内审技巧
内审员审核方法与技巧
内审员审核方法与技巧内审员是负责内部审核和评估组织运作合规性和有效性的人员。
他们需要具备一定的方法和技巧，以确保审核工作的准确性和有效性。
以下是一些内审员审核方法与技巧的总结。
1.规划审核过程：在开始审核前，内审员应制定详细的审核计划，明确审核范围、目标和时间表。
这有助于确保审核工作的有序进行，并提高审核效率。
2.进行前期准备：内审员应在进行审核前进行充分的准备工作。
这包括研究和了解相关文件和资料，以及与被审核部门或个人进行沟通，了解他们的运作和问题。
这有助于内审员对被审核对象有更全面的了解，为审核提供更准确的依据。
3.有效沟通：内审员需要与被审核对象进行良好的沟通，以确保他们对审核目的和程序的理解。
内审员应在审核开始前向被审核对象解释审核的目的、范围和期望，以便他们提供必要的支持和合作。
4.使用多种取证方法：内审员应使用多种取证方法，如文件审查、观察和访谈等，来获取和收集审核证据。
这有助于确保审核结果的全面和客观性。
5.注意审核证据的可靠性和可验证性：内审员应关注审核证据的可靠性和可验证性。
他们应确保所收集到的证据是准确和可信的，并能够在需要时进行验证。
6.分析和评估审核证据：内审员需要对收集到的审核证据进行分析和评估，以确定组织的合规性和有效性。
他们应考虑证据的重要性和相关性，并进行综合评估。
8.编写审核报告：内审员应编写详细的审核报告，总结审核发现、问题和建议。
审核报告应准确、清晰，并提供相关的证据和数据支持。
9.审核后的跟踪和监督：内审员应跟踪和监督组织在审核后采取的措施和改进行动。
他们应确保组织按照建议进行改进，并在需要时提供支持和指导。
10.持续学习和自我提高：内审员应持续学习和自我提高，以不断提升审核方法和技巧。
他们应了解最新的审核标准和要求，并不断改进自己的工作方法和技能。
综上所述，内审员需要具备良好的规划能力、沟通能力、分析能力和报告能力，以确保审核工作的准确性和有效性。
通过合理的审核方法和技巧，内审员可以为组织提供有价值的评估和改进建议，帮助组织提高运作效果和合规性。
内审流程及审核技巧
内审流程及审核技巧内审是企业内部进行的一种审核活动，旨在评估和改善组织的内部控制和管理系统。
内审流程是指在内审活动中需要遵循的一系列流程和步骤。
本文将为您详细介绍内审流程及一些审核技巧。
一、内审流程1.确定内审目标：内审目标应明确具体，符合组织的战略和目标，并与现有管理体系和要求相契合。
2.制定内审计划：内审计划是内审活动的基础，应包括审核时间、地点、内审对象、内审标准和方法、内审人员等。
3.准备内审工作：内审人员应收集和准备相关资料和文件以进行内审工作，包括组织结构、内部控制制度、流程图、政策和程序等。
4.进行内审活动：内审人员按照内审计划进行内审活动，包括现场观察、文件和记录的查阅、访谈内审对象等。
5.收集内审证据：内审人员应收集和整理内审活动中获得的证据，以评估内控体系是否有效、合规和符合要求。
6.分析内审证据：内审人员应对收集的证据进行分析、比对和评估，以发现潜在问题和机会，并形成内审结论。
7.写作内审报告：内审人员应撰写内审报告，报告应真实准确地反映内审活动的结果，内容应简明扼要，提供具体改进建议。
8.发布内审报告：内审报告应及时发布给相关人员，如组织管理层和内审对象，以确保及时采取改进措施和行动计划。
9.追踪内审结果：内审人员应追踪内审报告的执行情况和改进措施的效果，并及时汇报内审结果。
二、审核技巧1.预备和准备：内审人员应提前做好准备工作，熟悉内审对象的相关资料和文件，并对内审标准和方法有清晰的了解。
2.采用多种证据：内审人员应采用多种证据来支持内审结论，包括文件记录、现场观察和访谈内审对象等。
