PPP项目详细流程图
PPP全流程示意图课件
流程
采购文件编制
谈判与合同签署
资格预审（15个工作日，也就是20天）
响应文件评审
五种采购方式
PPP3）项目采购（3月半-4月）流程采购文件编制谈判与合同
采购文件编制
响应文件评审
资格预审
采购文件编制响应文件评审资格预审
五种采购方式
对响应文件进行评审的评审小组组成（5人以上单数，专家不少于2/3）
五种采购方式对响应文件进行评审的评审小组组成（5人以上单数，
1、成立谈判小组确定或制定谈判文件
2016
对供应商人数的要求，少于3家或者最后报价未超过采购预算的少于3家，终止谈判并重新开展采购公开招标响应的供应商只有2家，在本级财政部门批准后，可以竞争性谈判采购
2017
2015
适用范围
流程
实践要点
竞争性谈判公招后没有供应商投标或没有合格标的或重新招标未能成
竞争性磋商
评价报告编制
评价信息披露评价信息管理评价报告编制
财政承受能力论证（一般性支出的10%）
1.责任识别（哪些是政府该承担的责任）
财政承受能力论证（一般性支出的10%）1.责任识别（哪些是政
运营补贴
风险承担
股权投资
运营补贴风险承担股权投资
财政承受能力论证（一般性支出的10%）
2.支出测算
财政承受能力论证（一般性支出的10%）2.支出测算
筛选程序
政府1.财政部门（或ppp合作中心）会同各相关行业主管部门制
社会资本
1.经地方政府批准入库2.社会资本编撰项目建议书（项目产出、技术可行性、财务可行性、项目实施计划等）3.财务部（PPP合作中心）会同相关部门进行审查4.反馈，提出意见，同意或者拒绝5.按照重要性和紧迫性的优先顺序纳入PPP项目启动计划
PPP模式流程图(分页打印)
主要相关文件： （1）、《国务院关于加强地方政府性债务管理的意见》（国发〔2014〕43号） （2）、《财政部关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知》（财金〔2014〕76号） （3）、《政府和社会资本合作模式操作指南》（试行） （4）、《国家发展改革委关于开展政府和社会资本合作的指导意见》（发改投资[2014]2724号） （5）、《政府和社会资本合作项目通用合同指南》(2014)
参与方、政府、项目实施机构
社会资本或项目公司应将满足性能测试要求的项目资 产、知识产权和技术法律文件，连同资产清单移交项 目实施机构或政府指定的其他机构，办妥法律过户和 管理权移交手续。社会资本或项目公司应配合做好项 目运营平稳过渡相关工作。
政府-财政部分 对项目产出、成本效益、监管成效、可持续性、政府 和社会资本合作模式应用等进行绩效评价，并按相关 规定公开评价结果。
政府 项目采用公开招标、邀 请招标、竞争性谈判、 单一来源采购方式开展 采购的，按照政府采购 法律法规及有关规定执 行。
政府
项目采用竞争性磋商采 购方式开展采购的，按 照下列基本程序进行。
谈判与合 同签署
相应文件 评审
资格审查 及采购文
件发售
采购公告 发布及报
名
参与方、政府
（1）、项目实施机构应成立专门的采购结果确认谈 判工作组。按照候选社会资本的排名，依次与候选社 会资本及与其合作的金融机构就合同中可变的细节问 题进行合同签署前的确认谈判，率先达成一致的即为 中选者；
政府、项目实施机构
（1）、应重点关注合同修订、违约责任和争议解决 等工作。 （2）、项目实施机构应每3-5年对项目进行中期评 估，重点分析项目运行状况和项目合同的合规性、适 应性和合理性；及时评估已发现问题的风险，制订应 对措施，并报财政部门（政府和社会资本合作中心） 备案； （3）、政府相关职能部门应根据国家相关法律法规 对项目履行行政监管职责，重点关注公共产品和服务 质量、价格和收费机制、安全生产、环境保护和劳动 者权益等； （4）、政府、社会资本或项目公司应依法公开披露 项目相关信息，保障公众知情权，接受社会监督。
PPP项目模式结构图
金融机构
优先级LP1 出资60%
GP管理人
管理
子基金
注入资本金20%
注入资本金20% 项目融资 80%
朱衣棚改项目
项目融资 80%
