纪检监察案件定性量纪流程图
党的纪检监察机关案件检查的程序以及方法PPT课件
件检查的 程序和方法
2021/3/25
授课：XXX
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序言（1）：
• 案件检查就是查办案件，通常称办案。 • 纪检监察机关案件检查分为党纪案件检查和政纪案件检
查两种。 • 事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当、手续完备、
程序合法。查办案件这6个方面24字之间的关系是：事实 清楚、证据确凿是前提、是基础；定性准确、处理恰当 是关键、是目的；手续完备、程序合法是要求、是保障， 总的原则一个是依纪依法，一个是按照组织原则。
•
关于“两指”、“两规”问题。“两指”、“两
规”是党中央赋予纪检监察机关案件检查工作的权力，多
年来在反腐败斗争中发挥了巨大的作用，它是纪检监察机
关近年来使用比较多的一种手段。运用“两指”调查的对
象主要是指有可靠线索和证据查明存在违反行政纪律行为，
但尚未得到最后证实和处理的被监察人员。我们运用这种
手段突破了一批大要案件，促进了查案工作的开展，但对
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序言（2） ：
• 案件检查的基本程序一般分为： 1、案件受理和初步核实 2、立案检查 3、调查核实 4、移送审理四个阶段。
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一、案件的受理和初步核实 （1）
案件的受理和初步核实，是案 件检查的第一道和第二道程序， 是整个查办案件工作的前提和 基础。
“两指”、“两规”应当慎用，做到慎重、稳妥、规范和
安全，不可滥用，更不可随便借给其他机关使用。调查组
不得擅自采用“两规”、“两指”调查措施，需要采用时，
应严格按照中纪发[2001]15号文件《关于进一步规范使用
“两规”的通知》规定呈报审批，县以下纪检监察机关不
纪检监察工作流程图标准.docx
流程名称：纪检监察信访举报工作流程责任主体步骤外部、内部纪检监察岗开始外部、内部接到违反党纪、政纪的举报举报信息，登记举报信、接访电话记录、举报登记卡呈报阅批，确定承办形式受理信访举报办理单调查流程信访转办函、登记表、调查处理报告草拟处理意见案件线索办结审批表、结案案件登记表执行处理意见，反馈给举报人和有关部门结束精品文档纪检部门负责人纪委书记党委书记调整处理意见否是否通过审核部门批示意见是是是是否需纪委是否需党委是否通过审书记审核书记审核核否否流程名称：案件检查工作流程责任主体步骤纪委监察处开始收到需要进行调查的违规违纪问题初步核实初步核实结果材料草拟处理意见初步核实情况报告否是否需要调查取证对有轻微违规违纪问题者执行处理意见是纪检监察建议书、案件线索办结审批表立案调查立案调查结果材料B精品文档纪委书记党委书记否分管（副）处长审批审批是否是否需主要负责人审批是A是否审批流程名称：案件检查工作流程（续）责任主体步骤纪委监察处A草拟调查报告，提出初步处理意见分管（副）处长审核是否追究责否任是移送审理销案移送审理登记表、报呈批报告、呈批表告及移送表B结束，材料归档精品文档纪委书记党委书记否审批是是否需主要是否负责人审批审批否是否流程名称：案件审理工作流程责任主体步骤开始与受处分人谈话征求有关部门意见需追究刑事责任者移送司法机关结束精品文档纪委监察处纪委书记党委书记（或执行董事、总经理）案件受理案件移送审理登记表组成审理组案件审核审议草拟审理报告审批 , 提交办公会审议起草批复或通知、决定是党委会审定，签发是否签发否宣布处分受处分人签字流程名称：案件申诉复查工作流程责任主体步骤开始接到申诉复查材料申诉材料、接访记录组成申诉复查组草拟审核复查意见审核复查结果纪委监察处纪委书记党委书记（或执行董事、总经理）分管副书记（监察处长）审核是是通过审核通过审核如申诉人仍不服，报上级党委或纪委审查决定否否审核复查决定同申诉人见面，交申诉人一份立卷归档结束受处分人签字流程名称：效能监察工作流程责任主体步骤纪委监察处纪委书记董事长、总经理开始选题立项否否是通过审核通过审核是确定监察项目组织业务培训成立效能监察小组实施监督检查制定监察方案下发监察通知拟定监察报告分管处长审核审批审批跟踪整改下达监察建议项目总结项目评估、评审表彰先进结束立卷归档。
7个流程图+审查调查工作事项一览表
市纪委监委机关审查调查工作流程图
一、审查调查工作全流程图
二、线索处置工作流程图
