2022年-2023年证券从业之金融市场基础知识题库与答案
2022年-2023年证券从业之金融市场基础知识题库与答案
单选题（共30题）
1、投资者最为关心的价格是股票的（ ）。
A.市场价格
B.交易价格
C.发行价格
D.理论价格
【答案】 A
2、我国创业板在深圳交易所开市的时间为（ ）年10月。
A.2009
B.2011
C.2012
D.2010
【答案】 A
3、下列关于新中国成立以来金融市场发展历程的说法，错误的有（ ）。
A.①③
B.①③④
C.②③
D.①②④
【答案】 A
4、按照中国证监会发布的《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》，可交换债券的期限最短为（ ），最长为（ ）。
A.6个月；1年
B.6个月；6年
C.1年；6年
D.1年；10年
【答案】 C
5、下列各项中，属于利用金融市场进行风险管理的行为有（ ）
A.②④
B.①③
C.②③④
D.①②③④
【答案】 D
6、证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立的账户不包括（ ）。
A.转融通专用证券账户
B.转融通担保证券账户
C.转融通证券交收账户
D.转融通专用资金账户
【答案】 D
7、（ ）是指公司股票在一段时间内连续低于转换价格达到某一幅度时，可转换债券持有人按事先约定的价格将所持可转换债券卖给发行人的行为。 A.赎回条款
B.回售条款
C.赎回
D.回售
【答案】 D
8、证券市场监管的经济手段，是指通过（ ）等经济手段，对证券市场进行干预。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④
【答案】 B
9、深圳证券交易所于（ ）正式营业.
A.1989年5月3日
B.1990年8月3日
C.1991年7月3日
D.1992年6月3日
【答案】 C
10、公开发行股票的上市公司最近（）个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降（）以上的情形。
A.3；30％
B.9；50％ C.12；30％
D.24；50％
【答案】 D
11、（ ）是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。
A.金融债券
B.公司债券
C.企业债券
D.政府债券
【答案】 A
12、将金融市场划分为交易所市场和场外交易市场的标准是（ ）。
A.交易工具
B.组织方式
C.交割方式
D.辐射地域
【答案】 B
13、股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的（ ），在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份。
A.部分发起人认购的股本总额
B.部分发起人认购的股票面值总额
C.全体发起人认购的股票面值总额
D.全体发起人认购的股本总额 【答案】 D
14、证券公司甲，预设立一家私募基金子公司乙，一家另类子公司丙，乙公司根据税收、政策、监管等需求预设立基金管理机构丁，下列甲、乙、丙、丁的做法正确的是（ ）。
A.甲未经注册地中国证监会派出机构审批设立乙公司
B.乙持有丙45%的股权，但不拥有管理控制权
C.丙根据监管需求预设立特殊目的机构戊
D.丁不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人
【答案】 D
15、下列属于风险管理本质特征的是()
A.损失管理
B.事前管理
C.盈利管理
D.事后管理
【答案】 B
16、中小企业板块的总体设计原则可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中，“四个独立”包括（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④
【答案】 D
17、在我国，证券托管指投资者将持有的证券委托给（）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务。
A.商业银行
B.证券公司
C.证券监督管理委员会
D.证券交易所
【答案】 B
18、在分析影响股票价格的公司经营状况因素时，可以从以下（ ）方面进行分析。
A.①③
B.②④
C.①④
D.②③
【答案】 A
19、下列关于债券的说法，错误的是（ ）?
