(完整版)合规管理制度
合规管理规章制度（最终5篇）
合规管理规章制度（最终5篇）第一篇：合规管理规章制度合规管理规章制度一、合规管理规范总述1.工作期间不要做与工作无关的事情，认真服从领导的指示与安排，按质按量完成工作;2.对待客户礼貌亲和，耐心细致，尊重客户，任何情况下不得与客户发生争辩，用自己的良好言行与涵养感化客户;3.严禁向客户私下索要或接受客户的财务或礼品;4.任何情况下严禁用私人账户接受客户转款;5.本人在开发客户时，严禁夸大收益、承诺收益、保证收益;6.严禁代客保管银行卡、身份证件、密码等重要物品或资金;7.严禁通过宣传知悉内幕信息、自诩为投资高手或承诺保底收益、利益共享、风险共担等方式，引诱客户进行交易或代客理财;8.严禁对客户交易账户全权代理操作;9.严禁与客户签订委托投资协议或以其他任何形式接受客户的全权委托，直接进入客户交易账户进行交易操作和代替客户下达交易指令;10.严禁干涉客户正常交易，包括但不限于建议客户交易具体至个股、买卖点等; 11.严禁从事其他直接或间接代客理财的行为。
二、严格执行合规要求，杜绝一切违规行为细则(一)一类违规共 6 项(1)保证收益:销售人员在销售或者服务过程中，不得以任何方式向客户承诺保证收益;不得以“涨停板”诱导客户;(2)私自推荐股票:销售人员在销售或服务过程中，不得擅自向客户推荐自己分析或者通过其他任何途径得到的股票;不得擅自有建议客户证券买卖、买卖数量、资金(仓位)配置、买卖时间或者买卖价格等行为;不得用各种以先提供股票，待客户收益后再购买产品的销售方式;(3)代客理财(代付/代收款):销售人员不得以任何方式明示或者暗示客户公司可以代客理财，不得接受客户的全权委托进行代客理财服务;不得私下收取客户款项，严禁以内部员工/公司名义给客户代付;(4)怂恿客户退款:销售人员在销售或服务过程中，不得以任何理由、任何方式劝说客户退掉各部门或同事已付款项;(5)私自销售或谋利行为:销售人员只能利用公司资源与客户联系并发生销售或者服务行为，不得利用公司资源谋取私利或者从事其他损害公司利益的行为;不得以任何理由，要求客户将产品或其他款项汇入任何个人名义的账户;(6)窃取或泄露客户信息:销售人员不得通过任何渠道窃取客户资源，不得以任何理由、任何方式泄露用户的个人信息于任何个人、公司、组织等;(二)二类违规共 6 项(1)夸大收益:销售人员在销售或者服务过程中，不得以任何方式向客户夸大收益;)操纵市场:(2 销售人员不得直接提出或在话术中误导客户认为公司有‘自营盘’，公司有组织客户集体做庄的行为，公司与机构合作有内幕消息等说法;不得说公司和“私募”合作(可转换为到“私募”调研等)(3)欺诈性销售:销售人员在销售或服务过程中，必须规范销售说法，不得借政府机关、公司负责人、公司领导等名义销售产品，不得私自承诺用户不在产品范围内的服务;不得以杜撰的说法为主要取信用户的销售手段，不得编造、传播虚假信息，误导客户;(4)上拽高危客户:未经投诉部或合规部门邮件确认的情况下，销售人员不得对后台标记的风险客户进行销售;(5)主动询问联系方式:销售人员在销售或服务过程中，不得以任何理由询问后台有登记的客户联系方式(如核对客户手机号码等)，亦不得将自己任何私人联系方式透漏给客户，包含但不限于手机号码、座机号码、邮箱、MSN 帐号、QQ 帐号等,注:虽然双方在通话中没有透漏具体的联系方式，但是通话表明双方已经产生该行为或者有该动机的亦属此类;(6)通过坐席电话以外的方式与客户联系:销售人员不得使用公司坐席电话以外的任何方式与客户联系或者向客户提供咨询服务，包含但不限于退出坐席、行政分机、邮箱、传真、短信、网址等方式;销售人员使用公司坐席电话以外的任何方式与客户联系或者向客户提供咨询服务必须有录音等记录留档备查;(三)三类违规共 4 项(1)超额或超期限销售产品:向同一客户或产品使用人为同一客户销售产品的;所销售产品的权限不能超过二年(含二年);同一客户所收产品款不得超过其账户总资金的 