单位廉政风险点排查登记表
部门、岗位廉政风险点排查登记表
单位：xx交通发展建设集团有限公司 填表日期：
部门
岗位
设置数
人员
编制数
主要职责
（分管事项）
工作事项
流 程
廉 政 风 险 点 及 等 级
期或潜在的廉政风险点
风险
等级
防控措施
自定
防范措施
已实施的制度防范措施
组织
防范措施
分管领导
审核意见
分管领导签字（二级公司各部室和三级公司由二级公司主要负责人审核签字、三级公司各部室由三级公司主要负责人审核签字）：
风险等级
防控措施
个人层面
制度层面
组织层面
部 门
初审意见
内设机构主要负责人签字：年 月 日
分管领导
审核意见
分管领导签字：年 月 日
主要领导
审核意见
主要领导签字：年 月 日
组织审定
意见
年 月 日
备注
一般干部由部门正职审签；部门副职由部门正职核准、分管领导签字；部门正职由分管领导核准、主要领导审签；班子成员由主要领导核准、组织审定；主要领导由组织核准、上级纪检监察机关备案。
此表一式二份，一份上报，一份单位留存。若填写内容有需要，可增加表格填写。
年 月 日
组织
审定意见
领导小组审核盖章 年 月 日
备注
1、本表一式二份，上报一份，留存一份；
2、填写内容若有需要，可增加表格填写。
附件2：
个人岗位廉政风险点排查登记表
单位：填表日期：
姓 名
所在部门
职务（岗位）
主要职责
（分管事项）
履职流程
廉政风险点种类及等级
客观存在的廉政风险点
【大学】单位（部门）廉政风险点排查登记表（WORD档）P51
单位（部门）廉政风险点排查登记表单位（部门）：纪委办公室（监察处）填表日期：2012年11月8日18个风险点：高9 中8 低113个风险点：高4 中7 低2填表日期：2012年10月20日17个风险点：高5 中8 低4单位（部门）廉政风险点排查登记表7个风险点：高2 中5 低0单位（部门）廉政风险点排查登记表单位（部门）：党委组织部填表日期 2012年 11月12日24个风险点：高7 中11 低6人事处廉政风险点排查登记表单位（部门）：人事处填表日期 2012 年 11月9日35个风险点：高8 中22 低5单位（部门）廉政风险点排查登记表25个风险点：高21 中3 低1部门（单位）廉政风险点排查登记表17个风险点：高12 中5 低018个风险点：高11 中6 低1（风险点表述不准确；制度机制不全——基建方面等）28个风险点：高15 中13 低0单位（部门）廉政风险点排查登记表62个风险点：高13 中32 低17应增加：经费使用与管理——高63个风险点：高14 中32 低17单位（部门）廉政风险点排查登记表单位（部门）：科技处填表日期 2012年 11月 10 日24个风险点：高7 中16 低1单位（部门）廉政风险点排查登记表35个风险点：高8 中21 低6单位（部门）廉政风险点排查登记表19个风险点：高6 中9 低4单位（部门）廉政风险点排查登记表15个风险点：高5 中9 低1单位（部门）廉政风险点排查登记表9个风险点：高3 中4 低2部门（单位）廉政风险点排查登记表部门（单位）：现代教育技术中心（工程研发与训练中心）填表日期 2012年7月18日12个风险点：高4 中6 低2单位（部门）廉政风险点排查登记表19个风险点：高8 中10 低1单位（部门）廉政风险点排查登记表14个风险点：高5 中7 低2单位（部门）廉政风险点排查登记表18个风险点：高3 中11 低4部门（单位）廉政风险点排查登记表12个风险点：高2 中6 低4单位（部门）廉政风险点排查登记表10个风险点：高2中7 低1单位（部门）廉政风险点排查登记表9+1个风险点：高3 中7 低0单位（部门）廉政风险点排查登记表8个风险点：高0 中3 低5单位（部门）廉政风险点排查登记表14个风险点：高0 中8 低6单位（部门）廉政风险点排查登记表11个风险点：高0 中10 低1单位（部门）廉政风险点排查登记表15个风险点：高0 中12 低3/sundae_meng学院廉政风险点。
单位廉政风险点查找情况登记表
