明建设，发挥党组的核心领导作用。
6、负责城乡公建、私房等建设项目审批。
7、负责做好规划技术业务管理，负责县域总体规划、分区规划、城市专项规划、详细规划的编制和审查。
1、负责的规划发展、经费预算、干部人事、财务管理、行政管理等工作中，可能会存在因廉政约束、制约机制不健全，管理制度不完善，对部属监督、检查、指导不力等情况，导致2、干部任用、提拔不按法定和组织程序；3、财务出现规划行政管理制度贯彻落实不到位；“三重一大”事项（重大事项决策、重要干部使用违反规章制度，落实民主集中制不严格，任免、重大项目安排、大额度资金使用）不坚持班子集体讨论、决定的制度，进而造成可能潜在风险的廉政风险； 4 在城乡公建、私房等建设项目审批可能存在管理制度不完善，监督、检查、内容及指导不力等情况，导致不按法定程序、组织原则办事，违规立项、审批、验收，进而造成廉风险等级、进行规划政风险；5、在行政执法中，有一定的自由裁量权，存在执法不公的廉政风险；67、不安规定程序擅自更改规划，调许可时，可能存在审核不严，出现失职、渎职的风险；风险整规划容积率、建筑密度、建筑高度等土地出让控制指标，造成国有资产流失的风险。
等级1级1、要采取多种形式进行党风廉政、思想道德、职业道德教育，树立正确的人生观，价值观、权力观、政绩观，树立正确的社会主义荣辱观，提高抵御腐败侵袭的能力。
单位廉政风险点排查及防控措施登记表
单位廉政风险点排查及防控措施登记表
单位（科室）负责人签字:
填报时间:
个人岗位廉政风险点排查及防控措施登记表
单位（盖章）
填表人签字：填报时间:
填表说明：
1、重点查找本单位（科室）业务管理、流程及制度机制等方面存在或潜在的廉政风险点；单位（科室）负责人填写个人岗位廉政风险点排查及防控措施登记表并自行留存，单位廉政风险点排查及防控措施登记表须填写盖章后于4月30前报至监察室。
2、风险等级是指按发生几率大小、可能造成的危害程度评定等级，高级较重，中级次之，低级较轻。
3、单位廉政风险种类主要包括思想道德风险、岗位职责风险、管理制度风险、外部环境风险、其他风险等; 岗位廉政风险种类主要包括职责风险、管理及业务流程风险、制度机制风险、外部环境风险、其他风险等。
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4、密切联系群众，团结同事，坚守工作岗位，不无故脱岗。
处（科）室
审查意见
负责人签字：李福利
2011年10月28日
处（科）室分管领导意见
分管领导签字：王以才
2011年10月28日
备注：1、本表一式三份，一份报单位党委（党总支、党支部）、一份公示，一份存档。
3、除正常公务往来接待外，不接受可能对公正执行公务有影响的宴请；
4、密切联系群众，坚守工作岗位，不无故脱岗。
处（科）室
审查意见
负责人签字：
年 月 日
处（科）室分管领导意见
分管领导签字：任曦
2011年10月28日
备注：1、本表一式三份，一份报单位党委（党总支、党支部）、一份公示，一份存档。
2、岗位名称分为领导岗位、中层岗位、其他重要岗位三类。
4、坚持依法行政，实行阳光政务，严守公正公平原则，正确处理好法、理、情关系，努力营造良好的监管环境。
廉政
承诺
勤政务实，廉洁自律。
处（科）室
审查意见
负责人签字：
年 月 日
处（科）室分管领导意见
分管领导签字：
年 月 日
备注：1、本表一式三份，一份报单位党委（党总支、党支部）、一份公示，一份存档。
2、岗位名称分为领导岗位、中层岗位、其他重要岗位三类。
潜在
风险
内容
及等级
1、可能利用自身身份给自己或者亲友谋取利益。（一级）
2、在执法过程中发现问题，未按规定进行处理，避重就轻。（一级）
3、在事故处置中不认真履行监督职能，造成经济损失或人员伤亡。（一级）
4、在各类协调会中，可能不坚持原则，对违反规定的情况不提出反对意见。（二级）
风险
防控
措施
1.加强政治学习，增强党性锻炼，提高思想素质，筑牢拒腐防变的思想防线；
2、岗位名称分为领导岗位、中层岗位、其他重要岗位三类。
个人岗位廉政风险点自查及防控承诺表
填表时间：2011年10月27日
姓 名
陶玲萍
处（科）
室名称
岗位名称
纪检组长
主要
职责
协助局长、书记做好行政、党务工作，负责纪检、监察，财务审批，工会，计生等工作，联系药械科。
潜在
风险
内容
及等级
1、分局职责范围内的药品医疗器械监管上的失职行为造成重大药品安全事故而应承担的领导责任；
风险
防控
措施
1.加强政治学习，增强党性锻炼，提高思想素质，筑牢拒腐防变的思想防线；
2.认真贯彻落实《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》，严格遵守廉洁从政各项制度规定；
3.在工作中坚持原则，坚持程序，敢于指出问题，与不廉洁行为作斗争.