10%;(2)无完整销售记录:产品成单后必须有完整的销售录音或上门记录，不得有虚假记录;(3)杜撰说法:销售人员在销售过程中不得有与事实不符的说法和行为，虽不构成二类违规但有损公司利益可能造成后期用户投诉问题，如不得向用户推销未经理财中心认可的产品或服务，虚构与公司无关的人物、活动等;(4)后台信息违规:销售人员在销售或服务过程中客户提供的信息(如:联系方式、姓名、地址等)必须登记在后台中，严禁记录在后台系统外的其他地方;不得随意或恶意修改后台用户的相关真实信息;不得为了验资主动提供客户虚假账户信息;(四)四类违规共 11 项(1)恶意报价、销售价格违规:产品价格以网站公布的价格或阶段性活动价格为准，销售人员在销售过程中的报价不得与公司政策不符;若前销售人员有报价则不得低于前销售人员的报价;销售与客户最终确定的价格(包括补差)必须在公司规定的范围内，如有特殊情况需经总监同意后方可执行(2)卖增值服务:销售人员在销售过程中，不得以超出投顾服务范围外的服务进行销售;不得以私自带领用户作股票为由进行销售;(3)销售与权限不符:销售过程中所述产品与实际到款后开设的产品或权限时间不相符，或者补差完毕未关闭相关权限;销售过程中所述产品必须和实际成交下单产品一致，必须和客户明确其所购的产品明细;(4)备注记录违规:销售人员在挂断电话后要及时做通话备注，备注要完整详尽，包括与客户沟通的产品名称、报价、沟通事项及结果，没有以上记录者视为备注简单;不得出现不做备注、虚假备注等与监听情况不符的情况;(5)不报工号:销售人员在销售或者服务过程中必须主动向客户报明工号，不得以虚假身份信息跟用户沟通等行为;(6)贬低产品或分公司:销售人员在销售或者服务过程中，不得使用任何语言、方式诋毁公司或分公司的人员或产品，否定产品功能;(7)诋毁其他同事:销售人员之间应该团结互助，不得在与客户沟通的过程中有诋毁或贬低其他销售人员或同事的行为，不得对其他销售人员跟踪或者下单的用户以不正当方式进行拆台、毁单等行为;(8)服务态度违规:销售人员在销售或者服务过程中，必须热情耐心的与客户沟通，不得有下列行为:1:态度粗鲁、傲慢、不耐烦，冷言冷语，辱骂客户，威胁用户;2:在与客户沟通过程中做无关事项，如与旁人聊天、接听私人电话、吃东西等;3:主动挂断客户电话;4:给客户拨打骚扰电话;5:在坐席消息或备注中出现诋毁、辱骂客户的言辞;(9)拨打私人电话:销售人员不得使用公司电话拨打私人电话，亦不得通过公司电话与其他销售人员闲聊或者讨论任何与工作无关的事情;(10)充通话时长:销售人员不得通过拨打与销售无关的电话(如10086 等)，电话留白或其他方式充通话时长;(11)索取物质回馈:销售人员不得在销售或服务过程中，通过主动或暗示的方式，向客户索取物质回馈(例如烟、茶叶、土特产等)。
(完整版)合规管理办法
(完整版)合规管理办法合规管理办法1、引言本合规管理办法旨在确保组织的业务活动符合适用的法律法规、行业标准以及内部规章制度，以规范行为，保障企业合法合规经营。
2、适用范围本合规管理办法适用于本组织及所有关联企业的所有员工、职能部门和业务活动。
3、定义(在这一部分，并解释与合规管理相关的重要法律法规名词及定义)4、合规责任4.1 高级管理层高级管理层应确立合规管理的思想，并为其提供资源和支持。
他们需以身作则，通过示范个人行为和决策，向员工树立合规标准。
4.2 合规部门合规部门负责发展、实施和监督合规管理框架。
他们需要配备合适的人员来提供顾问和支持，监测和评估风险，教育和培训员工，以及协助处理违规行为。
4.3 员工责任员工应了解并遵守合规管理政策和规定。
他们需要积极主动地报告可能的合规风险，并配合合规部门进行调查。
5、合规管理框架5.1 风险评估和治理本组织应定期进行合规风险评估，并根据评估结果制定相应的治理措施。
风险治理包括确定责任人、制定相应政策和程序等。
5.2 内部控制本组织应建立和维护有效的内部控制体系，以确保财务报告的准确性和合规性。
内部控制应覆盖组织的所有关键业务活动。