西部新区高铁生 态城项目
项目贷款
建设 建设
中城建三局
石鼓区政府
授权
中城建三局集团 政府指定机构
注入资本金的80% 增信措施 注入资本金的20%
施工总承包
金融机构
拆迁款
万盛 经开区
一级开发
土储中心
金融机构
财政专户
一级开发费 用
项目公司
约定价格 获取土地
平台公司
在没有按期出让 情况下，平台公 司回购
土地出让
项目公司
三 方 协 议
二级开发
万盛 经开区
招商企业
财政专户 开投公司
30%直接出资， 0.9亿元
200亩 工业用地
中城建 三局 金融机构
社会资本70% 股权，2.7亿元
21%直接出资， 0.63亿元万元 明股实债，49%出 资，1.47亿元
（资产3亿元）
项目公司
200亩商住用地
招拍挂获 取
（价值约2.4亿元）
棚
提供 签署 借款3 勾地 亿元 协议
200亩工业用地
（价值约0.2亿元）
政府
2亿元
1亿元
工业厂房 项目
拆迁
工程
融资租 赁平台 用户
平山 公
PPP模式结构图
注资76 万，占 1.5%股 权
支付 利息 共 同 发 起 成 立 提供两 亿元贷 款
黑山南门污水处理
区政府
25年 特许 经营
PPP项目总体操作流程图
PPP模式简介一、PPP模式的定义、问题一、PPP模式定义PPP即政府与社会资本合作。
二、PPP项目特点1、伙伴关系（公私）2、利益共享（公私）3、风险分担（公私）4、长期性（经营）5、稳定性（经营）目前社会资本要求的收益率往往高于传统模式项目收益率，社会资本融资往往也高于政府融资。
但PPP项目为什么还能节约成本呢？主要来自项目建设成本节约和运营成本节约。
例如，同一项目由社会资本建设与由政府自主建设比起来，前者往往可以实现建设投资成本10%-20%的节约；另一方面，在市场机制带动下，社会资本有足够动力采用先进的技术和管理手段来提高运行效率和降低运营成本。
三、PPP运转模式（非BT，建设-转移）建设-运营-移交（BOT）、建设-拥有-运营（BOO）、转让-运营-移交（TOT）、改建-运营-移交（ROT）；国内提倡的PPP项目，一般都包括运营（O）在内。
四、存在的问题目前国内60%-70%的PPP模式在运转初期和执行过程中困难重重。
存在的问题如下：（1）投资周期长-收益回报慢（2）项目运营难度大、成本高（3）地方政府资助力度有限（4）信息不对称带来经营风险（5）相关法律法规保障欠缺五、地方政府债务分析借助PPP模式化解地方政府债务，主要是政府负有偿还责任的债务（即政府直接债务，也叫一类债务）。
目前如何利用PPP模式去化解地方政府债务，国家及财政部没有出台具体的规定。
六、政府和社会资本合作项目操作流程图二、PPP项目识别一、项目识别（1）项目发起主体政府或社会资本发起，主要以政府发起为主。
（2）项目发起目的1是融资需求，解决项目建设资金缺口，化解地方政府债务风险；2是政府向社会提供优质公共服务和公共产品；3是转变政府职能，提供政府行政能力。
（由政府自己花钱做的事情，该由社会资本实施，放手把投资权和运营权都交给社会资本方，政府及行业主管部门作为监管机构。
）（3）社会资本发起和参与PPP项目的目的1是利用资金、技术、人才、运营等资源，获得项目合同，获得合理投资回报；2是在一定年限内获得项目特许项目经营所带来的垄断利益；3是占领行业市场份额，提高企业行业影响力。
PPP全流程示意图
05 初步实施方案成文 06 征求各职能部门意
见及反馈
2.实施方案的编制流程
01
进行市场 测试及专 家评审
02
各职能部 门对方案 联审
03
报政府审 核
2.实施方案的编制流程
初步实施方案成文
方案结构
实施方案的市场测试
01
1、发布市场 测试公告
省级以上公开媒 体
02
2、召开市场 测试会议
03
3、市场测试 结果应用
1.建立专门协调机构（PPP项目领导 小组），主要负责项目审批、组织协 调和检查监督
PPP领导小组成立程序
1、地方政府组建成立
2、成立后，以《通知》、《决定》 文件形式通知1.建立专门协调机构（PPP项目领导小组）， 主要负责项目审批、组织协调和检查监督
