ppp流程图
PPP全流程示意图课件
流程
采购文件编制
谈判与合同签署
资格预审（15个工作日，也就是20天）
响应文件评审
五种采购方式
PPP3）项目采购（3月半-4月）流程采购文件编制谈判与合同
采购文件编制
响应文件评审
资格预审
采购文件编制响应文件评审资格预审
五种采购方式
对响应文件进行评审的评审小组组成（5人以上单数，专家不少于2/3）
五种采购方式对响应文件进行评审的评审小组组成（5人以上单数，
1、成立谈判小组确定或制定谈判文件
2016
对供应商人数的要求，少于3家或者最后报价未超过采购预算的少于3家，终止谈判并重新开展采购公开招标响应的供应商只有2家，在本级财政部门批准后，可以竞争性谈判采购
2017
2015
适用范围
流程
实践要点
竞争性谈判公招后没有供应商投标或没有合格标的或重新招标未能成
竞争性磋商
评价报告编制
评价信息披露评价信息管理评价报告编制
财政承受能力论证（一般性支出的10%）
1.责任识别（哪些是政府该承担的责任）
财政承受能力论证（一般性支出的10%）1.责任识别（哪些是政
运营补贴
风险承担
股权投资
运营补贴风险承担股权投资
财政承受能力论证（一般性支出的10%）
2.支出测算
财政承受能力论证（一般性支出的10%）2.支出测算
筛选程序
政府1.财政部门（或ppp合作中心）会同各相关行业主管部门制
社会资本
1.经地方政府批准入库2.社会资本编撰项目建议书（项目产出、技术可行性、财务可行性、项目实施计划等）3.财务部（PPP合作中心）会同相关部门进行审查4.反馈，提出意见，同意或者拒绝5.按照重要性和紧迫性的优先顺序纳入PPP项目启动计划
PPP模式流程图(分页打印)
主要相关文件： （1）、《国务院关于加强地方政府性债务管理的意见》（国发〔2014〕43号） （2）、《财政部关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知》（财金〔2014〕76号） （3）、《政府和社会资本合作模式操作指南》（试行） （4）、《国家发展改革委关于开展政府和社会资本合作的指导意见》（发改投资[2014]2724号） （5）、《政府和社会资本合作项目通用合同指南》(2014)
参与方、政府、项目实施机构
社会资本或项目公司应将满足性能测试要求的项目资 产、知识产权和技术法律文件，连同资产清单移交项 目实施机构或政府指定的其他机构，办妥法律过户和 管理权移交手续。社会资本或项目公司应配合做好项 目运营平稳过渡相关工作。
政府-财政部分 对项目产出、成本效益、监管成效、可持续性、政府 和社会资本合作模式应用等进行绩效评价，并按相关 规定公开评价结果。
政府 项目采用公开招标、邀 请招标、竞争性谈判、 单一来源采购方式开展 采购的，按照政府采购 法律法规及有关规定执 行。
政府
项目采用竞争性磋商采 购方式开展采购的，按 照下列基本程序进行。
谈判与合 同签署
相应文件 评审
资格审查 及采购文
件发售
采购公告 发布及报
名
参与方、政府
（1）、项目实施机构应成立专门的采购结果确认谈 判工作组。按照候选社会资本的排名，依次与候选社 会资本及与其合作的金融机构就合同中可变的细节问 题进行合同签署前的确认谈判，率先达成一致的即为 中选者；
政府、项目实施机构
（1）、应重点关注合同修订、违约责任和争议解决 等工作。 （2）、项目实施机构应每3-5年对项目进行中期评 估，重点分析项目运行状况和项目合同的合规性、适 应性和合理性；及时评估已发现问题的风险，制订应 对措施，并报财政部门（政府和社会资本合作中心） 备案； （3）、政府相关职能部门应根据国家相关法律法规 对项目履行行政监管职责，重点关注公共产品和服务 质量、价格和收费机制、安全生产、环境保护和劳动 者权益等； （4）、政府、社会资本或项目公司应依法公开披露 项目相关信息，保障公众知情权，接受社会监督。
PPP项目总体操作流程图
PPP模式简介一、PPP模式的定义、问题一、PPP模式定义PPP即政府与社会资本合作。