5.3 员工教育和培训本组织应为员工提供合规教育和培训，以提高他们的合规意识和知识水平。
培训内容应包括法律法规、内部规章制度等。
5.4 合规监测和报告本组织应建立有效的监测和报告机制，及时发现和纠正合规违规行为。
合规部门应定期向高级管理层报告合规情况。
6、合规审核6.1 审核目的本组织应定期对合规管理工作进行内部审核，以确保合规管理的有效性和合规性。
6.2 审核流程内部审核应由专门指派的审核人员进行，包括合规管理框架、内部控制、培训教育、合规监测和报告等方面的审核。
7、整改和纠正措施7.1 整改措施对于发现的违规行为或合规管理不足的问题，本组织应及时采取整改措施，确保问题得到纠正并避免再次发生。
7.2 纠正措施本组织应对违规行为的责任人采取相应的纠正措施，包括警告、罚款、停职或解聘等。
合规管理制度
合规管理制度第一章总则第一条目的为积极完善公司合规风险管理体系建设，加强和规范合规管理，有效防范合规风险，为公司全面推进体制机制改革，保障公司持续健康发展，根据《XXX市市管企业合规管理指引（试行）》及相关法律法规的规定，制订本制度。
第二条基本原则以独立性、适用性、协调性为基本原则，建立全面、有效、科学、合理的合规管理体系，兼顾管理和效率，切实加强公司的内部控制和自我约束，加快促进合规管理与经营管理的深度融合，切实有效地防范和控制合规风险，为公司重大战略和总体目标的实现提供规范服务和全面保障。
（一）独立性原则。
企业合规管理应从制度、组织和人员安排及汇报规则上保证独立性。
合规管理部门及人员承担的其他职责不得与合规产生利益冲突。
合规管理牵头部门独立履行职责，不受其他部门和人员的干涉。
（二）适用性原则。
企业的合规管理应从业务规模、发展状况等实际出发，兼顾成本与效率，强化合规管理制度以及流程设计的可操作性，提高合规管理的实用有效性。
同时，企业应随着所面临的内外部环境的变化持续调整和改进合规管理体系。
（三）协调性原则。
企业合规管理应融入日常经营体系，避免合规管理与业务经营相脱离，更好地为企业发展保驾护航。
第三条适用范围各部门及下属企业有关合规事务管理、合规风险防范等工作，适用本制度。
第二章定义和范围第四条本制度涉及的“合规”，是指公司及公司员工的经营管理行为符合法律法规、监管规定和公司章程、规章制度以及遵守行业公认的职业道德规范和行为准则等要求。
（一）“合规”包含三层含义：1、遵守法规，指我国及业务所在国的法律法规及监管规定、国际公约等，即“外规”；2、遵守规制，指企业内部规章制度，特别是体现响应合规监管和承担合规义务的制度准则等，即“内规”；3、遵守规范，指职业操守道德规范等，即“德规”。
第五条本制度涉及的“合规风险”是指企业或其员工因不合规行为，引发法律责任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。
(完整版)合规管理办法
(完整版)合规管理办法[公司名称][日期]合规管理办法第一章总则第一条为规范公司合规管理行为，保障公司合法合规运营，维护公司声誉和利益，促进公司可持续发展，特制定本合规管理办法。
第二条公司合规管理的基本原则是合法合规、风险防控、全员参与、不断改进。
第三条公司合规管理的目标是建立健全的合规管理体系，保证公司在各项业务活动中遵守法律法规、规章制度、行业规范，避免违法违规行为，并提供相应的合规培训和教育，确保员工具备正确的合规意识和知识。
第四条公司合规管理的核心内容包括但不限于以下方面：反腐败合规、竞争合规、个人信息保护合规、知识产权合规、劳动法合规。
第二章反腐败合规第五条公司全体员工都应该严格遵守反腐败法律法规，禁止任何形式的贿赂、行贿、收受贿赂等不正当行为。
第六条公司应建立健全的反腐败合规制度，包括但不限于：反腐败政策、反腐败风险评估、反腐败培训、反腐败监督和惩处机制等。
第七条公司应定期对反腐败合规制度进行评估和修订，确保其与法律法规的一致性和适应性。
第三章竞争合规第八条公司应遵守所有与竞争相关的法律法规，不从事垄断和不正当竞争行为。
