被审计单位需准备资料清单
投资审计提供资料清单
被审计单位需提供的资料清单
（1）项目批文：包括项目建议书、可行性研究报告、初步设计（含设计概算）、施工图设计（含施工图预算）及审批文件等；
（2）招投标资料：包括招标文件、投标文件、中标通知书及有关会议纪要等；
（3）各参建单位（包括设计、施工、监理等）资质证明及取费证书、预结算编制人员资质证书（复印件）；
（4）项目征地拆迁资料；
（5）经济合同：包括总承包、分包、设计、施工、监理、材料（含设备）采购等合同及与项目有关的协议、纪要、各类签证等；
（6）验工月报及竣工验收资料（如施工日志、质量评定单等）；
（7）竣工图（纸质和电子版）及相关的工程变更资料；
（8）工程结算资料；
（9）项目财务收支帐册、凭证、报表及交付使用资产、项目结余物质清单、未完工程项目资料。
经济责任审计需要提供的资料清单
经济责任审计需要提供的资料清单
1．提供单位（部门）下属部门及单位的机构框架（关系）图。
2．提供单位（部门）在被审计期间的银行开户清单、所有银行账户的对账单。
3．提供学校财务处下达给单位（部门）在被审计期间的年度预算及实际拨款、有关政府部门下拨资金等情况的资料。
4．提供单位（部门）在被审计期间的工作总结。
5．提供单位（部门）在被审计期间从财务处领用、回收的财务收据清单。
6．分年度提供单位（部门）按照人员性质分类的人员清单。
7．提供单位（部门）以及所属单位在被审计期间的会计报表、会计账目、会计凭证。
8．提供单位（部门）制定的内部管理制度、书面工作流程等资料；
9．经济责任审计还应提供单位（部门）负责人在任期内的述职报告。
10．在审计过程中，根据审计组要求应提供的其他资料。
被审计公司出示证明文件
被审计公司出示证明文件
被审计单位提供资料清单
1、项目批文:项目建议书、可行性研究报告、环评、初步
设计或扩初设计(含设计概算)、勘察报告、施工图设计(含施工图预算)及审批文件;
2、招投标资料:包括招标文件、投标文件、清单及控制价、答疑、评标文件、中标通知书及有关会议纪要等;
3、各参建单位资质证明、营业执照、预结算编制人员及相
关人员的资质证书(复印机);
4、项目前期征地拆迁资料;
5、现场影像资料;
6、验工月报及竣工验收资料(如:施工日志等);
7、竣工图纸;
8、工程结算资料:包括工程量计算资料、单价测算资料等、工料分析单(含钢筋翻样单)及汇总计算资料等;
9、“竣工决算概况表”、“竣工财务决算表”、“交付使用财产总表”、“交付使用资产明细表”等
10、项目财务收支账册、凭证、报表及交付财产、项目结余物资清单、未完工程项目资料。
上述资料中应当具备电子资料的，在提供纸质材料的同时还. 应提供电子资料。
被审计单位提供资料清单
被审计单位提供资料清单1．项目可研；2．项目立项（报.批）；3．专项评价（评估）报告：环境影响、水土保持、地质灾害、压覆重要矿床、文物勘察、使用林地可研报告、建设用地预审等，含审批文件及相关委托合同；4．项目工程勘察、规划设计及相关委托合同，经过招投标的应提供招、投标资料，评标资料；5．项目投资预算书及咨询合同；6．拦标价编制及咨询合同；7．项目招.投标资料（施工投标文件.评标资料.中标通知书.施工合同.补充协议，监理投标文件.评标资料.中标通知书.监理合同.补充协议）；8．征地拆迁公告、补偿标准、相关批复及征拆明细资料；9．项目规划许可证、施工许可证办理相关资料；10．安全备案、质量备案资料；11．建设单位各项管理制度（办法）、项目执行管理制度（办法）；12．开工申请；13．工程有关会议纪要；14．施工资料（施工合同.施工日记.施工月报.隐蔽工程影像照片资料）；15．监理资料（监理合同.监理日记.监理巡视记录.监理通知书.监理实施细则.监理会议记要.质检部门出具的各项工程工序试压报告资料）；16．中期支付计量报表及相关资料等；17．物资供应相关资料（出厂合格证书）；18．工程量报验、隐蔽工程量报验（隐蔽工程量图片）、工程量现场签证（隐蔽工程量现场签证及影像资料）；19．竣工资料（（设计、监理、施工、建设）；20．申请初验及初验报告；21．送审竣工结算书（设计、变更、竣工）付电子版；22．退场通知；23．竣工报告；24．上级部门工程量复核报告；25．工程竣工财务决算有关账册、凭证、报表等资料；26．相关单位资质证书、营业执照复印件；27．与工程建设、竣工决算有关的其它文件、资料。
被审计单位需提供的资料清单