二、PPP项目特点1、伙伴关系（公私）2、利益共享（公私）3、风险分担（公私）4、长期性（经营）5、稳定性（经营）目前社会资本要求的收益率往往高于传统模式项目收益率，社会资本融资往往也高于政府融资。
但PPP项目为什么还能节约成本呢？主要来自项目建设成本节约和运营成本节约。
例如，同一项目由社会资本建设与由政府自主建设比起来，前者往往可以实现建设投资成本10%-20%的节约；另一方面，在市场机制带动下，社会资本有足够动力采用先进的技术和管理手段来提高运行效率和降低运营成本。
三、PPP运转模式（非BT，建设-转移）建设-运营-移交（BOT）、建设-拥有-运营（BOO）、转让-运营-移交（TOT）、改建-运营-移交（ROT）；国内提倡的PPP项目，一般都包括运营（O）在内。
四、存在的问题目前国内60%-70%的PPP模式在运转初期和执行过程中困难重重。
存在的问题如下：（1）投资周期长-收益回报慢（2）项目运营难度大、成本高（3）地方政府资助力度有限（4）信息不对称带来经营风险（5）相关法律法规保障欠缺五、地方政府债务分析借助PPP模式化解地方政府债务，主要是政府负有偿还责任的债务（即政府直接债务，也叫一类债务）。
目前如何利用PPP模式去化解地方政府债务，国家及财政部没有出台具体的规定。
六、政府和社会资本合作项目操作流程图二、PPP项目识别一、项目识别（1）项目发起主体政府或社会资本发起，主要以政府发起为主。
（2）项目发起目的1是融资需求，解决项目建设资金缺口，化解地方政府债务风险；2是政府向社会提供优质公共服务和公共产品；3是转变政府职能，提供政府行政能力。
（由政府自己花钱做的事情，该由社会资本实施，放手把投资权和运营权都交给社会资本方，政府及行业主管部门作为监管机构。
）（3）社会资本发起和参与PPP项目的目的1是利用资金、技术、人才、运营等资源，获得项目合同，获得合理投资回报；2是在一定年限内获得项目特许项目经营所带来的垄断利益；3是占领行业市场份额，提高企业行业影响力。
PPP全流程示意图
05 初步实施方案成文 06 征求各职能部门意
见及反馈
2.实施方案的编制流程
01
进行市场 测试及专 家评审
02
各职能部 门对方案 联审
03
报政府审 核
2.实施方案的编制流程
初步实施方案成文
方案结构
实施方案的市场测试
01
1、发布市场 测试公告
省级以上公开媒 体
02
2、召开市场 测试会议
03
3、市场测试 结果应用
1.建立专门协调机构（PPP项目领导 小组），主要负责项目审批、组织协 调和检查监督
PPP领导小组成立程序
1、地方政府组建成立
2、成立后，以《通知》、《决定》 文件形式通知1.建立专门协调机构（PPP项目领导小组）， 主要负责项目审批、组织协调和检查监督
PPP领导小组机构设置 组长 总协调人 项目实施机构代表
2、发售招标文件（不少于 5个工作日）
竞争性谈判
适用范围
公招后没有供应商投标或 没有合格标的或重新招标
未能成立的 技术复杂或性质特殊 采用招标所费时间不能满
足用户紧急需要 不能实现计算出价格总额
流程
1、成立谈判小组确定或 制定谈判文件
实践要点
对供应商人数的要求，少 于3家或者最后报价未超 过采购预算的少于3家， 终止谈判并重新开展采购 公开招标响应的供应商只 有2家，在本级财政部门 批准后，可以竞争性谈判
证
未通过可调整重新验 证，仍未通过则不适
用PPP
2、PPP项目领 导小组召开联 席会议（各职 能部门）对方 案、物有所值 报告、财政承 受能力报告审
核
3、通过联审的， 领导小组代表 地方政府确认 批准／未通过 则根据联席会 议意见修改再 提交
PPP全流程操作概述PPT
融资管理
客户资料 行政许可 PPP资料 担保资料 扶贫资料
客户资料
借款主体设立合法性资料
验资报告
财务报表
经审计的年报，近期月报，报表附注
股东、董事、财务负责人签字样本、身份证明、个人简历等
股东会、董事会决议
征信查询
企业征信及法定代表人征信报告
借款申请书
银行提供格式文本签章
借款合同
利率补充协议等
行政许可
三、项目采购
案，审核PPP模式是否提高效率，降低成本
实施机构与中标社会资本签署谈判备忘录
实施机构组建移交工作组
财政部门对项目实施方案进行物有所值评价
