CCC认证工厂审查必备资料清单

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3C认证资料提供清单[优秀范文五篇]

3C认证资料提供清单[优秀范文五篇]第一篇：3C认证资料提供清单3C认证资料提供清单一．初次申请或相关信息变更时需提供的文件资料强制性产品认证申请书；申请人的《企业法人营业执照》或登记注册证明复印件（初次申请或变更时提供）；生产厂的组织结构图（初次申请或变更时提供）；申请认证产品工艺流程图（初次申请或变更时提供）；例行检验用关键仪器设备(见认证实施规则工厂质量控制检测要求)清单（初次申请或变更时提供）；产品总装图、电气原理图；申请认证产品中文铭牌和警告标记（一式两份）；申请认证产品中文使用说明书；同一申请单元内各型号产品之间的差异说明；同一申请单元内各型号产品外观照片（一式两份）；需要时所要求提供的其它有关资料（如有CB测试报告请提供）。

二．同类产品再次申请时需提供的文件资料1．强制性产品认证申请书；2、产品总装图、电气原理图；3、申请认证产品中文铭牌和警告标记（一式两份）；4、申请认证产品中文使用说明书；5、同一申请单元内各型号产品之间的差异说明；6、同一申请单元内各型号产品外观照片（一式两份）；7、需要时所要求提供的其它有关资料（如有CB测试报告请提供）。

3C强制认证产品检测提供文件清单产品检测送样时应提供以下资料：送样登记表；CCC申请详细资料；产品说明书；产品规格书；产品维修手册；产品电路图（包括原理图和印制刷线路版图）；同一申请单元中主送型号产品与覆盖型号产品的差异说明；产品与安全有关的关键元部件明细表和对电磁兼容性能有影响的主要零部件明细表；产品关键安全元件认证证书复印件；产品的CB测试证书和报告（如有）；产品的商标使用授权书（如有）；第二篇：ISO14001认证所需资料清单广州宇鸿企业管理顾问有限公司顾客为本§精品服务一、企业申请ISO14001认证需要提交的资料1、申请方须有独立的法人资格，若是集团公司下属企业,应有集团公司的授权证明。

2、申请方应建立文件化的环境管理体系。

3c验厂各部门需要整理的资料文件

3C验厂（Conformity Assessment of Conformity）是指我国政府对进口电子产品进行强制性产品认证的一种制度。

企业要出口产品到我国市场，必须获得我国国家认证委员会颁发的3C认证。

在进行3C验厂的过程中，各部门需要整理的资料文件包括以下几个方面：1. 生产部门资料：生产部门是企业的核心部门，生产工艺、生产设备、生产规范等方面的资料对于3C验厂至关重要。

生产部门需要整理的资料文件包括但不限于：生产工艺流程图、设备清单和相关报告、生产线的运行记录、员工培训记录、产品质量检测报告等。

这些资料文件能够展示企业对产品质量的管理和控制，是验厂评估的重要依据。

2. 质量管理部门资料：质量管理是企业生产过程中非常重要的一个环节，关于质量管理的资料文件是3C验厂必备的内容。

质量管理部门需要整理的资料文件主要包括：质量管理体系文件、质量管理流程图、质量管理相关培训记录、产品抽检记录、质量投诉处理记录等。

这些资料文件可以展示企业对产品质量管理的全面控制和改进措施，对于通过验厂评估至关重要。

3. 研发部门资料：研发部门是企业产品创新和技术改进的主要部门，关于产品研发的资料文件也是3C验厂必备的内容。

研发部门需要整理的资料文件包括：产品设计图纸、技术规格书、产品测试报告、产品改进方案等。

这些资料文件可以展示企业对产品创新和技术改进的能力，并能够证明产品符合我国强制性产品认证的技术标准和要求。

4. 运营管理部门资料：运营管理部门是企业整体运营管理的核心部门，关于运营管理的资料文件也是3C验厂必备的内容。

运营管理部门需要整理的资料文件主要包括：企业营业执照、产品合格证、进出口报关单、产品销售数据、供应商合作协议等。

这些资料文件可以展示企业合法经营和产品销售的真实性，对于验厂评估也是非常重要的参考依据。

在整理各部门的资料文件时，企业需要做到严格按照我国国家认证委员会的要求进行整理和归档，保证文件的真实、完整和合法性。

3C认证审厂准备资料清单

3C认证工厂审核1．准备与认证产品一致的样品，安排小批量生产（几十台左右，须与认证产品保持一致）型号:PB240A1 物料提前准备（特别是PCB板和电芯交期）审核日期：2023.12.232．确认工厂营业执照经营范围是否有生产经营范围。