三、谈话函询工作流程图
四、初步核实工作流程图
以纪委办公室名义发函被反映人
五、立案审查工作流程图
六、使用留置措施工作流程图
七、线索分办工作流程图
市纪委监委机关审查调查工作事项一览表
（供具体操作时参考）
（一）初核阶段
卑微如蝼蚁、坚强似大象
卑微如蝼蚁、坚强似大象
（二）立案审查阶段
卑微如蝼蚁、坚强似大象
卑微如蝼蚁、坚强似大象
卑微如蝼蚁、坚强似大象
（三）使用留置措施阶段
卑微如蝼蚁、坚强似大象
卑微如蝼蚁、坚强似大象。
纪检监察工作流程图(标准)分析
组织业务培训 制定监察方案
跟踪整改 项目总结
确定监察项目 成立效能监察小组
下发监察通知 下达监察建议 项目评估、评审
实施监督检查 拟定监察报告
分管处长审核
表彰先进
立卷归档
纪委书记
否 是
通过审核
董事长、总经理
否 通过审核
是
审批
审批
分管（副）处长审核
是否 追究责
否
任
是 移送审理
移送审理登记表、 报 告及移送表
B
结束，材料归档
销案
呈批报告、呈批表
纪委书记
党委书记
否 审批 是
是 否需 主要
是
负责人审批
否 否
否 审批 是
流程名称：案件审理工作流程
责任主体 步骤
开始
纪委监察处 案件受理
案件移送审理登记表
组成审理组
与受处分人谈话
案件审核审议
草拟审核复查意见
审核复查结果
分管副书记（监察处 长）审核
结束
如申诉人仍不服， 报上级 党委或纪委审查决定
审核复查决定同申诉 人见面， 交申诉人一份
立卷归档
受处分人签字
纪委书记
党委书记 （或执行董事、总经理）
是 通过审核
否
是 通过审核
否
流程名称：效能监察工作流程
责任主体 步骤
纪委监察处
开始
选题立项
结束
征求有关部门意见
草拟审理报告
起草批复或通知、 决定
结束
需追究刑事责任者 移送司法机关
宣布处分
受处分人签字
纪委书记
党委书记 （或执行董事、总经理）
审批 , 提交办公会审议
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的基本情况；违纪行为发生的时间、地点、原因、
条件；违纪行为的发展过程及情节；违纪手段；
涉及的人和事以及有关问题的状况；造成的后果。
这个阶段的主要工作有五个方面：拟定调查方
案 、宣布立案决定 、实施调查取证、撰写调查
报告 、调查时限规定。
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三、调查核实（2）
• （一）拟定调查方案：⑴需要查清的主要问 题，要把需查的问题逐条列入，不得遗漏， 又要突出重点，不要平分兵力。⑵调查的步 骤、方法，要根据各个案件的不同情况，因 人、因地、因事采取灵活多变的策略；力争 取得查案的最佳效果。⑶预计完成任务的时 间。⑷办案人员的组成、领导关系以及应注 意的事项。调查方案应报有关领导批准后实 施。在调查展开前，调查组还要制定出具体 的调查提纲。调查提纲主要是根据掌握的案 件线索确定调查的顺序和调查对象。
• 《案件检查条例》第二十八条规定，凡是知道案件情况的组织和个人都有提供证据的义务。调查组有权按
照规定程序，采取以下措施调查取证，有关组织和个人必须如实提供证据，不得拒绝和阻挠。纪检机关的
8种措施主要是：
•
①查阅、复制与案件有关的文件、资料、帐册、单据、会议记录、工作笔记等书面材料；
•
②要求有关组织提供与案件有关的文件、资料等书面材料以及其他必要的情况；
202032733三调查核实16特别值得注意的是在与证人或被调查人调查谈话时记录人在调查记录开头一定要注意记录以下内容xx同志我们是xx的工作人员出示证件根据中国共产党纪律检查条例和监察机关调查处理政纪案件办法等有关规定今天我们以组织的名义找你谈话对有关xx的问题进行调查希望你能积极配合我们的工作如实回答我们的提问实事求是地向组织讲清有关问题作假证或有意隐瞒事实真相将会受到纪律的追究以上告之事项你听清楚了吗
乡镇纪检组织案件调查工作流程图
乡镇纪检组织案件调查工作流程图乡镇纪检组织案件调查工作流程图乡镇纪检组织案件审理工作流程图移送审理必备材料1．线索来源材料或受理违纪线索登记表2．初步核实呈批表3．初步核实方案4．初核报告5．立案呈批表6．会议纪要7．立案决定书8．调查方案9．被调查人主体身份材料10．证据（证言、书证）材料11．暂予扣留、封存有关物品、款项，查询被调查人在银行或者其他金融机构存款等的相关文书材料12．违纪事实核对材料、被调查人意见、调查组对被调查人意见的说明13．被调查人的书面检查材料或者被调查人拒绝写书面检查材料的说明14．调查报告15．被调查人所在党支部决议及会议记录，被调查人拒绝在处分决议上签字的说明16. 调查过程中的往来文书材料17. 案件移送审理登记表初步核实呈批表分管领导签批意见：关于反映×××××（单位职务）×××同志××××等问题的初步核实方案一、初步核实依据。