单位廉政风险点查找情况登记表表3：单位(部门）廉政风险点查找和防控措施登记表
写内容如有需要，可另附页。
表3：单位(部门）廉政风险点查找和防控措施登记表
写内容如有需要，可另附页。
表3：单位(部门）廉政风险点查找和防控措施登记表
写内容如有需要，可另附页。
表3：单位(部门）廉政风险点查找和防控措施登记表
写内容如有需要，可另附页。
表3：单位(部门）廉政风险点查找和防控措施登记表
单位（部门）名称：长白县经济局行政审批办公室填表日期：2012年5月20
写内容如有需要，可另附页。
表3：单位(部门）廉政风险点查找和防控措施登记表
写内容如有需要，可另附页。
表3：单位(部门）廉政风险点查找和防控措施登记表
写内容如有需要，可另附页。
表3：单位(部门）廉政风险点查找和防控措施登记表
写内容如有需要，可另附页。
表3：单位(部门）廉政风险点查找和防控措施登记表
单位（部门）名称：长白县经济局中小企业服务中心填表日期：2012年5月
写内容如有需要，可另附页。
表3：单位(部门）廉政风险点查找和防控措施登记表
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单位(部门)廉政风险点排查登记表
单位（部门）廉政风险点排查登记表单位（部门）：纪委办公室（监察处）填表日期：2012年11月8日18个风险点：高9 中8 低113个风险点：高4 中7 低217个风险点：高5 中8 低47个风险点：高2 中5 低0单位（部门）：党委组织部填表日期2012年11月12日24个风险点：高7 中11 低6人事处廉政风险点排查登记表单位（部门）：人事处填表日期2012 年11月9日35个风险点：高8 中22 低5单位（部门）廉政风险点排查登记表25个风险点：高21 中3 低1部门（单位）廉政风险点排查登记表17个风险点：高12 中5 低0单位（部门）廉政风险点排查登记表18个风险点：高11 中6 低1（风险点表述不准确；制度机制不全——基建方面等）单位（部门）廉政风险点排查登记表28个风险点：高15 中13 低0单位（部门）廉政风险点排查登记表62个风险点：高13 中32 低17应增加：经费使用与管理——高63个风险点：高14 中32 低17单位（部门）廉政风险点排查登记表单位（部门）：科技处填表日期2012年11月10 日24个风险点：高7 中16 低1单位（部门）廉政风险点排查登记表35个风险点：高8 中21 低6单位（部门）廉政风险点排查登记表19个风险点：高6 中9 低4单位（部门）廉政风险点排查登记表15个风险点：高5 中9 低1单位（部门）廉政风险点排查登记表9个风险点：高3 中4 低2部门（单位）廉政风险点排查登记表部门（单位）：现代教育技术中心（工程研发与训练中心）填表日期 2012年7月18日12个风险点：高4 中6 低2单位（部门）廉政风险点排查登记表19个风险点：高8 中10 低1单位（部门）廉政风险点排查登记表14个风险点：高5 中7 低2单位（部门）廉政风险点排查登记表18个风险点：高3 中11 低4部门（单位）廉政风险点排查登记表12个风险点：高2 中6 低4单位（部门）廉政风险点排查登记表10个风险点：高2中7 低1单位（部门）廉政风险点排查登记表9+1个风险点：高3 中7 低0单位（部门）廉政风险点排查登记表8个风险点：高0 中3 低5单位（部门）廉政风险点排查登记表14个风险点：高0 中8 低6单位（部门）廉政风险点排查登记表11个风险点：高0 中10 低1单位（部门）廉政风险点排查登记表15个风险点：高0 中12 低3。
财务部主任岗位廉政风险排查登记表
4.全面计划、预算管理工作
1.比照一流企业对标管理，提升财务管理工作；
2.参与制定公司计划、合同、经济活动分析等相关工作，将重大事项和问题提交讨论，提出合理建议。
√
5.其他工作
1.加强部门人员业务培训，不断提高财务人员业务水平和协调能力。
2.加强政治学习，思想教育，保证廉洁从业。
√
2
1.
1.
2.
…
2.
1.
2.
…
…
1.
2.
…
3
1.
