2022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(二)及答案解析
2022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》
模拟试题（二）及答案解析
(总分：100, 考试时间:90分钟 )
1、选择题
1.以市场营销观念作为自己策略导向的公司遵循的基本宗旨之一：( )是基础。
A客户
B竞争
C利润
D协调
【正确答案】B
【答案解析】无
2.( )是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。
A．合法性 B．真实性 C．公平性 D．公正性
【正确答案】B
【答案解析】无
3.根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同，可将资产证券化分为境内资产证券化和离岸资产证券化。( )
A．正确 B．错误 C．放弃
【正确答案】A
【答案解析】无
4.( )年10月8日，中国证监会发布了《开放式证券投资基金试点办法》。 A．1996 B．1997 C．1998 D．2000
【正确答案】D
【答案解析】无
5.下列哪一项不属于以市场营销观念作为自己策略导向的公司遵循宗旨( )。
A客户是中心
B供求是基础
C协调是手段
D利润是基础
【正确答案】B
【答案解析】无
6.( )是可转换债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值，等于每股普通股的市价乘以转换比例。
A．转化价值 B．理论价值 C．市场价格 D．内在价值
【正确答案】A
【答案解析】无
7.下列不属于国际债券的主要投资者的是（ ）。
A自然人
B各国政府
C银行或其他金融机构
D工商财团
【正确答案】B
【答案解析】 国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券。国际债券的发行人主要是各国政府、政府所属机 构、银行或其他金融机构、工商企业及一些国际组织等。国际债券的投资者主要是银行或其他金融机构、各种基金会、工商财团和自然人。
8.契约型证券投资基金反映的是( )关系。
A．债权债务
B．所有权
C．信托
D．股权
【正确答案】C
【答案解析】[解析] 股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金反映的则是信托关系，但公司型基金除外。
9.《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了较为全面的规定，包括对公司章程的要求、对主要股东资格的限制条件，明确提出了风险管理和内部控制制度，要求证券公司的注册资本应当是实缴资本，将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5000万元、1亿元和5亿元三个标准等。( )
A．正确 B．错误 C．放弃
【正确答案】A
【答案解析】无
10.某投资者赎回上市开放式基金1．5万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为1.50%，假设赎回当日基金单位净值为1.2250元，则其可得净赎回金额为( )元。
A18065.625 B18079.625
C18099.375
D18142.375
【正确答案】C
【答案解析】[解析] 净赎回金额的计算：①赎回总金额=15000×1.2250=18375(元)；②赎回手续费=18375×1.50%=275.625(元)；③净赎回金额=18375-275.625=18099.375(元)。
11.主要参考利率期货不包括( )。
A．伦敦银行间同业拆放利率期货
B．欧洲美元期货
C．联邦基金利率期货
D．2个月期港元利率期货
【正确答案】D
【答案解析】[解析] 主要参考利率期货包括1个月期港元利率期货、3个月期港元利率期货、伦敦银行间同业拆放利率期货、欧洲美元期货和联邦基金利率期货。
12.下列选项中，( )负责组织证券经纪业务营销人员的从业资格考试。
A．中国证监会 B．中国证监会派出机构
C．证券交易所 D．中国证券业协会
【正确答案】D
【答案解析】[解析] 根据《证券法》及相关法规的规定，中国证监会及其派出机构依法对证券公司及证券从业人员的业务活动实施监督管理。中国证券业协会依法对证券公司及其从业人员的业务活动进行自律管理，包括证券经纪业务营销人员的从业资格考试等。 13.根据证券化产品的金融属性不同，可以分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化。( )
A．正确 B．错误 C．放弃
【正确答案】A
【答案解析】无
14.下列关于可转债券的表述，错误的是（ ）。
A可转债券包含了普通债券的特质
B可转债券可以按约定转换为普通股股票
C可转债券包含了看跌期权的价值
D可转债券包含了权益类证券的特征
【正确答案】C
【答案解析】
可转换债券通常是转换成普通股票，当股票价格上涨时，可转换债券的持有人行使转换权比较有利。因此，可转换债券实质上嵌入了普通股票的看涨期权，正是从这个意义上，我们将其列为期权类衍生产品。
