全面风险管理手册
安全风险点管理手册
安全风险点管理手册简介安全风险点管理手册是一个组织或者企业用来管理并减少安全风险的文件。
通过对各个安全风险点的识别、评估以及控制措施的制定和执行，可以有效地降低事故发生的概率，保障人员和财产的安全。
1. 安全风险点的概念安全风险点是指可能导致人员伤亡、资产损失或环境破坏的潜在危险点。
这些危险点可能来自于工作环境、作业流程、设备设施等方面。
1.1 工作环境安全风险点工作环境安全风险点可能包括通风不良、照明不足、地面湿滑等因素。
这些因素可能导致员工意外受伤，影响工作效率。
1.2 作业流程安全风险点作业流程安全风险点可能包括工作程序不清晰、操作规程不严格等问题，可能导致操作失误，引发事故。
1.3 设备设施安全风险点设备设施安全风险点可能包括设备老化、维护不及时、操作人员技能不足等问题，可能导致设备故障，造成生产延误或人员伤害。
2. 安全风险点管理对安全风险点的有效管理是组织或企业确保安全生产的关键。
以下是安全风险点管理的几个关键步骤：2.1 安全风险点识别首先，需要对工作环境、作业流程、设备设施等方面进行全面排查，识别可能存在的安全风险点。
2.2 安全风险评估对识别出的安全风险点进行评估，确定其可能造成的损失程度和概率，以便为下一步的控制措施的制定提供依据。
2.3 安全风险控制针对评估结果，制定相应的安全风险控制措施，包括但不限于改善工作环境、规范作业流程、加强设备维护等。
2.4 安全风险监测和改进对已实施的安全风险控制措施进行监测，及时发现问题并进行改进，确保安全风险点的管理工作持续有效。
3. 安全培训为了提高员工对安全风险点的认识和应对能力，组织或企业应当定期进行安全培训。
培训内容应当包括安全意识培养、应急处理技能、安全操作规程等。
4. 通报制度建立安全风险点通报制度，鼓励员工积极报告发现的安全隐患，及时处理危险点，避免事故发生。
5. 结语安全风险点管理手册是组织或企业保障生产安全的重要工具。
通过严格的安全风险管理，可以有效降低事故发生的概率，保障员工和财产的安全。
风险管理流程及手册
风险管理流程及手册1. 介绍风险管理是组织内部控制和运营的重要组成部分。
风险管理流程和手册是指导组织员工如何识别、评估、监控和应对各种风险的重要文件。
本文将介绍风险管理的基本概念、管理流程以及相关的手册编写内容。
2. 风险管理概述风险管理是组织为达成目标而采取的策略和措施，以识别、评估和应对内部和外部威胁的过程。
风险管理的目标是最大程度地降低风险对组织造成的负面影响，并充分利用机会。
3. 风险管理流程3.1 风险识别风险识别是风险管理的第一步。
组织需要识别可能对其目标产生负面影响的所有内部和外部风险因素。
这包括制定风险清单、评估风险概率和影响程度等。
3.2 风险评估在识别风险后，组织需要评估每种风险的重要性和紧迫性。
评估风险的过程可以采用不同的方法，如定性评估和定量评估，以确定风险的优先级和应对策略。
3.3 风险监控风险监控是指持续跟踪和监视风险的变化和演变。
监控风险可以通过设立风险指标、定期风险评估、定期报告和风险审计等方式进行。
3.4 风险应对一旦风险被识别和评估，组织需要采取适当的措施来应对风险。
应对风险的策略可以包括风险规避、风险转移、风险减轻和风险接受等。
4. 风险管理手册编写内容4.1 风险管理政策风险管理手册应包括明确的风险管理政策，包括风险管理的目标、范围和责任分配等内容。
4.2 风险识别和评估流程手册应包括组织内部风险识别和评估的准则、方法和流程，以确保风险能够被及时发现和评估。
4.3 风险监控和报告机制手册应描述组织对风险的监控和报告机制，包括风险指标设定、监控频率、报告内容和报告对象等。
4.4 风险应对策略手册应明确组织在面对风险时的应对策略，包括风险规避、风险转移、风险减轻和风险接受等具体措施。
5. 结论风险管理是组织持续经营和发展的重要保障。
通过建立完善的风险管理流程和手册，组织可以更好地应对各种内部和外部风险，保障业务的可持续性和稳定性。
以上就介绍了风险管理流程及手册的相关内容，希望对您有所帮助。
风险管理手册范本
第一章通用部分危险源管理表专业：通用部分word格式整理专业：通用部分word格式整理专业：通用部分word格式整理专业：通用部分word格式整理专业：通用部分word格式整理专业：通用部分word格式整理专业：通用部分word格式整理专业：通用部分word格式整理专业：通用部分word格式整理专业：通用部分word格式整理专业：通用部分word格式整理专业：通用部分word格式整理第二章采煤、准备部分危险源管理表专业：采煤、准备word格式整理专业：采煤、准备word格式整理专业：采煤、准备word格式整理专业：采煤、准备word格式整理专业：采煤、准备word格式整理专业：采煤、准备word格式整理专业：采煤、准备word格式整理专业：采煤、准备word格式整理专业：采煤、准备word格式整理专业：采煤、准备word格式整理专业：采煤、准备word格式整理专业：采煤、准备word格式整理专业：采煤、准备word格式整理专业：采煤、准备word格式整理专业：采煤、准备word格式整理专业：采煤、准备word格式整理专业：采煤、准备word格式整理专业：采煤、准备word格式整理专业：采煤、准备word格式整理专业：采煤、准备word格式整理专业：采煤、准备word格式整理专业：采煤、准备word格式整理专业：采煤、准备word格式整理专业：采煤、准备word格式整理专业：采煤、准备word格式整理专业：采煤、准备word格式整理专业：采煤、准备word格式整理专业：采煤、准备word格式整理专业：采煤、准备word格式整理专业：采煤、准备word格式整理专业：采煤、准备word格式整理专业：采煤、准备word格式整理专业：采煤、准备word格式整理专业：采煤、准备word格式整理第三章掘进、巷修部分危险源管理表专业：掘进、巷修word格式整理专业：掘进、巷修word格式整理专业：掘进、巷修word格式整理专业：掘进、巷修word格式整理。