PPP领导小组机构设置 组长 总协调人 项目实施机构代表
2、发售招标文件（不少于 5个工作日）
竞争性谈判
适用范围
公招后没有供应商投标或 没有合格标的或重新招标
未能成立的 技术复杂或性质特殊 采用招标所费时间不能满
足用户紧急需要 不能实现计算出价格总额
流程
1、成立谈判小组确定或 制定谈判文件
实践要点
对供应商人数的要求，少 于3家或者最后报价未超 过采购预算的少于3家， 终止谈判并重新开展采购 公开招标响应的供应商只 有2家，在本级财政部门 批准后，可以竞争性谈判
证
未通过可调整重新验 证，仍未通过则不适
用PPP
2、PPP项目领 导小组召开联 席会议（各职 能部门）对方 案、物有所值 报告、财政承 受能力报告审
核
3、通过联审的， 领导小组代表 地方政府确认 批准／未通过 则根据联席会 议意见修改再 提交
PPP全流程操作概述PPT
融资管理
客户资料 行政许可 PPP资料 担保资料 扶贫资料
客户资料
借款主体设立合法性资料
验资报告
财务报表
经审计的年报，近期月报，报表附注
股东、董事、财务负责人签字样本、身份证明、个人简历等
股东会、董事会决议
征信查询
企业征信及法定代表人征信报告
借款申请书
银行提供格式文本签章
借款合同
利率补充协议等
行政许可
三、项目采购
案，审核PPP模式是否提高效率，降低成本
实施机构与中标社会资本签署谈判备忘录
实施机构组建移交工作组
财政部门对项目实施方案进行物有所值评价
实施机构代表及专家，5人以上单数评审
制度建设 财务管理制度
实施机构组建移交工作组
指定媒体发布资格预审公告
项目公司根据PPP合同，将运营权移交
采购目的 采购步骤
担保资料
担保企业设立流程合法 主要人员签字样本、身份证明及简历 资产评估报告 资产合法性证明材料 抵押、质押登记证明 财务报表及附注 征信报告 同意担保的相应会议决策文件 银行格式文本 担保调查表，面谈记录等
明确PPP项目各阶段工作重点，有的放矢 财政部门对项目实施方案进行物有所值评价 收到中标书后，签订经政府审核同意的PPP合同 指定媒体发布资格预审公告 我们能从PPP项目中学到什么？ 地方政府对PPP合同的批复 企业征信及法定代表人征信报告 经审计的年报，近期月报，报表附注 财政部门同行业主管部门筛选，根
收到中标书后，签订经政府审核同意的PPP合同
四、项目执行
执行内容 公司管理 融资管理 绩效管理 中期评估
开展融资、建设、运营的关键环节
监测绩效指标，根据绩效情况支付 实施机构3-5年对项目运行状况中期评估
PPP项目操作流程ppt课件
实施方案的编制
项目实施机构进行调查研究和分析论证，编制项目实施方案。主要内容如下：
项目概况（要包括基本情况、经济技术指标和项目公司股权情况等）； 项目实施机构； 项目建设规模、投资总额、实施进度，以及提供公共产品或公共服务的标准
等基本经济技术指标； 投资回报、价格及其测算； 可行性分析，即降低全生命周期成本和提高公共服务质量效率的分析估算等； PPP运作模式； 社会资产者应当具备的条件； 交易结构（项目投融资结构、回报机制和相关配套安排）； 监管架构（包括授权关系和监管方式）； 应当明确的其他事项。
项目发起后，要制定《PPP项目建议书》，主要是阐述PPP项目设立的可行性和必要性，以及报批立项。
包括：项目概况、项目建设的可行性和必要性、社会效益和经济效益评价、可行性研究结论及建议等。社
会资本方可聘请专业咨询机构编撰《PPP项目建议书》，批复单位为国家及地方发改委。批准后的《PPP
项目建议书》是编制可行性研究报告和拟建项目立项的依据。
21
0
项目移交
5移交准备
性能测试 资产交割 绩效评价
22
移交准备
项目移交时，项目组或政府指定的其他机构代表政府收回项目合同约定项目资产。 收回项目资产前，该项目涉及的资产应当已返清。 项目合同中应明确约定移交形式、补偿方式、移交内容和移交标准。 补偿方案没有约定或约定不明的，项目实施机构应按照“恢复相同经济地位”
PPP项目操作流程
1
目录
01
项目识别
02项目准备03源自项目采购04项目执行
05
项目移交
2
0
项目识别
