环境合规性评价管理规定
合规性评价管理制度
合规性评价管理制度1目的和适用范围1.1目的：为了履行公司遵守法律法规和安全承诺，定期评价公司对法律法规和其他要求的文件制度，以证实公司一体化管理体系的建立和运行符合国家、地方或行业法律法规和其他要求的规定。
1.2适用范围；本程序适用于对XXXXX公司应遵守的有关环境法律法规和其他要求的遵循情况的评价，质量及安全法律法规的评价在内审中评审。
2术语和定义2.1法律法规：指国家法律、法规、规章、管理制度和标准的总称。
2.2其他要求：指法律、法规、管理制度和标准之外的其他能控制或影响企业产品、活动和服务行为的所有规定和要求，如国家、地方有关部门发布的有关安全方面的通知规定、行业协会及相关方的合理要求等。
2.3相关方：指关注组织的安全绩效或受其安全绩效影响的个人或团体。
3职责3.1公司副总经理负责公司法律法规和其他要求的合规性评价工作，公司办公室协助进行，填写“法律法规和其他要求合规性评价表”。
3.2各部门负责本部门活动、产品和服务中有关的法律、法规和其他要求的合规性评价，并将评价结果反馈公司办公室。
4工作程序4.1合规性评价时机及要求4.1.1合规性评价每年至少进行一次，一般是在管理评审之前进行，4.1.2当出现下列情况之一时，可增加合规性评价频次。
a）组织机构、产品范围、资源配置发生重大变化时；b）发生重大环境事故、环境问题的投诉；c）当法律法规、标准及其他要求发生变化时；d）审核中发现重不合格时。
4.1.3合规性评价人员为公司领导、各部门负责人、技术人员等。
4.1.4合规性评价的依据为安全管理检查或监测记录，内审、管理评审的结果，相关法规、标准等。
4.2合规性评价输入a）公司执行的相关法律法规和其他要求的情况；b）内、外部体化管理体系审核结果；c）危险化学品的生产、输送、贮存与保管情况；d）信息反馈。
包括顾客、周边邻居的投诉、上级主管部门和当地政府部门对我公司的评价等；e）改进、预防和纠正措施的状况，包括对内部审核和日常发现的不合格项采取的纠正和预防措施的实施及其有效性的监控结果；f）可能影响公司管理体系的变更，包括内外安全环境的变化；法律法规的变化，新材料、新技术、新工艺、新设备的开发等g）重大安全事故的处理或改进的建议。
环境法律法规及要求合规性评价管理程序
5.3法律法规及其它要求的登录：
a.ISO推行小组.根据本公司的行业特点，确认与本公司的活动、产品、服务中的环境因素直接相关的最新的法律法规及其它要求，经环境管理者代表核准后，交文控中心登录在《环境法律法规及其它要求登记表》中。
b.ISO推行小组将收集到有关法律、法规和其它要求及标准中的具体适用内容进行识别,并将识别的结果登记在《环境法律法规及其它要求登记表》中。
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备注
受文单位
发行管制章
部门
总经办
制造中心
研发部
销售部
财务部
份数
备注：
核准：审核：制订：
1.0目的
通过有效途径，对公司的活动、产品或服务进行环境法律法规和其它要求的合规性识别和评价，使公司环境活动符合规定的要求。
2.0适用范围
本程序适用于关于应遵守的法律法规、其它要求的确定、获取及合规性评价。
6.0 参考文件
6.1《文件控制程序》
6.2《纠正与预防措施控制程序》
7.0 相关记录
7.1《环境法律法规及其它要求合规性评价记录》
5.4法律法规及其它要求的管理，依《文件控制程序》执行。
5.5法律法规及其它的使用：
5.5.1当增加新设备、新工艺时，应考虑法律法规及其它要求的相关规定。
5.5.2设定环境方针政策、环境目标时，应考虑法律法规及其它要求的相关规定。
5.5.3各部门将法律法规转换为相应的作业指导书或直接引用法律法规，并严格执行。
5.6法律法规及其它要求合规性评价：
a.适用的法律法规及其它要求在工厂运行后，ISO推行小组依据监测报告与体系运行检查报告每季度对现行适用的法律法规及其它要求的遵循情况及适用性进行评价确认,并将评价的结果记录在《环境法律法规及其它要求合规性评价记录》。
环境合规性评价管理程序
针对环境管理体系适用法律、法规和其他要求的合规性评价应系统、全面，综合评价公司对法
规和环境管理体系承诺的遵守、执行情况。主要评价内容包括：
5.4.1包含环境法律、法规和其他要求的适用性评价；
5.4.2环境法规和其他要求要求是否转化为公司管理要求的评价；
5.4.3环境法律、法规要求和其他要求是否与公司要求有矛盾；
1、目的：