3.注意聆听和观察：内审人员应注意聆听内审对象的陈述和解释，并观察现场的情况和细节，以发现问题和潜在风险。
4.针对重点和风险领域：内审人员应将更多的时间和精力放在组织的重点和风险领域，以确保内审的针对性和有效性。
5.遵循审核流程：内审人员应按照事先制定的审核流程进行内审活动，不要跳过任何重要的步骤和环节。
ISO9000内审员的审核技巧
ISO9000内审员的审核技巧ISO9000内审员的审核技巧随着iso9000标准在组织内部的广泛应用，越来越多的组织也申请iso9001标准的认证，并取得iso9001质量证书。
那么作为组织内审的内审员，在内审的时候如何达到内审的目的呢?下面就让店铺来为你们介绍ISO9000内审员的审核技巧吧!一、要善于提问。
审核完全可以将同一问题问不同人员，然后探讨答案不一致的原因。
二、要善于倾听。
ISO9000内审员要注意认真听取被访者的回答，并作出适当的反应。
三、要善于观察。
内审员要仔细观察现场环境、设备、产品和标记，查看有关记录。
对现场发现要进行深入检查以确定审核证据。
审核证据是指通过观察、测量、实验或其他手段所获得的符合实际情况的信息。
四、要做好记录。
内审员应确保审核证据的可追溯性，为此必须详细地进行记录，所做的记录包括时间、地点、人物、事实描述、凭证材料、涉及的文件、各种标识。
五、要善于联想和追溯。
ISO9000质量管理体系内审员必须善于比较，追溯从不同来源获取的对同一问题的信息，从差别中判断体系运行状况，必须善于追踪记录与文件，记录与状况的符合情况，并作出结论。
六、要善于创造一个良好的审核气氛。
延伸阅读：一、内审员ISO内审员是指经过ISO标准要求培训并考核合格取得了内部质量管理体系审核的一种资格，一般由国家认监委认可的有ISO相关体系咨询资质的机构培训并考核，合格者才可以担任。
它只适用于企业(单位)的内部审核，熟悉企业运转流程及管理职责权限，可以胜任质量管理体系对企业本身自我完善、自我管理的一项基本手段和要求，担任的是内部管理评审，查漏，监督，以及提出整改方案的职责。
相对于内审员的是国家注册审核员。
一般这种资格要经过更为严格的`培训考试和实习期，也就是累计审核时间达到一定数量。
而且需挂在具有国家认可委认可的具备认证资格的认证机构，可分为兼职和专职。
一般企业进行体系认证，先组织内审员对自己的企业进行审核，以确定体系运行是否有效，对审核中发现的不合格、薄弱环节进行整改，再由认证机构派出审核组对企业进行审核，从而获得认证资格。
实验室内审需要注意的地方和技巧
实验室内审需要(xūyào)注意的地方和技巧实验室认可５０多年前产生于澳大利亚，半个世纪以来，尤其是进入２１世纪以后，由于科学技术的日新月异和全球经济一体化，实验室认可愈来愈受到人们的关注。
内部审核也称为(chēnɡ wéi)第一方审核，是实验室自己进行的，用于内部目的的审核，是一种自我约束、自我诊断和自我完善的活动，也是实验室获得国家认可的关键点。
一、内审员实验室内部审核(shěnhé)涉及方方面面，有一支良好的内审员队伍，是做好内审工作的基本保证。
内审员应具备下列条件：①经过认可准则和审核(s hěnhé)要求、审核方法、审核技巧方面的培训；②熟悉本实验室的质量(zhìliàng)管理体系和技术运作；③业务能力较强、为人公正、善于观察、有良好的沟通能力。
二、内审方法能达到内审目标的内审方法很多，不能千篇一律，应根据内审员的自身经历、经验、习惯灵活运用，而且在许多情况下，一个有经验的内审员往往是多种方法并用。
现将常用的内审方法分别说明如下。
1、宏观评审法宏观评审法也称“现场扫描评审法”，是以全面观察现场现象为主的评审法，是发现评审重点的途径之一。
大家知道，一个实验室的质量体系是一个有机整体。
其整体特征在很大程度上反映出其机体的健全、有效，同时也很容易反映出内在的缺陷、失调（控）。
