光伏发电站融资项目尽职调查资料清单
光伏项目尽职调查清单(优选.)
光伏电站技术尽职调查资料清单（不含财务和法务部分）序号文件名称1 项目清单，项目简介、目前状况及进度【无需】2 各项目可研报告及可行性研究报告评审意见3 项目公司合同清单及合同，主要包括项目相关的EPC合同、设备采购、施工合同（含技术协议）以及环评、可研、勘测、水保、设计等服务采购合同等。
4 初步设计报告、施工图纸、竣工图纸（电子版优先）5 电站主要设备材料清单6 主要设备（组件、逆变器、汇流箱等）的合格证、认证证书、出厂检测报告；主要设备的监造报告（若有设备监造的情况存在）；主要设备到货抽检报告（若有到货抽检的情况存在）；项目建设过程中和竣工验收质检报告、测试报告。
7 电站运营情况，包括设备台账、现场运行状况、发电记录、维护检修记录、辐照记录、及与电网结算电量确认单8 各项目批准、备案登记及投资情况，包括但不限于：l发改委关于同意开展前期工作的函l能源局、发改委等主管机关对电站的立项核准或备案文件l城市规划意见【无需】l土地勘测定界验收报告l项目用地预审意见l矿藏压覆评估报告评审意见l地质灾害危害性评估报告l社会稳定风险评报告的批复【无需】l安全评估报告批复l线路路径申请批复l接入系统报告及接入系统报告的评审意见l同意接入电网意见的函（并网函）【无需】l资源测评报告l项目土地使用权证(国有土地划拨决定书或国有土地出让合同)以及其他永久性用地权证及其附着物权证【办理中】l建设用地规划许可证【办理中】l建设工程规划许可证【办理中】l乡村工程规划许可证【无需】l建设项目选址意见书l建筑工程施工许可证【办理中】l在建电站项目的土地规划许可/意见【办理中】l土地工程质量监督检测报告l光伏发电并网启动试运前质量监督检查报告l安监审批文件（设立、试生产审批、竣工验收，如涉及）【？】l环评等审批文件（环评影响报告审批、试生产审批、竣工验收）【办理中】l水保等审批文件（水土保持方案批复、试生产审批、竣工验收）【办理中】l消防验收文件【办理中】l竣工验收证明文件【办理中】l国家电网并网验收审核意见【无需】l发电业务预许可通知书及电力业务许可证9 竣工项目试运营报告【无需】10 并网调度协议及购售电合同11 发改委/物价局关于上网电价的核定通知12 项目国家补贴办理情况：l省发改委批复【办理中】l国家可再生能源信息管理中心的网站现场演示及信息截图【办理中】l取得国家补贴的批文（电价批复）13 项目土地/屋顶租赁协议、合同能源管理协议、屋顶情况（包含但不限于所租屋顶的产权关系以及屋项的容量、荷载状况、用电情况等）【地面电站无需】14 项目运维协议（如有）15 相关业务主管机关就公司及控股子公司经营情况出具的验收通知、整改通知等文件（如有）【无需】无16 其它与公司项目运营、管理或其它重要事项相关的批准、许可或证书等【无需】无。
项目尽职调查需准备资料清单
公司（原材料采购、生产、销售、回款）信息流、物流、资金流的详细介绍资料；公司所处行业介绍、经营产品介绍、销售策略介绍、竞争优势介绍；
9
公司的银行对账单（所有账号的余额信息，包括子公司）；
10
大额资产清单（如房屋建筑物、机器设备、运输设备等）及权属证明；
11
大额无形资产证明书或鉴定书；
12
企业对外投资合同、协议及被投资企业章程、经审计财务报表；
13
土地、房屋租赁及买卖合同；
14
与大额应收账款相对应的销售合同、出库单、销售发票；
15
其他应收款对应的协议、合同；
16
企业最近一次存货盘点记录；企业出库单、入库单；
17
在建工程的相应工程施工协议、设备采购协议；在建工程对应的主要大额付款凭证；
18
企业所得税纳税凭证；增值税纳税申报表（全年及最近月份）及缴税凭证；
19
贷款卡及查询记录（包括子公司）；
20
已有银行负债的借款合同、担保合同；
21
与大额应付账款相对应的采购合同、入库单、销售发票；
22
注册资本验资报告；资本公积资料；
23
大额销售及采购合同；与大额销售及采购合同相对应的收款付款凭证；
24
工人考勤记录；生产月报表与日报表；运输发票；第三方仓单；海关进出口记录；企业的工资支出清单；企业的电费水费交付凭证；
3
பைடு நூலகம்本次借款用途、还款来源、还款计划、风险性分析；