对环境管理体系适用法律、法规和其他要求的遵守情况进行评价，以履行对合规性的承诺，保证公司在体系运行过程中，符合国家法律、法规和其他要求的规定。
2、适用范围：
本程序适用于对环境管理体系适用的法律、法规和其他要求合规性评价的管理。
3、定义：无。
4、职责：
4.1行政部：
4.1.1 负责本程序的编制、修订和程序的执行管理；
具体执行《法律法规和其他要求管理程序》。
5.2合规性评价范围：
行政部负责组织合规性评价，评价的范围为[法律法规和其他要求清单]中的有关法规。
5.3合规性评价时机：
合规性评价在年度内审前进行，每年至少一次。当环境管理体系适用法律、法规和其他要求发生较大变化时，报管理者代表审批，决定是否临时增加合规性评价。
5.5.3在编制合规性评价报告时，应着重说明适用的环境法律、法规和其他要求的清单、条款；
所获取法规的适宜性、充分性；对法规的执行方式；对法规的执行情况和执行中存在的问题；
是否存在违法现象、违规行为；不符合法规要求的工作内容及原因分析、改进措施等。
5.6合规性评价不合格处理：
合规性评审中评价出的不符合法律、法规要求和其他要求的，应由责任部门负责执行整改，具体
4.1.2 负责定期组织环境法律、法规和其他要求的合规性评价；
环境合规性评价管理程序(含表格)
环境合规性评价管理程序（ISO14001-2015）1.0目的：为检查评价本公司适用的法律法规以及其它要求遵循情况，对不符合的行为进行纠正，保持对法律法规及其它要求的符合性。
特制定此程序。
2.0范围：适用于质量与环境有关的法律法规和其它要求的遵循情况的合规性评价以及记录。
3.0定义：3.1法律法规：适用本公司的法律法规3.2其它要求：（1）与政府部门的协议；（2）与顾客的协议；（3）非法规性指南；（4）自愿性原则或业务规范；（5）自愿性环境标志或产品护理承诺；（6）行业协会的要求；（7）和社区团体或非政府组织的协议；（8）组织或上级组织对公众的承诺；（9）本单位的要求。
4.0权责：4.1管理部负责对适用的环保法律法规的遵循情况进行评价。
4.2管理代表组织ISO推动委员会负责对其它要求的遵循情况进行评价。
4.3品保负责对适用的GreenDesign、Rohs、WEEE的导循情况进行评价。
5.0内容：5.1法律法规的合规性评价5.1.1每年至少进行一次合规性评价，两次间隔时间不超过12个月，可结合内审后的结果进行，也可根据需要安排进行。
如公司的活动、产品或服务发生变化或发生重大环境事故时；当法律法规、标准及其它要求发生变化时；环境审核中发现严重不合格时；可根据实际情况对公司适用法律法规遵循情况进行不定期的合规性评价。
5.1.2管理代表应组织ISO推动委员会依据环境监测的结果日常环境检查情况与更新的法规做比较，作出对适用的环境法律法规符合性的判断，如有不符合法律法规之处，应立即纠正，并查明原因，适当时应建立目标指针进行持续改善，对法律法规符合性的判断结果及将采取的措施提报管审会议审议。
5.1.3对适用法律法规遵循情况进行定期的合规性评价评价结果记录在《环境法律法规和其它要求符合性评价一览表》内，要加以存档保存。
5.2其它要求的合规性评价5.2.1公司于每年不少于一次执行对其它要求的遵循情况进行评价，如顾客或其它要求发生变化时，可根据实际情况不定期的对公司其它要求的遵循情况进行合规性评价。
建设项目环境保护验收合规性评估
建设项目环境保护验收合规性评估1. 简介建设项目环境保护验收合规性评估是指对已建成的建设项目进行环境保护方面的验收评估，以确保项目的建设过程和运营符合相关环境保护法律法规和标准。
本文将介绍建设项目环境保护验收合规性评估的背景和重要性，评估的主要内容和流程，以及如何提升评估工作的效果。
2. 背景和重要性随着我国社会经济的快速发展，大量的建设项目涌现出来，这些项目对环境的影响也越来越大。
为了保护环境、推动可持续发展，我国制定了一系列环境保护法律法规和标准。
建设项目环境保护验收合规性评估的目的就是确保建设项目在建设和运营过程中能够按照这些法律法规和标准进行，最大限度地减少对环境的损害。
建设项目环境保护验收合规性评估的重要性显而易见。
它不仅能够保护环境，保障人民群众的健康和生存环境，还有助于加强建设项目的规范管理，提高项目的安全性和可持续发展水平。
同时，评估的结果也可以作为项目运营管理的参考，为监管部门提供决策依据。
3. 评估的主要内容和流程3.1 环境影响评价的合规性评估在建设项目的前期阶段，需要进行环境影响评价，评估项目对环境的影响程度以及采取的环境保护措施是否合理。