第九条公司应积极主动合规，加强内部培训与外部沟通，建立竞争合规意识。
第十条公司应制定竞争合规制度，包括但不限于：反垄断政策、竞争风险评估、竞争培训等。
第四章个人信息保护合规第十一条公司应遵守个人信息保护相关的法律法规，加强对个人信息的保护和管理。
第十二条公司应明确个人信息的收集、使用、存储、传输等各个环节的要求和规范。
第十三条公司对个人信息进行收集和使用时应征得个人的明示同意或法定授权。
第五章知识产权合规第十四条公司应遵守知识产权相关的法律法规，保护自身的知识产权并尊重他人的知识产权。
第十五条公司应建立知识产权合规制度，包括但不限于：知识产权的获取与保护、合作与交易中的知识产权、知识产权纠纷的解决等。
第六章劳动法合规第十六条公司应遵守劳动法相关的法律法规，保障员工的劳动权益，营造良好的工作环境。
(完整版)合规管理办法
(完整版)合规管理办法合规管理办法第一部分：管理原则和目标1.1 管理原则1.1.1 公平竞争：公司应该遵循公平竞争原则，遵守国家的法律法规，不得滥用市场支配地位或造成恶劣的竞争环境。
1.1.2 合规管理：公司应建立健全的合规管理体系，落实合规经营的各项控制措施。
1.1.3 风险管理：公司应通过风险管理实践，降低风险并提高业务质量。
1.2 管理目标1.2.1 遵守法律法规，依法开展业务。
1.2.2 保护公司财产和利益。
1.2.3 提高公司的声誉和公信力。
第二部分：组织机构和职责2.1 组织机构公司应设立合法的合规管理机构，包括管理层、合规部门等，履行相应职责，向管理层报告。
2.2 职责2.2.1 管理层应负责制定和实施合规管理政策。
对合规管理机构负责，并督促执行。
2.2.2 合规管理机构应建立合规管理制度，监督公司的合规经营。
2.2.3 其他部门应配合合规管理机构，落实合规管理要求。
第三部分：合规监管政策3.1 审查合规风险公司应定期审查合规风险，并制定相应的风险控制措施。
3.2 审查业务合规性公司应定期审查业务是否与法律法规相符，并制定相应的业务合规措施。
3.3 审查合规培训公司应为员工提供合规培训，并定期检查培训效果。
第四部分：风险管理与控制4.1 风险评估公司应通过风险评估来识别风险，并采取相应的措施来降低风险。
4.2 风险控制公司应通过自身的管理体系和风险管理制度，控制风险的发生。
第五部分：违规处理和处罚5.1 违规处理公司应建立健全的违规处理机制，对于违反公司合规管理制度的行为，应及时进行追究。
5.2 处罚对于违反法律法规的行为，根据国家相关法律法规的规定进行相应处罚。
第六部分：监督与评估6.1 监督公司应建立健全的内部监督机制，对各项合规管理措施实施过程进行监管和评价。
6.2 评估公司应按照国家相关法律法规的有关规定，周期性地对公司的合规经营情况进行评估。
附件：无法律名词及注释：1. 公平竞争：指任何生产者或经营者在市场上享有同等机会，依法依规公平参与市场竞争的权利和能力。
公司合规管理制度（精选19篇）
公司合规管理制度（精选19篇）公司合规管理制度 制度怎么实施 企业管理制度的执⾏，是企业管理的实践者。
他们既有联系⼜有区别：制度是⽂件，是命令；执⾏是落实，是实践；制度是执⾏的基础，执⾏是制度的实践，没有制度就没有执⾏；没有执⾏，制度也只是⼀只空壳。
所以要想贯彻落实企业管理制度还需做到以下⼏个⽅⾯： 1、需要加强企业管理制度和执⾏所设的内容在员⼯中的透明度。
员⼯是企业管理制度落实到位的主要对象。
如果员⼯连遵守什么、怎样遵守都不明⽩或不完全明⽩，就是没有⽬的或⽬的（⽬标）不明确，后果将导致公司制定的管理制度流产。
企业管理制度是员⼯在⼯作中不可或缺的⼀部分，制度遵守得好坏，取决于员⼯的⼯作态度和责任⼼。
如果员⼯把平时的⼯作表现和制度执⾏的好坏程度分开来衡量⾃⼰是不恰当的。
因为制度和⼯作在性质上不可分，是相互联系和依存的。
制度遵守得好，⼯作起来就好，就顺⼼，没有压⼒；反过来，⼯作上的每⼀次过失和失误，⼤多是不遵守制度、遵守制度不彻底⽽引起的。