15.企业年金基金投资股票、股票基金、混合基金、投资连结保险产品、股票型养老金产品的比例，合计不得高于投资组合委托投资资产净值的( )。
A15%
B20%
C25%
D30%
【正确答案】D 【答案解析】企业年金基金资产以投资组合为单位，投资股票、股票基金、混合基金、投资连结保险产品(股票投资比例高于30%)、股票型养老金产品的比例，合计不得高于投资组合委托投资资产净值的30%。
16.转托管可使投资者于( )就可以在转人券商(新的托管券商)处卖出证券。
A当日
B次日
C第三日
D第五日
【正确答案】B
【答案解析】[解析] 转托管可以在申请办理的次日卖出证券，即投资者T日办理证券转托管，所转证券T+1日到账。
17.( )的发行主体是政府。
A政府债券
B国际债券
C金融债券
D公司债券
【正确答案】C
【答案解析】无
18.某A股的股权登记日收盘价为20元/股，送配股方案每10股配5股，配股价为10元/股，则该股除权价为( )元/股。
A12.25
B16.67 C20
D25
【正确答案】B
【答案解析】[解析] 该股的除权价为：
[*]
19.某商场黄金饰品部2010年9月直接零售金首饰3000克，每克零售价200元；以旧换新销售金首饰，收回旧首饰200克，换出新首饰600克，收取差价80000元。并收取旧首饰折价补偿20元/克。该黄金饰品部当月应缴消费税金额为( )元。
A．29059.82
B．29230.77
C．30769.23
D．30940.17
【正确答案】B
【答案解析】[解析] 分两步计算：①不含税销售额=(3000×200+80000+200×20)/(1+17%)=584615.38(元)；②应缴消费税=584615.38×5%=29230.77(元)。
20.A、B公司均为增值税一般纳税人，A公司销售给B公司一批库存商品，确认收入为含税价款800万元，款项尚未收到。款项到期时因B公司无法按合同规定偿还债务，经双方协商，A公司同意B公司用存货抵偿。已知该产品公允价值600万元(不含增值税)，增值税为102万元，成本500万元，假设A公司为该应收账款计提了100万元的坏账准备。则A公司应冲减资产减值损失的金额为( )万元。
A．0
B．2 C．98
D．100
【正确答案】B
【答案解析】[解析] A公司应冲减资产减值损失的金额=(600+102)-(800-100)=2(万元)。
21.证券托管一般指证券公司将投资者交给其持有的证券以及自身持有的证券统一送交给中央证券存管机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。( )
A．正确 B．错误 C．放弃
【正确答案】B
【答案解析】无
22.BSB公司以30元的市价发行了1000000股股票。该公司正在考虑以2.5元的价格发行300000张权证，使得持有者以每股35元的价格购买。则BSB公司由权证的发行和执行所集的资金分别为( )元。
权证发行
执行
A
500000
10000000
B
500000
10500000
C 750000
10000000
D
750000
10500000
【正确答案】D
【答案解析】[解析] 权证发行所筹集的资金为：300000×2.5=750000(元)；权证执行所筹集的资金为：300000×35=10500000(元)。
23.股票( )是指投资者认购新发行的股票时实际支付的价格。
A．发行价格 B．交易价格 C．销售价格 D．资本公积金
【正确答案】A
【答案解析】无
24.注册制是指发行人申请发行证券，不仅要公开披露与发行证券有关的信息，符合《公司法》和《证券法》所规定的条件，而且要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。( )
A．正确 B．错误 C．放弃
【正确答案】B
【答案解析】无
25.证券金融公司从事转融通业务的， 转融通期限一般不得超过（ ）。
A1 个月
B3 个月
C6 个月 D12 个月
【正确答案】C
【答案解析】
转融通期限一般不得超过 6 个月 ， 是证券金融公司从事转融通业务的业务规则之一。
26.( )是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。
A．集合竞价 B．连续竞价 C．单一竞价 D．总体竞价
【正确答案】B
【答案解析】无
27.在创业板上市公司首次公开发行股票的条件之一是：发行后股本总额不少于（ ）万元。
A3000
B1000
C2000
D4000
【正确答案】A
【答案解析】无
28.下列关于金融衍生工具基本特征的叙述，错误的是( )。
A．无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出
B．金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具
2023年证券从业资格《金融市场基础知识》考试全真模拟易错、难点汇编贰(答案参考)试卷号：4
书山有路勤为径，学海无涯苦作舟！
2023年证券从业资格《金融市场基础知识》考试全真模拟易错、难点汇编贰（答案参考）
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一.全考点综合测验(共50题)
1.