A.凭证式债券是由债券发行人制定的标准格式的债券
B.实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券
C.我国的凭证式国债券面上不印刷票面金额
D.发行人可以利用证券交易所的交易系统发行记账
【答案】 A
20、基金管理人可以对选择后端收费方式的投资人根据其持有期限适用不同的后端申购费率标准。对于持有期低于（ ）的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费用。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
【答案】 C
21、（ ）是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。
A.证券经纪业务
B.证券投资顾问业务
C.证券投资咨询业务
D.证券资产管理业务
【答案】 B
22、2018年7月，小王手头有一笔闲钱，正考虑将这笔钱投资于金融市场，在其进行基本面分析时，应考虑的主要宏观经济变量包括（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④
【答案】 B
23、风险识别是指（ ）的过程。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
【答案】 D
24、保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于（ ）的前提下才能偿付本息。
A.50％
B.100％
C.150％
D.200％
【答案】 B
25、在中国香港，基础货币的组成部分包括（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
【答案】 A
26、信用违约互换的当事人有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
【答案】 A
27、基金运作可分为（ ）三大部分。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.②③④
【答案】 B
28、证券公司目前可以发行的债券品种包括（ ）。
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.②③④
【答案】 B
29、国际债券的发行人主要是（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ 【答案】 C
30、（2021年真题）货币政策的传导机制包括（??）
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 D
2019年证券从业资格考试模拟试题及答案：金融市场基础知识(17)
1.金融衍生工具的分类说法错误的是()。
A.按交易场所的不同可以分为场内金融衍生工具和场外金融衍生工具
B.场内金融衍生工具是指在交易所内交易的金融衍生工具
C.信用衍生产品是交易所交易的衍生工具
D.场外交易市场交易的衍生工具实行分散的、一对一交易
【答案】C
【解析】信用衍生产品是场外交易市场交易的衍生工具。选项C不正确。
2.2010年，作为国际金融危机爆发后欧盟的改革举措之一，欧洲会议审批了一项重要法案，该法案是()。
A.《金融服务现代化法案》
B.《格拉斯-斯蒂格尔法》
C.《金融监管改革法案》
D.《泛欧金融监管改革法案》
【答案】D
【解析】选项D正确：2010年9月欧洲议会批准了欧盟成员国财政部长通过的《泛欧金融监管改革法案》，这是国际金融危机爆发之后，欧盟最重大的改革举措之一。
3.()年，哈里·马科维茨建立了均值-方差证券组合投资模型，提出了解决投资决策中化投资配置问题。
A.1947
B.1950
C.1952
D.1956
【答案】C
【解析】选项C正确：1952年，哈里·马科维茨建立了均值-方差证券组合投资模型，提出了解决投资决策中化投资配置问题。在模型中方差作为对风险的量度，其最小化被用来确定化的投资比例。VaR与方差直接相关，其作为风险限额指标实质上对方差附加了一种限制。因此，作为VaR约束下的马科维茨均值一方差模型的化投资决策问题就自然被人们加以利用。
4.集合票据在债权债务登记日的()即可在银行间债券市场流通转让。
A.当日
B.次一工作日
C.两日后
D.一周后
【答案】B
【解析】选项B正确：集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行间债券市场流通转让。
5.()是由存券银行在基础证券发行国安排的银行，它通常是存券银行在当地的分行、附属行或代理行。
2023年证券从业之金融市场基础知识题库与答案
2023年证券从业之金融市场基础知识题库与答案
单选题（共30题）
1、在某一特定时期内，如果某交易员的初始投资资产为100万元，其投资收益率为10%，且投资组合的VaR值为40万元，那么其经风险调整后的资本收益（RAROC）为（ ）。
A.25%
B.20%
C.50%