因此，遵守企业管理管理制度虽然提倡⾃觉性，但同时不能忽略强制性，对少数员⼯实⾏罚款、辞退、开除等执⾏措施是很有必要的。
2、企业管理管理⼈员在制度和执⾏上应做到“⾃扫门前雪”。
管理⼈员有宣贯公司管理制度的义务和责任，制度的拟定者和执⾏者都应把⼼态放正，不要渗杂个⼈感情在制度中。
同时要杜绝⼀问三不知。
在企业管理制度的执⾏上对执⾏者要做到相互监督，落实，要防⽌陷进“⼀根烟、⼀杯酒、你我⼤家是朋友”的⼯作怪圈，这⾮常不利于企业管理制度的执⾏。
企业管理制度执⾏本⾝就具有强制性的特征。
没有过硬的强化⼿段，有些刚建⽴的企业管理制度就是⼀纸空⽂。
⼀般地讲，制度的制定，来⾃于基层，也适应于基层，为基层服务。
因此，建⽴持久的强化执⾏⽅案是完成管理制度最有效的⽅法。
当⼀种企业管理制度，经过⼀定阶段强化执⾏后，它就逐渐形成了⼀种习惯，甚⾄可以成为⼀种好的企业传统发扬下去。
企业管理⼈员应有好的决⼼，才有好的制度执⾏⼒。
(完整版)合规管理办法
(完整版)合规管理办法【合规管理办法】一、引言1.1 目的本合规管理办法旨在确保公司在业务运营过程中遵守相关的法律法规及内部规章，加强风险控制能力，维护公司和员工的合法权益，提高经营管理水平。
1.2 适用范围本合规管理办法适用于公司内部各职能部门、子公司及合作伙伴，具体包括但不限于人力资源部、财务部、市场部等。
二、合规管理制度2.1 法律法规遵守2.1.1 公司及相关人员应严格遵守国家法律法规、政策文件以及地方性法规，维护公司和员工的合法权益。
2.1.2 公司应定期对法律法规进行调研和学习，及时更新相关制度和管理流程。
2.2 内部合规规章制度2.2.1 公司应根据实际情况制定相应的内部合规规章制度，明确工作职责、流程和权限，确保各项工作的合规性和规范性。
2.2.2 各部门应建立健全内控制度，完善工作流程，明确岗位职责和权限。
三、合规管理实施3.1 清晰责任分工3.1.1 公司应设立合规管理部门或指定专人负责合规管理工作，统筹协调并监督各部门的合规工作。
3.1.2 各部门应明确合规管理工作责任人，确保合规工作的及时落实和执行。
3.2 风险评估与监测3.2.1 公司应建立风险评估机制，定期对公司的业务活动、合作伙伴进行风险评估，并制定相应的风险应对措施。
3.2.2 公司应建立监测机制，及时发现和解决合规风险及问题。
3.3 培训与宣传3.3.1 公司应定期组织合规培训活动，提高员工对合规管理工作的认识和意识。
3.3.2 公司应加强合规宣传，通过内部刊物、会议等形式向员工传达合规相关信息。
四、合规管理的困难与解决办法4.1 困难一：法律法规更新频繁，难以及时掌握和落实。
解决办法：建立健全法律法规研究和学习机制，定期组织培训，委托专业法律机构进行解读。
4.2 困难二：合规管理工作涉及面广，协调工作难度大。
解决办法：明确责任分工，加强部门间的沟通与协作，建立健全合规管理工作制度。
4.3 困难三：员工合规意识不强，难以做到主动遵守规章制度。
(完整版)合规管理办法
(完整版)合规管理办法合规管理办法一、概述本合规管理办法旨在规范公司的合规管理工作，确保公司的经营活动符合国家法律法规和行业规定。
二、合规管理责任1. 公司高层管理人员应对合规管理工作负责，并确保各部门和员工遵守相关法律法规。
2. 各部门负责人应加强对本部门的合规管理，制定合规管理制度，并监督执行。
3. 全体员工应遵守公司合规管理制度，积极参与合规培训，提高合规意识。
三、合规管理制度1. 法律法规遵守1.1 公司应定期进行法律法规的学习与宣传，确保员工对相关法律法规的了解和遵守。
1.2 公司应建立法律法规遵守的监督机制，定期进行内部合规审查，及时发现并纠正违规行为。
2. 信息安全保护2.1 公司应建立信息安全管理制度，确保公司信息的安全性、完整性和可用性。
2.2 公司应加强信息安全培训，提高员工对信息安全的意识和能力。