实验室现场评审时，内审员从参观实验室开始就进入了“现场考评”阶段。
评审时一般没有预定的检查目标，但每个内审员都要注意自己分工评审的情况，涉及实验室质量管理体系的各个方面都是评审的对象。
例如：实验室的设施(shèshī)环境、设施配备与布局、各种记录、证书、操作人员的现场表现等。
２、逐项评审(pínɡ shěn)法这种方法是按照认可准则的要求，对照评审核查表的相应内容，围绕一个项目（一个质量管理体系要素(yào sù)或实验室的一个部门）逐项对实验室的实际工作进行评审、查实取证。
内审的流程方法和技巧
内审的流程方法和技巧内审是指对组织内部业务流程、管理制度、财务状况和风险控制等进行系统评估和审核的一种管理工作。
其目的在于发现潜在问题、优化流程并提升组织效率和风险管理能力。
下面是内审的流程、方法和技巧的详细介绍。
一、内审的流程：1.确定内审目标：明确内审的目标和范围，制定内审计划，并确定内审的重点和重要性。
2.收集资料：收集相关的业务文件、数据和信息，以及内部各部门的报告和记录。
3.分析资料：对收集到的资料进行分类、整理和分析，找出问题和改进的空间。
4.进行现场检查：实地调研，与相关部门的负责人和员工进行沟通、访谈和观察，了解实际运作过程和现状。
5.发现问题：对于发现的问题，进行分类、评估和整理，确定问题的性质、原因和影响。
6.提出建议：根据问题分析的结果，提出相应的改进建议，建议包括具体措施、时间表和责任人。
7.撰写内审报告：将内审的目标、过程、发现的问题和提出的建议，以及改进措施和时间表等内容写成内审报告。
8.跟进执行：跟踪和监督内审报告中提出的改进措施的执行情况，确保改进计划的顺利落实。
二、内审的方法：1.文件审查：通过审查相关文件，如制度、流程、报告和记录等，了解组织的管理情况和运行状况。
2.现场检查：通过实地观察、访谈和调查，了解业务流程和操作规范的贯彻执行情况，以及可能存在的问题和风险。
3.抽样检查：通过对样本的抽取和检查，了解业务流程的典型情况，并对整体情况进行评估和分析。
4.数据分析：通过分析和比对相关数据、指标和报表，发现异常和问题，并分析其原因和影响。
5.参与审计：与外部审计师合作，共同参与对组织的审计工作，了解外部审计的过程、方法和结论。
三、内审的技巧：1.沟通技巧：与相关部门的负责人和员工进行有效沟通，包括倾听、提问和反馈，了解他们的需求和问题，建立良好的合作关系。
2.分析技巧：对收集到的资料进行深入分析，找出问题的根源和影响因素，确定解决问题的途径和方法。
3.问题解决技巧：对发现的问题进行分类和优先级排序，制定解决方案和改进计划，同时考虑资源限制和风险控制。
内审的方法和技巧
内审的方法和技巧内审是企业管理和控制体系中的重要环节，通过内审，可以发现并纠正组织内部存在的问题，提升管理效率和风险控制能力。
内审工作的质量和效果方面，除了内审人员的专业水平之外，内审的方法和技巧也至关重要。
下面我们将就内审的方法和技巧进行探讨。
内审的方法需要注重整体规划和细节分析。
内审工作在具体操作中要遵循一定的程序和步骤，首先要制定内审计划，包括内审目标、范围、频率等，然后进行信息收集和整理，分析内审对象的管理体系、流程和记录等，最后提出审计意见和改进建议。
内审人员需要注重细节，全面、客观地检视审计对象，确保发现潜在问题和风险。
内审的技巧需要注重沟通和合作。
内审人员在审计过程中需要与被审计部门建立良好的沟通机制，倾听他们的意见和建议，尊重他们的工作成果，以便更好地了解内部管理情况。
在确定审计对象、范围和计划时，应充分考虑被审计部门的意见，以提高审计工作的实效性和针对性。
内审人员还应注重团队合作，积极与其他审计人员、内审部门以及管理层合作，形成内外协同的内审网络。