实施机构代表及专家，5人以上单数评审
制度建设 财务管理制度
实施机构组建移交工作组
指定媒体发布资格预审公告
项目公司根据PPP合同，将运营权移交
采购目的 采购步骤
担保资料
担保企业设立流程合法 主要人员签字样本、身份证明及简历 资产评估报告 资产合法性证明材料 抵押、质押登记证明 财务报表及附注 征信报告 同意担保的相应会议决策文件 银行格式文本 担保调查表，面谈记录等
明确PPP项目各阶段工作重点，有的放矢 财政部门对项目实施方案进行物有所值评价 收到中标书后，签订经政府审核同意的PPP合同 指定媒体发布资格预审公告 我们能从PPP项目中学到什么？ 地方政府对PPP合同的批复 企业征信及法定代表人征信报告 经审计的年报，近期月报，报表附注 财政部门同行业主管部门筛选，根
收到中标书后，签订经政府审核同意的PPP合同
四、项目执行
执行内容 公司管理 融资管理 绩效管理 中期评估
开展融资、建设、运营的关键环节
监测绩效指标，根据绩效情况支付 实施机构3-5年对项目运行状况中期评估
山西省PPP项目操作流程图(试行)
社会资本方选择项目论证项目储备部门联合审查实施方案（发展改革、财政部门按职责分工联合行业主管部门牵头，会同相关部门）审批（核准或备案）（发展改革部门）新建项目存量项目填报项目信息审查通过入本级储备库（发展改革部门）竣工验收（行业主管部门）施工许可证核发（行业主管部门）办理移交手续资产评估和性能测试确定移交内容成立移交工作组项目后评价（政府有关部门）项目移交（项目公司、政府指定接收单位）中期评估（实施机构）绩效评价（实施机构会同行业主管部门）项目运营（项目公司）建设工程规划许可证核发，建设用地规划许可证核发（规划、国土部门）设计审查（行业主管部门）项目融资建设（项目公司）组建项目公司（社会资本方，政府指定出资代表）合同签订（实施机构、社会资本方）合同确认谈判（实施机构、社会资本方）招标（实施机构）招标文件审查（行业主管部门）编制招标文件（实施机构）确定社会资本方（实施机构）实施方案审批（本级政府）提出PPP 项目意愿（项目发起单位）保障与监管措施合同结构与主要内容项目风险分配框架社会资本遴选方案投融资和财务方案项目运作方式建设运营和移交方案项目概况需政府付费项目项目执行山西省PPP 项目操作流程图（试行）编制PPP 项目实施方案（实施机构）条件成熟由本级或提请上级部门公开发布通过审查通过由本级或提请上级部门重点推介批准同意财政承受能力论证审核（财政部门会同行业主管部门）物有所值评价审核（财政部门会同行业主管部门）通过。
【建议收藏】财政部发布PPP项目运作流程图（全解读）
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名词解释
1.全生命周期（Whole Life Cycle），是指项目从设计、融资、
建造、运营、维护至终止移交的完整周期。
2.产出说明（Output Specification），是指项目建成后项目资产所应达到的经济、技术标准，以及公共产品和服务的交付范围、标准和绩效水平等。
3.物有所值（Value for Money, VFM），是指一个组织运用其可利用资源所能获得的长期最大利益。
VFM评价是国际上普遍采用的一种评价传统上由政府提供的公共产品和服务是否可运用政府和社会资本合作模式的评估体系，旨在实现公共资源配置利用效率最优化。
4.BOT（Build-Operate-Transfer，建设-运营-移交）,是指由社会资本或项目公司承担新建项目设计、融资、建造、运营、维护和用户服务职责，合同期满后项目资产及相关权利等移交给政府的项目运作方式。
合同期限一般为20-30年。
5.BOO（Build-Own-Operate，建设-拥有-运营），由BOT方式演变而来，二者区别主要是BOO方式下社会资本或项目公司拥有项目所有权，但必须在合同中注明保证公益性的约束条款，一般不涉及项目期满移交。
6.TOT（Transfer-Operate-Transfer，转让-运营-移交），是指政府将存量资产所有权有偿转让给社会资本或项目公司，并由其负责运营、维护和用户服务，合同期满后资产及其所有权等移交给政府的项目运作方式。
