合规性评价管理制度
合规性评价管理制度
合规性评价管理制度1目的和适用范围1.1目的：为了履行公司遵守法律法规和安全承诺，定期评价公司对法律法规和其他要求的文件制度，以证实公司一体化管理体系的建立和运行符合国家、地方或行业法律法规和其他要求的规定。
1.2适用范围；本程序适用于对XXXXX公司应遵守的有关环境法律法规和其他要求的遵循情况的评价，质量及安全法律法规的评价在内审中评审。
2术语和定义2.1法律法规：指国家法律、法规、规章、管理制度和标准的总称。
2.2其他要求：指法律、法规、管理制度和标准之外的其他能控制或影响企业产品、活动和服务行为的所有规定和要求，如国家、地方有关部门发布的有关安全方面的通知规定、行业协会及相关方的合理要求等。
2.3相关方：指关注组织的安全绩效或受其安全绩效影响的个人或团体。
3职责3.1公司副总经理负责公司法律法规和其他要求的合规性评价工作，公司办公室协助进行，填写“法律法规和其他要求合规性评价表”。
3.2各部门负责本部门活动、产品和服务中有关的法律、法规和其他要求的合规性评价，并将评价结果反馈公司办公室。
4工作程序4.1合规性评价时机及要求4.1.1合规性评价每年至少进行一次，一般是在管理评审之前进行，4.1.2当出现下列情况之一时，可增加合规性评价频次。
a）组织机构、产品范围、资源配置发生重大变化时；b）发生重大环境事故、环境问题的投诉；c）当法律法规、标准及其他要求发生变化时；d）审核中发现重不合格时。
4.1.3合规性评价人员为公司领导、各部门负责人、技术人员等。
4.1.4合规性评价的依据为安全管理检查或监测记录，内审、管理评审的结果，相关法规、标准等。
4.2合规性评价输入a）公司执行的相关法律法规和其他要求的情况；b）内、外部体化管理体系审核结果；c）危险化学品的生产、输送、贮存与保管情况；d）信息反馈。
包括顾客、周边邻居的投诉、上级主管部门和当地政府部门对我公司的评价等；e）改进、预防和纠正措施的状况，包括对内部审核和日常发现的不合格项采取的纠正和预防措施的实施及其有效性的监控结果；f）可能影响公司管理体系的变更，包括内外安全环境的变化；法律法规的变化，新材料、新技术、新工艺、新设备的开发等g）重大安全事故的处理或改进的建议。
深度版合规考评制度
深度版合规考评制度1. 总则为了加强公司的合规管理，确保公司各项业务合规、稳健运营，提高员工合规意识，特制定本合规考评制度。
本制度适用于公司全体员工。
2. 考评原则（1）公平、公正、公开：考评过程应保持公平、公正、公开，确保每位员工都有机会展示自己的合规表现。
（2）客观、全面：考评内容应客观、全面，充分考虑员工在合规方面的表现。
（3）激励与约束并重：通过合规考评，激发员工遵守合规的积极性，同时对违规行为进行约束和纠正。
3. 考评指标考评指标分为四个方面，分别为：合规知识掌握程度、合规行为、合规成果、合规培训与分享。
每个方面满分100分，总分最高400分。
3.1 合规知识掌握程度（100分）（1）合规知识考试（50分）：公司定期组织合规知识考试，员工需参加并达到及格分数线。
（2）合规培训参与度（30分）：员工需参加公司组织的合规培训，参与度越高，得分越高。
（3）合规知识运用能力（20分）：在工作中能正确运用合规知识，避免违规行为。
3.2 合规行为（100分）（1）遵守公司规章制度（30分）：员工需严格遵守公司各项规章制度，违规行为将扣分。
（2）合规风险防范（30分）：员工在工作中应主动识别合规风险，采取有效措施防范。
（3）合规举报与协助（20分）：员工应积极举报违规行为，并协助公司调查处理。
（4）合规宣传与推广（20分）：员工在工作中应积极宣传合规文化，提高团队合规意识。
3.3 合规成果（100分）（1）合规项目参与（30分）：员工参与公司合规项目，根据项目重要性和贡献度得分。
（2）合规改进建议（30分）：员工提出合规改进建议，根据建议的合理性和实施效果得分。
（3）合规事迹表彰（20分）：员工在工作中取得显著合规成果，获得公司表彰。
（4）合规竞赛获奖（20分）：员工在合规竞赛中获奖，根据奖项级别得分。
