单位廉政风险排查套表
廉政风险点排查汇总表
建安工程质量
监督管理
（130）对不符合监督申报手续的建设单位，给予办理申报手续；
（131）对未达质量标准的工程给予验收通过；
（132）对不符合竣工验收备案条件的工程项目，违反有关规定和程序予以备案。
（133）对工程质量放松管理，监督不力，造成不良后果。
（104）为谋私利或部门利益，或图利施工企业，以变更、增加项目内容等为由，虚报冒领项目经费；
（105）对不达质量标准的建设工程项目给予验收通过；
（106）不按照规定标准和程序推荐、申报优质工程；
（107）在工程施工、监理、设计等企业支付与工程无关的费用；
（108）利用职权和职务上的影响向施工企业推荐施工队伍，推销建材、用品等。
车辆管理
（76）车辆管理不严，公车私用现象时有发生；
（77）对车辆驾驶人员缺乏教育管理，违反交通法规行为时有发生，造成不良社会影响；
（78）不按照审批程序维修、保养车辆，或者不按照规定到定点企业维修、保养车辆；
（79）虚开车辆维修、保养票据金额报销；
（80）车辆加油等行为随意、混乱，不按规定进行费用结算；
（54）因违规办理预算编制、预算执行、决算、凭证复核记账结账、编制财务报告、会计档案管理等业务，造成预算编制不规范、凭证账实不符、财务报告不准确，给财务工作带来不良影响；
（55）授意、指使或联合出纳人员共同提取现金，出现贪污、挪用公款问题；
（56）票据审签把关不严，导致资金挪用、违规支出和贪污问题；
（44）无故不及时对工作人员进行正常调资；
（45）违反规定更改干部工资、福利、保险待遇标准；
（46）在工资、奖金、津贴核定上违规为当事人谋取不正当利益；
风险管理廉政风险点排查表
风险管理廉政风险点排查表随着经济社会的发展，各类风险越来越频繁地涌现，社会风险环境日益复杂。
在这个背景下，风险管理已经成为企业和政府管理的必修课，对于实现廉政建设也具有重要意义。
风险点排查表是风险管理中非常重要的工具之一，以下就其概念、作用以及如何编制进行详细的介绍。
一、风险点排查表的概念风险点排查表是指在风险管理活动中，对于可能存在的风险点进行科学排查、评估后形成的清单记录，可以包括人、财、物、信息等方面的风险点，以便于针对性地制定风险防控措施。
二、风险点排查表的作用1. 识别风险点通过风险点排查表可以对可能存在的风险点进行全面、科学的识别，全面了解企业或机构的风险情况，及时发现和解决可能带来深远影响的风险点。
2. 支撑风险管控根据风险点排查表上的风险点进行风险管控，有针对性、科学地制定风险防控措施，确保事故事件的防范。
3. 经验沉淀企业或机构根据风险点排查表进行实践，将措施的执行结果及效果反馈至排查表中，形成一套科学、有效的风险管理机制和经验总结。
三、风险点排查表的编制要点1. 风险点种类细分根据实际情况，对风险点进行分类，例如利益冲突风险点、人员管理风险点、信息安全风险点等等。
每类风险点下再进行细分，在每个层级中分析评估。
2. 风险点评估标准制定根据每个风险点，制定详细的评估标准。
例如风险点发生概率、风险点影响严重程度、风险点影响范围等等。
3. 风险点防控措施制定根据风险点评估结果，制定详细、科学的防控措施。
措施内容要贴合实际情况，要易于执行和监管，并要根据实际情况进行动态调整。
4. 风险点反馈机制建立对于已经发生的事故事件，要及时反馈到风险点排查表中，总结事故原因，制定防控措施，并执行。
经过一段时间的检验，要及时更新排查表。
四、风险点排查表的使用注意事项1. 风险点排查表的使用应以实践和动态更新为前提，不能仅仅停留于理论层面。