【单选题】我国创业板正式启动的时间是()。
A.2011 年
B.2009 年
C.2012 年
D.2010 年
正确答案：B
2.
【单选题】保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于( )的前提下，募集人才能偿付本息。
A.100%
B.50%
C.75%
D.90%
正确答案：A
书山有路勤为径，学海无涯苦作舟！
3.
【单选题】金融衍生工具按照基础工具的种类可划分为( ) 。
Ⅰ. 货币衍生工具
Ⅱ . 股权类产品的衍生工具
Ⅲ. 结构化金融衍生工具
Ⅳ .OTC 交易的衍生工具
A.ⅠⅡ
B.Ⅲ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
正确答案：A
4.
【单选题】发行分离交易的可转换债券应当具备的条件不包括（）。
A.公司最近 1 期末经审计的净资产不低于人民币 15 亿元
B.最近 2 个会计年度的年均可分配利润不少于公司债券 1 年的利息
C.最近 3 个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券 1 年的利息
D.本次发行后累计公司债券余额不超过最近 1 期末净资产额的 40%
正确答案：B
书山有路勤为径，学海无涯苦作舟！
5.
【单选题】由证券交易所组织的、有固定的交易场所和交易活动时间的集中交易市场指的是
A.场内交易市场
B.柜台交易市场
C.场外交易市场
D..店头交易市场
正确答案：A
6.
【单选题】包括期货基金、期权基金、认股权证基金等的高风险基金是
A.货币市场基金
B.指数基金
2022年-2023年证券从业之金融市场基础知识精选试题及答案二
2022年-2023年证券从业之金融市场基础知识精选试题及答案二
单选题（共30题）
1、（2021年真题）下列关于证券市场投资者的说法，错误的是（??）
A.证券市场投资者是证券市场的资金供给者
B.证券市场各类投资者的目的各不相同，有些偏重于从长期投资，有些则偏重于短线交易
C.众多的证券市场投资者保证了证券发行和交易的连续性，是推动证券市场价格形成和流动性的根本动力
D.证券市场投资者，是指仅以取得利息和资本收益为目的，购买并持有有价证券，承担证券投资风险并行使证券权利的主体
【答案】 D
2、在转融通业务中，（ ）向证券金融公司借入资金，供其办理融资融券业务的经营活动。
A.证券公司
B.证券登记结算公司
C.证券交易所
D.证券市场投资者
【答案】 A
3、下列不属于记账式国债的优点的是（ ）。
A.发行时间短
B.发行效率高
C.交易手续繁琐 D.成本低
【答案】 C
4、期权价格变化为0.02,无风险利率变化为0.01。Rho=（ ）。
A.1
B.2
C.3
D.6
【答案】 B
5、基金资产估值引起的资产价值变动作为（ ）变动损益计入当期损益。
A.内在价值
B.外在价值
C.公允价值
D.实际价值
【答案】 C
6、（ ）是因市场价格变量波动而给经济主体带来损益的风险。
A.信用风险
B.流动性风险
C.市场风险
D.操作风险
【答案】 C
7、根据投资者的心理因素，可以将证券市场投资者分为（ ）
A.①②④
B.②③④
C.①②③
D.①③
【答案】 A
8、混合资本债券的发行方式为（ ）。
A.公开发行
B.定向发行
C.公开发行或定向发行
D.专门发行
【答案】 C
9、下列关于股票的价格和价值的说法错误的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 B
10、开放式基金申购、赎回的原则包括（ ）。
A.①②③
B.①③④ C.②③④
金融理论前沿试题 任务九
一、旧教材试题
国际货币体系的内在缺陷为国际收支危机的传染提供了条件。这主要表现为大量投机资本的存在、金融全球化导致的资金流动加快、各国宏观当局的调控能力下降等等。
据统计，80年代以来全世界国民生产总值年均增长率为1．8～2％，国际贸易年均增长率为4％，而国际资本流量年均增长率为20％，这一差距还在进一步扩大。另据美国联邦储备委员会估计，纽约、东京和伦敦的金融市场每天约有6500亿美元的外汇交易，其中仅有18％用来支付国际贸易和投资，另外82％则用于国际金融投机。长期金融抑制造成发展中国家资金短缺，金融深化促使各国政府普遍制定优惠政策来吸引外资，导致国际短期资本大量流入发展中国家和地区进行套利和套汇投机。迄今世界外汇市场流动资金的75％是私人资金，在外汇市场交易额中投机与实际需求之比为50：l；一旦外汇市场发生剧烈波动，这些政府有限的外汇储备如杯水车薪，根本不足以干预。