OK3．质量体系内部审核资料OK4．准备最近一个批次生产时物料的采购、生产、检验、入库等记录。

（品质负责）.5．质量负责人任命书。

ISO9000管理体系认证证书。

OK一、验厂时必须的程序文件OK1.质量手册体系文件控制程序OK2.质量记录控制程序（记录管理控制程序）OK3.采购与供应商管理控制程序OK4.不合格品控制程序OK5.生产设备管理程序6.产品变更控制程序OK7.认证标志控制程序 OK8.关键元器件定期确认检测控制程序OK9.认证产品例行检查和确认检验控制程序OK10.认证产品一致性控制程序 OK11.仓库管理作业程序12.内部审核程序 OK13.检验试验管理程序（来料检验程序）14.外部质量控制程序15.标样留样管理程序（标识和可追溯性管理程序）OK16.量测和监控设备程序（检验校准、）OK二、表格记录（对应各程序文件）1.程序文件清单OK2.三级文件清单（各部门）3.质量记录清单（各部门）4.外来文件清单OK5.认证资料文件，档案（包括3C标志使用文书等）6.文件发行与回收管制表OK7.营业执照、组织机构代码复印件OK8.路线图采购部1.合格供应商目录（包含检测报告中关键件清单所有供应商，此外还会询问供应商多久审核一次）2.供应商评定表以及日常管理记录3.采购合同或采购订单（要求供应商方面提供3C证书）4.供应商规格书5.3C标志的购买记录(最好提供购买发票)，如果是我们来自己印刷标志，需要提前向CQC申请《3C标志印刷批准书》，并保存付款发票，注意后续续年费。

品质部1.来料检验报告（IQC包含检测报告中关键件清单。

例如功能板PCBA、pcb、外壳等）2.首件检验报告（IPQC）3.出货检验报告（QA）4.日常巡检报告(IPQC)5.QA检验报告（包括不合格产品品质部处理办法以及文件记录、返工流程或返工单）6.物料承认书7.静电测试记录OK8.相关生产设备外部校准证书OK工程部1.产品组装生产流程，生产作业指导书（SOP）、测试作业指导书（SIP）、设备操作规则。

3C、CQC工厂检验应准备相关文件及资料清单

3C/CQC工厂检查的应准备的相关文件及资料（2017版）工厂应建立并保持至少包括以下文件化的程序或规定，内容应与工厂质量管理和产品质量控制相适应：（1）质量手册及目录（2）程序文件清单1、认证标志的保管使用控制程序；2、产品变更控制程序；3、文件和资料控制程序；4、质量记录控制程序；5、供应商选择评定和日常管理程序；6、关键元器件和材料的检验或验证程序；7、关键元器件和材料的定期确认检验程序；8、生产设备维护保养制度；9、例行检验和确认检验程序；10、不合格品控制程序；11、内部质量审核程序；12、监视和测量控制程序；13、法律法规和其他要求清单；14、设计开发控制程序15、生产和服务控制程序；16、采购控制程序；17、监视和测量装置控制程序；18、合规性评价程序；19、纠正和预防措施控制程序；20、质量目标管理方案（3）质量负责人任命书、3C认证联络员任命书；（4）9001体系认证证书（5）组织架构图（6）家电产品CCC认证业务知识培训证书（7）外来文件清单（新扩充的产品外来文件中需补充与该产品有关的外来文件）一般CCC/CQC工厂检查老师审查会先根据证书确定一个产品型号，然后根据产品型号的元气件清单确定关键元器件（电源线和插、温控器、热熔断体，开关、马达、PTC等）然后要求各模块提供相对应的文件资料（1）研发部门1、产品策划书2、产品立项书3、产品技术规格书4、产品BOM清单5、关键元器件的图纸6、产品样品、小批、试产、量产报告7、供应商的产品承认书8、关键元器件的采购要求9、技术更改通知单（2）供应链1、合格供应商名录；2、关键物料供应商年度复审评审报告；3、对供应商的现场审核报告；4、供应商年度/月度供货情况考核报告。