3.4 合规培训与分享（100分）（1）合规培训授课（40分）：员工担任合规培训讲师，根据授课质量和受欢迎程度得分。
部门如何做合规性评价管理
部门如何做合规性评价管理合规性评价管理是现代企业管理的重要组成部分，也是保障企业经营合法性的必要手段。
对于企业部门而言，如何做好合规性评价管理，不仅可以确保企业规范合法经营，还能有效降低企业运营风险，提升品牌声誉。
本文将从以下三个方面探讨部门如何做好合规性评价管理。
一、制定清晰的合规性政策制定清晰的合规性政策是做好合规性评价管理的重要前提。
企业部门需要结合自身业务特点和法律法规要求，明确部门的合规性标准，并将其融入到部门的工作流程和内部控制体系中，以确保部门的工作符合法律法规要求。
在制定合规性政策时，需要特别注意以下几个方面：1.细化合规性要求。
不同部门的合规性要求存在差异，需要将合规性要求从普遍层面过渡到具体操作要求，以确保部门的工作符合法律法规规定。
2.明确合规性责任。
合规性责任需要明确落实到具体部门或人员，以确保每位员工时刻遵守相关规定。
3.评估合规风险。
需要对部门内可能存在的合规风险进行评估，并采取相应的预防措施，以降低风险发生的概率。
二、实施内部控制体系内部控制是企业部门实施合规性评价管理的核心。
内部控制是指企业为实现经营目标，制定的一系列管理措施和制度，通过整合公司资源，实现风险控制和成本控制，确保企业在法律和道德规范的约束下进行经营。
对于部门而言，实施内部控制体系需要注意以下几点：1.明确部门业务流程。
在内部控制体系中，需要明确部门的业务流程，并按照流程要求履行业务职责。
2.制定内部控制制度。
合规性评价管理需要通过内部控制制度，确保企业部门工作符合法律法规规定。
需要制定标准的内部控制制度，确保每项业务的执行符合规范要求。
3.强化内部监控。
企业部门需要加强内部监控，及时发现和解决业务操作中存在的合规性问题，并及时调整内部控制策略。
三、进行合规性培训和评估员工素质是保障企业合规性的基础，企业部门需要定期进行合规性培训和评估，确保员工对合规性要求的认知和遵守能力。
在进行合规性培训时，需要注意以下几点：1.培训内容要具体。
《合规性评价控制管理办法》
合规性评价报告
版本：1
地点
记录编号：
评价结果：
编制：
审核：
记录编号规则：四位年号加两位流水号
批准：
合规性评价控制管理办法
目录
1， 目的 2， 适用范围 3， 上游和参考文件 4， 定义 5， 职责 6， 程序 6.1 法律、法规及其他要求识别 6.2 对遵守情况的评价控制 6.3 评价后的处理 7， 附件 8， 附录
1. 目的 为了定期评价公司对适用的环境法律、法规及其他要求的遵守情况，履行公司对法律法规
6. 程序 6.1 法律、法规及其他要求识别
详见《法律法规和其他要求控制管理规定》。 6.2 对遵守情况的评价控制
6.2.1 例行评价：安全质保部每年一次对适用环境法律、法规和其他要求的执行情况进行 全面评价，填写《法律法规评审表》，出具《合规性评价报告》。
6.2.2 不定期评价：体系运行过程中，在下述情况下，安全质保部应及时对变化后执行情 况进行评价。
（1）新工艺的引进； （2）环境因素、危险源发生变化； （3）相关的环境法律、法规和其他要求发生变更； （4）组织机构调整，部门职责发生变化； （5）其他需重新评价的情况。 6.2.3 评价内容 评价应包含所适用的质量、环境和职业健康方面的法律、法规和其他要求的具体条款内容 。 重点评价以下内容： （1）重要环境因素和职业健康相关的法律法规遵循情况； （2）污染物排放标准执行情况，如废水、废气、噪声、固体废弃物排放合规情况； （3）相关方对出水水质中环境因子要求； （4）环境影响评价法的落实； （5）环保“三同时”制度的执行情况； （6）相关方的环境和职业健康要求； （7）公司整体环境保护和职业健康的要求。 （8）对与重要环境因素和不可接受风险相关的法律法规符合规性逐一对比，现状与实际对 比，对有差距的条款制定相应改进措施，列入年度环境管理方案。 6.3 评价后的处理 评价发现的不符合项，按《纠正和预防措施控制管理规定》程序执行。
公司合规性评价管理制度