同时，随着金融手段现代化，特别是国际信息网络化和电子化，极大地加快了全球资金流动的速度，提高了各国金融市场间的关联性，加强了各市场间的互相依存度，也增大了国际投机活动的效率和危险程度。这种国际金融市场几乎与实际经济领域即与工业和农业生产全脱离的现象，日益加大国际金融的风险性。同时，随着金融资产规模膨胀和外资不断流入，货币当局干预市场的能力以及宏观经济政策的有效性正在削弱，同时也相应增大了被危机传染的可能性。 要求：试以“中国如何防范国际收支危机传染”为题写一篇不少于800字的短文。
分析思路：
1、清楚国际收支危机传染的主要途径；
2、结合2007年美国次级债危机，分析我国面临的国际收支危机传染的渠道、产生风险的影响和后果；
3、提出防范国际收支危机传染的主要措施；
4、重点谈谈自己的看法。
答：
中国如何防范国际收支危机传染
所谓国际收支危机的传染，就是一个国家的国际收支危机导致了另一个国家国际收支危机的可能性。经济的全球化在促进经济增长的同时，也导致了国际收支危机的频繁爆发和危机的越来越广泛的传染；而且随着全球化的不断推进，国际收支危机的传染现象日益普遍，传染后果一次比一次严重，越来越威胁到全球金融体系的稳定。国际收支危机的传染方式可以分为三种：季风效应、溢出效应和多重均衡之间的跳跃。
2022-2023年证券从业之金融市场基础知识模考模拟试题(全优)
2022-2023年证券从业之金融市场基础知识模考模拟试题(全优)
单选题（共200题）
1、货币政策的“三大法宝”是（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】 B
2、国际债券同国内债券相比具有一定的特殊性，主要表现在（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 C
3、( )方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平。
A.行政分配
B.承购包销 C.公开招标
D.银行发售
【答案】 C
4、影响股价变动的基本因素中，行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有（ ）。
A.①③
B.②④
C.①②④
D.②③④
【答案】 C
5、（ ）负责受理短期融资券的发行注册。
A.中国银监会
B.中国银行间市场交易商协会
C.中国人民银行
D.商务部
【答案】 B
6、（2021年真题）下列关于风险容忍度的说法，正确的是（??）。
A.风险容忍度是战略性的
B.风险容忍度通过采取“自下而上”和“自上而下”相结合的方式设定 C.风险偏好是风险容忍度的具体体现
D.风险偏好是风险容忍度的进一步量化和细化
【答案】 B
7、在我国，设立证券公司必须经（ ）审查批准。
A.上海证券交易所
B.深圳证券交易所
C.中国证券业协会
D.国务院证券监督管理机构
【答案】 D
8、我国《证券投资基金管理办法》规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（ ）。
A.70％
B.50％
C.60％
D.90％
【答案】 D
9、（2019年真题）关于金融衍生工具的产生与发展正确的有（ ）
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】 B
10、下列关于设立另类子公司的说法正确的是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④
【答案】 B
2022证券从业资格考试《金融基础知识》考试试题（附答案）
第 1 页 共 13 页
2022证券从业资格考试《金融基础知识》考试试题（附答案）
2022证券从业资格考试《金融基础知识》考试试题（附答案）
考试试题一：
第1题部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。下列不属于部门规章及规范性文件的是()。
A.《中华人民共和国企业破产法》