附件五：被审计单位需提供的资料清单一、项目立项审批依据及内部管理资料（一）可行性研究报告及其批文审批单；（二）初步设计文件及其审批文件（含最后修正的设计概算）；（三）明确投资来源的文件及年度投资计划批准文件；（四）环境影响可行性研究报告及批准文件；国有土地使用证、土地规划许可证、建筑工程规划许可证、施工许可证、开工报告；（五）招投标文件（含投标文件电子版）（含未中标单位投标文件）、勘察设计合同、监理合同、施工合同、设备采购合同及各类服务合同；（六）建设单位的内部管理制度。
二、工程造价审核提供的资料（一）竣工（交工）验收报告、单项工程质量验收证明书、建设工程竣工验收备案表、环境和消防验收报告；岩土工程勘察报告；（二）各施工单位编制的施工组织设计，施工合同、补充合同或施工协议书；（三）全套施工、竣工图纸、设计变更图纸、图纸会审纪要现场签证单；（四）隐蔽工程验收记录；（五）加盖送审单位、编制单位公章、预算员专用章的工程预算、结算书。
（六）主要材料分析表、钢材耗用明细表、调价部分材料消耗计算明细表。
（七）施工单位自行采购材料原始凭证，建设单位审批的材料价格；（八）其他有关影响工程造价、工期等的签证资料；（九）其他工程建设有关文件。
三、竣工财务决算审计需提供的资料（一）审定的全部工程结算及汇总表（按工程项目一览表排序）与项目有关的会计账册、会计凭证、会计报表；（二）参与建设的各施工单位、设计单位、监理单位、供货单位合同执行及款项支付情况编制的“工程价款清理表”（表示如下）：工程价款清理表（三）《基本建设项目竣工财务决算报表》全套；（四）建设单位预付工程款、预付材料款及建设单位工料明细表；（五）建设单位内部财务管理的制度、规定。
注意收集资料时按建设项目统一收集，按建设发生的顺序整理。
如：建设立项审批资料-招标、投标资料-合同、协议资料-建设过程管理资料-竣工资料-结算资料。
财务审计资料清单
财务审计所需资料清单一、基本资料(一)历史沿革的有关文件1.历次股东会决议2.历次董事会决议3.股东名册/自然人股东身份证明4.历次验资报告5.历次股权变更相关的协议及文件6.最新的营业执照(注：以上资料可以直接提供查询打印的全套工商登记档案)7.现任董事、监事与股东的关系说明8.现任高级管理人员与股东单位的关系说明9.公司组织结构图及说明10.公司中长期发展规划及经营发展战略11 近两年经理办公会会议纪要、年度工作总结. (二)上级主管部门的批文1.成立时的相关批文2.涉及股份/注册资本/公司性质变更的相关批文3.特殊行业的行政许可证书、认证证书4.其他与专利技术、公司资产等相关的批文(三)历史上的重组行为的相关协议及情况说明，包括股权的收购、转让、重大的资产收购及处置。
二、会计政策和内控制度1. 公司制定并执行的内部控制制度列表 (包括但不限于公司岗位职责设置、资产管理、资金管理、投资管理、交易授权、销售政策、财务管理、内部稽核、重大经营活动的决策程序、成本及费用的控制办法、印鉴及文书管理、人力资源管理、安全管理、质量控制、主要业务流程图)，并请提供相关具体制度内容 (请优先提供电子版)2．如公司施行 ERP，请提供整体流程运行说明3. 公司业务分部及各自商业模式的介绍，并请同时提供业务相关合同4．公司现行收入确认政策及依据5. 公司成本结转方法及依据，存货发出的计价方法6. 提供固定资产折旧的会计政策7. 详细说明对客户的信用授予、发票开具、及款项回笼的程序详情8. 提供管理层用来衡量目标公司营业状况的相关报告，例如：月报表、年报表组、报表分析等三、业务资料(产品、市场、行业)1．公司经营范围和主营业务介绍2．所涉及行业的简介，包括该行业目前的现状，发展趋势及未来前景等3．公司在行业中所处的地位4. 主要竞争对手/市场份额4.1 产品服务市场规模及市场份额分布；4.2 公司产品服务的主要竞争对手名单及公司竞争者市场份额的估计；4.3 在产品服务、价格、分销渠道及促销手段等方面与竞争对手的比较；4.4 竞争优势：包括综合优势、技术优势、市场优势、服务优势、研发优势、资金优势(内部和外部)等。
清算审计所需资料清单
清算审计所需资料清单所有者权益变动表2、清算年度的总账、明细账、会计凭证、银行对账单3、清算开始日的资产负债明细及盘点表4、债权人、债务人清单（包括名称和金额）5、清算资产的评估报告或非货币性资产变现价值确认书6、经股东或主管机关确认的清算财产分配表7、近三年的纳税申报相关资料8、有关减、免税的税务机关批文三、其他资料：1、审计业务约定书2、被审计单位管理当局声明书以上资料请提供原件及复印件一份，复印件请加盖公司公章。