2. 风险点排查表要与企业或机构的内部控制规程相结合，双重保障。
单位廉政风险排查套表含征求意见表
1、可以存在利用职权为亲朋好友谋职不正当利益。
2、可能在履行工作职责过程中索要或接受礼物。
3、受社会不良风气影响。
准确
基本准确
不准确
业务流
程风险
1、监督检查不到位。
2、对重大事项报告不及时。
3、业务流程虽然健全、规范、具有操作性，但执行力不强。
准确
基本准确
不准确
制度执
行风险
1、对各级党组织在执行党的路线、方针、政策和决议情况监督检查不到位。
2、违反民主集中制，独断专行或者软弱放任等。
准确
基本准确
不准确
权力行
使风险
1、可以存在利用职权为亲朋好友谋职不正当利益。
2、可能在履行工作职责过程中索要或接受礼物。
3、受社会不良风气影响。
准确
基本准确
不准确
业务流
程风险
1、监督检查不到位。
2、对重大事项报告不及时。
3、业务流程虽然健全、规范、具有操作性，但执行力不强。
2、运用党纪条规不恰当，政策掌握不准执行力度不够。
准确
基本准确
不准确
您认为该单位的廉政风险等级是
高
中
低
领导意见
领导签字：Байду номын сангаас
单位廉政风险排查征求群众意见表
填表日期：年月日
单位名称
参加民主测评人数
风险类别
风险点
测评意见
票数
议事决
策风险
1、不能严格履行民主集中制，可能存大重大事项决策独断专行，搞“一言堂”行为。
2、运用党纪条规不恰当，政策掌握不准执行力度不够。
单位廉政风险排查征求领导意见表
填表日期：年月日
廉政风险点排查情况表(工程部)
三
、规范及其他相关要求的，要限期整改；定期对分包队伍进行考
核
制度机制 保密机制
透露工程价款及相关信息
三
按事实和情节轻重追究相关责任人责任。
外部环境
承揽业务 同行竞争
排查人：
假公济私 套取工程信息
部门负责人：
三
加强科室人员廉政思想教育，要以公司利益为重。
三
遵章守纪，诚实守信，严格遵守公司保密制度。
单位负责人：
责任人
部室人员 部室人员 部室人员 部室人员 部室人员
部室人员 部室人员 部室人员
分包队伍管理
验收不规范
三
对廉洁自律提出要求，认真做好本质工作
三
把好质量关，做好试验检测台账，发现质量问题，要求限期整 改，并留档备查
三
按照施工合同及计量管理办法进行计量，做到实事求是律，把好资料审核关，对附件资料不齐、计量依据不足 的，不予签认
按照规范对隐蔽工程进行验收；如实计量；对不符合合同、图纸
廉政风险点排查情况表
排查单位（部门）：工程管理部
排查时间：2020.5.20
部门主要职能 工程对接、技术指导、质量监督
廉政风险类别 廉政风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级
防控措施
岗位职责
行为规范 质量管理
乱表态，经不起诱惑 质量把控不严
工程量计量及变更 弄虚作假
业务流程 工程量结算
手续不全，不讲程序
廉政风险点排查表