B.《证券发行与承销管理办法》
C.《上市公司信息披露管理办法》
D.《证券市场禁入规定》
A
部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。具体包括《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁入规定》。
本题 0.5 分
第2题公司章程的基本特征不包括()。
A.法定性
B.真实性
C.公平性
D.自治性
C
公司章程具有法定性、真实性、自治性和公开性的基本特征。
本题 0.5 分
第3题科技开发、咨询、服务性有限责任公司注册资本的最低限额为()万元。
第 2 页 共 13 页
A.10
B.20
C.30
D.50
A
有限责任公司注册资本最低限额的相关规定为：(1)以生产经营为主的有限责任公司，注册资本最低限额为人民币50万元。(2)以商品批发为主的有限责任公司，注册资本最低限额为人民币50万元。(3)以商业零售为主的有限责任公司，注册资本最低限额为人民币30万元。(4)科技开发、咨询、服务性有限责任公司，注册资本最低限额为人民币10万元。特定行业的有限责任公司注册资本最低限额需高于上述所定限额的，由法律、行政法规另行规定。
2023年证券从业之金融市场基础知识练习题(二)及答案
2023年证券从业之金融市场基础知识练习题(二)及答案
单选题（共30题）
1、以下（ ）利率工具可作为利率期权的基础资产。
A.①②③
B.①②
C.③④
D.①②③④
【答案】 D
2、A借给B（100元），约定以10%的年利率单利计息，5年后还本付息，那么5年后A应该收到（ ）元。
A.100
B.110
C.150
D.161.05
【答案】 C
3、（2018年真题）回购交易通常情况下只有（ ）小时，是一种超短期的金融工具。
A.6
B.12
C.18
D.24 【答案】 D
4、基金托管费的计提通常是（）。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
【答案】 C
5、金融市场的首要功能是（ ）。
A.价格发现
B.风险管理
C.资金融通
D.提供流动性
【答案】 C
6、在全国中小企业股份转让系统中股票转让可采用（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④
【答案】 A
7、关于记账式国债的特点，说法错误的是（ ）。 A.可以记名、挂失
B.以无券形式发行可以防止证券的遗失、被窃与伪造，安全性好
C.不可上市转让，流通性差
D.期限有长有短，更适合短期国债的发行
【答案】 C
8、（2020年真题）证券金融公司应当按照国家宏观政策，根据市场状况和风险控制需要，确定和调整（ ）
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
【答案】 A
9、目前我国的商品期货交易所包括（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④
【答案】 C
10、下列属于涉及我国股票发行制度范畴的有（ ）。
A.②③
B.①④ C.①②③④
D.③④
【答案】 D
11、中国银行间市场交易商协会（以下简称交易商协会）负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会设注册委员会，注册委员会通过注册会议行使职责。下面关于注册委员会说法正确的是（ ）。
A.①④
B.①③
C.②③
D.②④
2012年3月证券从业资格考试《证券市场基础知识》全真模拟题四(含答案解析)
2012年3月证券从业资格考试《证券市场基础知识》
全真模拟题四（含答案详解）
（供2011年9月-2012年6月考试用）
一、单选题（每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。）
1. 有价证券本身( )。
A．没有价值，但有价格 B．有价值，而且有价格
C．没有价值，也没有价格 D．有价值，但没有价格
2. 证券市场按层次结构关系，可以分为( )。
A．发行市场与流通市场 B．场外市场与交易所市场
C．商品市场与金融市场 D．货币市场与资本市场
3. 下述说法正确的是( )。
A．证券市场难以化解资本的供求矛盾