企业内部全面风险管理实施指导手册
企业内部全面风险管理实施指导手册（试行本）二O一O年二月二十二日——第1页——目录引言……………………………………………………………………………第一章全面风险管理概述…………………………………………………1.1全面风险管理的定义……………………………………………………1.2全面风险管理的特征……………………………………………………1.3全面风险管理的意义……………………………………………………1.4全面风险管理的流程……………………………………………………第二章风险识别模型………………………………………………………2.1风险识别模型……………………………………………………………2.2风险识别清单……………………………………………………………第三章风险评价模型………………………………………………………3.1风险定性评价模型…………………………………………………………3.2风险定量评价模型…………………………………………………………第四章风险评价报告…………………………………………………………第五章风险管理措施…………………………………………………………第六章风险管理案例…………………………………………………………——第2页——第一章全面风险管理概述1.1全面风险管理的定义企业的活动都包含着一定程度的风险，而风险往往同机遇并存，没有风险就没有机遇和成功。
因此，并非所有的风险都对企业有害，都应当被消除。
但每个风险都要被辨别出来，并结合企业实际确定风险承受度。
本手册所称全面风险管理，是指企业围绕总体经营目标，由企业的董事会、管理层和员工共同参与，以风险识别模型为基础，辨识可能对企业造成潜在影响的事项、设计企业风险管理的基本流程，培养良好的风险管理文化、建立健全全面的风险管理体系。
具体包括风险管理策略、风险理财措施、风险管理的组织职能体系、风险管理信息系统和内部控制系统等部分。
1.2全面风险管理的特征1、战略性。
风险管理手册
风险管理一、企业风险种类1.市场风险市场变数极多, 因市场突变、人为分割、竞争加剧、通货膨胀或紧缩、消费者购置力下降、原料采购供应等而事先未预测到旳风险, 导致市场份额急剧下降, 或出现反倾销、反垄断指控。
2.产品风险因企业新产品、服务品种开发不对路, 产品有质量和缺陷问题, 产品陈旧, 或更新换代不及时等导致旳风险。
3.经营风险由于企业内部管理混乱、股东撤资、资产负债率高、资金流转困难、三角债困扰、资金回笼慢、资产沉淀, 导致资不抵债或亏损旳困境。
4.投资风险各类投资项目论证不力、收益低下亏损、股东间不合作或环境变化导致项目失败。
5.外汇风险因外汇汇率波动而使以外币计价旳企业资产与负债价值上涨或下降。
6.人事风险企业对董事、监事、经理和管理人员任用不妥, 无充足授权, 或精英人才流失, 无合格员工, 员工大面积（集体）辞职导致损失。
7.体制风险企业因选择企业制度、法人治理构造、组织体系、鼓励机制不妥而运作困难或内耗增大, 或企业期限届满而面临解散清算。
8.购并风险企业旳股权发生变化或转移, 而引起善意或恶意旳收购和企业间旳合并。
9.自然灾害风险因自然环境恶化、地震、洪水、火灾、台风、暴雨、沙暴、雪暴、天文异变、交通事故、危险品泄漏、环境污染、地质（地基）变动等导致损失。
10.公关危机企业因多种原因, 如产品质量不合格、劳资纠纷、法律纠纷、重大事故案被公众媒体曝光, 而使企业公信力和美誉度急剧下降。
11.政策风险因政府法律、法规、政策、管理体制、规划旳变动, 税率、利率变化或行业专题整改, 加入世贸组织、双边或多边贸易摩擦等导致旳影响。
12.外交风险我国与其他国之间政治、外交关系旳恶化, 导致正常经贸和技术合作旳中断或终止。
二、风险决策类型三、风险处置措施设计系列组合措施, 把企业风险总损失减少到最低程度。
1.回避风险对某些风险过大旳方案应加以回避。
如:——拒绝与不守信用旳厂商业务往来。
——新产品在试制阶段发现诸多问题而坚决停止试制。
公司全面风险管理手册
全面风险管理手册颁布令依据GB/T 23694-2013 《风险管理术语》、GB/T 24353-2009《风险管理原则与实施指南》和ML223·20000.01-2015《质量、环境与职业健康安全综合管理手册》以及公司实际，由企管处牵头编制了《全面风险管理手册》。
经公司管理者代表审核，最高管理者批准，现将《全面风险管理手册》予以颁布实施。
《全面风险管理手册》是公司建立、实施并保持全面风险管理体系的纲领性文件，是优化风险组织控制、提升风险预防能力、避免和减少重大损失、保障公司持续健康发展的行为准则，全体员工必须遵照执行。