1.
2.
…
2.
1.
2.
…
…
1.
2.
…
4
1.
1.
2.
…
2.
1.
2.
…
…
1.2.Βιβλιοθήκη …5.对资金安全管理的全过程监督检查。
√
2.审查公司各项经济业务的真实性，审核成本支出，核算、费用管理
1.依据国家的法律法规，加强会计基础工作；
2.审查原始凭证的真实合法合规性，确保受理事项完整，手续齐全，杜绝不合理支出。
√
3.税金管理工作
1.负责监督税金的计提、申报及缴纳工作，杜绝随意虚报发票、虚报税金缴纳、擅自更改、隐匿等不廉洁行为。
公司关键岗位廉政风险排查登记表
单位（部门）：财务部
序号
岗位名称
风险点描述
风险点防控措施
风险等级
高
中
低
1
财务部主任
1.资金安全管理
1.明确岗位职责，树立财务无小钱，资金安全无小事的观念，切实将资金管理有关规定落到实处；
2.资金收支场所安装防火防盗设施；
3.执行银行账户管理规定；
单位廉政风险排查表
1、存在服务意识淡薄，有特权思想，工作方式方法简单。
2、工作上不够大胆管理，主观能动性差。
3、不服从上级和学校领导的指示、决定、命令。
4、工作时间从事于工作无关的私事。
5、工作不够深入，对职责范围内事项未及时完成。
6、接受他人不正当礼金、礼品和有价证券等。
7、利用职务之便收取回扣、好处费。
8、不严格落实法占有公物，或象征性支付钱款非法占有公物。
单位审
核意见
单位（盖章）：
分管领导（签字）：
年月日
注：领导岗位不要填写“所在科室”。
单位廉政风险排查表
单位名称
郎溪县幸福中学
单位主要职责
1、学校要依法办学，不断提高管理水平和教育质量。
2、管理学生学籍，建立全校学生档案袋，严格控制学生辍学。
3、负责本校教师的教育教学业务档案的管理、教育统计、教师工资统计、学校报帐等各项工作。
4、维护学生治安和安全、加强校舍建设等有关工作。
5、协助县教育行政主管部门做好教师编制核定、资格认定、职务评聘、调配和交流、培训和考核等工作。
15、工程施工管理
16、工程验收
17、组织招标
18、组织考试
19、设施维修
20、耗材采购
党委（学校为支部）审
核意见
单位（盖章）：
主要负责人：
年月日
岗位廉政风险排查表
单位名称
幸福中学
所在科室
总务处
岗位名称
总务主任
现任该岗位人员名称
何钟权
岗位职责
主持总务处全面工作，努力完成各项工作任务，研究解决教职工工作中的困难和问题，提高办事效益。定期对校舍、用电及容易发生事故的设备进行安全检查，做好物资采供。
廉政风险防控工作风险排查登记表
廉政风险防控工作重点岗位风险点排查登记表单位（盖章）：临夏市枹罕镇填表日期：2012 年9 月 25 日岗位名称镇出纳所在部门党政办岗位风险等级二级岗位职责负责对全镇税收票证管理制度的执行情况进行监督和管理；负责全系统税收票证计划、管理、领用、发放、保管和缴销工作；负责全系统停用票证销毁、损失票证的核实、报批和核销；负责组织全系统的税收票证检查工作；负责本岗位资料的收集归档；负责机关财务管理出纳报销工作；完成领导交办的其他工作。
风险类别风险点描述风险等级防控措施一级二级三级思想道德风险政治学习不深入，思想建设落伍易产生风险√加强政治理论学习，注重业务知识学习，提高廉洁自律能力；加强思想道德建设，不断提高自身修养。
岗位职责风险日常税收工作不按规定执行，以权谋私，存在收受当事人好处的廉政风险。
√严格执行财务管理规定，按财务规定进行经费报销，每笔收入及支出由财务主管审核。
制度机制风险未按财务规定进行经费报销；利用职务上的便利套取单位现金，挪用公款，且金额巨大。
√按照财务管理制度严把审核关，减少现金支出，使用转帐支付。
工作流程风险使用税收票证时截留、挪用、贪污税款，数额较大的,造成严重后果的。
税收票证应销毁而未销毁，并造成严重后果的。
√做好请示汇报，及时向上级反映存在问题。