B．证券市场交易对象仅限于股票，因此又被称为股票市场
C．证券的风险与收益成反比关系
D．证券市场是价值直接交换的场所
4. 以下既可以发行股票，又可以发行债券的机构是( )。
A．地方政府 B．国资委 C．股份公司 D．中国证监会
5. 社会保障基金投资于银行存款和国债的比例不得低于( )。
A．20％ B．30％ C．40％ D．50％
6. 下列不属证券中介机构的有( )。
A．证券业协会 B．会计审计机构 C．律师事务所 D．资产评估机构
7. 世界上第一个股票交易所是( )。
A．纽约证券交易所 B．阿姆斯特丹证券交易所
C．伦敦证券交易所 D．美国证券交易所
8. 在资本市场上占有重要地位的国债是( )。
A．长期国债 B．无期限国债 C．国库券 D．短期国债 9. 1999年11月4日，美国国会通过( )，标志着金融业分业制度的终结。
A．《商业银行法》 B．《格拉斯—斯蒂格尔法案》
C．《金融服务现代化法案》 D．《金融服务法案》
10. 中国人自己创办的第一家证券交易所是( )。
A．北平证券交易所 B．上海证券交易所 C．深圳证券交易所 D．天津市企业交易所
11. 上海证券交易所和深圳证券交易所正式营运时间分别是( )。
2022年7月证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题及答案解析
2022年7月证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题及答案解析 第1题 单选题（每题1分，共50题，共50分）下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。 1．下列关于ABS产品的说法，错误的是（ ）。 A．狭义的ABS主要以某一类同质资产为标的资产 B．担保债务凭证CDO的基础资产是一系列的债务工具 C．期限在一年以下的资产支持商业票据属于担保债务凭证CDO的基础资产 D．ABS产品可以分为狭义的ABS和担保债务凭证CDO 【答案】C 【解析】ABS产品的分类更为繁杂，大致可以分为狭义的ABS和担保债务凭证CDO两类。 狭义的ABS：主要是基于某一类同质资产，如汽车贷款、信用卡贷款、学生贷款、设备租赁等为标的资产的证券化产品，也有期限在一年以下的资产支持商业票据；CDO：对应的基础资产则是一系列的债务工具，如高息债券、新兴市场企业债或国家债券、银行贷款，甚至传统的MBS等证券化产品。 2．转入证券交易所市场的国债，可于转托管完成后（ ）用于交易。 A．第五个交易日 B．第三个交易日 C．下一个交易日 D．当天 【答案】C 【解析】转入证券交易所市场的国债，可于转托管完成后下一交易日用于交易。 3．根据2020年3月正式实施的《证券法》，证券服务机构从事（ ）服务业务，应当经国务院证券监督管理机构核准。 A．财务顾问 B．资信评级 C．资产评估 D．证券投资咨询 【答案】D 【解析】新《证券法》将信息技术系统服务机构纳入证券服务机构的范围，并规定从事证券投资咨询应当经国务院证券监督管理机构核准，从事其他证券服务业务，应当报国务院证券监督管理机构和有关主管部门备案。 4．下列关于国家股、法人股、社会公众股和外资股的说法，错误的是（ ）。 A．社会公众股指社会公众以其拥有的财产投入公司时形成的可上市流通的股份 B．外资股是我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票、含红筹股 C．国家股是国有股权的一个组成部分、股利收入依法纳入国有资产经营预算 D．法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体所持有的股份 【答案】B 【解析】社会公众股是指社会公众依法以其拥有的财产投入公司时形成的可上市流通的股份。（A正确）外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票，红筹股不属于外资股。（B错误）红筹股是指在中国境外注册、在香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国
2012年3月证券从业资格考试《证券市场基础知识》全真模拟题三(含答案解析)
2012年3月证券从业资格考试《证券市场基础知识》
全真模拟题三（含答案详解）