目次0.1 颁布令------------------------------------------------------ 1 1范围-------------------------------------------------------- 11.1 总则---------------------------------------------------- 11.2 应用--------------------------------------------------------------- 12 规范性引用文件----------------------------------------------------------- 13 术语和定义--------------------------------------------------------------- 24 全面风险管理体系--------------------------------------------------------- 34.1 全面风险管理总体目标--------------------------------------- 34.2 全面风险管理基本原则--------------------------------------- 24.3 全面风险管理体系构成--------------------------------------- 34.3.1全面风险管理组织体系------------------------------------------ 34.3.2全面风险管理流程体系------------------------------------------ 34.3.3风险管理考核改进体系------------------------------------------ 34.4 全面风险管理文件及记录------------------------------------- 44.4.1 全面风险管理文件及记录的范围--------------------------------- 34.4.2 全面风险管理文件及记录的控制--------------------------------- 35 全面风险管理组织体系 ------------------------------------------- 4 5.1 全面风险管理决策机构与职责 --------------------------------- 4 5.2 职能部门通用职责--------------------------------------------------- 5 5.3 职能部门工作职责--------------------------------------------------- 55.3.1 企管处职责 --------------------------------------------------- 55.3.2 法律事务处职责 ----------------------------------------------- 55.3.3 商务中心职责 ------------------------------------------------- 55.3.4 经营处职责 --------------------------------------------------- 65.3.5 技术处职责 --------------------------------------------------- 65.3.6 质量管理处职责 ----------------------------------------------- 65.3.7 安全监察处职责 ----------------------------------------------- 65.3.8 资产处职责 --------------------------------------------------- 75.3.9 人力资源处职责 ----------------------------------------------- 75.3.10 财务处职责 -------------------------------------------------- 75.3.11 审计处职责 -------------------------------------------------- 75.3.12 办公室职责 -------------------------------------------------- 85.3.13 保卫处职责 -------------------------------------------------- 85.3.14 党委工作部职责 ---------------------------------------------- 8 5.4 分公司（子公司）职责 -------------------------------------- 85.5 项目部职责----------------------------------------------- 86 全面风险管理内容与方法------------------------------------------ 96.1 风险信息的收集与交流--------------------------------------- 9 6.2 风险评估------------------------------------------------- 9 6.3 风险应对------------------------------------------------ 