内审的方法需要注重风险管理和创新思维。
内审工作应当紧密围绕风险管理目标开展，要注重风险评估和风险管控，发现并解决可能对企业经营活动产生不利影响的问题。
内审人员还应具备创新思维，探索和应用先进的审计技术和工具，例如数据分析、人工智能等，提高审计效率和准确性，推动内审工作不断创新和进步。
内审的方法需要注重知识更新和学习提升。
内审是一个复杂而多样化的工作领域，内审人员需要不断学习和提升自己的专业知识和技能，包括财务、法律、管理等领域知识，并且要密切关注国内外内审理论和实践动态，及时吸收新知识，提高内审工作的水平和效果。
内审方法和技巧是内审工作成功的关键，只有不断完善内审方法，运用灵活多样的审计技巧，才能确保内部控制体系有效运转，推动企业持续发展。
希望这些建议能够对内审工作者和相关人员有所帮助。
内审的方法和技巧 -回复
内审的方法和技巧-回复刚刚领导给你布置了一项重要任务——进行内审。
你开始感到有些紧张，因为你并不清楚应该如何进行内审，以及需要采用哪些方法和技巧。
不用担心！本文将为你提供一些有用的方法和技巧，帮助你高效地完成内审任务。
首先，我们来了解一下内审的基本定义。
内审是一种评估和监测组织内部运营、控制和治理过程的方法。
其目的是确保组织达到预期的目标，并提供持续的改进机会。
内审可以帮助组织发现问题、揭示风险并提供解决方案，以确保组织的可持续发展。
那么，我们应该如何进行内审呢？下面是一些步骤和技巧供你参考：1. 确定内审的范围和目标：在开始内审之前，你需要明确内审的范围是什么，并为内审设定明确的目标。
内审的范围可能包括特定的部门、流程或项目。
2. 收集和分析信息：在进行内审之前，你需要收集相关的信息和数据。
这可以包括文件、记录、故障报告、调查结果等。
分析这些信息将帮助你了解组织的运作情况，并找出潜在的问题和风险。
3. 制定内审计划：制定一份详细的内审计划，包括内审的目标、范围、时间表和所需的资源。
确保你的计划充分考虑了内审的重要性和紧急性。
4. 进行内审：在执行内审计划期间，你需要实施一系列的审查和评估活动。
这可以包括文件审查、访谈关键人员、观察实际操作等。
确保你充分记录和详细描述你的观察和结果。
5. 识别问题和风险：根据你的审查和评估结果，识别出组织内存在的问题和风险。
这些问题和风险可能涉及流程不规范、内部控制缺失、资源浪费等。
6. 提供建议和解决方案：基于你的发现，提供一些建议和解决方案，以改进组织的运作和控制。
这些建议应该具体、可行，并引导组织朝着更好的方向发展。
7. 编写内审报告：撰写一份详细的内审报告，汇总你的发现、建议和解决方案。
报告应该清晰、准确，并以易于理解的方式呈现。
确保报告的结构合理，包括目录、摘要、详细的内审结果和建议。
8. 跟踪和监督改进：内审并不仅仅意味着发现问题和提出解决方案，还需要对改进的实施进行跟踪和监督。
内审的方法和技巧
内审的方法和技巧
内审是指对组织内部的相关活动、制度、程序以及管理流程等进行评估和审查，以发现存在的问题并提出改进意见。
下面是一些常用的内审方法和技巧：
1. 制定内审计划：明确内审的范围、目标和时间表，制定一个详细的内审计划，确保各项内审工作有条不紊地进行。
2. 收集资料：收集与内审对象相关的文件、记录、数据等资料，对其进行梳理和整理，有助于更全面地了解内审对象的情况。
3. 进行现场观察：通过亲自到现场观察，了解实际操作和流程，发现可能存在的问题和风险。
4. 进行访谈：与被审计对象进行面对面的访谈，提出问题并听取其意见，了解其对内部运作的理解和看法。
5. 进行数据分析：对收集到的数据进行分析，发现潜在的异常和趋势，帮助发现问题。
6. 与相关方沟通：与各个相关方进行沟通，包括内部员工、管理层、股东和其他利益相关者，主动听取他们的意见和反馈，了解他们对内部运作的看法。