4
公司及股东最近三年审计报告、当期报表及科目明细表（到末级科目）；
5
关于子公司、关联公司、母公司等相关公司之间的详细关联股权结构图，相关公司的详细介绍、章程、营业执照、组织机构代码证等；
投融资法务尽职调查清单
投融资法务尽职调查清单1. 请介绍您何时加入公司？担任现职有多长时间？在此之前是否有担任公司其它的职务？如有，是什么职务，有多长时间？请介绍您在加入公司之前的学历和工作经验。
2. 请介绍公司所在行业的主要对口监管机构、现行监管政策以及未来对宏观监管环境的粗略判断（收紧、维持不变、放松）。
3. 请讨论公司的未来业务计划和进行该业务所需许可证申请情况（如有）。
4. 公司是否认为目前存在对业务存在重大影响的任何监管规定？可见的未来范围内是否可能有任何对业务存在重大影响的监管规定出台？如何看待监管当局的潜在政策风险？5. 请说明公司是否有受到主管机关和行政部门处罚的情况，如果有请介绍这些处罚的结果以及预期发展，具体包括业务主管部门、税务部门、工商部门等。
6. 请介绍对于对公司运营有重大影响的知识产权，公司是否拥有、与第三方共有或自第三方授权获得。
7. 公司是否从第三方获取知识产权授权或向第三方进行知识产权授权？如有，请简要介绍相关安排。
8. 请介绍公司在获取专利、商标或其他知识产权覆盖方面是否遇到过任何阻碍？例如，公司申请自有专利或获取第三方专利授权过程中是否遭到过拒绝、驳回或申请复审的情况？9. 请介绍公司每家子公司经营范围，经营业务所持的资质牌照，是否存在外资限制的情形？10. 请介绍公司是否存在未决的诉讼和纠纷，如有，请简要介绍相关情况及潜在影响。
11. 请介绍公司是否存在被监管机构行政处罚，或被主管部门或监管部门批评、调查或在检查报告或自查报告中发现重大违规的情况？如有，请详细说明违法行为的性质（民事、行政、刑事）、日期、处理机关以及处罚结果。
12. 公司是否发生过重大违约或不履行债务，如有，请简述并提供相关资料。
（以下无内容）。
江苏盐城光伏发电项目尽职调查清单
江苏盐城光伏发电项目尽职调查方案根据目前项目方所提供的资料及初步调查，我们认为需要在以下方面进行了解：1.土地：了解到该土地为滩涂性质，面积一期400亩、二期700亩。
一般光电站的占地面积较大，但是设备使用寿命在20年左右，采用租赁的方式比较经济。
需明确该项目所使用土地的状况及成本（包含土地税），同时需了解二期采用“渔光互补”的具体形式及对项目的影响。
2.电价：国家补贴在光伏电站的收入占比中接近在70%，光伏电站的偿债能力更多的依托于国家电费补贴。
一般并网收购价在1元/度，其中国家补贴0.75元/度左右。
国家补贴原则上20年，应确保国家电价补贴的连续性。
伴随着光伏行业的建设成本越来越低，国家对上网电价的补贴也向较低的趋势行走。
企业所提供的资料中提及2011年确认的上网电价为1.4元/度，该定价是否有调整，及补贴年限待确认。
补贴时间到位时间。
3.并网：电力上网协议，是否拉闸限电：光电现阶段只作为国家电力的补充，稳定性不够，电网为保持电压的稳定性，会对光电、风电等非火电采取一定的限制入网措施，如限电频繁且无相应补偿，将会造成电站的收入减损。
企业所提供的资料中提到的并网协议至2016年末，该协议是否可无条件续签，以及协议中江苏电力根据电网运行情况确定购电数量，是否致企业处于被动局面，可能会有弃电情况。
4.成本构成：依据财务报表及资产评估报告，明确项目运营期间所有成本与费用，以计算项目每年净利润率。
根据以上，具体需要企业提供的资料清单为：1.土地使用性质及土地税问题。
应提供相应证照或协议，表明该项目所使用土地的租赁或购买性质及相应费用。
2.二期项目相关批文、进展情况。
如发改委“路条”、用地审批、环保等部门相关意见等。
3.目前并网及并网电价问题，落实补贴到位问题。
主要涉及并网后的持续、稳定性，及对电量的控制情况；2011年核准并网电价为1.4元/度，目前及将来是否调整。
4.财务报表及资产评估报告5.当地限电问题及电网通道建设实际情况根据以上，定位于此次的项目投资性质，我们建议对项目进行现场调查，明确项目本身可投资价值，再寻求其他方案。
对项目融资方初步尽职调查提交资料清单[推荐阅读]