环境影响评价的合规性评估就是对这一过程和结果进行评估，检查是否符合相关的法律法规和标准。
3.2 建设和运营中的环境保护措施评估在建设项目的建设和运营中，需要采取一系列的环境保护措施，如污染防治、废水处理、噪声控制等。
评估的内容包括措施的合理性、执行力度以及效果等方面。
3.3 监测数据的合规性评估建设项目环境保护验收合规性评估中还需要对监测数据进行评估，包括监测数据的采集、分析和报告等环节，以确保数据的真实可靠性和合规性。
1.确定评估的范围和目标；2.收集相关资料，包括建设项目的环境影响评价报告、环境保护措施的执行情况等；3.进行实地勘察，了解项目的建设和运营情况；4.对数据进行分析和评估，综合考虑各方面因素；5.编写评估报告，总结评估结果并提出改进建议；6.报送评估报告给相关部门进行审核、批准。
GBT24001-2016环境管理体系合规性评价记录(ISO14001：2015)
评价结论
评价证据
整改措施
验证情况
3
中华人民共和国 大气污染防治法
车间
符合
企业守法证明
二．环保 法律
厂区废水排放 符合 废弃物的排放、倾倒 噪声排放 环境噪声污染的治理 工业噪声的申报、治理 所有活动 加工工程 公司所有活动 危险废物的管理 符合
公司目前ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ废 水排放
5
中华人民共和国 环境噪声污染防 治法
评价结论
符合
评价证据
企业守法证明
整改措施
验证情况
7
所有活动
8
第十二条 建设项目环境影响报告书、环境影响报告 建设项目环境保 表或者环境影响登记表经批准后，建设项目的性质、 护管理条例(国务 规模、地点或者采用的生产工艺发生重大变化的，建 院令) 设单位应当重新报批建设项目环境影响报告书、环境 影响报告表或者环境影响登记表。 第4条 向水体排放污染物的企事业单位，必须提交《 排污申报登记表》。超标排放的，还应写明超标原因 及限期治理措施。 中华人民共和国 水污染防治法实 施细则 第5条 企事业单位需要拆除或者闲置污染物处理设施 的，必须事先申报 第16条 被责令限期治理的单位,应当提交治理计划, 定期报告治理进度,按期完成治理任务 第19条 企事业单位造成水污染事故,必须立即采取措 施,停止或减少排污,并在事故发生后48小时内向当地 环保部门初步报告,事故查清后书面汇报 第4、5条 排污单位必须按时、如实填报《排污申报 登记表》。 第6条 排污单位申报登记后，排放污染物需作重大改 变的，应填报《排污变更申报登记表》。 第7条 排放污染物超标的单位，在申报登记时，应写 明超标排放的原因及限期治理措施。 第12条 排污单位的废水排放口、废气排放口、噪声 排放源和固体废物储藏、处置场所应适于采样、监测 计量等工作条件，排污单位应按所在地环保主管部门 的要求设立标志 第二条 直接向环境排放污染物的单位和个体工商户 (简称排污者),应当依照本条例的规定缴纳排污费.
EHS法律法规识别及合规性评价管理规程
一．目的为建立环境/职业健康安全（以下简称EHS）法律法规的获取渠道，确保公司执行的法律法规是最新版本。
并通过合规性评价确保公司的活动、产品和服务符合EHS 法律法规的要求，特制定本规程。
二．适用范围适用于EHS管理体系法律法规识别及合规性评价的全过程管理。
三．责任者1.管理者代表1.1.负责审批《EHS法律法规合规性评价报告10111》。
1.2.负责对各部门不符合项的整改计划进行审批。
2.安全环保科1.1.负责获取、识别、更新公司适用的EHS法律法规及标准的适用条款，并建立《EHS法规法规清单10110》。
1.2.组织召开EHS法律法规及标准合规性评价会议，对各部门评价结果进行审核，对审核发现的不符合项督促相关部门制定计划，并跟踪整改结果。
1.3.负责编制《EHS法律法规合规性评价报告10111》，并上报管理者代表审批。
1.4.当EHS法律法规发生更新时，负责在公司OA上进行公示。
3.人力资源部：每年将EHS法律法规纳入公司年度中、高层培训计划，由安全环保科实施培训。
4.各部门、车间2.1.负责开展本部门EHS法律法规适用条款合规性评价工作。
2.2.负责将本部门EHS法律法规适用条款列入年度培训计划，并组织落实。
2.3.负责对本部门EHS法律法规适用条款评价过程发现的不符合项制定整改计划，并按计划落实整改。
四．相关定义1.EHS是环境Environment、健康Health、安全Safety的缩写，EHS管理体系是指环境管理体系(EMS)和职业健康安全管理体系(OHSMS)两体系的整合。