7. 引入外部专家：如有需要，可以请外部专家进行独立的内审评估，他们能够提供客观的意见和建议。
8. 使用内审工具：使用一些专业的内审工具和技术，如流程图、问题分类表、问题追踪表等，有助于系统地发现问题和分析原因。
9. 保持专业态度：内审人员应当保持中立和客观的态度，遵守职业道德和内审准则，确保内审工作的公正性和透明度。
10. 提出改进建议：在完成内审工作后，根据发现的问题和风险，提出具体的改进建议，有助于组织优化管理和提升绩效。
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质量，职业健康安全，环境管理体系内审技巧1．编写内审计划的注意事项1.1要覆盖标准的所有条款。
1.2要以手册中的职能分配表为依据编写各部门的审核条款（主条款和通用条款）。
1.3 不能机械地按GB/T19001-2000标准的条款分配时间,而应考虑各部门的过程多少.1.4最高管理层也应审核,但审核的方式可以根据实际情况决定(自审,请外单位审核员,但提倡接受内审).1.5懂专业的内审员可分配到专业性较强的过程和部门去审核(如生产车间,品质部).2．进入一个部门时，先审核5.5.1,请受审核部门领导介绍部门的职责和分工的基本情况,查有无岗位职责等。
3．掌握时间。
先审主条款,再审核通用条款(如销售部先查7.2/8.2.1/5.2再查:7.5.1f/7.5.3/7.5.5/8.3/8.4a)b）) 。
不超过规定的时间。
一个部门的审核时间有限，应突出审核重点，兼顾其他。
4．通用条款如何审核和取证：4.1从该部门职责入手，抽查相关的通用条款。
（销售部门相关__7.5.1f）/7.5.3/7.5.5/8.3/8.4a)b）。
）4.2通用条款必查的有：质量管理体系：4.2.3/4.2.4/5.4.1/5.5.1/6.2.2/8.2.3/8.5.2/8.5.3其中8.2.3/8.5.2/8.5.3.不一定每个部门都查,有的可少查。
但生产部，质监部,供应部，销售部必查。
职业健康安全，环境管理体系：4.3.1（环境因素识别/危险源辨别）/4.4.1（资源、作用、职责和权限，（结构和职责）/4.4.2（能力、培训和意识）/4.3.3（目标、指标和管理方案）/4.4.5（文件和资料控制）/4.5.3（记录和记录管理）/4.5.1监视和测量（绩效测量和监视）/4.5.2（事故，事件，不符合，纠正措施和预防措施。
）其中，4.5.1绩效测量和监视/4.5.2事故，事件，不符合，纠正和预防措施不一定每个部门都查。
有的可少查。
但生产部，质监部,安全环保部，供应部，销售部必查。
5. 审核方式及注意事项：5.1向受审核方提问，听对方回答时，审核员边听边看文件，查对方是否按文件执行了.5.2检查中发现有问题时,及时说明问题所在,使之口服心服.5.3既要按标准的要求审核,更要按本公司的质量方针,质量目标\手册\程序文件\作业指导书进行审核.(因标准只是规定各企业通用的要求,本公司体系文件才规定了实施和控制方法).例如:审核某一条款时，先游览一下标准的该条款有几层意思，然后看体系文件（特别是程序文件）是怎么规定的，再查受审核方的证据。
程序文件中有记录要求的条款应列为必查的项目，无记录要求时，选择存在问题的条款作为检查项目。
5.4初次从事内审，先要编写检查表，为现场审核作好准备。
5.5坚持以客观事实为依据的原则，即以证据为基础，当事人的陈述，可验证客观事实为依据。
不含任何个人猜想，推理成份及个人想法和经验。
5.6应选择典型的，关键的质量(职业安全和环境)问题。
5.7根据平时掌握的本企业情况，有针对性选择存在的问题收集客观证据。