3. 客户隐私保护3.1 公司应建立客户隐私保护制度，对客户的个人信息进行保密，并合法使用。
3.2 公司应明确客户隐私保护的责任人，及时处理客户隐私泄露事件。
4. 业务合规监管4.1 公司应建立业务合规监管制度，确保公司各项业务符合法律法规和行业规定。
4.2 公司应加强业务合规培训，提高员工对业务合规的理解和执行能力。
5. 内部控制5.1 公司应建立健全的内部控制制度，确保公司的经营活动有效可控。
5.2 公司应进行内部控制自评和外部审计，发现并解决内部控制存在的问题。
四、所涉及附件1. 合规管理制度2. 法律法规学习资料3. 信息安全培训资料4. 客户隐私保护制度相关文件5. 业务合规监管制度相关文件6. 内部控制制度相关文件五、所涉及的法律名词及注释1. 法律法规：指国家法律、法规、规章和行政规章等具有法律效力的文件。
2. 合规意识：指员工对合规管理的重要性和义务的认识和理解。
3. 信息安全：指对信息进行保护、防止未经授权的使用、披露和篡改的活动和措施。
4. 个人信息：指能够单独或与其他信息结合识别特定个人身份的信息。
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合规管理制度
第一章总则
第一条为提高合规管理的有效性，增强自我约束能力，促进公司稳健运营与持续发展，结合公司实际，制定本制度。
第二条本制度所称合规，是指公司及工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称为“法律、法规和准则”）。
第三条合规风险是指公司经营管理或公司工作人员的执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
第四条合规管理是公司的一项重要风险管理活动，是对全公司经营管理实施法规性、制度性、整体性的风险监控和管理，通过基础性的制度和体系建设，加强流程管理、合规把关和执行监督，防范合规风险的行为。
第二章合规职责
第五条公司董事会、经理层、监事会是合规管理规定的倡导者、制定者和监督者，引导全公司员工以诚实正直的理念和守法合规的行为，努力实现本公司的战略愿景、发展规划和经营计划。
第六条董事会对公司的合规经营负最终责任,审议批准合规管理制度，监督合规政策实施。
合规负责人由公司总经理兼任。
第七条监事会在合规管理方面负监督职责，主要监督董事会和经理层履行合规风险管理职责的有效性。
第八条经理层应有效管理公司的合规风险，制订合规管理制度报经董事会审批，建立健全合规风险管理组织机构,并为其履行职责提供充分条件。
第九条合规负责人主管公司合规管理工作，负责推动合规
管理体系和制度建设，并组织合规审核、评估、检查，组织公司合规管理培训，组织制定不合规事项的整改计划和方案并督促落实；负责向监管机构和公司总经理、董事会、监事会提交合规报告。
第十条法律合规岗作为公司合规风险的专门管理岗位，负责推行合规管理，具体组织识别、评估、监测和报告
合规风险，进行合规审查、合规检查、合规调查、合规培训和合规咨询。
第十一条各部门负责人应对所在业务条线、所在部门管理的业务（或事务）范围内的合规风险进行识别、评估、检查、监控和报告。
第十二条各部门应严格执行公司的合规管理制度，管理本部门的合规风险，并对本部门的合规风险负直接责任。
第十三条每位员工要有合规风险管理意识和技能，准确识
别、评估、控制和报告本岗位的合规风险，对自身行为的合规性负责。
第三章合规保障
第十四条合规管理应与公司合规风险管理战略和公司组织结构相适应。
公司管理层应确保合规管理人员在职责范围内能够独立履行工作职责。
第十五条合规管理人员应利用公司的管理信息系统、数据集中系统或其他业务支持系统，设计合规风险监测指标，提高管理合规风险的技术水平。
需要开发新系统时，按有关程序办理。
第十六条合规管理人员履行职责，可从各部门获取必要的信息，相关部门在提供信息方面必须予以密切合作。
第十七条对可能违反公司合规管理制度的事项，合规管理岗人员经合规负责人批准后可独立进行调查；经授权后也可委托其他机构进行调查。