D.40%
【答案】 A
2、作为证券买卖双方公开交易的场所，具有高度组织化、集中化的市场，是整个证券市场的核心的是（ ）。
A.场外市场
B.证券交易所市场
C.全国性市场
D.股票市场
【答案】 B
3、下列关于特殊类型基金说法错误的是（ ）。
A.ETF是交易所交易基金的简称
B.上市开放式基金可以通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在—^起
C.避险策略基金不存在本金损失的风险
D.QDII基金投资工具为股票、基金、债券、金融衍生品等 【答案】 C
4、下列关于风险容忍度的说法，正确的是（ ）。
A.风险容忍度是战略性的
B.风险容忍度通过采取“自下而上”和“自上而下”相结合的方式设定
C.风险偏好是风险容忍度的具体体现
D.风险偏好是风险容忍度的进一步量化和细化
【答案】 B
5、超短期融资券是指具有法人资格、信用评级较高的非金融企业在银行间债券市场发行的，期限在（ ）天以内的短期融资券。
A.90
B.180
C.270
D.360
【答案】 C
6、关于企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件，下列说法错误的有（ ）。
A.①②③④
B.①③
C.①③④
D.②④
【答案】 C
7、由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式是（ ）。
A.全额自销
B.全额代销
C.全额直销
D.全额包销
【答案】 D
8、关于股票市场价格的说法中，正确的是（）
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.II、III、IV
【答案】 A
9、经济学中有“不要把鸡蛋放在一个篮子里”的说法，李某对自己的收入进行理财，购入了国债、基金、保险和证券，并将一部分资金存人银行，李某上述行为体现的是股票的（ ）特征。
2023年证券从业之金融市场基础知识题库附答案(典型题)
2023年证券从业之金融市场基础知识题库附答案（典型题）
单选题（共40题）
1、（2020年真题）在我国金融中介体系中，信托机构属于（ ）
A.银行机构体系
B.房地产中介体系
C.保险中介体系
D.投资中介体系
【答案】 D
2、金融期权的基本功能包括（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 C
3、资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介实现资金融通的金融活动被称为()。
A.股票融资
B.债券融资
C.证券融资
D.金融机构融资
【答案】 C
4、以下关于有价证券的分类，说法正确的有( )。Ⅰ．按证券发行主体的不同，分为政府证券、政府机构证券和公司证券Ⅱ．按是否在证券交易所挂牌交易，分为上市证券与非上市证券Ⅲ．按募集方式，分为公募证券和私募证券Ⅳ．按证券所代表的权利性质，分为股票、债券和其他证券三大类
A.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
【答案】 C
5、在资产证券化各方参与者中，被称为“原始权益人”的是（ ）。?
A.发起人
B.承销人
C.证券化产品投资者
D.资金和资产存管机构
【答案】 A
6、运用信用打分模型进行信用风险分析的过程是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
【答案】 D
7、证券交易通常都必须遵循（ ）。
A.价格优先原则和时间优先原则
B.时间优先原则和价格优先原则
C.价格优先原则和数量优先原则
D.客户优先原则和时间优先原则
【答案】 A
8、场外市场价格决定的主要方式是( )。
A.公开竞价
B.连续竞价
C.集合竞价
D.协商议价
【答案】 D
9、《货币市场基金管理暂行规定》规定：“对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为（ ），并应当（ ）进行收益分配。”
A.现金分红，每日
B.现金分红，每周
2022年-2023年证券从业之金融市场基础知识高分通关题库A4可打印版
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单选题（共50题）
1、股份公司向不特定对象公开募集股份的行为是（ ）。
A.增发
B.定向增发
C.配股
D.股份回购
【答案】 A
2、按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当以（ ）方式承销业务。
A.代销
B.全额包销
C.承销团承销
D.余额包销
【答案】 C
3、风险管理的流程主要包括（ ）。
A.①②③④
B.②③④
C.①②④
D.①③
【答案】 A
4、下列不属于证券公司风险管理的 “三道防线”的是( )
A.业务条线部门
B.内部审计
C.风险管理部门和合规部门
D.董事会及其风险管理委员会
【答案】 D
5、下列对证券市场融资描述正确的是（ ）。