5.8凡是有活动和现场可以观察的过程和场所,应到现场去观察活动的进行情况,现场的条件是否符合规定要求.而不要只在办公室依赖查记录.5.9凡是无现场和现实活动可以观察的过程(如管理评审、设计评审、顾客满意调查等)，应查文件和记录。
5.10在产品实现和服务提供过程(7.5.1)的审核中,对关键过程,需确认的特殊过程应重点审核,应注重其实际效果,不要过多计较形式.5.11顺藤摸瓜审核法.●案例1:当对某一制造工序进行审核时,审核顺序:先查该工序的设计规范,了解产品的技术要求, --------查相应的工艺文件控制文件,作业指导书,检验规范是否满足产品的质量要求, --------再查这些文件的执行情况,主要看记录是否与控制指标相符合.●案例2:对经营部门的审核7.2.2时,审核顺序:先查合同台账-------抽3-5个合同样本-----要求提供合同评审记录查评审记录是否标准要求的三条内容查合同评审的时间是否在签订合同之前------有关人员是否签字,领导是否批准(有无批准权限的要求) 5.12审核员在某一部门审核结束后,最好根据审核的简明记录,向受核部门归纳一下审核发现和不符合事实.就事实和证据进行沟通.6.记录要求：6.1质量体系：条款号要写到三位数如7.2.1/7.2.2/7.2.3/1.内审检查记录表职业健康安全、环境体系：条款号要写各要素的编号，如：4.4.1 ，4.4.2 。
记录时，提问题编的序号1，2，3，，检查记录栏中也按序号记录1，2，3。
6.2 审核某一部门时，主条款审核必须做记录，以说明你已审核到了。
6.3 应记录真实的事实和证据。
当发现不合格时，应记录的发生的时间，地点，陈述人岗位(但不写姓名)，物资标识,产品批号,设备编号,合同编号,文件的编号,记录的编号及不合格描述。
不符合手册或程序中某一条款。
6.4 不应只记录问题、不符合的信息，也应记录符合要求和有效运行的信息，特别记录关键过程的符合性和有效性的信息。
6.5审核记录应有可追溯性、具有可重查性。
并具体说明检查了什么（审核项目、要点）、找准查（涉及的部门人员）、以及怎么查（步骤、方法和抽样）。
如：审核原材料检验:检查表仅仅说明“有检验记录”是不够的，应具体记录：检验依据（注明标准号）;检验原始记录(注明记录号);检验人员姓名;检验方式;抽取的样本数,及检验品的处理情况数。
1.每个条款的审核应有抽样证据，抽样量应满足要求，否则应加以说明；2.审核记录应按标准小条款号记录请说出以下几个不符合事实的描述有何不妥：①在生产车间发现工人使用的两份作业指导书均为有效版本，但它们对同一温度参数的要求不一致。
②查2003年2月20—21日内部审核的记录，发现没有对办公室进行审核。
③审核员发现工人王大力没有按操作规程操作。
④在计量室看见有一台测试仪没有贴检定标签，怎么能识别校准状态呢？6.6审核内容应与审核计划一致，标准中每个条款及分条款不应有遗漏；7.抽样的方法和技巧：质量管理体系1)在生产现场审核时，关键过程，特殊过程必查，不能抽样；但一般过程或工序可抽样。
2)不同的产品不能抽样，同一产品有几条生产线时，可以抽一条生产线。
但应抽有代表性的.3)要保证足够的抽样的数量，一般是3~12个4)做到分层抽样。
（指一组数据分成若干组，每组内部差别较小，而组与组之间差别较大，抽样在每组内进行）按产品、活动、设备、生产线、岗位、记录进行分层抽样。
例如：在查产品的监视和测量时，应分层抽取不同产品在不同阶段的监视和测量的证据。
合同分类，5)样本应覆盖所有的活动。
不同的活动不能抽样。
6)抽样量应适度均衡。
避免在一个部门抽样过多，另一个部门过少。
7)审核员应亲自抽样。
不应让受审核方“随意”挑选几个样。
环境职业健康安全管理体系1）要覆盖17个要素和体系的所有部门。
2) 合理策划样本，尽量分布均匀。