主要是有关领导的批示，相关会议决定等。
二、违纪线索来源和被核查人的基本情况。
三、所反映主要问题，即需要核实的内容，要把所反映的主要问题涉及的内容逐条列入，避免遗漏。
四、初步核实的方法、步骤，包括初步核实的时间、范围、程序等。
五、初步核实中应注意的事项。
中共美姑县××乡纪委初核组年月日关于反映×××××（单位职务）×××同志××××等问题的初步核实情况报告初核依据和初核工作概况。
（××来信反映）××（单位职务）××同志××××××的问题，根据×××批示（或××要求），我们于××××年×月×日至×月×日进行了初步核实。
乡镇纪检组织案件调查工作流程图
乡镇纪检组织案件调查工作流程图乡镇纪检组织案件审理工作流程图移送审理必备材料1．线索来源材料或受理违纪线索登记表2．初步核实呈批表3．初步核实方案4．初核报告5．立案呈批表6．会议纪要7．立案决定书8．调查方案9．被调查人主体身份材料10．证据（证言、书证）材料11．暂予扣留、封存有关物品、款项，查询被调查人在银行或者其他金融机构存款等的相关文书材料12．违纪事实核对材料、被调查人意见、调查组对被调查人意见的说明13．被调查人的书面检查材料或者被调查人拒绝写书面检查材料的说明14．调查报告15．被调查人所在党支部决议及会议记录，被调查人拒绝在处分决议上签字的说明16. 调查过程中的往来文书材料17. 案件移送审理登记表初步核实呈批表分管领导签批意见：关于反映×××××（单位职务）×××同志××××等问题的初步核实方案一、初步核实依据。
主要是有关领导的批示，相关会议决定等。
二、违纪线索来源和被核查人的基本情况。
三、所反映主要问题，即需要核实的内容，要把所反映的主要问题涉及的内容逐条列入，避免遗漏。
四、初步核实的方法、步骤，包括初步核实的时间、范围、程序等。
五、初步核实中应注意的事项。
中共美姑县××乡纪委初核组年月日关于反映×××××（单位职务）×××同志××××等问题的初步核实情况报告初核依据和初核工作概况。
（××来信反映）××（单位职务）××同志××××××的问题，根据×××批示（或××要求），我们于××××年×月×日至×月×日进行了初步核实。
党的纪检监察机关案件检查的程序以及方法PPT课件
“两指”、“两规”应当慎用，做到慎重、稳妥、规范和
安全，不可滥用，更不可随便借给其他机关使用。调查组
不得擅自采用“两规”、“两指”调查措施，需要采用时，
应严格按照中纪发[2001]15号文件《关于进一步规范使用
“两规”的通知》规定呈报审批，县以下纪检监察机关不
能直接实施。
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• 第四种情况：构成刑事犯罪的要将初查情况向领导汇报后，按一定程序移送司 法部门。
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一、案件的受理和初步核实（11）
• 4、初核的时限规定。初核的时间规定为
两个月，必要时可延长一个月。重大或复杂 的问题，在延长期内仍不能初步核实完毕的， 经批准后可再适当延长。初核的时限，从初 核工作实际开始之日算起，至纪检室提出处 理意见呈报分管领导审批时为止。
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一、案件的受理和初步核实（4）
2、初核阶段主要工作。一是参加初核人员的确定。根据案件 复杂情况和严重程度，最低不少于二人；二是初查方案的制 定；三是实施初查。制定初核方案内容通常包括： (1)所反映的主要问题和需要核实的内容。 (2)初步核实的方法步骤，包括初核的时间、范围、程序、注意 要根据所反映问题的轻、重、缓、急合理安排，尤其是那些 处于不稳定状态、随时可能流失的证据应优先收集。 (3)要熟悉哪些知识法规，对照哪些要求。 (4)需要哪些部门配合和必要的物质保障等，包括交通工具以及 其它应急措施。 (5)明确初查中应注意的事项和工作纪律。
• （二）立案要求。要求准确、及时，分级立案；一案 一立；手续完备。所谓准确，就是不立错案。所谓及 时，是要把握好时机，不超前、不拖后。所谓分级立 案、规口办理。一般按干部管理权限由相应的纪委或 纪工委、纪检组决定立案，注意在立案前，应征求同 级党委、党工委、党组的意见。