第十一章布坎南的公共选择理论演示教学
布坎南与公共选择理论
布坎南与公共选择理论经济学巨匠:布坎南与公共选择理论詹姆斯·布坎南（1919-）美国经济学家1986年获得诺贝尔经济学奖布坎南1919年出生于美国田纳西州，1948年在芝加哥大学获哲学博士学位。
1956年被聘为弗吉尼亚大学教授。
1957年和1968年组织创建托马斯·杰弗逊政治经济学社会哲学研究中心和公共选择学会，为公共选择理论的研究做了奠基性的工作。
由于六十年代正是凯恩斯主义盛行的时期，他们与主流理论相悖的研究成果被校方批评为"强硬地坚持一种片面的观点"，这种观点是"19世纪的保守主义"。
1968年布坎南被迫离开弗吉尼亚大学，两个学会都自动解散。
此后10年，公共选择理论逐渐受到重视，1983年，布坎南来到弗吉尼亚的乔治。
梅森大学继续宣讲公共选择理论，现在，该大学被认为是公共选择理论的大本营。
1983年布坎南当选为美国经济学会资深会员。
公共选择理论是现代经济学的最新分支之一，它又被叫做"新政治经济学"或"政治的经济学"，确切地说，它是经济学和政治学的交叉学科。
用公共选择理论之父布坎南的话来说："公共选择是政治上的观点，它从经济学家的工具和方法大量应用于集体或非市场决策而产生"，"它是观察政治制度的不同方法"。
简单地说，公共选择理论就是应用经济学的理论假定和分析方法来研究非市场决策或公共决策(特别是政府决策)问题的一个新的研究领域。
它的研究主题涉及国家理论、投票规则、投票者行为、政党政治、官僚机构等等。
在"经济人"假定的前提之下，公共选择理论重点分析导致政府失灵的原因，探讨规范政府行为、提高政府效率的方法。
公共选择是从经济学的角度出发来研究政治问题。
它所使用的经济学方法，按照布坎南的说法，可以归结为三种，即方法论个人主义，经济学的交换范式和经济人假说。
浅析布坎南的公共选择理论
浅析布坎南的公共选择理论1000字詹姆斯·布坎南是20世纪最有影响力的经济学家之一，他的公共选择理论是政治学、经济学甚至社会学领域的重要理论，对政治体制、公共政策、社会福利等问题的分析和决策都产生了深远影响。
下面我们来对其公共选择理论进行浅析。
公共选择理论的核心意义在于，公共事务的决策过程并不是不带偏见的合理和客观的理性决策，而是在不同利益方的互动中进行的某种谈判、权衡、讨价还价过程。
政治家、公共官员、议会成员和其他政治利益相关者不是无所事事的理性行动者，他们是在维护自己的个人立场和利益的基础上制定并推动政策的。
布坎南认为，作为理性行为者，每个人都会在某种程度上追求自己的利益。
当决策被转移到政府或其他公共机构时，这种利益冲突并没有得到解决，而是被转化为政治争斗。
因此，政治群体的决策往往不能取代个人决策过程，而是“集体理性”的表现，也就是在利益冲突和谈判过程中的妥协和协商。
在此基础上，布坎南提出了两个重要假设，即理性选择和无完美信息。
理性选择意味着每个个体都会以最高效的方式利用自己的资源，以实现自己的目标。
而无完美信息则指人们对现实的了解并不完全，他们可能只知道部分信息，缺乏其他重要信息。
这使得人们在制定政策时只能做出有限的决策，而这些决策往往不是最优的。
除此之外，在布坎南的公共选择理论中还有三个基本观点：一是规则比人更重要；二是参选权和个人意见的权利是民主的核心；三是任何制度都只能通过经济自由和政治自由的联合来实现。
总之，布坎南的公共选择理论认为，公共政策的决策是基于利益相关者间的权力博弈和谈判，政治群体的决策是集体理性的体现。