严格按照国家现金管理制度的规定办理现金收付和结算业务；及时登记现金和银行存款日记帐外部环境风险受外部环境影响抵御风险压力增大√贯彻各项规章制度，严格按章办事。
填表人：股室负责人：分管负责人：临夏市全面推进廉政风险防控工作领导小组办公室制廉政风险防控工作岗位（单位主要负责人）风险点排查登记表单位（盖章）：临夏市枹罕镇填表日期：2012 年 9 月 25 日岗位名称镇党委书记岗位风险等级一级岗位职责负责镇党委的全面工作 认真贯彻落实党的路线、方针、政策及上级党委的决定、决议；抓好全镇经济社会各项工作 抓好全镇的安全稳定工作。
风险类别风险点描述风险等级防控措施一级二级三级思想道德风险政治学习不深入，思想建设落伍易产生风险√加强政治理论学习，注重业务知识学习，提高廉洁自律能力。
单位廉政风险点排查登记表
单位（部门）廉政风险点排查登记表单位（部门）：纪委办公室（监察处）填表日期：2012年月日个风险点：高中低单位（部门）廉政风险点排查登记表个风险点：高中低单位（部门）廉政风险点排查登记表填表日期：年月日个风险点：高中低个风险点：高中低单位（部门）：党委组织部填表日期年月日个风险点：高中低人事处廉政风险点排查登记表单位（部门）：人事处填表日期年月日个风险点：高中低单位（部门）廉政风险点排查登记表单位（部门）：财务处填表日期：年月日个风险点：高中低部门（单位）廉政风险点排查登记表部门（单位）：国有资产管理处填表日期年月日个风险点：高中低单位（部门）廉政风险点排查登记表个风险点：高中低（风险点表述不准确；制度机制不全——基建方面等）单位（部门）廉政风险点排查登记表个风险点：高中低单位（部门）廉政风险点排查登记表个风险点：高中低应增加：经费使用与管理——高个风险点：高中低单位（部门）廉政风险点排查登记表单位（部门）：科技处填表日期年月日个风险点：高中低单位（部门）廉政风险点排查登记表个风险点：高中低单位（部门）廉政风险点排查登记表个风险点：高中低单位（部门）廉政风险点排查登记表个风险点：高中低单位（部门）廉政风险点排查登记表个风险点：高中低部门（单位）廉政风险点排查登记表部门（单位）：现代教育技术中心（工程研发与训练中心）填表日期年月日个风险点：高中低单位（部门）廉政风险点排查登记表个风险点：高中低单位（部门）廉政风险点排查登记表个风险点：高中低单位（部门）廉政风险点排查登记表个风险点：高中低部门（单位）廉政风险点排查登记表个风险点：高中低单位（部门）廉政风险点排查登记表个风险点：高中低单位（部门）廉政风险点排查登记表个风险点：高中低。
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因工作流程设计不完善、缺乏相互制约或执行不强，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责，不作为、慢作为的廉政风险后果。
工作程序存在着不规范、不严谨，可能造成的权力失控、行为失误的因素，主要涉及的是单位或科室。
A
88
1、严格按照规定程序进行执法，完善工作流程，明确职责。2、加强岗位管理，防范渎职风险。3、实行院务公开，自觉接受群众监督。4、实行个人廉政承诺，加强自律。
放松世界观改造，理想信念有所动摇，政治素质偏低。
A
90
1、建立理论学习制度，以党的政策理论、法律法规、专业知识为主要学习内容，领导班子带头，努力营造全员学习、自主学习、善于学习的良好环境，全面提高干部职工的理论素养和自身素质。
2、切实加强干部队伍作风建设，广泛开展多种形式的廉政教育，树立正确的人生观、价值观和正确的权力观、地位观、利益观。切实提高抗腐防变的能力。
2、加强防控体系建设，规范权力运行，提高制度执行力。
1、学校相关规定；
2、关于印发《泉州师范学院二级学院党政联席会议议事规则（试行）》等三个议事规则的通知
3、继续教育学院管理岗位职责
外部环境风险