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对项目融资方初步尽职调查提交资料清单[推荐阅读]第一篇：对项目融资方初步尽职调查提交资料清单对项目融资方初步尽职调查提交资料清单一、公司基本资料1、营业执照；2、组织机构代码证；3、税务登记证；4、房地产资质证书；5、贷款卡；6、开户许可证；7、公司章程；8、中外合资、合作公司在政府部门的相关批文包括外汇登记证（包括境内居民实际控制的境外公司的外汇登记证登记证）、商务备案证、发改委批文等；9、企业法人代表身份证复印件；10、公司高级管理人员简介。
二、公司财务资料1、公司近三年审计报告或企业近三年财务报表（损益表、资产负债表、现金流量表）（新建项目不需要）；2、最近3个月的财务报告及主要科目明细说明；三、房地产项目资料1、项目可行性研究报告（项目市场背景、市场概述、竞争楼盘、潜在/规划中竞争楼盘、竞争优势、市场租售现状、市场展望）；商业计划书；2、产品定位报告与规划设计方案；3、批准情况：需要哪些许可？已经得到哪些、还需要哪些许可和所需时间表；4、已经取得的目标地块的证书，还有哪些没有取得？计划什么时间取得？（包括项目土地证、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、施工许可证、预售许可证）；5、规划指标：土地性质、使用年限、剩余使用年限、土地面积、各种性质建筑面积、容积率、建筑密度、绿地率、车位；6、建筑类型：各种建筑类型的套数，例如高层，小高层。
住宅、商用或者混合？各类型的建筑面积、使用面积和土地面积？7、土地出让合同及有关缴款凭证；8、有关拆迁补偿合同及有关缴款或结算凭证；9、项目实施进度时间安排（购地、开工、预售、交屋的计划时间表；计划时间与实际时间的差异）；10、财务预测：按季度现金流预测、开发总成本、总收入、净利润、最大资金支出额、收支平衡时间；11、贷款情况：开发过程能否有银行贷款？如果有是多少？如果没有，希望投入多少？是否有长期银行贷款？12、承包商：规划设计、建筑设计、建筑、监理、销售、管理公司、按揭银行等四、融资计划：认可的合作条件、所需融资说明、资金使用用途与偿还方式说明、还款资金来源及还款计划安排；五、项目方提供的文件必须是正规的加盖行政公章，骑缝章。
尽职调查文件清单(光伏)
尽职调查文件清单致：有限公司说明：1、请根据本清单及时收集并提供原始文件副本或书面说明。
2、提供文件和说明，应保证其完整性、真实性和准确性。
3、提供的文件和说明，如果涉及重大机密事项，请予以特别说明。
4、本清单中所要求的说明可以用相关的证明性文件代替。
5、任何文件如有修改或变更，应当提供最新文本。
6、本清单并不表示涵盖所需的全部文件，随着尽职调查工作的进一步开展和情况发生变化，可能会增加某些文件。
7、如对问题清单存在任何疑问，请与本所下述人员联系，确保明确问题后再提1、关于有限公司（以下简称“公司”）工商档案及相关文件1.1 公司在工商主管部门的全套登记档案，包括但不限于公司设立档案、设立至今的历次变更档案、设立至今的历年年检档案等。
1.2 公司成立时的出资协议、章程、审批机关的批文（如有，包括但不限于工商、税务、行业主管部门等）、营业执照及其他工商登记文件（已包含在 1.1中的文件可不再提供，下同）。
1.3 历次变更（增资、减资、股权变更、名称变更等）的股东决议、协议、章程修正案、审批机关的批准文件（如有）、营业执照及其他工商登记文件。
1.4 历次验资报告、资产评估报告（如有）、审计报告。
1.5 公司最新工商简档文件。
2、关于公司股东及其实际控制人2.1 公司股东的最新营业执照（加盖股东公司印章，法人股东适用）或最新身份证（适用自然人股东）。
2.2 公司实际控制人的相关资料及其投资/控制的企业情况（参见附件《征询函》）。
2.3 公司股东、实际控制人在投资本公司前，在其他企业（与本公司业务相同、相似或关联的）有投资或任职的，需提供相关投资协议（避免同业竞争条款）、其与该等企业签署的劳动合同、竞业限制协议、保密协议等相关协议（如有）。
3.3 关于公司组织结构3.1 公司的最新内部组织结构图（财务、业务及管理等部门）。