这个理论的重要性在于它指出了公共决策过程中的不确定性和复杂性，同时也强调了规则对于保护公共利益的重要性，提出了更好地实现自由、平等和公正的途径。
布坎南与公共选择理论
02 公共选择理论的基本概念
公共选择理论的定义
公共选择理论是一种经济学理论，它 研究的是政治制度下的个体和集体决 策过程。
它以现代经济学的方法为基础，分析 公共政策的制定、公共资源的配置和 公共服务的供给等问题。
公共选择理论的主要观点
公共选择理论认为政治制度下的决策过程与市场决策过程相 似，都是个体在约束条件下追求自身利益最大化的过程。
理想化假设
布坎南的理论建立在一些理想化的假 设之上，如理性经济人假设、完全信 息假设等，这些假设在实际中很难实 现。
布坎南思想的发展前景与展望
拓展研究领域
随着全球化和信息化的发展，布坎南的公共选择理论可以进一步 拓展研究领域，关注更多新兴议题。
深化理论分析
针对布坎南理论的局限性，学者们可以进一步深化理论分析，提出 更加符合现实的假设和模型。
公共政策的有效性与公平性
有效性
布坎南认为公共政策的有效性取决于其能否解决社会问题并实现既定的政策目标。有效的公共政策应具有针对性、 可行性和可持续性，能够产生积极的社会效果。
公平性
布坎南强调公共政策的公平性，认为政策应保障公民的基本权利和利益，减少社会不平等和贫富差距。公平的公 共政策应追求资源的合理分配和社会机会的平等。
公共政策的策效果的关键环节，需要建立有效的行政机构和执行机 制。执行过程中应注重政策的连贯性和稳定性，同时根据实际情况灵活调整政策措施。
监督
布坎南强调对公共政策的监督，认为监督可以保障政策的合法性、合理性和有效性。监 督主体包括立法机关、行政机关、司法机关和社会舆论等，监督内容涉及政策的制定、
对宪政经济学和政治哲学做出 了重要贡献。
布坎南的学术影响
对政治学、经济学、社会 学等多个学科产生了深远 影响。
布坎南 -公共选择理论
布坎南 -公共选择理论1986年詹姆斯?麦吉尔?布坎南（James Mcgill Buchanan）布坎南1919年10月2日生于美国田纳西州的穆尔弗里鲍尔。
他1940年毕业于中田纳西州师范学院，获理学学士学位。
并在田纳西大学完成了一年的研究生课程，1941年获文学硕士学位。
1948年，他在芝加哥大学获得哲学博士学位。
1956年以前，他在田纳西大学、加州大学洛杉矶分校、加州大学圣巴巴拉分校、英国剑桥大学、伦敦经济学院等校任教。
现任乔治——梅森大学经济学教授。
1949年，布坎南接受田纳西大学的聘请，成为该校的教授，并开始了他的学术生涯。
1955年至1956年，布坎南靠富布赖特奖学金在意大利进行了为期一年的研究，受到了欧洲财政学派的影响，使他进一步坚定了关于政府不是一种理想的制度的观念。
从意大利回国后，1956年至1968年，布坎南在弗吉尼亚大学任麦金太尔讲座经济学教授，他与W.纳特建立了研究政治经济学和社会哲学的托马斯?杰斐逊中心，并于1958年至1969年担任该中心主任，在些期间逐步奠定了公共选择理论的基础。
1962年，他发表了公共选择理论的奠基著作——《赞同的计算》（与戈登?塔洛克合著），并与塔洛克一起创建了公共选择学会和出版了名为《公共选择》的杂志。
1968年至1969年，布坎南在洛杉矶的加利福尼亚州立大学任教。
1969年以后，布坎南在弗吉尼亚理工学院任教，与塔洛克一起创建和领导了公共选择研究中心。
1982年他随该研究中心迁到弗吉尼亚的乔治?梅森大学，任该校经济学教授。
布坎南是该中心主任并冠有霍尔伯特?L?哈里斯大学教授称号。
布坎南曾获得两个荣誉博士头衔，一个是梅森大学于1982年授予的，另一个是泽里奇大学1984年授予的。