106.4 监控与改进---------------------------------------------- 127 全面风险管理监督考核体系--------------------------------------- 127.1 监督考核范围 -------------------------------------------- 127.2 监督考核主要内容----------------------------------------- 127.3 监督与考核方法------------------------------------------- 137.4 持续改进------------------------------------------------ 13附录A: 全面风险管理体系程序文件列表附录B: 集团市建设有限责任公司组织机构图全面风险管理手册ML223·20000.02-2016 1 范围1.1 总则本《手册》依据GB/T 23694—2013 《风险管理术语》、GB/T 24353—2009《风险管理原则与实施指南》和ML223·20000.01—2015《质量、环境与职业健康安全综合管理手册》而编制。
全面风险管理手册
全面风险管理手册（试行稿）发布日期：二O 一二年三月目录第一章综述......................................................... (1)编制目的及原则................................................................................................................1参考风险管理标准....................................................... (1)手册适用范围及发布....................................................... (1)总队全面风险管理目标及原则....................................................... (2)全面风险管理理念....................................................... (2)第二章全面风险管理体系框架......................................................... (4)风险管理运行框架....................................................... (4)风险管理组织................................................................................................................ (4)风险管理流程................................................................................................................ (5)风险管理信息报告体系....................................................... (6)第三章全面风险管理组织职责......................................................... (8)全面风险管理组织结构....................................................... (8)3.1.1 组织结构图......................................................................................................... (8)3.1.2 组织管理原则.........................................................................................................8队长联席会................................................................................................................ (9)3.2.1 构成.......................................................................................................... (9)3.2.2 职责.......................................................................................................... (9)风险管理主管部门....................................................... (9)3.3.1 