3.2 公司对外投资的全资、控制或控股、参股公司或其他非法人分支机构的最新名单、营业执照和章程。
尽职调查清单(项目贷款)
尽职调查所需资料清单
1、工商行政管理局盖章的工商登记最新查询资料原件
2、经年检的企业法人营业执照副本复印件
3、法定代表人身份证明、法定代表人本人签字样本
4、法定代表人授权书及其授权代理人的身份证复印件
5、组织机构代码证复印件
6、公司章程（合资、合作企业还需提供合资、合作合同）
7、验资报告（借款企业成立未满一年需提供）
8、最近一期财务报表和最近三年经审计的财务报告
9、税务登记证复印件
10、《公司章程》规定相关事项需董事会或股东大会审议的，提供董事会或股东大会的相关
决议、授权书及董事会成员认定书和签字样本
11、对外担保以及未决诉讼等重大事项声明书
12、中国人民银行信贷登记系统查询资料、被查询企业授权公司查询的书面授权书
13、贷款证（卡）复印件及密码
14、贷款申请书
15、纳税记录证明文件（核实收入及担保能力）
16、关系人和关联交易情况说明
17、项目涉及房地产或土地抵押的,抵押率不超过70%的证明材料（对抵押房产作评估）
18、项目其他(建设)资金到位方案及落实来源的证明材料
19、现金流量测算（确定未来还款能力）。
光伏项目地面电站尽调清单
无
历史发电数据（生产报 5 生产信息 表、发票扫描件）
无
现成本构成
无
审批日期
备注
包括每月 电量电费 结算单、 可再生能 源信息中 心申报情 况（包括 补贴）
项目公司 名称：【 】 尽职调查资料分类：
序号 类别
文件名称
纸质文件 电子文件 编制单位 编制日期
1 档案文件 可研报告及审批文件
有
初 施设 工报 图告 设及 计评 文审 件文 及件 审查意
无
见 接入系统一次报告及审批
无
文 接件 入系统二次报告及审批
有
文件
有
竣工图
无
2 项目验收 建设项目验收报告
无
文件
试运行验收报告
无
移交生产证书
无
质量监督验收
有环保竣工验收源自无消防竣工验收有
3 运营批文 电力运营许可证
有
电力购销合同
有
电价批文
无
4 运行管理 运行管理制度
无
文件
运行安全导则
无
各工种岗位职责
无
巡检制度
无
设备定检试验制度
无
交接班制度
无
电气操作票、工作票制度
无
备品备件清单
无
工具清单
无
测试设备清单
无
人员组织架构图
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光伏发电站融资项目尽职调查资料清单（一）公司基本资料
1、公司发起人协议、股东协议、批准证书以及政府立项批复文件等；
2、公司成立的验资报告、出资证明和资产评估证明及/或产权登记证，公司现有注册资本及历次变更的验资报告、相关证明文件和工商变更登记证明；
3、公司的章程，和合资、合营企业的协议/合同；
4、公司的营业执照、代码证、税务登记证、银行开户证
5、公司简要简介
6、公司近三年财务审计报告及说明
（二）公司治理机构
1、公司正式的组织架构图，说明公司目前部门设置及人力资源的配置；
2、公司股东会、董事会成员、公司核心经营管理人员背景资料介绍
（三）产品、服务及市场分析
1、公司产品及服务所处行业宏观分析，国家、地方对此行业的政策；
2、公司目前经营产品/服务的市场规模、市场结构与划分；
3、国家有关部分对项目的补贴政策详细说明
4、相关的可研报告（已有）
（四）区域市场竞争分析
1、公司所在区域的光伏发电站市场简要分析
2、具体说明公司的竞争优势（规模、成本、商业模式、管理、人才等）
（五）风险分析
1、资源风险及市场不确定性风险分析
2、政策风险分析
3、财务风险分析，其中重点介绍一下国家财政补贴的兑付等有关风险
4、管理风险分析
（六）重要合同
1、公司近三年是否发生重大担保合同，是否存在为大股东担保，如有，
需提供。
2、公司其他重大资产抵押贷款合同
3、公司其它重大合同（包括：重要的屋顶租赁合同、光伏组件设备购买以及设备维护等重大合同）
4、公司与其他金融机构及非金融机构发生的资金往来（贷款合同和借款合同等）
（七）融资说明及财务预测
1、资金需求量、用途、使用计划，拟出让股份，投资者权利，退出方式等）
方式。
）
2、未来 3 年或 5 年的销售收入、利润、资产回报率等。