2.合规性评价是指组织通过法律、法规及标准要求对照其活动、产品和服务的管理现状进行分析找出差距，从而规避法律法规风险，进行自我改进的一种管理措施，也是实施遵守法律法规要求承诺的证据之一。
3.EHS法律法规的分类3.1.EHS基本法。
如《中华人民共和国环境保护法》、《中华人民共和国职业病防治法》、《中华人民共和国安全生产法》。
环境保护合规性评价
环境保护合规性评价环境保护合规性评价一：背景介绍在现代社会，环境保护已经成为全球关注的焦点。
为了确保企业的环境保护工作符合法律法规的要求，评估企业的合规性是必不可少的。
本文档将对环境保护合规性评价进行详细的介绍和规范。
二：评价目的环境保护合规性评价的目的是确保企业在环境保护方面的各项工作符合相关法律法规和政策的要求。
通过评价，可以发现企业在环境保护合规性方面的问题，并提出改进措施，促使企业加强环境保护工作。
三：评价内容1. 法律法规合规性评价1.1 确定适用的法律法规1.2 确定企业在环境保护方面的法律法规要求1.3 评价企业在法律法规合规性方面的表现2. 环境管理体系评价2.1 确定企业的环境管理体系2.2 评价环境管理体系的建立和实施情况2.3 提出改进环境管理体系的建议3. 环境风险评价3.1 确定企业可能引发的环境风险3.2 评价企业对环境风险的防范措施3.3 提出改进环境风险防范措施的建议4. 环境监测评价4.1 确定企业的环境监测措施4.2 评价环境监测数据的准确性和可靠性4.3 提出改进环境监测措施的建议五：评价方法环境保护合规性评价可采用以下方法：1. 文件资料审查：对企业的相关文件资料进行审查，了解企业的环境保护情况；2. 现场调查：实地调查企业的环境保护设施和管理情况；3. 数据统计分析：对企业的环境监测数据进行统计分析，评估其合规性；4. 问卷调查：向企业的员工和相关部门进行问卷调查，了解企业的环境保护意识和管理水平。
六：评价报告评价报告应包括以下内容：1. 评价目的和范围的说明；2. 评价方法的描述；3. 现场调查和数据分析结果的总结；4. 发现的问题和建议的详细列表；5. 评价的结论和建议。
附件：本文档涉及的附件有：(列出附件名称及说明)法律名词及注释：1. 法律名词1：（注释）2. 法律名词2：（注释）3. 法律名词3：（注释）。
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文件制修订记录
评价有关法律法规和其他要求与公司相关要求，以利环境管理的执行、修正，最终确保能按相关法律法规和其他要求进行作业。
2.0范围：
公司产品、活动或服务所涉及到的法律法规和其他要求均属之。
3.0权责：
3.1文管中心：负责编制公司相关之《法律法规一览表》。
4.0定义：无
5.0作业内容：
5.1文件符合性评价：针对公司动作的情况，结合每个责任部门所编制的文件，由文管中心审核、管理代表审查，总经理核准后发行，以确保文件的符合性，充分性、适宜性。
5.2法律法规符合性评价：“法律法规鉴定小组”每月依据环境保护公告、国家环保机构或政府网络信息，鉴定涉及公司产品活动或服务项目法规是否有变更划新增，如有变更，则组织“法律法规鉴定小组”进行鉴定、审查，形成《法律法规识别评价表》，再传达相关部门，并修订《法律法规一览表》，经审核后发行至各相关部门。
5.3其分要求符合性评价：业务部门接到客户订单时，从设计开发或打样的源头进行控制，如：
A、安全性、环境保护性的评价
B、分解处理难易度的评价
C、包装的评价
D、回收资源化处理难易度的评价
E、废弃处理难易度的评价
F、消耗功率的评价
G、环境污染物质的确认
H、产品环保情况的确认。
5.4体系运行符合性评价：内部稽核小组按照审核的要求，确定审核的范围，部门及时安排，每年至少一次对公司环境管理相关的部门、现场进行内部审核，有关对管理体系的符合性依据《体系审核管理程序》进行评价。
5.5应急与响应符合性评价：由总务课组织定期、不定期地进行应急准备与响应的方案来演练，有关对应急与响应符合性评价依据《应急准备与响应管理程序》进行评价。
5.6若评价发现有不符合之情形，即依据《矫正预防措施管理程序》办理或在环境推行委员会会议中讨论是否列为环境目标、指标进行改善。
5.7相关记录依《记录控制管理程序》之规定进行办理。
6.0相关文件：
6.1体系审核管理程序
6.2应急准备与响应管理程序
6.3矫正与预防措施管理程序
6.4记录控制管理程序
6.5法律法规一览表
6.6法律法规识别评价表。