公司合规性评价管理制度1. 介绍公司合规性评价管理制度是一套完整的管理规范，用于确保公司的业务和行为符合法律法规以及道德伦理标准，保护公司的声誉和稳定性。
通过此制度，公司可对自身合规状况进行评价，强化内部管理，降低违规风险。
2. 目的和意义公司合规性评价管理制度的目的是规范企业内部行为，确保公司各项业务活动符合法律法规和道德伦理标准。
其意义在于：•避免因违法违规产生的罚款、诉讼和声誉损失•促进企业内部管理水平提升•建立合规文化风气，提高员工的合规意识和行为规范3. 评价对象和标准公司合规性评价的对象一般包括公司各个部门、业务活动和员工行为等方面。
评价标准可能包括：•是否符合国家法律法规和政策•是否有严格的内部管理机制和操作规范•是否存在潜在的合规风险和隐患•是否有违法违规记录•是否存在与道德伦理标准相悖的行为4. 评价程序和方法公司合规性评价的程序和方法可能包括以下方面：1.制定合规性评价计划，明确评价的时间、对象、方法、标准和责任人等2.收集、分析和整理相关信息和资料，准确评价企业内部合规状况3.评价结果分析与报告，包括合规性状况评估、问题和缺陷报告、管理建议等4.制定改进方案，包括内部流程优化、风险防范和各项管理规定修订等5.定期进行合规性评价，随时调整和完善制度和流程5. 责任和监督公司合规性评价管理制度需要明确相关人员的职责和责任。
可能需要确定如下职责：1.负责制定和落实评价计划的责任人2.负责收集、整理和分析评价信息和数据的责任人3.负责评价结果分析和报告的责任人4.负责制定和推广改进方案的责任人同时，需要建立监督机制和内部审查制度，确保合规性评价程序和方法的公正性和客观性，防止操纵和虚假报告。
6. 结论公司合规性评价管理制度是确保企业内部合规状况的重要措施，有助于提高整个企业的管理水平和业务标准，维护公司的声誉和稳定性。
制定和落实合规性评价管理制度需要全员参与，实行全面管理，不断完善、提高并创新，在企业法律合规性、社会责任和道德规范方面做出积极努力。
法律法规及要求的识别与合规性评价管理制度
法律法规及要求的识别与合规性评价管理制度一、法律法规及要求的识别为了确保企业能够遵守法律法规，在制定管理制度前，企业首先需要识别适用于自身业务领域的法律法规。
具体操作步骤如下：1.建立法律法规库：建立一个包括国家法律法规、行业标准等各类法规的数据库，并定期更新。
2.与专业机构合作：与专业的法律机构合作，了解最新的法律法规信息，确保及时掌握相关法规动态。
3.分析业务领域：根据企业的业务特点，分析其所涉及的相关法律法规。
4.法规解读与准确理解：通过相关专家的解读，理解法规中的条文及要求。
5.细化到业务流程：将法律法规中的条文及要求与企业的业务流程结合起来，确定企业在实际操作中需要遵循的要求。
合规性评价管理制度是指企业为了确保自身合规运营，通过一系列的规范、流程和措施，对企业的合规性进行评价和管理的制度。
其主要的内容包括：1.评价指标与标准的制定：基于法律法规的要求以及企业的实际情况，制定适用于企业的合规评价指标和标准。
2.流程与程序的规定：明确合规性评价的流程与程序，使其能够实施与推行。
3.责任与权限的明确：明确评价过程中各岗位的责任与权限，确保评价工作的有效性和及时性。
4.信息收集与分析：建立信息收集的渠道，通过内部和外部的数据，对企业的合规情况进行定期分析。
5.异常情况处理与整改：发现非合规情况时，制定相应的处理措施，进行整改，并追踪整改结果。
6.日常管理与持续改进：加强合规性评价的日常管理，建立持续改进机制，保证合规工作的纵深推进。
三、合规性评价管理制度的意义1.法律风险的防范：合规性评价管理制度的建立可以帮助企业识别法律法规中的风险点，并制定针对性的措施，降低法律风险。
2.企业形象的维护：合规性评价管理制度的有效实施，可以保障企业合法经营，维护企业良好的形象。
3.增加经营效率：合规性评价管理制度的建立，可以减少违法违规行为的发生，提高企业经营效率。
4.满足监管要求：合规性评价管理制度的建立可以使企业能够满足各级监管机构对合规性的要求。
法律法规及要求的识别与合规性评价管理制度
法律法规及要求的识别与合规性评价管理制度一、目的为获取、识别、更新适用于公司的安全法律、法规及其它要求，为安全标准化体系的运行提供依据，特制定本制度。