1项目发起
项目筛选 物有所值评价 财政可承受力评估
PPP项目操作流程
PPP 项目全周期操作流程PPP 项目的运作流程，是发改部门、财政部门和行业主管部门通力合作的过程。
根据财政部2022 (财金113 号)文中界定的项目识别-项目准备-项目采购-项目执行-项目移交五个阶段的划分，在每一个阶段都有发改部门和行业主管部门的参预。
答：主要包括 (1) 规划编制工作。
编制五年规划、中长期规划和年度计划等，以此提出新建、改建项目或者存量公共资产中的潜在项目。
(2)建设项目审批工作。
负责审核并上报审核申报中央、自治区、市财政性建设资金，按规定权限审批、核准、审核重大建设项目、重大涉外项目和大额用汇投资项目。
(3)承担重大建设项目稽查责任，跟踪检查相关行业和地方贯彻执行国家、自治区、市和全旗投资政策和规定情况；组织开展对中央、自治区、市和全旗财政性建设资金投资安排实施情况的监督检查。
(4)价格引导与调控。
(参见图一的左侧内容)。
总体上看，发改部门在PPP 项目运作中主要负责开展PPP 项目的基本建设审批程序，完成项目立项——工程可行性研究批复——初步设计概算批复等工作。
答：可以由政府发起，也可以由社会资本发起。
1) 政府发起。
财政部门应负责向交通、住建、环保、能源、教育项目、医疗、体育健身和文化设施等行业主管部门征集潜在政府和社会资本合作行业主管部门可从国民经济和社会发展规划及行业专项规划中的新建、改建项目或者存量公共资产中遴选潜在项目。
2)社会资本发起。
社会资本应以项目建议书的方式向政府和财政部门推荐潜在政府和社会资本合作项目。
根据“国发[2004]20 号”《国务院关于投资体制改革的决定》(以下称“ 《决定》”)，以及“国发[2022]53 号” 《政府核准目录(2022 年)》的规定，中国目前投资项目的审核体制主要分为三类：审批制、核准制、备案制。
国务院办公厅颁布实施的“国办发[2022]64 号” 《国务院办公厅关于加强和规范新开工项目管理的通知》 (以下称“ 《通知”》) 分别对实行审批制、核准制及备案制的项目管理流程做了规定，强调了投资项目管理合用由发展和改革部门、城乡规划部门、国土资源部门、环境保护部门、建设部门、统计部门等各单位密切配合的管理机制。
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指定年度和中期 开发计划
确定备选方案
项目准备阶段操作流程
管理架构组建
实施方案编制
实施方案编制
项目概况
风险分配 基本框架
项目运作方式（包括 但不限于以下六种）
交易结构
合同体系
监管架构
采购方式 选择
财政部门 进行验证
物有所值、财 政承受能力
项目实施 机构（政 府或其指 定的有关 职能部门 或事业单 位）：负 责项目准 备、采 购、监管 和移交等 工作
采购文件 编制
采购邀请，竞争者须知，竞争者应提供的资格、资信及业绩证明 文件、实施方案的批复和项目相关审批文件，提交响应文件截止 时间，项目合同草案及其他法律文本等 公开招标 邀请招标 竞争性谈判 单一来源采购 采购方式 竞争性磋商
响应文件 评审 采购文件澄清 或修改 资格审查及采 购文件发售 采购公告发布 及报名
项目发起方提交资料
定性评 价：能否 增加供 给、优化 风险分 配、提高 运营效 率、促进 创新和公 平竞争等
定量评 价：计量 项目的物 有所值量 值，判断 政府和社 会资本合 作模式是 否降低项 目全生命 周期成本
只有通过 财政承受 能力论证 才能实施 PPP项目
确保每年 政府付费 或政府补 贴等财政 支出不得 超出当年 财政收入 的一定比 例 （10%）
2 、 回 报 机 制
3 、 相 关 配 套 安 排
项目合 同、股东 合同、融 资合同、 工程承包 合同、运 营服务合 同、原料 供应合 同、产品 采购合同 和保险合 同等
授权关 系：政 府项目 实施机 构；政 府直接 或通过 项目实 施机构 对社会 资本授 权
监管 方 式： 履约 管 理、 行政 监管 和公 众监 督等
测 试 结 果
办妥法 律过户 和管理 权移交 手续