（供2011年9月-2012年6月考试用）
一、单选题（每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。）
1. B类证券公司应当按照相关规定基准计算标准的( )计算有关风险资本准备。
A．0.8 B．1 C．1.5 D．2
2. 作为反映证券市场总量重要指标的证券化率是指( )。
A．证券面值／GNP B．证券市值／GDP
C．证券面值／GDP D．证券市值／GNP
3. 通常情况下，证券的收益率( )。
A．与偿还期成正比，与风险性成反比 B．与偿还期成反比，与风险性成反比
C．与偿还期成正比，与风险性成正比 D．与偿还期成反比，与风险性成正比
4. 《证券业从业人员执业行为准则》于( )由( )正式颁布实施。
A．2008年1月19日．中国证监会 B．2008年1月19日．中国证券业协会
C．2009年1月19日．中国证券业协会 D．2009年3月9日．中国证监会
5. 2005年4月29日，经国务院批准，中国证监会发布( )，启动了股权分置改革试点工作。
A．《关于上市公司股权分置改革的指导意见》
B．《上市公司股权分置改革管理办法》
C．关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》
D．《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》
6. 《证券业从业人员执业行为准则》规定，从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规补国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定.知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起( )个工作日内向中国证券业协会报告。
A．3 B．5 C．10 D．15
7. 无记名股票与记名股票的差别主要表现在( )。 A．股票编号 B．股票名称 C．股票的记载方式 D．股东权利
8. 证券市场监管的主要手段是( )。
2022年8月21证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题答案及解析【完整版】
2022年8月21证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题答案及解析
第1题 单选题（每题1分，共50题，共50分）下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。
1．根据有关国际组织、机构的规定和要求，投资者适当性管理工作主要是以经营机构适当性义务为主线展开的，经营机构应当履行的适当性义务不包括（ ）。
A．以“将适当的产品销售给话当投资者”为目标的销售匹配义务
B．以判断投资者风险承受能力为目标的投资者分类义务
C．以实行充分风险揭示和警示为目标的投资者教育义务
D．以判断产品风险等级为目标的产品分级义务
【参考答案】C
【参考解析】投资者适当性管理工作主要是以经营机构适当性义务为主线展开的，应当包括三类：一是以判断投资者风险承受能力为目标的投资者分类义务；二是以判断产品风险等级为目标的产品分级义务；三是以“将适当的产品销售给适当的投资者”为目标的销售匹配义务。
2．关于全球金融市场的说法，错误的是（ ）。
A．伦敦外汇市场以非居民交易为主，反映出伦教外汇市场的高度国际化
B．纽约联邦储备银行每日计算和发布成交额加权的有效联邦基金利率
C．2007年，全美证券交易商协会与纽约证券交易所监管委员会合并成了金融业监管局，是证券业非自律性组织
D．目前，伦敦证券交易所集团业务涵盖伦敦证交所、意大利证交所、加拿大蒙特利尔证交所以及泛欧股票和衍生品平台Turquoise
【参考答案】C
【参考解析】2007年，全美证券交易商协会（NASD）与纽约证券交易所监管委员会合并，成立金融业监管局，是证券业自律性组织，负责监管经纪商、交易商与投资大众之间的业务。
3．按交割方式，金融市场可分为（ ）。
A．交易所市场和场外交易市场
B．货币市场和资本市场
C．债务市场和权益市场
D．现货市场和衍生品市场
【参考答案】D
【参考解析】按交割方式分为现货市场和衍生品市场。