廉政
承诺
1、不收受直接管理和检查对象、其他与科室行使职权有关系的单位和个人的现金、有价证券和各种奖金；
个人岗位廉政风险点自查及防控承诺表
填表时间：2011年10月27日
姓 名
任 曦
处（科）
室名称
岗位名称
党组书记
主要
职责
主持党组工作，联系食品科。
潜在
风险
内容
及等级
1、政治理论学习不够，重业务知识、轻政治理论；不遵守党的政治纪律，不能在思想、行动上始终同党组织保持一致；党员意识弱化，理想信念不够坚定；不加强世界观、价值观改造和党性修养养成；服务意识弱化，不思进取；
个人岗位廉政风险点自查及防控承诺表
填表时间：2011年10月27日
姓 名
顾家欣
处（科）
室名称
综合办
岗位名称
秘书
主要
职责
1、负责分局有关计划、总结、通知及会议和其他综合文字的起草工作。
2、完成领导交办的其它工作任务。
潜在
风险
内容
及等级
1、可能因没有履行好秘书范围内的职责造成工作重大失误。（三级）
2、可能因党风廉政问题而须承担责任。（二级）
2、岗位名称分为领导岗位、中层岗位、其他重要岗位三类。
个人岗位廉政风险点自查及防控承诺表
填表时间：2011年10月27日
姓 名
洪果
处（科）
室名称
食品科
岗位名称
科长
主要
职责
1、组织有关部门拟订食品、保健品、化妆品安全管理的工作规划并监督实施；
2、组织协调有关监管部门履行食品、保健品、化妆品安全管理职能；
2、认真贯彻落实《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》，严格遵守廉洁从政各项制度规定；
3、在工作中坚持原则，坚持程序，敢于指出问题，与不廉洁行为作斗争；
4、坚持依法行政，严格执行自由裁量原则，实行阳光政务，严守公正公平原则，正确处理好法、理、情的关系，努力营造良好的执法环境。
廉政
承诺
牢记宗旨，淡泊名利；
姓 名
李福利
处（科）
室名称
岗位名称
综合办主任
主要
职责
1、总体负责综合办公室职责范围内各项工作；
2、具体负责本单位内部各科室间的综合协调，组织与外单位的联系、沟通、合作等工作；
3、负责承办领导决策的贯彻实施，督促、催办各项任务的落实；
4、负责综合调研，了解动态，收集信息，当领导的参谋、助手；
5、负责协助领导履行机关内部行政事务管理、妥善安排相关日常政务等职责。
姓 名
张荣富
处（科）
室名称
综合办
岗位名称
办事员
主要
职责
1协助综合办主任工作，负责车辆调度维护及驾驶等相关工作。
2、负责承办领导交办的其他工作。
潜在
风险
内容
及等级
1、个人因没有履行好职责造成工作重大失误；（三级）
2、个人利用职权吃、拿、卡、要，营私舞弊等违法违纪行为。（二级）
风险
防控
措施
1.忠诚于食药监事业，履行天职，牢固树立科学发展观，认真践行“五个监管”，确保公众饮食用药安全；
2、在干部任免、考察中，违反程序，违规操作；工作失职、渎职、弄虚作假，影响单位正常运转；不遵守“三重一大”有关规定；不认真履行职责，对亲属和身边工作人员教育管理不严；
3、廉洁意识不牢固，抵制不住社会上不正之风对工作的影响；在公务活动中，接受馈赠，可能产生违反规定的不廉洁行为；为违法当事人说情，可能导致不廉洁问题。