(3) 采购1、采购订单2、订单下达及交货记录3、送货单（4）工艺1、产品生产的作业指导书；2、工艺流程图3、返工作业指导书4、不合格物料特采使用临时作业指导书；（5）来料1、关键元器件的进货检验作业指导书（证书有效性查询要求）2、关键元器件的检验报告3、供应商出仓合格检验报告4、退货检验报告（在原来检验报告的基础上判定为退货）5、特采检验报告（如判定特采，在检验报告的基础上需相关人员签字确认）6、有认证要求的关键元器件证书有效性查询截图（含电路板上关键元器件查询）；（6）型式检验1、产品在样品、小批、试产、量产等阶段的型式检验报告2、关键零部件确认检验作业指导书3、关键零部件的确认/验证检验报告4、产品现场检验仪器清单5、产品现场检验仪器的操作规程（耐压仪等）和点检表6、测量、检验仪器的年度校验报告以上为新申请的CCC/CQC产品的认证资料，如不是新申请，则还需要提供以下资料非金属材料检测报告（2次/1年）EMC检测报告（1次/2年）市场抽检合格报告（如果没有，则需有当年的定期确认检验报告），第三方的；(7) 成品检检1、成品检验作业指导书2、成品检验报告3、巡检记录单4、首件签样记录表5、不合格检验报告单（如判定退货，就直接退货，如判定返工，工艺出返工作业指导书，返工后再出复检报告，合格后入库）(8) 注塑车间：1、模具验收报告2、注塑工艺卡；3、设备、仪器点检记录；4、注塑产品作业指导书；5、相关注塑件的检验记录；注塑件检验作业指导书，相关的图纸；(9) 装配车间：1、工程检查记录；2、仪器、设备点检记录（含风、电批、静电环等检查）；3、领料单、退料单；4、维修记录；5、停、开线通知记录。

CCC初始检查应有的基本资料（精选）

CCC初始检查应有的基本资料（精选）第一篇：CCC初始检查应有的基本资料（精选）一、首次申请1.经授权人签字确认的CCC认证认证申请书。

2.申请人工商注册证明、组织机构代码证书复印件各一份。

3.申请人为销售者、进口商时提交销售者和生产者，进口商和生产者订立的相关合同副本。

4.代理人的授权委托书。

（若有）5.代理机构的强制性产品认证代理申办机构注册证书复印件、代理人员的CCC申办代理人员合格证复印件。

6.制造商的工商注册证明、组织机构代码证书复印件各一份。

7.生产厂的工商注册证明、组织机构代码证书复印件各一份。

8.商标的注册证明。

9.工厂审查调查表。

10.一致性声明。

11.产品电气原理图。

12.产品总装图（爆炸图）。

13.安全元器件清单（通过认证的元器件应标明证书编号）。

14.主要原材料清单。

15.同一单元内，不同型号产品的差异描述。

16.CB测试证书、CB测试报告（申请人持CB测试证书申请时）。

17.注：编号9、10、11、12、13、14的资料，申请人应另备一份随样机一同送实验室。

二、再次申请1.经授权人签字确认的CCC认证认证申请书。

2.已获证的同类产品/非同类产品的认证证书的复印件。

3.生产厂的注册证明（与首次申请不同时）。

4.工厂审查调查表（与首次申请不同时）。

5.代理人的授权委托书(若有)。

6.商标的注册证明（与首次申请不同时）。

7.一致性声明。

8.产品电气原理图。

9.产品总装图（爆炸图）。

10.安全元器件清单（通过认证的元器件应标明证书编号）。

11.主要原材料清单。

12.同一单元内，不同型号产品的差异描述。

13.CB测试证书、CB测试报告（申请人持CB测试证书申请时）。

注：编号8、9、10、11、12、13的资料，申请人应另备一份随样机一同送实验室。

三、变更申请1．经授权人签字确认的CCC变更申请书。

2．认证证书的复印件（不涉及证书内容的变更）。

3．认证证书的原件（涉及证书内容的变更）。

CCC认证工厂检查应准备资料

文件准备情况我是按工厂检查要求来列的：1、职责与责任所需资料如下：A、工厂质量负责人、认证联络员、技术负责人的任命书。

我司有技术负责人，但技术负责人必须经过CCC考核，并取得证书。

这项检查的时候，一般外审员会提问题的。

我们前几次检查有问到质量负责人对自己的权限是否了解。

问认证联络员：你司的产品认证标准是哪些等等。

不过一般就算答不出来，也不会开不合格项，只会让你加强学习。

B、公司各部门的职责权限/公司各岗位的岗位说明书。

2、文件和记录A、文件管理控制程序/记录（质量记录）管理控制程序；公司要收集到认证产品的国家标准等等做为外来文件管控；B、认证产品的档案。

我司是以一个证书（以及该证书所含的型式实验报告等），一个档案袋进行保管的。

C、各地经销商和销售网点的名单，或者销售信息。

我司没有这类的东西，只提供了各地办事处的名单。

销售信息部部在ERP当中，上次工厂检查，检查员有查看过我们ERP的销售系统；D、认证产品的出入库台账；这个应该每个公司都有的吧？3.1、采购控制A、建立合格供方名单（要与关键件清单上的供应商一致）；如供方为代理商，合格供方上也一定要写该关键件的制造商公司名称。