廉政风险点排查表廉政风险点排查汇总表序号单位风险岗位风险点表现形式 1 建立局全部岗位〔1〕索取、承受或者以借为名占用管理和效劳对象以及其他与行使使职权有关系的单位或者个人的财物；〔2〕承受可能影响公正执行公务的礼品、宴请以及旅游、健身、消遣等活动支配；〔3〕在公务活动中承受礼金和各种有价证券、支付凭证；〔4〕利用知悉或者把握的内幕信息谋取利益；〔5〕违反规定多占住房，或者违反规定买卖经济适用房、廉租住房等保障性住房；〔6〕个人或者借他人名义经商、办企业；〔7〕违反规定在经济实体、社会团体等单位中兼职或者兼职取酬，以及从事有偿中介活动；〔8〕用公款报销或支付应由个人负担的费用；〔9〕用公款参与高消费消遣、健身活动和猎取各种形式的俱乐部会员资格；〔10〕违反规定借用公款、公物或者将公款、公物借给他人；〔11〕非法占有公共财物，或者以象征性地支付钱款等方式非法占有公共财物；〔12〕利用职权和职务上的影响为本人、亲属及身边工作人员谋取利益；〔13〕在公务活动中供应或者承受超过规定标准的接待，或者超过规定标准报销款待费、差旅费等相关费用；〔14〕违反规定干预和插手市场经济活动，谋取私利；〔15〕虚报工作业绩；〔16〕大办婚丧喜庆事宜，造成不良影响，或者借机敛财；〔17〕在民主推举、民主测评、组织考察和选举中搞拉票等非组织活动；〔18〕以不正值手段猎取荣誉、职称、学历学位等利益；〔19〕从事有悖社会公德、职业道德、家庭美德的活动。
组织人事管理〔20〕不依据规定程序和德才兼备原那么推举、考察、酝酿、争辩打算任免干部；〔21〕用人失察失误造成严峻后果；〔22〕在工作调动、机构变动时,突击提拔、调整干部；〔23〕在干部选拔任用工作中封官许愿，任人唯亲，营私舞弊；〔24〕利用职务之便私自干预下级或者原任职单位干部选拔任用工作；〔25〕私自泄露民主推举、民主测评、考察、酝酿、争辩打算干部任免等有关状况；〔26〕实行不正值手段为本人或者他人谋取职位；〔27〕利用选拔任用干部或人员调整之机，谋取个人利益或为他人谋取利益；〔28〕考察干部不认真、不细致、不全面，马马虎虎走过场；〔29〕考察干部不实事求是，不客观公正，弄虚作假或成心刁难被考察人；〔30〕考察材料失实、失准，不能精确全面反映考察对象真实状况；〔31〕不执行考察工作回避制度；〔32〕违反规定程序和管理权限组织实施干部考核；〔33〕在考核中弄虚作假，不实事求是，不客观公正；〔34〕违反有关规定，任凭建议、确定干部考核等次；〔35〕不依据有关规定集体争辩审定干部考核结果；〔36〕把关不严，审核不准，致使不符合评先标准条件的单位或个人被推举上报，造成不良影响；〔37〕违反评先晋级原那么，擅自授意下级办理先进称号或晋升职级申报，或私下许诺先进称号或晋升职级等，造成评先晋级工作显失公正公正；〔38〕不按有关规定集体争辩审定评先晋级结果；〔39〕不依据规定要求集体争辩审定党员开展对象；〔40〕放松对党员政治、思想道德方面的学习、教育；〔41〕不依据规定要求开展党员，或违反程序规定开展党员；〔42〕不依据规定标准收取党费，或挪用、截留、私分党费；〔43〕对政策把握不准或工作不严谨，致使干部工资发放消灭失误，造成不良影响；〔44〕无故不准时对工作人员进展正常调资；〔45〕违反规定更改干部工资、福利、保险待遇标准；〔46〕在工资、奖金、津贴核定上违规为当事人谋取不正值利益；〔47〕不依据规定要求集体争辩审定人员聘请条件、程序及招考方法；〔48〕不依据有关规定制定聘请简章，以及向社会公开招考；〔49〕保管不善，造成人事档案丢失或材料缺失；〔50〕管理不严，造本钱人或他人擅自涂改档案信息。
单位廉政风险排查、防控一览表
廉政风险排查防范情况统计表
单位：（盖章） 单位级别： 单位干部职工总数：
排 查 情况
风险点个数
防控措施（条）
排
查
岗
位
数
岗位类别
应有岗位数
实际排查岗位数
高
中
低
合计
高
中
低
合计
领导岗位
中层岗位
其他岗位
合 计
单位排查数（不含内设机构和对外服务窗口数）
排查部门数
部门类别
应有部门数
实际排查部门数
高