构成.......................................................................................................... (9)3.3.2 职责.......................................................................................................... (10)执行部门................................................................................................................ (11)3.6.1 构成.......................................................................................................... (11)3.6.2 职责.......................................................................................................... (11)第四章全面风险管理流程......................................................... (13)风险管理流程框架....................................................... (13)4.1.1 风险管理流程框图................................................... (13)4.1.2 流程符号说明.......................................................................................................13风险评估....................................................... ......................................................... . (13)4.2.1 流程目标......................................................................................................... (13)4.2.3 流程描述......................................................................................................... (15)风险管理策略制定....................................................... (18)4.3.1 流程目标......................................................................................................... (18)4.3.3 流程描述......................................................................................................... (20)风险管理解决方案制定....................................................... . (21)4.4.1 流程目标......................................................................................................... (21)4.4.3 流程描述......................................................................................................... (23)风险管理监控与改进....................................................... .. (25)4.5.1 流程目标.......................................................................................................... (25)4.5.3 流程描述.......................................................................................................... (27)第五章全面风险管理考核机制........................................................ .. (29)总队全面风险管理考核机制....................................................... (29)总队风险管理考核参考方案....................................................... (29)5.2.1 风险管理办公室考核评价标准.................................................... (30)5.2.2 各职能部门考核评价标准.................................................... (30)附录一相关词汇表........................................................ . (32)附录二总队风险分类模型.......................................................................................35 风险分类原则......................................................................................................................... 35 风险分类框架.............................................................................................................. (36)风险-组织责任分工...............................................................................................................37附录三安徽总队风险评估标准........................................................ .......................38 附录四安徽总队风险评估工作原理和评估模型...................................................38 附录五安徽总队风险库........................................................ ...................................38 附录六安徽总队风险事件部门关联矩阵........................................................ .......38 附录七工具和模板........................................................ . (38)第一章综述编制目的及原则为贯彻落实中材集团有限集团公司（以下简称“中材集团”或“集团”）《关于开展全面风险管理工作的通知》，促进地质勘查中心安徽总队（以下简称“安徽总队”或者“总队”）风险防控机制的建立，在充分结合中材集团风险管理建设标准和原则的基础上，以及安徽总队现存管理框架基础上，特制定《安徽总队全面风险管理手册（试行）》，作为总队全面风险管理体系建设及持续推进的指导性文件。
全面风险管理与内控体系建设__内控体系建设操作手册(DOC39页)
全面风险管理与控体系建设——控体系建设操作手册中国最强集团战略咨询服务中国最强集团管控咨询服务中国最强人力资源管控咨询服务中国最强集团风险与控咨询服务目录一业务流程与制度框架梳理31 概述32 业务流程与制度框架梳理方法4二VISIO流程图绘制81．流程图的概念82．流程图的作用83．visio简介94．用visio绘制流程图的步骤9三流程文档编制101．流程名称112．流程责任部门与责任岗位113．流程目标114．流程适用围115．流程相关制度116．流程图117．流程描述118. 流程风险点与对应控制点129．流程缺陷与建议1510．检查资料15四流程层面风险管理数据库建立32 五流程层面控制数据库建立33六流程缺陷数据库建立37七控制度缺陷数据库建立381．现有制度与流程框架对标382．现有制度与优秀企业制度对标383．与国风险管理与部控制标准对标384．企业运营过程中的不顺畅395．部审计39一业务流程与制度框架梳理1 概述1．业务流程的概念业务流程是为达到特定的价值目标而由不同的人分别共同完成的一系列活动。
活动之间不仅有严格的先后顺序限定，而且活动的容、方式、责任等也都必须有明确的安排和界定，以使不同活动在不同岗位角色之间进行转手交接成为可能。
2．流程的特点把一些基本要素串联起来：流程的输入资源、流程中的若干活动、流程中的相互作用（例如串行还是并行。
哪个活动先做，哪个活动后座，即流程的结构）、输出结果、顾客、最终流程创造的价值。
称其为“流程的6要素”。
不论用什么样的语言来表达，一个完整的流程基本包括这几个要素。
流程不是解决为什么而做、为什么这样做而不那样做的问题，而是解决怎么做的问题。
分析流程的6要素，我们可以发现流程具有以下特点：目标性：有明确的输出（目标或任务）。
这个目的可以是一次满意的客户服务，也可以使是一次与时的产品送达，等等。
在性：包含于任何事物或行中。
所有事物与行为，我们都可以用这样的句式来描述，“输入的是什么资源，输出了什么结果，中间的一些列活动是怎样的，流程为谁创造了怎样的价值”。