因对外办学培训的业务往来中对相关工作人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，可能造成权力失控、行为失范，导致失职渎职、权钱交易等严重后果的廉政风险。
未能根据改革发展和党风廉政建设的形势需要，及时完善和认真执行各项制度，造成部分制度可操作性不强，贯彻落实不到位；部分机制缺乏相互支撑、相互制约，约束力和监督力的作用不明显，不能形成有效的常规化工作措施。
A
90
1、健全完善现有的规章制度、工作规则，对脱离实际、针对性、操作性不强、落实效果不好的制度措施及时进行修订完善。
办学对象、培训对象及行业的潜规则，对正确履行权利，正确履行职能行使权利的干扰，及个人生活圈和社交圈的不利影响等风险因素。
A
86
1、加强管理，严格执行干部“五条禁令”，不接受业务单位宴请、馈赠和派请娱乐活动，秉公办事；2、加强世界观、人生观、价值观教育，增强拒腐防变的能力；3、实行个人廉政承诺，加强自律。
3、完善民主生活制度，定期开展批评与自我批评。认真执行廉洁自律规定，严于律己，以身作则，坚持民主集中制，严格监督管理，严格执行个人重大事项报告制度。
1、《教师法》
2、中央、省市纪委纪委、校纪委有关规定
3、《泉州师范学院学院道德讲堂建设实施方案》
岗位职责风险
（含机会风险）
1、执行规章制度不力的风险；
2、不够熟悉业务流程的风险；
中央、省市纪委纪委、校纪委有关规定
党政负责人
签字：
年月日
分管（挂联）校领导审核意见
学校领导小组审定意见
注：1.此表由各单位组织填写，经各单位党政联席会或部门工作会研究确定后，先报分管（挂联）校领导审核，后报学校廉政风险防控工作领导小组审定。原件由各单位保存，并复印一份报备学校防控办。2.表中各栏如不够填写的，可另附页。
3、班子成员根据集体的决定和分工，认真履行自己的职责，各负其责，相互配合，共同推进。
1、《泉州师范学院二级学院经费管理暂行办法》
2、《泉州师范学院二级财务机构管理的规定》
3、学校相关规定
4、关于印发《泉州师范学院二级学院党政联席会议议事规则（试行）》等三个议事规则的通知
5、《泉州师范学院物资管理实施细则》
1、学校相关规定
2、关于印发《泉州师范学院二级学院党政联席会议议事规则（试行）》等三个议事规则的通知
制度机制风险
一些制度订立不够科学、严谨，缺乏时效性，可操作性不强；部分机制缺乏相互支撑、相互制约，约束力和监督力的作用不明显，不能形成有效的常规化工作措施；一些已经不适应形势变化的制度，不能得到及时补充、修改和完善等可能导致廉政风险。
存在不履行“一岗双责”，或履行不到位的风险；潜在违反廉洁自律相关规定；潜在违背民主集中制的风险等。
A
85
1、建立理论学习制度，以党的政策理论、法律法规、专业知识为主要学习内容，领导班子带头，努力营造全员学习、自主学习、善于学习的良好环境，全面提高干部职工的理论素养和自身素质。
2、执行民主集中制，对重大决策、资金安排和使用等事关全局的重大问题，在广泛征求多方面意见的基础上，召开党政联席会集体研究，集体决策。
3、各项业务存在凭工作经验开展工作的风险；
4、流程各环节缺乏有效监督内控机制的风险。
5、有些制度太陈旧缺乏时效性，没有约束力，可能造成工作中出现偏差或无法执行的风险。
6、对制度监督检查机制不健全，可能导致制度不能得到有效落实，不能充分发挥应外界联系较多可能发生吃请现象的风险。
（单位）廉政风险点排查登记表
附件9
单位：继续教育学院（）填表时间：2013年5月30日
主要职权
风险类别
风险点
(表现形式)
风险因素分析
风险性质:
A:潜在；
B:已发生
风险等级
已建或拟建防范措施
制度依据
自评(百分制)
互评
审定
思想道德风险
（含心理风险）
放松要求，不够加强政治学习，导致世界观有所偏差，思想信念动摇，可能造成个人权力失控、行为失范等后果的廉政风险