不达标 1 、 期 满 终 止 移 交 2 、 提 前 终 止 移 交 1 、 无 偿 移 交 2 、 有 偿 移 交 项 目 资 产 、 人 员 、 文 档 和 知 识 产 权 设 备 完 好 率 和 最 短 可 使 用 年 限
测试 主 体： 项目 移交 工作 组
有约定从其约 定，无约定按 “恢复相同机 构经济地位” 原则
政 府 审 核
恢复 性修 理， 更新 重置 或提Байду номын сангаас取移 交维 修保 函
社会资本 或项目公 司配合项 目经营过 渡工作
评价内容：项 目产出、成本 效益、监管成 效、可持续 性、合作模式
评价结果公开
项目识别阶段操作流程
项目发起
项目筛选
物有所值评价
财政承受能力论证
政府发起 （主）： 财政部门 向交通、 住建、环 保等行业 主管部门 征集潜在 政府和社 会资本合 作项目
社会资本 发起 （辅）： 社会资本 以项目建 议书的方 式向财政 部门推荐 潜在的政 府和社会 资本合作 项目
新建、改建项目：可行 性研究报告、产出说 明、初步实施方案 存量项目：存量公共资 产的历史资料、产出说 明、初步实施方案
专门协调 机制（县 级（含） 以上地方 人民政府 建立）： 负责项目 评审、组 织协调和 检查督导 等工作
1 、 基 本 情 况
2 、 经 济 技 术 指 标
3 、 项 目 公 司 股 权 情 况
社 会 资 本 承 担 商 业 风 险
政府 承担 法 律、 政策 和最 低需 求等 风险
合 理 共 担 不 可 抗 力 等 风 险
项目实施机 构定期监测 项目产出绩 效指标 政府 有义 务支 付时 按实 际绩 效支 付
支付
评估主体 和周期 有超 额利 益分 享约 定 的， 社会 资本 依约 支付
评估内容
未依约完成融资的， 政府可提取履约保函 出现重大经营财务风 险威胁或侵害债权人 利益，债权人可依约 要求社会资本或项目 公司改善管理
确定最终采购需求方案
综合评分
谈判与合同 签署
成立采购结 果确认谈判 工作组
合同签署前 确认谈判
签署确认谈 判备忘录
公示采购结果 和合同文本
公示期满无异议的，经政 府审核后由项目实施机构 与中选社会资本签署
项目执行阶段操作流程
项目公司设立 融资管理 绩效监测与支付 中期评估
社会资本或项 目公司负责项 目融资 社会资 本依法 设立项 目公司 政府指 定机构 参股项 目公司
报财政部 门（政府 和社会资 本合作中 心）备案
项目移交阶段操作流程
移交准备 性能测试 达标 项目 实施 机构 或政 府指 定机 构组 建 项 目 移 交 工 作 组 确 定 移 交 方 式 确 定 补 偿 方 式 确 定 移 交 内 容 确 定 移 交 标 准 测试标 准：按 照测试 方案和 移交标 准 项目资 产、知 识产权 与技术 法律文 件、资 产清单 评价主体：财 政部门组织有 关部门 资产交割 绩效评价
公开 招 标、 竞争 性谈 判、 邀请 招 标、 竞争 性磋 商和 单一 来源 证明
通过 验证
未通过 验证
一次 机会
政 府 审 核
调 整 方 案
项目采购阶段操作流程
是否有3家以上 通过资格预审 是 否 邀请社会 资本参与 发布资格 预审公告 准备资格 预审材料
资格预审
调整方案（允许调整一次，如仍不 足3家，需改变采购方式）
1 、 委 托 运 营 （ O M ）
2 、 管 理 合 同 （ M C ）
3 、 建 设 运 营 移 交 （ B O T ）
4 、 建 设 拥 有 运 营 （ B O O ）
5 、 转 让 运 营 移 交 （ T O T ）
6 、 改 建 运 营 移 交 （ R O T ）
1 、 项 目 投 融 资 结 构
编制季报 和年报
项目 实施 机构/ 每3-5 年
项 目 运 行 状 况
监督
已 发 现 问 题 的 风 险
报财政部 门备案
项目实 施机构
财务部 门（政 府和社 会资本 合作中 心）
监督
防止企业债务 向政府转移
项目实施机构依 约监督社会资本 或项目公司旅行 合同义务
指 定 应 对 措 施
合 同 合 规 性 、 适 应 性 、 合 理 性