合同期限一般为20-30年。
最新PPP项目实施全过程流程解析
PPP项目实行全过程流程解析目录一、PPP融资模式业务简介........................... 错误!未定义书签。
1.PPP旳概念 (2)2.公私合作形式旳演变过程 (2)3.PPP模式下项目旳大体运作流程 (2)4.运用PPP模式旳重点领域 (4)二、PPP项目识别................................... 错误!未定义书签。
1.政府发起 (5)2.社会资本发起 (5)三、PPP项目准备................................... 错误!未定义书签。
1.项目内部调查 (7)2.外部投资人调查 (7)3.实行方案编制 (8)(一)项目概况................................. 错误!未定义书签。
(二)风险分派基本框架......................... 错误!未定义书签。
(三)PPP运作模式............................. 错误!未定义书签。
(四)交易构造................................. 错误!未定义书签。
(五)协议体系................................. 错误!未定义书签。
(六)监管架构................................. 错误!未定义书签。
(七)采购方式选择............................. 错误!未定义书签。
四、PPP项目采购................................... 错误!未定义书签。
五、PPP项目执行................................... 错误!未定义书签。
六、PPP项目移交................................... 错误!未定义书签。
七、PPP项目实行流程图............................. 错误!未定义书签。
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采购方式
邀请招标 单一来源采购
采购文件澄清 或修改
资格审查及采 购文件发售
采购公告发布 及报名
准备资格 预审材料
确定最终采购需求方案
综合评分
谈判与合同签署
成立采购结 果确认谈判
工作组
合同签署前 确认谈判
签署确认谈 判备忘录
公示采购结 果和合同文
本
公示期满无异议的，经政 府审核后由项目实施机构
与中选社会资本签署
项目发起方提交资料
指定年度和中期开发计划
确定备选方案
定性评价： 能否增加 供给、优 化风险分 配、提高 运营绩效、 促进创新 和公平竞 争等
定量评价： 计量项目 的物有所 值量值， 判断政府 和社会资 本合作模 式是否降 低项目全 周期成本
只用通过 财政承受 能力论证 才能实施 PPP项目
确保每年 政府付费 或政府补 贴等财政 支出不得 超过当年 财政收入 的一定比 例 （ 10% ）
交易结构
合同体系
监管架构
采购方式 选择
123 、、、 基经项 本济目 情技公 况术司
指股 标权
情 况
社政合 会府理 资承共 本担担 承法不 担律可 商、抗 业政力 风策等 险和风
最险 低 需 求 等 风 险
123456 、、、、、、 委管建建转改 托理设设让造 运合· · · · 营同运拥运运 （（营有营营 O M· · · · & & 移运移移 MC 交营交交 ））（（（（
项目识别
项目发起
ppp项目流程
项目筛选
物有所值评价
财政承受能力论证
项目准备
管理构架组建
实施方案编制
实施方案审核
项目采购
资格预审
采购文件编制
响应文件评审
谈判与合同签署
项目执行
项目公司设立
融资管理
绩效监测与支付
中期评估
项目移交
移交准备
性能测试
资产交割
绩效评价
项目发起
项目识别阶段操作流程
项目筛选
物有所值评价
合作模式
评价结果公开
机政
履
构府
约
对项