中
低
合计
高
中
低
合计
内设机构
对外服务窗口
填表说明：1、领导岗位，是指单位领导岗位，包括单位党组、党委成员和行政班子成员。2、其他岗位含非领导岗位。3、高、中、低是指廉政风险等级
单位廉政风险排查、防控一览表单位名称Fra bibliotek主要负责人
在职人数
主要职责
风险类别
风险点
风险等级
防控措施
履行职责风险
业务流程风险
制度机制风险
主要领导审签：
附件2：
岗位廉政风险排查、防控一览表
姓 名
职务
岗位名称
岗位职责
风险类别
风险点
风险等级
防控措施
岗位职责风险
个人履行承诺
本人自觉遵守干部廉洁自律各项规定，严格遵守《廉政准则》。如有违诺，愿意接受批评教育直至按照有关规定处理。
承诺人签字： 2011年 月 日
科室（股）意见
负责人签字： 2011年 月 日
分管领导意见
签字： 2011年 月 日
单位领导小组意见
签字： 2011年 月 日
廉政风险防控工作风险排查登记表
表1-1廉政风险防控工作重点岗位风险点排查登记表填表人：股室负责人：分管负责人：临夏市全面推进廉政风险防控工作领导小组办公室制表1-2廉政风险防控工作岗位（单位主要负责人）风险点排查登记表负责镇党委的全面工作认真贯彻落实党的路线、方针、政策及上级党委的决定、决议；抓好全镇经济社会各项工作抓好全镇的安全稳定工作。
严格执行党委议事规则按照党委会议程序和规定决策加强党风廉政、思想道德、法律法规、党纪政纪、作风纪律方面的学习树立正确的人生观价值观、权力观、政绩观；提高抵御腐败侵袭的能力填表人：临夏市全面推进廉政风险防控工作领导小组办公室制表1-3廉政风险防控工作岗位（班子成员、分管领导）风险点排查登记表填表人：单位主要负责人：临夏市全面推进廉政风险防控工作领导小组办公室制表2廉政风险防控工作内部股室风险点排查登记表填表人：分管负责人：临夏市全面推进廉政风险防控工作领导小组办公室制表3廉政风险防控工作单位风险点排查登记表填表人：单位主要负责人：临夏市全面推进廉政风险防控工作领导小组办公室制表4廉政风险防控工作风险排查统计汇总表填表单位：临夏市枹罕镇填表时间：2012年9月25日填表人：单位主要负责人：填表说明1、表1由所在岗位具体工作人员填写，表2由股室室负责人填写，表3由单位主要领导填写，表4由领导小组办公室填写。
2、风险点描述：由个人填写。
指行使权力或履行职责过程中存在的风险因素及表现形式。
3、风险点等级：包括风险点、岗位、部门风险等级，由各单位自行填写。
按照风险发生的几率和危害程度确定风险等级。
4、按照“风险从高”的原则，重点岗位、部门的风险等级应与风险点的最高级别一致。
5、表内所填内容与表格一同打印。
如果内容多，可以将表格顺延，另加附页。
部门(单位)廉政风险防控排查表
业务
流程
风险
经费使用
不按财经纪律和学院规定安排使用，不按规定初审
中
设备及低值易耗品采购
不按规定和程序采购，或在采购过程中获取不当利益
低
国有资产
管理
不按规定管理国有资产。
高
医疗卫生管理
药品采购接受回扣，采购不合格药品。
高
房产管理
住房分配与调整，办公用房分配过程中违反规定。
中
基建维修工程管理与
实施
主要工作职责
负责干部考核、考察，人才引进，职称评审，人事管理，劳资工作，请销假审批等。
风险类别
廉政风险点
表现形式
风险等级
业务
流程
风险
经费开支
不按财经纪律和学院规定安排使用，不按规定初审
中
低值易耗品采购
不按规定采购，获取不当利益
中
干部任免考核