清算审计所需资料清单在清算企业进行审计时，需要准备以下资料：一、综合类资料1、企业营业执照、组织机构代码证、税务登记证等证书；2、企业股东会关于公司清算的决议及相关部门的批准文件；3、主管税务机关的税务注销证明资料；4、企业股东会清算决议及清算委员会人员名单；5、企业债权登记公告；6、企业开业验资报告及变更验资报告；7、企业章程、协议及重大事项的董事会、股东会、清算委员会会议纪要；8、企业执行的财务制度、内部管理的相关制度；9、经股东会确认的清算资产分配表；10、企业近三年的审计报告和税务鉴证报告；11、其他相关资料。
二、财务资料1、企业营业截止时点及清算截止时点的资产负债表；2、企业清算损益表；3、公司清算年度的总账、明细账、会计凭证；4、清算年度的银行存款对账单；5、清算开始日的资产负债明细及盘点表；6、企业债权人、债务人清单（应包括名称、金额）；7、清算资产的评估报告或非货币性资产变现价值确认书；8、经股东或主管机关确认的清算财产分配表；9、其他与清算相关的资料；10、企业近三年的纳税申报相关资料；11、有关减、免税的税务机关批文。
三、其他资料1、审计业务约定书；2、被审计单位管理当局声明书。
请注意，以上资料需要提供原件及复印件一份，复印件请加盖公司公章。
如果清算企业近三年没有进行过任何纳税和年度审计，还需要提供近三年的三资企业清算审计资料。
经济责任审计提供资料清单【模板】
经济责任审计提供资料清单被审计单位：(盖章) 审计时限：报送时间：1 领导干部任期及年度述职报告2 被审计领导干部及原所在单位承诺书3 《被审计单位基本情况表》及简述材料4 《被审计单位收费项目情况表》及相关收费附件5 《内部管理制度建设情况表》及相关制度6 《召开重大经济事项党政联席会议情况表》及会议记要或者会议记录7 《被审计单位合同(协议)统计表》8 《内部控制执行情况表》9 《固定资产盘点表》10 任职先后有关经济遗留问题的专门材料11 其他与本次审计有关的资料12131415以上是为配合领导干部经济责任审计提供的相关资料清单，被审计领导干部及所在单位对其提供资料的真实性和完整性负责。
被审计领导干部签字：被审计单位现任领导签字：报送人：审计处接收人: 年月日1 、经济管理职责范围和分工；2、财务收支和与目标责任制有关的各项经济指标完成情况；3 、重大经济决策及相关项目情况；4、国有资产的安全、完整、保值增值情况；5 、单位内部控制制度建立、健全及其执行情况；6、遵守国家财经法规和廉政规定的情况；7、本人认为在经济责任方面存在的问题及建议；8 、需要说明的其他情况。
现就我单位原负责人_________任职期间的经济责任审计事宜，按照《XX 学院党政领导干部经济责任审计暂行规定》的要求，对有关事项承诺如下：1.被审计年度的所有经济事项均已入账，未私设账外账；2.任期内重大经济决策的相关资料及相关会议记要、记录等已全部提供给审计小组；3.如提供资料虚假或者未按要求完整提供，导致审计结果失实，我单位领导和直接责任人愿承担由此造成的一切责任；4.无其他需要说明的事项。
承诺单位(盖章)：现单位负责人(签字)：日期：联系人及联系方式：接受你处对我任职期间的经济责任进行审计，按照《XX 学院党政领导干部经济责任审计暂行规定》的要求，现就有关事项承诺如下：1.所有经济业务交易事项，均遵循《会计法》、《会计准则》、《会计制度》以及有关财经法规的规定进行核算、编制财务报表，对会计资料的真实性、完整性承担责任；2.提供的审计年度内各类资料，均能做到真实、完整，且所有经济业务交易事项皆已入账，无账外账及“小金库”行为；3. 如提供资料虚假或者未按要求完整提供，导致审计结果失实，本人愿承担由此造成的一切责任；4.本人无经济违纪及其他问题；5.无其他需要说明的事项。
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资料名称 审计期间会计报表及附注 全部账目 全部会计凭证 科目余额表 银行存款对账单，余额调节表 房屋、车辆等固定资产及无形资 产产权证明（鉴定书） 长短期借款合同，抵押担保资料 账 务 资 料 固定资产盘点表 存货盘点表 纳税申报表、缴款书、税务检查 报告 所有往来明细 收支明细表 费用明细表 支票领、用、存及作废情况登记 发票使用情况表 营业执照复印件，公司章程、协 财务会计制度及相关内部控制制 度 关联方关系及其交易情况 税务登记证，纳税鉴定文件 重大诉讼，重要违纪事项，重要 会议记录 其他重要经济合同 其他 工程预算及决算书 备查 销售情况汇总表 资料 总、分包合同 涉及收入、成本的所有合同