自1976年以来，他还是美国企业研究所的名誉学者和美国科学艺术研究院院士。
1983年，他成为美国经济协会的有突出贡献会员。
1983——1984年担任了美国北部经济协会的会长，1984——1986年，担任了M.T.皮莱林协会的会长。
布坎南政府失败说讲述
对未来政治发展的影响
01
推动政治体制改革
布坎南政府失败说揭示了政治体制的问题，对于未来政治发展，应该积
极推动政治体制改革，建立更加公正、透明、有效的政治体制。
02 03
பைடு நூலகம்
提高公民参与意识
布坎南政府失败说提醒我们，公民的参与对于政策制定至关重要。因此 ，未来政治发展应该积极提高公民参与意识，鼓励公民参与政治决策， 促进民主化进程。
03
布坎南政府失败说的 理论框架
政府失灵的理论基础
公共选择理论
公共选择理论认为政府在提供公共物品时，往往不能完全满足公众需求，公共 物品的供需矛盾导致政府失灵。
政府失败的经济学分析
政府失败的经济学分析主要关注资源分配、生产效率和外部性等方面。由于政 府干预和市场机制的缺陷，政府在资源配置上可能存在低效甚至无效的情况。
拓展公共选择理论应用领域
布坎南政府失败说的研究可以拓展公共选择理论的应用领域，将其 应用于更广泛的政策领域，解释和解决更多实际问题。
发展公共选择理论分析方法
布坎南政府失败说的研究可以发展公共选择理论的分析方法，引入 新的分析工具和模型，提高公共选择理论的分析能力和预测准确性 。
THANK YOU
政治腐败现象严重，政治家和官员们为了个人私利，利用职权进行贪污受贿、权 力寻租等行为。
社会道德风气败坏，个人利益至上的价值观盛行，导致公共利益被忽视，社会正 义感减弱。
政府职能的扩张与财政赤字
政府职能不断扩大，从最初的维护社会秩序、保障公共安全 ，逐渐涉及到经济发展、教育普及、社会福利等领域。
政府财政支出大幅增加，财政赤字成为常态，政府债务规模 不断扩大，给国家治理带来巨大压力。
布坎南政府失败说的起源与发展
【PPT】布坎南公共选择理论
2、狭义的解释：
作为公共行政学的一个流派，它将公共选择的方法
应用于公共行政管理领域，分析政治家、官僚和投 票人的行为。
其关注的重点是政府的管理活动及各个领域公共政
策的制定和执行。
由于公共选择学派将各级行政机关统称为官僚机构
，公共选择理论也被称为“官僚经济学”。
（二）公共选择方法论（研究政治的经济学方法）
二、公共选择理论的主要内容与观点 （一）公共选择理论界定
1、广义的解释：
（1）、作为经济学理论的一个重要流派， 公共选择可以界定为“对非市场决策的经济学研究，或者 说，是将经济学的方法应用于政治科学”（丹尼斯·穆勒 ）。 （2）公共选择的主题：是政治科学的主题： 国家理论、投票规则、投票者行为、党派政治学、官方政 治学等 （3）公共选择的方法论：经济学的方法论 把政治过程看成交易过程。 布坎南：“公共选择一种对政治的看法，它是在把经济学 家的工具和方法扩大应用于集体的或非市场的决策的过程 中产生的”。 被认为是最名符其实的“政治经济学”。
因此，公共选择理论中的“经济人”是“新经济人”
，并非美国学者凡布伦所指责的那种追求个人最大经 济利益的“洁白无暇的经济人”
3、政治的交换过程性质：交易经济学方法 （1）、政治是一种在解决利益冲突时进行交易而达到协 议的过程：