把重点放在重要环境因素危险源源岗位和现场。
3）保证一定的抽样量，（3~12个）4）做到分层抽样，按一定的时间段落，按各种可以区分的类别来抽样。
如可以按不同的环境因素，产品、活动、设备、生产线、岗位或记录分层抽样。
5）适度均衡。
避免在一个部门抽样过多，另一个部门过少。
6）独立，随机抽样并相信样本。
7）凡是有现场或活动可以观察的过程，应到现场的观察是否按程序进行，不要过分依赖记录如：生产活动、监测活动、仓库、标识、环境、基础设施等。
8）无现场和活动可看的，就看记录。
如管理评审，内审。
9)不同性质的场所、职能、产品、环境因素、危险源及风险、过程之间不抽样。
10)注意事项：综合信息的指标，可直接全面调查，不能抽样一、二个样。
如：重大投诉、环境、安全事故要全面调查事故记录，不宜抽样。
现场审核检查的条款有：4.4.1\4.3.1\4.4.2\4.4.4\4.4.6\4.4.7\4.3.2\4.5.14.5.2\4.5.3\4.5.48. 现场观察的九大内容：8.1 4.3.1:是否有的末辨识的环境因素，危险源特别是重大的环境因素，危险源，8.2 4.4.6:是否确定安全生产控制点，关键安全生产控制点，是否有控制程序。
重点查阅安全生产监测记录，是否发生过事故，采取了什么措施。
8.3 4.4.2\4.4.1:现场管理人员和操作人员是否明确其职责，健康安全的控制指标是什么，是否培训，熟悉查岗位的专业技术，安全知识。
8.4 4.4.7对可能产生事故造成重大风险的人员是否掌握应急措施。
8.5 4.3.2特殊岗位，工种有无资格证。
特殊岗位是否实施了上岗制度。
8.6 4.4.6在生产流水线，动力房，锅炉房，危险品仓库查作业指导书的执行情况。
8.7 4.4.6查购买和使用的货物、设备和服务中已识别的职业健康安全风险是否建立程序，通报供方和相关方。
8.8 4.4.7如何查现场的防护装置（物的不安全因素）①机床，提升机，电气设备的传动部分及吊车上安装的防护装置。
②电刨，电锯，砂轮，锻压机的防护装置，有碎片，屑末，液体飞出处的防护装置。
③升降机，超重机的防护装置。
④锅炉，压力容器，压缩机，有爆炸危险的机器设备的安全、信号装置、⑤在联动机械，工作场所的动力机械之间，在建筑工地上的安全信号，在操作过程中为安全而设的信号装置。
⑥安全启动、迅速停车装置，机床旁的附属超重设备。
⑦电气设备的接地，接零，防触电装置。
⑧生产现场的危险处设置的标志，信号，防护装置。
⑨在高处作业时，为防坠物伤人，人员高空坠落设置的工具箱，安全网。
⑩消防设施。
8.9 如何查员工的不安全行为和工作条件/环境。
①无许可操作设备。
②忽略安全措施。
③以不正确的速度操作。
④用有毛病的设备。
⑤把安全器材除去。
⑥忽略正确使用个人防护设备。
⑦装卸不正确。
⑧放置不正确。
⑨提升不正确。
⑩对正在运行的设备维修。
⑾胡闹嬉戏⑿受酒精或药物影响。
⒀工作条件、环境中有防护；罩或围栏不足。
⒁有毛病的工具，设备和材料。
⒂警告系统不足。
⒃火患和爆炸的危险性。
⒄危险的环境情况如气，尘，烟，雾，水汽。
⒅通风不足。
⒆高温和低温处境。
⒇照明不足和过度。
9 现场审核的注意事项9.1 标准中要素都要全部覆盖，不可遗漏，9.2职业健康安全的目标，指标，管理方案应重点审核。
，查是否结合企业特点，明确，具体，量化。
9.3对识别出的环境因素，危险源，特别是重大的环境因素、危险源是否加强了控制，对安全生产控制点，关键安全生产控制点是否编制了程序和应急程序。
9.4结合企业特点及辨识的重大危险源，是否收集了国家和地方的法律法规并列出清单，9.5重点查阅体系运行后的安全生产监测记录，是否发生过事故，是否做到了四不放过。
10.不符合的分类(一般分两类)重大不符合:______ 体系运行中出现系统性失效。