A.证券市场融资是一种间接融资
B.投资者与发行人的股权或债券关系凝结在最后的投资者和发行人之间
C.单个融资主体可以凭借自身力量完成证券发行、交易、清算等事宜
D.证券市场融资由众多资金交易者通过对有价证券的公开自有竞价买卖来实现
【答案】 D
6、中国证券行业自律组织不包括（ ）。
A.证券期货交易所
B.中国证监会
C.债券登记结算公司
D.中国证券业协会
【答案】 B
7、申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备（）条件。
A.I、II B.I、III
C.II、III
D.II、III、IV
【答案】 B
8、A借给B100元，约定以10％的年利率复利计息，5年后还本付息，那么5年后A应该收到（ ）元。
A.100元
B.110元
C.150元
D.161.05元
【答案】 D
9、下列不属于交易所市场的有（ ）。
A.①②
B.①③
C.②③
D.②④
【答案】 C
10、证券投资基金是一种（ ）集合投资方式。
A.①②
B.①③④
C.①④ D.③④
【答案】 C
11、下列有关金融期权的表述正确的是( )。
2023年证券从业之金融市场基础知识通关题库(附答案)
2023年证券从业之金融市场基础知识通关题库(附答案)
单选题（共30题）
1、当证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取强制性监管措施时，按照有关政策规定对债权人予以偿付的是（ ）。
A.风险准备金
B.保障基金
C.保护基金
D.保证金
【答案】 C
2、如果有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价的原则，上海交易所规定的成交价格为（ ）。
A.可实现成交价格的最低价格
B.使未成交量最小的申报价格
C.各个价格的平均价格
D.行情显示的前收盘价格
【答案】 B
3、养老保险基金投资国家重大项目和重点企业股权的比例，合计不得高于养老保险基金资产净值的（ ）。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20% 【答案】 D
4、可转换债券的发行条件包括（ ）。
A.①③④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④
【答案】 D
5、下列属于主动退市的情形是()
A.上市公司股票被暂停上市后在规定期限内未提出恢复上市申请
B.上市公司股票被暂停上市后其向交易所提交的恢复上市申请材料不全且逾期未补充
C.上市公司股票被暂停上市后恢复上市申请未获证券交易所同意
D.上市公司因新设合并或者吸收合并，不再具有独立主体资格并被注销
【答案】 D
6、（2021年真题）我国企业资产ABS的SPV可以有（??）
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
【答案】 C
7、（2020年真题）从融资需求方的角度来看，我国企业数量众多，（ ）不属于按行业类型划分的类型。
A.传统型
B.创业型
C.成长型
D.高科技型
【答案】 C
8、下列关于各类金融中介机构业务的说法，正确的有（ ）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
【答案】 A
9、做市商交易制度的特点有（ ）
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 B
10、以下( )属于服务商在资产证券化中的主要职责。
2023年证券从业之金融市场基础知识高分通关题型题库附解析答案
2023年证券从业之金融市场基础知识高分通关题型题库附解析答案
单选题（共30题）
1、（2021年真题）根据我国证券公司监督实践，以（??）为基础计算的风险控制指标是监管部门限制证券公司过度承担风险、保证金融市场稳定进行的重要指标工具。
A.账面资本
B.经济资本
C.实收资本
D.净资本
【答案】 D
2、（2019年真题）机构投资者主要包括
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
【答案】 B
3、证券投资者保护基金的来源有（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④ 【答案】 D
4、风险限额管理过程主要包括（ ）。
A.①②③④
B.①③④
C.②③④
D.①②④
【答案】 D
5、基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的（ ）％。
A.4
B.8
C.10
D.20
【答案】 D
6、按照《全国社会保障基金投资管理暂行办法》规定，社保基金的投资范围包
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②④
【答案】 C
7、下列关于短期融资券的表述，正确的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 D