A、市场制度中的两人交易为简单交易，两人以上的交易为复杂交 易： 一旦市场交易中出现第三方或交易使第三方受益或受损，交易 各方要么难以达成一致同意，要么带来较高交易成本，因此人 们通过市场进行的活动就只能满足其一部分的目标，而另一部 分目的必须通过政治活动而达成； B、政治的功能就在于建立起人们都能遵守的规则以协调冲突。 民主政治活动中的个人活动也具有交换的性质，人们在自愿交 换的基础上，在政治活动中达成协议、协调冲突、制定规则； C、政治交易过程也存在着权力与强制，但它们以自愿交换为前提 ，是人们在立宪阶段一致同意赋予政治的，其目的是为了促进自 愿交换。 公民投票者：需要：政治家与官僚的服务； 给出：选票； 政治家：需要：权力、地位、薪俸；提供：政策制定、监督； 官僚：需要：权力、地位、授权、薪俸；提供：公共服务；
布坎南与公共选择
一、布坎南与公共选择理论简介
1968年至1969年，布坎南在洛杉矶的加利福尼亚州立大学任教。 1969年后，布坎南在弗吉尼亚理工学院任教，与塔洛克一起创建和领导 了公共选择研究中心。1982年他随该研究中心迁到弗吉尼亚的乔治·梅森 大学，任该校经济学教授。 布坎南是该中心主任并冠有霍尔伯特·L·哈里斯大学教授称号。布坎 南曾获得两个荣誉博士头衔，一个是梅森大学于1982年授予的，另一个 是泽里奇大学1984年授予的。自1976年以来，他还是美国企业研究所的 名誉学者和美国科学艺术研究院院士。1983年，他成为美国经济协会的 有突出贡献会员。1983——1984年担任了美国北部经济协会的会长， 1984——1986年，担任了M.T.皮莱林协会的会长。他在1971年还担任过 美国经济协会副会长的职务。 布坎南著述甚多，总共撰写过20多部著作、300多篇文章，几乎涉及 公共部门经济学的每一个方面。他的主要著作有：《价格、收入与公共 政策》（与艾伦·克拉克·李等人合著，1954年）《个人投票选择和市场》 （1954年）、《公债的公共原则》（1958年）等。
二、公共选择理论的基础假设——经济人理论
经济人——人的行为假设。即“个人的行为天生要使效用最大化， 一直到受他们遇到的抑制为止…个人必须要象预计或期望的那样，追求 增进他们的自己利益，即狭义的以纯财富状况衡量的自己利益”。他是 古典经济学的重要遗产，他们的伟大发现是“只要有恰当的法律与制度 的构架，个人追逐他们自己利益的行动可以无意识地产生有利于整个 ‘社会’利益的结果”。（AP23-24）大多数经济学家以经纪人假设来分 析在市场中进行不同活动的人们的行为，并通过这样去分析市场制度本 身的作用。 在市场中司空见惯的经纪人假设为什么难以扩大运用到集体制度环 境呢。在早期，其理由是他们设想“集体活动基本上是没有收益的，而 国家的任务主要限于那种被称为最低限度的或保护性的机能。这些经济 学家就是想像不出，集体或政府行动能产生许多‘好处’ 或‘商品’”， 在20世纪，是因为经济学家重视“最大化-稀缺-效率范例…它使人们的注 意力离开交换契约中的个人行为，而去重视假定的客观化的分配标准… 在本世纪第三个十年，经济学理论转向应用数学的训练而不是转向作为 交换科学的经济学，甚至把市场看作‘计算手段’和‘机械结构’”。 （AP24）。 政治理论家门似乎很少使用这种本质上是经济学的集体活动探究法。 他们对集体选择过程的分析更为经常的是建立在下述含蓄的假设上的： 有代表性的个体并不追求使他自己效用最大化，而是要找到“公共利益” 或“共同物品”。并且大众认为：一种活动从私人选择领域转移到社会 选择领域，这涉及到社会物品动机对私人收益动机的替代。（BP20-21）
公共选择理论
（三）补救“政府失败”的政策建 补救“政府失败” 议