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全面风险管理手册（试行稿）Sinoma中国中材安徽总队发布日期：二0二年三月第一章综述 (1)1.1编制目的及原则 (1)1.2参考风险管理标准 (1)1.3 手册适用范围及发布 (1)1.4总队全面风险管理目标及原则 (2)1.5全面风险管理理念 (2)第二章全面风险管理体系框架 (4)2.1风险管理运行框架 (4)2.2风险管理组织 (4)2.3风险管理流程 (5)2.4风险管理信息报告体系 (6)第三章全面风险管理组织职责 (8)3.1全面风险管理组织结构 (8)3.1.1组织结构图 (8)3.1.2组织管理原则 (8)3.2队长联席会 (9)3.2.1 构成 (9)3.2.2 职责 (9)3.3风险管理主管部门 (9)3.3.1 构成 (9)3.3.2 职责 (10)3.6执行部门 (11)3.6.1 构成 (11)3.6.2 职责 (11)第四章全面风险管理流程 (13)4.1风险管理流程框架 (13)4.1.1风险管理流程框图 (13)4.1.2流程符号说明 (13)4.2风险评估 (13)4.2.1流程目标 (13)4.2.3流程描述 (15)4.3风险管理策略制定 (18)4.3.1流程目标 (18)4.3.3流程描述 (20)4.4风险管理解决方案制定 (21)4.4.1流程目标 (21)4.4.3流程描述 (23)4.5风险管理监控与改进 (25)4.5.1流程目标 (25)4.5.3流程描述 (27)第五章全面风险管理考核机制 (29)5.1总队全面风险管理考核机制 (29)5.2总队风险管理考核参考方案 (29)5.2.1风险管理办公室考核评价标准 (30)5.2.2各职能部门考核评价标准 (30)附录一相关词汇表 (32)附录二总队风险分类模型 (35)风险分类原则 (35)风险分类框架 (36)风险-组织责任分工 (37)附录三安徽总队风险评估标准 (38)附录四安徽总队风险评估工作原理和评估模型 (38)附录五安徽总队风险库 (38)附录六安徽总队风险事件部门关联矩阵 (38)附录七工具和模板 (38)第一章综述1.1编制目的及原则为贯彻落实中材集团有限集团公司（以下简称“中材集团”或“集团”）《关于开展全面风险管理工作的通知》，促进地质勘查中心安徽总队（以下简称“安徽总队”或者“总队”）风险防控机制的建立，在充分结合中材集团风险管理建设标准和原则的基础上，以及安徽总队现存管理框架基础上，特制定《安徽总队全面风险管理手册（试行）》作为总队全面风险管理体系建设及持续推进的指导性文件。
编制的具体目的包括：•明确总队全面风险管理理念，提高风险意识和风险管理水平；•构建与集团公司全面风险管理体系相配套的风险管理机制；•明确总队风险管理组织职能、基本工作流程，以及持续运行的方式；《安徽总队全面风险管理手册》编制原则概括为：•先进性与实用性相结合•前瞻性与渐进性相结合•统一部署与内部提升相结合1.2参考风险管理标准1、cos0《企业风险管理-整合框架》2、国务院国资委《中央企业全面风险管理指引》3、集团公司风险管理体系建设各项要求和标准1.3手册适用范围及发布本手册由总队指定的风险管理办公室负责解释，适用于总队各部门的风险管理工作。
本手册自发布之日起生效，并由风险管理办公室每年更新和发布一次。
1.4总队全面风险管理目标及原则目标：1、建立完善的全面风险管理组织体系，形成规范化的风险管理流程；培育总队内部风险管理文化理念，为总队的规范化管理和科学决策提供支持；2、科学和系统的管理总队当前面临的八大类风险：战略类、政策类、财务类、人力资源类、运营类、安全类和法律类风险；3、为总队未来发展战略的稳步实施提供有效保障，实现经营管理目标的有效性，降低经营目标的不确定性。
原则：1、服务于战略一一全面风险管理是以企业的整体战略为纲领来建立的，内嵌于总队的战略、服务于战略，为总队的战略目标的实现提供有力支持；2、面向于全员一一全面风险管理通过组织流程、文化渗透的方式，使每一个员工都能充分认识到自身的风险管理责任，履行全面风险管理工作职责，自觉防范和控制风险；3、体现于整合——全面风险管理体系应与总队其他管理体系充分整合，对现有的组织职能、制度程序和信息系统的梳理，加入了风险管理要素，使风险管理落实到日常管理工作中去。
1.5全面风险管理理念风险管理理念：•追求利益的最大化和可持续发展的平衡•风险是未来损失的可能性，是未来收益的不确定性•风险与市场相伴，无处不在，无时不在第二章全面风险管理体系框架2.1风险管理运行框架风险管理基本运行框架由风险管理组织、风险管理流程、风险管理信息系统组成，并通过风险管理方法论实现信息和报告的及时传递。
图2-1风险管理运行框架2.2风险管理组织全面风险管理的组织由三个层次组成，分别是:•风险分层管理•风险分类管理•风险集中管理图2-2全面风险管理组织分类框架2.3风险管理流程全面风险管理基本流程由风险评估、风险管理策略制定、风险管理解决方案 制定、以及风险管理监督与改进组成1、风险评估流程输入工具和方法流程输出现场访谈制度流程 研讨会 风险事件列表 内外部环境分析 调查冋卷 风险评估列表 组织经验加权评分模型风险图谱风险图谱工具2、风险管理策略制定流程输入工具和方法流程输出制度流程 研讨会 风险预警指标 内外部环境分析调查冋卷风险承受度战略决策层操作V 风险集中菅理总队风险管理 其他职 专门机构能部门风险管理岗位风险分类管执行层a理总队全面风险管理 审议/决策机构风险管理岗位3、风险管理解决方案制定4、风险管理监督和改进2.4风险管理信息报告体系风险管理报告体系是实现风险管理信息自上而下，管理决策信息自上而下的有效传递的手段，保障风险的及时得到确认和处置，风险管理报告体系包括报告类型、风险管理报告的频次及相关责任主体。