二、适用范围适用于本公司获取、识别、更新法律、法规及其他要求并建立适用法律法规清单。
三、职责1、安全生产办公室负责安全法律、法规与其它要求的收集、识别及更新并建立适用法律法规清单，并对执行情况进行监督检查。
2、安全生产办公室负责向各部门宣传适用的法律、法规及其它要求。
3、安全生产办公室负责组织相关部门对识别的法律、法规及其它要求进行符合性评价。
4、各部门负责将相关的法律、法规及其它要求传达给员工，并遵照执行。
5、各部门获取的法律、法规及其它要求，应及时传递到安全生产办公室。
四、程序1、获取途径（1）由安全生产办公室通过标准化信息网、新闻媒体、行业协会、政府主管部门及其他方式查询获取国家的安全法律法规、标准及其他要求。
（2）上级部门的通知、公报等由综合部收集整理。
（3）各部门从专业或地方报刊、杂志等索取的法律、法规及其它要求，应及时报送安全生产办公室进行识别和确认并备案。
2、登记与识别（1）根据公司生产、活动和服务过程中所有的危险、有害因素，结合法律法规的最新内容及版本，识别适用的法律、法规、标准和其它要求。
（2）根据本行业特点，识别适用的法律、法规、标准和其它要求。
（3）安全生产办公室组织相关部门对获取和识别的法律、法规、标准及其它要求组织评审确认，报公司领导审核批准，并编制《适用的法律、法规清单》。
3、更新（1）当现行法律、法规、标准和其它要求更新时，应重新及时识别。
（2）安全生产办公室每年进行一次法律、法规、标准及其它要求的获取、识别、更新工作。
（3）当生产过程中的危险、有害因素发生变更时，应及时进行法律、法规和其它要求的重新识别。
4、法律、法规及其它要求的发放、实施、检查与符合性评价。
（1）安全生产办公室及时将适用的法律、法规和其他要求中的重要内容进行摘编，并下发到相关部门。
合规性评价管理制度
合规性评价管理制度合规性评价管理制度指的是一个组织或企业为了确保其业务行为符合相关法律法规和伦理要求，建立的一套规范和程序。
它旨在帮助组织遵守法律法规，并确保其道德和商业行为符合道德标准和行业规范。
合规性评价管理制度是建立合规性文化的重要组成部分，有助于提高组织的声誉和信任度。
下面是一个关于合规性评价管理制度的1200字的详细介绍。
合规性评价管理制度对于任何组织或企业来说都是至关重要的。
首先，它可以帮助组织了解和遵守适用的法律法规。
法律法规对各个行业和领域都有不同的要求，包括环境、安全、劳动力和消费者保护等方面。
通过建立合规性评价管理制度，组织可以及时了解和适应这些法律法规的变化，避免因违反法律法规而面临的法律风险和处罚。
其次，合规性评价管理制度可以帮助组织确保其员工的行为符合组织的操守和道德要求。
一个良好的合规性文化可以降低员工不道德行为的风险，避免造成严重的声誉损失和法律纠纷。
通过建立明确的行为准则和培训员工，组织可以确保员工了解和遵守组织的价值观和行为规范。
第三，合规性评价管理制度有助于提高组织的声誉和信任度。
在现代社会中，道德和社会责任意识越来越强，人们对组织的道德和道德要求也越来越高。
一个具有良好合规性文化的组织将赢得客户、合作伙伴和投资者的信任和支持。
同时，它也有助于吸引和保留具备良好道德背景的员工。
这些都对组织的可持续发展和增长起到重要作用。
一个有效的合规性评价管理制度应该包括以下要素：1.政策和程序：制定明确的合规性政策和程序，包括法律法规的遵守、内部控制和风险管理等方面。
这些政策和程序是组织合规性文化的基础，为组织的合规性工作提供指导和依据。
2.培训和教育：组织应该定期培训员工，确保他们了解和遵守合规性要求。
培训应该包括法律法规的知识、行为规范、道德价值观等。
通过培训，组织可以提高员工的合规性意识和能力，减少违规行为的发生。
3.监督和反馈：建立监督和反馈机制，确保合规性政策和程序的有效执行。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
合规性评价管理制度
（WHNYLM/ZD-115-2015）
第一章总则
第一条为规范合规性评价管理，依据集团《煤化工企业安全风险预控管理体系要求》及能源公司相关规定，结合公司实际，制定本制度。