1、创立一种新政治技术，以提高社会民主程 、创立一种新政治技术， 布坎南设计的社会改造模式是： 度。布坎南设计的社会改造模式是：改革政治结
构，创立一种新的政治技术，重建基本宪法规则 创立一种新的政治技术， ，并通过新的宪法规则来约束政府的权力。 并通过新的宪法规则来约束政府的权力。
（四）房地产领域政府失灵的主要表现
1、信息不对称 、 过程： 过程：国家基本掌握了要出让的国有土地的所 有信息， 有信息， 开发商无法从公共渠道取得政府要出让 的国有土地的信息 政府也无法把要出让国有土地 的信息及时传达给房地产开发商， 的信息及时传达给房地产开发商，开发商由于难 以通过正常途径获得国有土地使用权， 以通过正常途径获得国有土地使用权，唯有利用 各种关系， 各种关系，千方百计以非正当的手段获得国有土 地使用权。 地使用权。 结果：一些与政府关系好的国有房地产开发商 结果： 往往可以较低的价格拿到较好的土地，而私营、 往往可以较低的价格拿到较好的土地，而私营、 外资的房地产开发企业难以拿到合适的土地。 外资的房地产开发企业难以拿到合适的土地。
（二）核心内容—政府失败及其表现 核心内容 政府失败及其表现
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政府失败是指个人对公共物品的需求在现代代议制民 主政治中得不到很好满足,公共部门在提供公共物品时 趋向于浪费和滥用资源,致使公共支出规模过大或者效 率降低,预算上出现偏差,政府的活动并不总象应该的 那样或象理论上所说能够做到的那样“有效”。
为什么政府干预会产生“负效应”以及如何从 制度上弥补这些缺陷？
所谓经济人假设，即是指：作为一个人， 无论他处于什么地位，其人的本性都是一样 的，都以追求个人利益，使个人的满足程度 最大化为最基本的动机，亦即假定人都具有 经济人特点。
基于经济人这一假定，布坎南认为，通 过类似的行为假设，我们也能够对集体选择 的结构特征进行一些基本的预测。即：当人 们必须在若干取舍面前进行选择时，他们将 更愿意选择那种能为自己带来较多好处的方 法。
公共选择理论强调，不应该把增加社会福利与保证人人 平等的权力随便交给某一特权机构或阶层，然后再虔诚地 等待特权机构或阶层的恩赐。
理性的做法应该是使这些特权机构或特权人物受制于某 一硬性约束机制并且由公民真正地而非形式地掌握该约束 机制的最终决策权。
布坎南对政府工作机构低效率的原因进行 了分析。他认为，导致政府机构工作低效率的 原因有以下几个方面：
詹姆斯·布坎南（(James M.Buchanan,1919—）美国著名 经济学家，公共选择理论的创始 人，美国布莱克斯堡弗吉尼亚大 学公共选择研究中心的教授和总 负责人。
1940年获中田纳西州师范学院理学学士学位； 1941年获田纳西大学文学硕士学位； 1948年获芝加哥大学哲学博士学位。 先后在田纳西大学、加州大学洛杉矶分校、剑桥 大学等多所大学任教。
第 二
在公共部门恢复自由竞争，改善官僚体制的运转
效率。即重建竞争结构，恢复激励机制
第 三
改革赋税制度，约束政府权力。即限制税收收入。
•在理论上，公共选择理论的出现，对于现代
•经济学与政治学的理论研究都具有一定的创新 •和方法论意义。
从经济学的角度看，它填补了传统经济学研 究的一个空白 ，把政治过程纳入到经济分析 的框架中，使之成为经济学的一个重要分支。
1955-1956年，在意大利进行为期一年的研究，深 受欧洲财政学派影响，并对政治决策问题产生浓厚 兴趣。 1969年在弗吉尼亚理工学院任教，与塔洛克创建了 公共选择研究中心。