8、可转换债券的回售条件一般是()。
A.公司股份在一段时间内连续偏离转换价格
B.公司股价在一段时间内连续在转换价格左右小幅波动
C.公司股价在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度
D.公司股价在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度
【答案】 C
9、下列说法不正确的是（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②④
【答案】 A
10、（ ）是指依据基金公司章程设立，是在法律上具有独立法人地位的股份投资公司。
A.公司型基金 B.股票基金
C.私募基金
D.契约型基金
【答案】 A
11、我国创业板在深圳证券交易所开市的时间为（ ）年10月。
A.2009
B.2011
2022年-2023年证券从业之金融市场基础知识题库附答案(基础题)
2022年-2023年证券从业之金融市场基础知识题库附答案（基础题）
单选题（共30题）
1、基金信息披露义务人按照法律法规披露基金信息，要保证所披露信息的（ ）。
A.①③
B.②③
C.①②④
D.①②③④
【答案】 A
2、我国的政策性银行包括（）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】 D
3、中国银行保险监督管理委员会的职责包括（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
【答案】 B
4、 下列关于期货交易的说法，正确的有( )
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
【答案】 B
5、下列关于国际债券的说法中正确的是（ ）。
A.国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以本国货币为面值、向外国投资者发行的债券
B.国际债券的投资者不包括自然人
C.国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家
D.同国内债券相比，国际债券不具有特殊性
【答案】 C
6、伦敦外汇市场是全球最大的外汇批发市场，它主要具有的特点是（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.②③④
【答案】 B
7、 我国证券交易所章程的制定和修改,必须经( )批准。 A.地方人民政府
B.全国人大
C.国务院
D.国务院证券监督管理机构
【答案】 D
8、下列有关金融期货的说法，正确的有()
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 B
9、根据《证券法》，在我国设立证券登记结算公司应当具备的条件中，自有资金不少于人民币()亿元。
A.3
B.10
C.2
D.5
【答案】 C
10、A公司今年的净利润为500万元，折旧（摊销）共计20万元，本期营运资金增加50万元，长期经营性资产增加15万元，偿还债务80万元。因此当年的股权自由现金流为（ ）万元。
A.335 B.365
C.375
D.405
【答案】 C
11、新金融资产的发行市场是（ ）。
2022年-2023年证券从业之金融市场基础知识精选试题及答案二
2022年-2023年证券从业之金融市场基础知识精选试题及答案二
单选题（共40题）
1、根据投资者的心理因素，可将证券市场投资者分为（ ）。
A.①②④
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
【答案】 C
2、下列关于可转换债券的说法中错误的是（ ）。
A.可转换债券其有效期限与一般债券相同，指债券从发行之日起至偿清本息之日止的存续时间
B.在期限内允许可转换债券的持有人按转换比例或转换价格转换成发行人的股票
C.可转换债券应半年或1年付息1次，到期后5个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后1期利息
D.回售是指公司股票在一段时间内连续高于转换价格达到某一幅度时，可转换债券持有人按事先约定的价格将所持可转换债券卖给发行人的行为
【答案】 D
3、股票价格指数的编制步骤错误的是（ ）。?
A.选择样本股
B.选定某基期，并以一定方法计算基期平均股价或市值
C.计算计算期平均股价或市值，并作必要的修正 D.数字化
【答案】 D
4、中国证券业协会依据行政法规和和中国证监会有关要求行使的职责主要有（ ）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
【答案】 A
5、按照权证的内在价值不同，可将权证分为（ ）。
A.股权类权证、债权类权证以及其他权证
B.认股权证和备兑权证
C.认购权证和认沽权证
D.平价权证、价内权证和价外权证
【答案】 D
6、下列关于债券按付息方式分类中,说法正确的是（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.②④