第二条本制度规定了合规性评价的计划、方法、范围和不符合的管理要求。
第三条本制度中所称的合规性评价是指企业或者组织为了履行遵守法律法规要求的承诺，以定期评价对适用法律法规的遵循情况的一项管理措施。
第四条合规性评价遵循以下原则：
（一）公平公正，全面开展；
（二）基于事实和数据而定。
第五条本制度适用于公司各部室及三厂一矿（以下简称各单位）。
第二章组织与职责
第六条党群工作部是合规性评价的主责部门，主要职责：
（一）负责法律法规及其他要求的获取、识别；
（二）负责编制年度合规性评价计划；
（三）明确合规性评价的方法；
（四）组织开展合规性评价工作；
（五）编制公司合规性评价报告；
第七条对评价的各单位不符合，各单位制定纠正措施和预防措施。
第八条安健环部负责将监督、检查过程中发现的不符合法律法规的项目报送至党群工作部，做为合规性评价的依据。
第三章合规性评价的方法
第九条通过审核对照已识别的法律、法规和其他要求进行合规性评价；
第十条通过对文件和记录进行评审评价；
第十一条通过对现场、资料等的检查评价；
第十二条通过和有关人员面谈评价；
第十三条通过委托第三方评价；
第十四条通过监测和测量对安全、健康和环境影响的关键特性进行评价；
第十五条通过体系内部审核评价。
第四章合规性评价的依据
第十六条依据识别适用的法律、法规和其他要求。
第十七条依据有关的监测数据：
（一）环境监测报告；
（二）现场职业卫生监测报告；
（三）职业危害岗位体检报告；
（四）特种设备、安全装置、监测测量装置、压力容器检测报告等；
（五）其他。
第十八条依据日常监测的结果：
（一）各部室日常相关的检查记录；
（二）物料、能源的统计记录；
（三）人员持证上岗的检查记录；
（四）固体废弃物的管理和处置记录；
（五）危险化学品的检查记录；
（六）委托第三方评价报告；
（七）事故、投诉的调查、处理报告；
（八）内部审核记录及审核报告；
（九）其他。
第十九条上级部门、地方政府日常的检查结果。
第五章合规性评价的时机
第二十条每年对法律法规和其他要求的遵循情况，进行一次综合性评价，间隔不得超过12个月。
当发生相关方重大环境/安全投诉、重大环境或安全事故时应追加评价。
第二十一条当发生适用法律法规标准的变化、政府主管部门执法检查提出整改或处罚、外界投诉、环境污染事故等特定情况时，应立即组织单独事项的合规性评价。
第六章合规性评价的实施
第二十二条每年定期组织开展一次合规性评价工作。
第二十三条合规性评价工作开展前要编制合规性评价计划，对评价目的、时间、形式和内容进行规定。
第二十四条本单位应开展对业务范围内所适用的法律、法规和其他要求遵循情况的评价，收集日常相关监测的信息。
第二十五条本单位应规范合规性评价过程产生的记录,对评价记录进行整理，审核确认其评价的准确性、充分性。
第二十六条本单位组织综合性合规性评价，汇总内审的结果，对照本单位危害因素、环境因素及适用法律、法规和其他要求的条款一一判定守法情况，编制合规性评价报告。
第二十七条管理者代表负责批准合规性评价报告。
第二十八条经过评价，对存在偶尔违反法律、法规和其他要求的活动或服务，应加强其运行控制的监控，并要求采取改进措施；对存在普遍违反法律、法规和其他要求的活动或服务，应将其风险纳入目标、指标、管理方案中实施，或修改、单独制定控制文件实施控制；对评价所发现的不符合情况，组织责任部门制定纠正措施并予以整改，采取措施避免重复发生。
如果发现重大的违规、违法事实，要向管理者代表报告，采取强有力措施，予以立即解决。
第二十九条应将合规性评价报告报管理评审审议。
第七章检查与考核
第三十条各单位根据本制度要求，落实相关工作。
第三十一条党群工作部对各单位执行本制度情况进行监督考核。
第八章附则
第三十二条本制度由公司党群工作部负责解释。
第三十三条本制度自二O一五年五月一日起施行。
附件：
1.WHNYLM/ZD-115-JL01 合规性评价记录
2. WHNYLM/ZD-115-JL02 合规性评价计划
3. WHNYLM/ZD-115-JL03 合规性评价不符合项整改台帐
合规性评价记录
6
编号：WHNYLM/ZD-115-JL01 7
合规性评价计划
编号：。