总队各项报告对象、报告主题、报告频次如下表所示第三章全面风险管理组织职责3.1全面风险管理组织结构3.1.1组织结构图图3-1全面风险管理组织结构3.1.2组织管理原则全面风险管理组织结构遵循现在组织职能基础上，对风险进行分类、分层和 集中管理的原则。
风险分类管理：将风险进行分类，并划分主导责任部门和辅导责任部门承担 相关责任安全行保部总工办实验室地质勘查院审计核算部资产财务部经营发展部综合办公室------一一风险管理岗r =1 — — — 』14-风险管理岗r_「 --------- -风险管理岗r llN N N 』 T 风险管理岗r 'l hhR 』 --- -风险管理岗r =B I I I 』-一风险管理岗_匸_「=1 -凤险管理岗r N N 』 『N -------- -风险管理岗r rN N Nd _「R I I =, 一一风险管理岗r I I 』风险分层管理：战略层以领导班子成员、党委成员、队长助理、总工、副总会计师、风险办公室主任组成的联席会；管理层由分管副队长牵头，设风险管理办公室；执行层由各部门负责人、风险岗人员和业务骨干组成。
风险集中管理：风险管理办公室主管承担着风险集中管理的职责，负责总队全部风险信息的汇总、加工分析、报告。
3.2队长联席会3.2.1构成队长、书记、副队长、总工、总队长助理、风险管理办公室主任。
3.2.2职责1、确定总队全面风险管理体系建设的总体目标和原则，统一总队风险管理理念，督导总队风险管理文化的培育；2、确定总队总体风险管理策略、明确风险偏好和风险承受度；3、审议批准总队全面风险管理体系建设总体实施规划和年度全面风险管理工作计划，明确总队年度风险管理工作重点；4、审批总队全面风险管理制度和全面风险管理手册，总队年度风险评估诊断报告、重大风险管理策略和解决方案和年度全面风险管理报告等。
3.3风险管理主管部门3.3.1构成1、副队长（风险主管领导）及风险管理办公室3.3.2职责1、编制、更新和维护总队《全面风险管理制度》和《全面风险管理手册》，以及其他相关风险管理工作流程和重要文档，统一和规范总队的风险管理行为；2、制定总队全面风险管理体系建设总体实施规划，编制总队年度全面风险管理工作计划，并制定和启动风险评估计划、重大风险管理策略和解决方案制定计划，以及其他风险管理计划；3、根据队长联席会的授权，负责对总队本部的重大决策事项（包括对外投资、对外担保等事项）进行风险的独立性分析和审查，出具风险分析报告，并发表独立性意见；4、每年定期更新总队风险评价标准、重大风险判断标准，并组织各部门进行研讨，定期组织总队开展风险评估工作；5、汇总、整理、筛选总队风险事件库、设计风险分类框架、运用风险评估工具和风险分析工具，综合评估和分析总队风险和风险事件，形成风险重要性等级图谱和风险管理优先等级图谱，并编制总队年度风险评估诊断报告；6 协助和指导总队各部门开展重大风险管理策略的制定，定义重大风险监控指标及其风险承受度，协助总队各部门对重大风险解决方案的研究制定和落实执行；7、组织和开展总队重大风险解决方案落实执行情况的监督检查工作；8、根据上年度风险评估结果和全面风险管理体系建设和运行工作，编制总队全面风险管理报告，并报送集团法律部；9、集中管理总队全面风险管理体系建设和运行文件、报告、以及其他资料。
10、完成经营班子、队长联席会授权的有关全面风险管理的其他事项3.6执行部门3.6.1构成1、各部门负责人2、风险管理岗3、各部门技术骨干•各部门指派至少一人担任本部门风险管理工作，负责与风险管理工作小组和风险管理主管部门的工作交流和协作，以及部门内部风险管理工作的具体协调。
3.6.2职责1、贯彻执行总队《全面风险管理手册》，以及其他正式发布的风险管理相关制度，配合风险管理主管部门开展风险管理相关工作；2、贯彻执行总队全面风险管理理念，参与总队组织的风险管理文化活动；3、在风险管理主管部门的统一组织下，完成本部门职能相关风险的辨识和评估；4、在风险管理主管部门的统一组织下，完成本部门主导责任重大风险关键监控指标和分解指标的确定，以及风险承受度的定义，确定重大风险应对策略和具体解决方案，必要时开展剩余风险的评估，并参与其他部门主导、本部门辅导的重大风险管理策略和解决方案制定；5、落实本部门责任重大风险解决方案，并持续监控解决方案的执行效率和效果，及时调整和修正；6、实时监控本部门主导责任风险，及时辨识、评估本部门职能相关风险，并根据风险的动态变化，及时调整重大风险管理解决方案；7、配合风险管理主管部门，完成重大风险解决方案落实执行情况的监督检查；8、配合完成风险管理主管部门组织和安排的其他风险管理工作第四章全面风险管理流程4.1风险管理流程框架4.1.1风险管理流程框图风险解决方图4-1总队风险管理流程框图4.1.2流程符号说明激程中的第-个活动流相卩产工飭过捏文档m生活动就辭嘶符号流程倍息流程的走向当前流程的瑕右•牛活动图4-2流程符号4.2风险评估4.2.1流程目标总队各部门定期开展风险事件的辨识、分析和评估，有效地辨识当前总队存在的风险，分析其动因和影响，评估其重要性和管理优先等级风阶辨识与评估流轩423流程描述1.风险管理办公室根据队长联席会审批通过的年度全面风险管理工作计戈制定本年度总队风险辨识计划。