【答案】 D
7、证券交易所可根据需要对每日股价涨跌幅予以适当的限制，（ ）委托是无效的。
A.①②
B.①④
C.③④
D.②③
【答案】 B
8、（2019年真题）证券市场监管的（）相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。
A.行政手段
B.经济手段
C.司法手段
D.法律手段
【答案】 B
9、下列有关可转换债券的表述，正确的有（ ）。
2021年4月证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题及答案解析
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2021年4月证券从业资格考试《金融市场基础知识》
真题及答案解析
1、使用市盈率倍数估值需要关注使用盈利数据，对于该盈利数据，()所指的财务区间最不常用。
A.最近一个完整会计年度的历史数据
B.预测年度的盈利数据
C.最近三个完整会计年度的历史数据平均值
D.最近12 个月的数据
答案：C
解析：使用市盈率倍数法估值时，一个需要注意的问题是，使用哪一时期的盈利数据。对于盈利数据，通常我们会面临三种选择：一是最近一个完整会计年度的历史数据;二是最近12 个月的数据;三是预测年度的盈利数据。
2、下列关于国家资金流动方式的说法，正确的是()。
A.保值性资金的流动属于国际长期资金流动
B.国际信贷属于国际短期资金流动
C.国际间接投资属于国际短期资金流动
D.套利性资金的流动属于国际短期资金流动
答案：D
解析：国际短期资金流动主要包括贸易资金的流动、套利性资金的流动、保值性资金的流动以及投机性资金的流动四种类型。
3、我国的证券登记结算制度不包括()。
A.结算证券和资金的专用性制度
B.分级结算制度和结算参与人制度
C.无负债结算制度
D.证券实名制
答案：C
解析：证券登记结算制度：1.证券实名制2.货银对付的交收制度3.分级结算制度和结算参与人制度4.净额结算制度5.结算证券和资金的专用性制度 2
4、关于场外交易市场的特征，下列说法错误的是()。
A.信息披露要求较低
B.监管较为宽松
C.只能采用做市商模式
D.挂牌标准相对较低
答案：C
解析：场外交易市场的特征：(1)挂牌标准相对较低，通常不对企业规模和盈利情况等进行要求。(2)信息披露要求较低，监管较为宽松。(3)交易制度通常采用做市商制度。
5、区域性股权市场是为其所在()级行政区域内中小微企业证券非公开发行，转让及相关活动提供设施与服务的场所。
A.跨省
B.省
C.市
D.县
答案：B
解析：区域性股权市场是为其所在省级行政区域内中小微企业证券非公开发行、转让及相关活动提供设施与服务的场所。
2022年-2023年证券从业之金融市场基础知识题库综合试卷B卷附答案
2022年-2023年证券从业之金融市场基础知识题库综合试卷B卷附答案
单选题（共35题）
1、股票发行监管制度包括（ ）。
A.①②④
B.①③④
C.②③④
D.①②③
【答案】 B
2、股票发行价格高于面值称为（），募集的资金中等于面值总和的部分计入资本账户，以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款列为公司资本公积金。
A.折价发行
B.平价发行
C.溢价发行
D.正常发行
【答案】 C
3、对政府提供信贷、代表政府管理金融活动属于中央银行的（ ）职能。
A.银行的银行
B.发行的银行
C.政府的银行
D.管理的银行 【答案】 C
4、下列说法错误的是( )。
A.放松金融管制的实际结果是明显地缩小了监管的范围和边界
B.放松金融管制对解放金融生产力和促进金融业现代化起到了一定的积极作用
C.金融监管不平衡和不完全扭曲了金融机构之间的利益关系，降低了金融机构的盈利能力和风险承受能力
D.具有较充分独立性的国际金融监管机构的主要职能是重新监管全球经济
【答案】 D
5、下列不属于影响债券利率因素的是（ ）。
A.筹资者的资信
B.债券票面金额
C.债券期限长短
D.借贷资金市场利率水平
【答案】 B
6、企业的组织形式可分为（ ）
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④
【答案】 A
7、我国金融衍生品市场按资产类别划分主要包括利率类衍生品、权益类衍生品、
A.期权类衍生品
B.信用类衍生品
C.债务类衍生品
D.票据类衍生品
【答案】 B
8、资信评级机构和资产评估机构均属于（ ）机构。
A.证券服务
B.投资咨询
C.资产管理
D.证券代理
【答案】 A
9、根据《证券法》第十七条规定，不得公开发行公司债券的情形有（ ）。
A.①②
B.①③
C.②③
D.①②③
【答案】 A
10、下列各项表述中，正确的有（ ）。
A.I、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ
C.I、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