干部任免考察不够深入细致，隐瞒实情；工作走过场，对干部综合评价不够全面；对群众反映的线索不能及时调查处理。
部门（单位）廉政风险防控排查表
部门（单位）：院办
主要工作职责
负责协助院（党委）领导处理日常工作；负责拟定全院发展规划，制定有关规章制度并督促检查执行情况；负责全院的接待、公务用车、宣传、机要档案、文电处理、学院外事等工作。
风险类别
廉政风险点
表现形式
风险等级
业务
流程
风险
经费开支
不按财经纪律和学院规定安排使用，不按规定初审
中
部门（单位）：学员部
主要工作职责
一、负责学员管理制度的制定，学员学风建设、量化考评、优秀学员评选及档案管理工作；
二、负责班主任的选派、管理、考核及评优等工作；
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单位 名称
1
2
权
力
3
事
4
项
5
6
…
…
单位权力清单登记表
填表时间： 年 月 日
填表人 签字
主要负责 人签字
注：列出单位层面全部权力事项。
单位图表二
XX单位XX权力运行流程图（例图）
权力运行起点
权力运行环节1 风险点1、2、……
权力运行环节2
. . . . . .
风险点n 权力运行环节N 权力运行终点
制度执 行风险
注：按领导班子议事决策过程中可能出 现的风险点描述。
注：按行权过程中可能出现的风险点进 行描述。
注：按业务流程运行中可能出现的风险 点进行描述。
注：按建立和执行制度过程中可能出现 的风险点进行描述。
单位图表四
单位廉政风险排查民主测评统计表
填表时间： 年 月 日
单位名称
参加民主测评人数
风险类别
风险点
测评意见
议事决 策风险
准确 基本准确 不准确
权力行 使风险
准确 基本准确 不准确
业务流 程风险
准确 基本准确 不准确
制度执 行风险
准确 基本准确
票数
民主测 评结果
不准确
注：以票数最多的测评意见作为测评结果。
注：征求领导意见表和民主测评表可参照此表自行设计。
单位图表五
单位廉政风险排查组织审核表
主要负责人 姓名
风险点
单位廉政风险防控措施
注：全部风险点。
注：全部防控措施。
加强廉政风险防控工作 1.防控措施是否对风险点全覆盖（是、否）。 领导小组办公室审核人： 2.防控措施是否有针对性、操作性（是、否）。
图表七
廉政风险点排查统计汇总表
填表单位：项目ຫໍສະໝຸດ 岗位 风险点高风险等级
中风险等级
低风险等级
总计
填表人： 图表八
填表日期： 年 月 日
部门 风险点
单位 风险点
合计
主管领导：
岗位、部门廉政风险等级统计汇总表
填表单位：
填表日期： 年 月 日
项目
岗位
部门
高风险等级
中风险等级
低风险等级
合计
填表人：
主管领导：
注：图表七由各级加强廉政风险防控工作领导小组办公室填写。
注：1.一项权力绘制一个流程图。 2.风险点标注在可能发生廉政风险的权力运行环节。 3.每个工作环节可能存在多个风险点。
单位图表三
单位（盖章）： 单位 名称 单位权 力事项
风险类别
单位廉政风险排查登记表
填表日期： 年 月 日
主要负责人 姓名
风险点描述
风险等级 高中低
议事决 策风险
权力行 使风险
业务流 程风险
填表时间： 年 月 日 单位名称
审核项目
审核意见
权力事项是否齐全
权力运行流程图是否清晰、齐全
廉政风险点排查是否全面
廉政风险点等级评定是否准确
加强廉政风险防控工作 领导小组办公室责任人签字
注：审核工作由本单位加强廉政风险防控工作领导小组办公室负责。
单位图表六
单位 名称
单位廉政风险防控措施登记表
填表日期： 年 月 日