一生获得多种荣誉。
1977年，曾获迈阿密大学法学经济学中 心颁发的法学经济学奖。
1986年荣获诺贝尔经济学奖。正如瑞典 皇家科学院评价的那样：“布坎南的贡献在 于他将人们从互相交换中各自获益的概念应 用于政治决策领域。”
布坎南对政府失败的主要表现形式——政府政 策与政府工作机构低效率及其根源进行了较为深入 的分析，并就如何补救这种“失败”提出了具体的 政策建议，构成了公共选择理论的“政府失败论”。
布坎南认为，所谓政府政策的低效率是指所执行 的政策不是最好的政策，不能确保资源的最佳配 置。 一般地说，美国政府的政策在理论上可分为三类：
1 缺乏竞争机制
2 缺乏降低成本的激励机制
3 政府机构自我膨胀 4 监督信息不完备 5 政府的寻租行为
布坎南这里的“寻租”，是指人们凭借政府 保护而进行的寻求财富转移的活动，是一些即得 利益者对即得利益的维护和对即得利益进行的再 分配的活动。寻租往往使政府的决策或运作受利 益集团或个人的摆布，进而导致权力滥用、行贿 受贿等腐败现象和社会资源的浪费。
• 从政治学的角度看，公共选择理论打通了 经济与政治的隔离，用经济学方法分析政治 学对象和政治过程，为政治学研究提供了一 个新的视野和新的研究途径，是对现代政治学 的一个有益补充。
寻租，即通过一些非生产性的行为对利益的寻求。如 有的政府部门通过设置一些收费项目，来为本部门谋求好 处。有的官员利用手中的权利为个人捞取好处，有的企业 出贿赂官员为本企业得到项目、特许权或其它稀缺的经济 资源。
布坎南等公共选择理论家就如何对“政府失败” 进行补救提出了一些颇有启发性的具体建议。
第 创立一种新政治技术，提高社会民主建设。即通 一 过社会制度的改革，约束和限制政府权力。
在西方社会,政治市场与经济市场存在着诸 多相似性,经济学的许多原理可以用来分析政治 决策行为。在政治市场中,决定人们相互交换关 系得以建立的根本因素,也是个人的利益,一切 政治行为都以个人的成本—收益计算为基础。 也正是基于这种需要,布坎南创立了公共选择理 论。
所谓公共选择是指非市场的集体选择,实际上 就是政府选择。公共选择理论的基本特点是以经 济人的假定为分析武器，探讨在政治领域中经济 人行为是怎样决定和支配集体行为，特别是对政 府行为的集体选择所起到的制约作用。
20世纪30年代遍及资本主义世界的经济危 机促使了凯恩斯主义的兴起。随着政府对市场 干预的增强,政府干预的局限性和缺陷也日益显 露出来。
布坎南等人创立公共选择理论,其目的正在 于揭示“政府失灵”并试图克服政府干预的缺 陷。正如布坎南所说,“市场的缺陷并不是把问 题交给政府去处理的充分条件”,“政府的缺陷 至少和市场一样严重”。
公共选择理论，是西方经济学中以经济学方法研究 政治问题的一个重要理论流派，主要流行于美国， 近年来声势与影响日益扩大，已遍及西方各国经济 学界。
公共选择理论，旨在将市场制度中的人类行为与政治制度中的 政府行为纳入同一分析的轨道，即经济人模式，从而修正传统 经济学把政治制度置于经济分析之外的理论缺陷的一种新公共 经济理论。它不仅是当代西方经济学的一个分支，而且也是现 代政治学的一个极为重要的研究领域。
布坎南认为，由于每个政府部门或公用事业 部门所遵循些部门政治家的行为具有相当大的 自由；另一方面，他们的行为实际上也不倾 向于为最大限度地增进共同利益服务，而是 依据自己获得信息和个人效用最大化原则来 决策。
布坎南认为，产生这一政府行为的外部原 因是缺乏一种约束机制制约政府行为方式，以 确保任何人处于某一特权地位时均不能过多地 牟取私利。