第十八条对经调查发现的重大违规行为，合规管理岗人员可直接向经理层、董事会及其风险管理委员会报告。
第十九条各部门应为合规管理人员独立、尽职地开展调查、检查、督查等工作提供支持，积极配合，并对合规管理人员履职行为给予公正、客观的评价。
禁止对合规管理人员进行打击报复。
第四章合规管理
第二十条合规管理流程包括对合规风险的识别、评估、监控与报告，以及合规考核与合规问责。
合规管理岗人员应拟定合规审查、检查、报告、问责的具体细则并组织实施。
第二十一条公司要建立有效的内部考核评价制度，定期考核评价各部门管理合规风险的能力和效果。
在业务经营合规性评价上发挥合
规管理岗的职责作用。
第二十二条公司的合规考核与统一的绩效考核评价原则相协调,体现鼓励合规和约束违规的稳健经营原则，把合规经营成果纳入业绩考评体系，正确处理业务发展与合规经营的关系。
第二十三条公司对违规责任人的认定、处理过程和结果，以及所采取的纠正违规行为的措施，要符合公司章程和有关管理规定，体现公司对合规的价值理念和行为准则。
第二十四条合规管理人员、各业务部门、职能部门对于发现的合规问题应及时处理。
对隐瞒问题者，一经发现或核实，将按照公司制度或监管机构要求给予处罚，追究责任。
对责任人主动报告违规行为和减少风险隐患的，可酌情减轻或免除处罚。
对员工据实举报违规问题、减少风险损失或有其他合规贡献者，给予表彰奖励。
第五章合规体系
第二十五条合规管理岗与各部门相互联系、相互合作。
合规管理岗应协助、督促各部门管理自身的合规风险，并为其业务发展、产品创新及规范管理等提供合规性审核支持。
第二十六条每月月末各部门应按合规管理要求向合规管理人员报告合规风险情况，接受合规性检查、督导，完成合规风险识别、评估、监控、检查和报告等工作。
部门突发的有违反合规管理的情况，应以临时报告的形式向合规管理人员报送。
对合规意见应认真落实，
有效整改，及时反馈。
第二十七条风险控制岗负责具体业务经营风险管理，对业务经营事前、事中、事后实施全过程的风险监控和管理。
合规管理岗应建立与风险控制岗各尽其责、相互协同的业务合作、联系机制。
第二十八条合规管理岗和稽核审计岗应独立履行各自的职责，开展工作。
稽核审计岗负责公司对风险管理、内部控制的有效性进行检查和评价。
合规管理岗与稽核审计岗之间应建立必要的合规风险检查的协调机制，同时接受稽核审计岗对履职情况的检查与评价
第二十九条合规管理岗与人力资源管理岗在促进员工行为合规、纠正违规等方面互相支持、共同促进。
合规管理岗、人力资源管理岗应在合规管理事务方面建立密切合作机制。
第三十条公司财务、会计、自有资金的内部控制由计划财务部门负责。
作为资金管理部门，应严密监控关键风险监控指标，并切实履行合规风险报告义务。
第三十一条信息技术岗负责信息技术系统的风险管理、应急准备，应切实履行风险防范与合规报告义务。
第三十二条公司要建立有效的合规风险管理机制，实现内部合规管理与外部监管之间的良性互动关系。
第六章合规文化
第三十三条公司将合规文化作为公司合规管理制度和企业文化的重要组成部分进行规范和培育。
第三十四条合规是全体员工的行为准则。
公司倡导并努力践行“纪律创造品牌、责任铸造结果、流程内控风险、合规保障信誉”的
风险管理理念。
董事会、监事会、经理层带头遵循，全员自觉执行，并随社会和谐、行业进步、公司持续发展而不断创新，发扬光大。
第三十五条合规作为公司经营管理、业务创新的基本要求和风险管理的重要组成部分，应渗透到各项业务过程、各个操作环节，覆盖所有部门、岗位和员工。
第三十六条合规管理应坚持制度化、标准化、长效化，并遵循主动合规原则，维护法律、法规的严肃性和权威性。
第三十七条公司实施合规激励约束，奖罚并重。
鼓励员工合规守法行为，抑制违规违章行为，严惩违法乱纪行为，有效预防、减少违规风险或损失的发生。
第七章附则
第三十八条本制度自董事会批准之日起实施。
第三十九条本制度由公司行政管理部负责解释。