2.认真贯彻落实《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》，严格遵守廉洁从政各项制度规定；
3.在工作中坚持原则，坚持程序，敢于指出问题，与不廉洁行为作斗争；
廉政
承诺
1、不收受直接管理和检查对象、其他与科室行使职权有关系的单位和个人的现金、有价证券和各种奖金；
2、依法行使监督、检查பைடு நூலகம்职权，不为其他单位、个人和亲友谋取私利；
等级一级
风险
防控
措施
1、加强政治修养，坚定理想信念；
2、坚持任人唯贤，注重从严管理；
3、认清工作形势，发扬民主作风；
4、强化责任意识，时刻警醒自己。
廉政
承诺
忠于职守，清正廉洁。
处（科）室
审查意见
负责人签字：
年 月 日
处（科）室分管领导意见
分管领导签字：
年 月 日
备注：1、本表一式三份，一份报单位党委（党总支、党支部）、一份公示，一份存档。
3.在工作中坚持原则，坚持程序，敢于指出问题，与不廉洁行为作斗争。
廉政
承诺
1、不收受直接管理和检查对象、其他与科室行使职权有关系的单位和个人的现金、有价证券和各种奖金；
2、依法行使监督、检查等职权，不为个人和亲友谋取私利；
3、除正常公务往来接待外，不接受可能对公正执行公务有影响的宴请；
4、密切联系群众，坚守工作岗位，不无故脱岗。
廉政风险点自查及防控承诺表
姓 名
王以才
处（科）
室名称
岗位名称
局长
主要
职责
主持全局工作，联系综合办。
潜在
风险
内容
及等级
1、分局职责范围内的食品安全综合监督和药品医疗器械监管上的失职行为造成重大食品药品安全事故而应承担的领导责任；
2、分局机关及其干部职工因党风廉政问题而须承担的领导责任；
3、个人因没有履行好职责造成工作重大失误；
2.高度重视自身党风廉政建设，加强学习，确保自身廉政安全；
3.加强自我修养，树立正确的世界观、人生观、价值观和权力观，牢记宗旨，自省自励，警钟长鸣，保持本色；
廉政
承诺
1、不收受直接管理和检查对象、其他与科室行使职权有关系的单位和个人的现金、有价证券和各种奖金；
2、依法行使监督、检查等职权，不为其他单位、个人和亲友谋取私利；
4、个人利用职权吃、拿、卡、要，在案件查处中营私舞弊、违法办理。
5、利用职权为亲人谋取利益。
等级一级
风险
防控
措施
1、忠诚于党和人民的事业，履行天职，牢固树立科学发展观，认真践行“五个监管”，确保公众饮食用药安全；
2、高度重视机关党风廉政建设，加强教育，健全监督机制，严格督查落实，确保干部廉政安全；
3、加强自我修养，树立正确的世界观、人生观、价值观和权力观，牢记宗旨，自省自励，警钟长鸣，保持本色；
2、依法行使监督、检查等职权，不为个人和亲友谋取私利；
3、除正常公务往来接待外，不接受可能对公正执行公务有影响的宴请；
4、密切联系群众，坚守工作岗位，不无故脱岗。
处（科）室
审查意见
负责人签字：李福利
2011年 10月28日
处（科）室分管领导意见
分管领导签字：王以才
2011年10月28日
备注：1、本表一式三份，一份报单位党委（党总支、党支部）、一份公示，一份存档。