管
社目
理
会实
、
资施
行
本机
政
授构
监
权；
管
。政
和
府
公
直
众
接
监
或
督
通
等
源公 采开 购招
标 、 竞 争 性 谈 判 、 竞 争 性 磋 商 和 单 一 来
实施方案编制
财政部门 进行验证
物有所值、财 政承受能力
一次 机会
通过 验证
未通过 验证
政
调
府
整
审
方
核
案
资格预审 采购文件编制 响应采购文件
公司改善管理
防止企业债务 向政府转移
绩效监测与支付
中期评估
项目实施机构 定期检测项目 产出绩效指标
编制季报和年 报
报财务部门备 案
支付
评估主体和周 期
评估内容
政府 有义 务支 付时 接受 实际 绩效 支付
有超 额利 益分 享约 定的， 社会 资本 依约 支付
项目实施机构依 约监督社会资本 或项目公司旅行
项目准备阶段操作流程
管理架构组建
项目实施 机构（政 府或其指 定的有关 职能部门 或者事业 单位）： 负责项目 准备、采 购、监管 和移交等 工作。
专门协调 机制（县 级（含） 以上地方 人民政府 建立）： 负责项目 评审、组 织协调和 检查督导 等工作
实施方案编制
项目概况
风险分配 基本框架
项目运作方式（包括 但不限于一下六种）
准
测 试 主 体 ： 项 目 移 交 工 作 组
测试 结果
不达标
恢复 性维 修， 更新 重置 或提 取移 交维 修保 函
项目资 产、知 识产权 与技术 法律文 件、资 产清单
社会资 本或项 目可配 合项目 经营过 渡工作
办妥法 律过户 和管理 权移交
手续
绩效评价
评价主体：财务部 门组织有关部门
评价内容：项目产 出、成本效益、监 管成效、可持续性、
交
偿
方
方
式
式
确
确
定
定
移
移
交
交
内
标
容
准
1 212
项
设
、 、、、 目
备
期 提无有 资
完
满 前偿偿 产
好
终 终移移 、
率
止 止交交 人
和
移移
员
最
交交
、
短
文
可
档
使
和
用
有约定从其约定， 政
知
年
无约定按“恢复
府
识
限
相同机构经济地
审
产
位”原则
核
权
项目移交阶段操作流程
性能测试
达标
资产交割
测试标 准项目公司设立
融资管理
社会资 本依法 设立项 目公司
政府指 定机构 参股项 目公司
监督
项目实 施机构
财务部 门（政 府和社 会资本 合作中
心）
监督
社会资本或项目公司 负责项目融资
未依约完成融资的， 政府可提取履约保函
出现重大经营财务风 险威胁或侵害债权人 利益，债权人可依约 要求社会资本或项目
财政承受能力
政府发起 （主）： 财政部门 向交通、 住建、环 保等行业 主管部门 征集潜在 的政府和 社会资本 合作项目
社会资本 发起 （辅）： 社会资本 以项目建 议书的方 式向财政 部门推荐 潜在的政 府和社会 资本合作 项目
新建、改建项目：可行 性研究报告、产出说明、 初步实施方案。 存量项目：存量公共资 产的历史资料、产出说 明、初步试试方案
合同义务
项目 实施 机构/ 每3-5 年
合
项 目 运 行 情 况
已 发 现 问 题 的 风 险
同 合 规 性、 适 应 性、 合 理
性
指 定 应 付 措 施
报财政 部门 （政府 和社会 资本合 作中心） 备案
移交准备
项目 实施 机构 或政 府指 定机 构组 建
项 目 移 交 工 作 组
确
确
定
定
移
补
BBTR OOOO T OT T ））））
123
、、、
项回相
目报关
投机配
融制套
资
安
结
排
构
和 保 险 合 同 等
运 营 服 务 合 同 、 原 料 供 应 合 同 、 产 品 采 购 合 同
项 目 合 同 、 股 东 合 同 、 融 资 合 同 、 工 程 承 合 同 、
过授
监
项权
管
目关
方
实系
式
施：
：
项目采购阶段操作流程
是否有3 家通过资 格预审
邀请社会 资本参与
发布资格 预审公告
否
调整方案（允许调整一次，如仍
是
不足3家，需改变采购方式）
采购邀请，竞争者须知，竞争者应提供的资格、资信及业绩证明文件、实 施方案的批复和项目相管审批文件，提交响应文件截止时间，项目合同草 案及其他法律文本等
公开招标 竞争性谈判 竞争性磋商