B、关键件的进出库台账；不过这个我今天接待大大小小的CCC认证来看，属于不太重要的。

没有几个老师会查的。

C、合格供方的调查表、评定表、采购协议/技术协议等。

例本公司有个关键件（电源主板），没有通过任何认证，但电源板上的几个变压器等对公司整机产品的EMC有影响，未属于EMC关键件清单。

故在采购协议中必须明确的是要求供方按认证申报时的电源板关键件清单来提供，如有变更应及时告之，待备案成功后，方可供货；D、关键件通过CQC、CCC或者其他CCC承认的认证时，采购部每批下订单前需网络查询证明、印刷模压标志有效性方可下订单。

记录在《证书有效性查询记录表》中；3.2关键件的控制A、形成《关键件的例行和确认检验控制程序》或者三级文件也可以。

关键件的检验项目或者频率这些我个人觉得不要写在文件上面，检验项目变更后如果文件没有同步变更的话，可能会导致不合格项的产生，故为了减少麻烦，最好不要把具体的检验项目啊，频率啊放在文件里面。

CCC认证(09类初查)工厂检查前准备工作

第 1 页；共 2 页工厂检查日期：一、审核基本资料需准备资料注意事项责任单位1. 生产厂营业执照与组织机构代码证（原件与复印件）审核有效日期及是否有年审，经营范围是否符合要求。

质量负责人2. 质量负责人任命书、认证联络员任命书3. 检测仪器的外校证书。

（例如卡尺，万用表，电批扭力计，静电环测试仪，烙铁温度测试仪等）注意核对仪器上的校准标签与校准证书一致。

4. 型式试验报告（查厂上线生产的型号）5. 一批量与做试验一致的物料审核当天上线生产（需要准备20到30套物料）关键元器件与送样机器一致6.二、需审查的程序文件程序文件名称责任单位1. 认证标识的保管使用控制程序文控2. 产品变更控制程序3. 产品一致性控制程序4. 关键元器件和材料的定期确认检验程序5. 例行检验和确认检验控制6. 产品不合格信息控制程序7. 3C 产品档案控制程序8. 不合格控制程序9.内部审核控制程序10. 供应商选择评定和日常管理程序 11. 生产设备维护保养控制程序 12. 生产过程控制程序 13. 检验控制程序 14. 产品防护控制程序 15. 文件控制程序 16. 质量记录控制程序 17. 采购控制程序 18. 标样、留样控制程序三、作业指导书及检验规范需准备作业指导书及检验规范责任单位 1、生产工艺流程图及生作业指导书工程部2、BOM 表、设计图纸（电路图、结构图等）、关键件规格书3、生产设备操作规范生产部4、检测仪器操作规范（例如卡尺，万用表，电批扭力，静电环测试仪，烙铁温度测试仪等）6、IQC进料检验规范品质部7、成品检验规范四、四级文件/表格记录需准备记录责任单位1、受控文件主清单文控2、质量记录清单3、文件的发放与回收记录1、合格供方名册，采购订单、关键元器件供应商送货单采购1、关键元器件的入库单，领料单，台账仓库1、关键件IQC检验报告2、检测仪器清单品质部3、首件确认表，IPQC的巡检记录，QC全检日报表，1、不良品维修记录2、烙铁温度的监控记录，电批扭力的监控记录3、生产设备的日常保养维修记录（例如：流水线等）生产部4、生产设备清单（如流水线，电批，烙铁等。

CCC强制性认证工厂检查必备资料

CCC强制性认证工厂检查必备资料一、文件类1. 质量手册（质量管理体系一阶文件，含质量负责人任命书）2. 程序文件（质量管理体系二阶文件）3. 作业指导书，操作规范，检验标准/规范等（质量管理体系三阶文件）4. 质量记录（表单/表格空白格式类四阶文件）5. CCC产品型式实验报告复印件二、各部门需准备的当次认证测试主型号的资料记录（以下每类资料记录至少备份一份工厂检查当月时间内的资料记录）生产部：1、生产任务单及生产日报表2、领料单（对照认证型号产品关键元器件清单分别填写）3、修理日报表4、生产设备清单5、生产设备日常保养记录表（对照生产设备清单填写，每台生产设备各写一份）6、产品老化记录表7、抗静电测试记录表8、锡炉温度监控记录表（视产品而定)9、电烙铁温度点检记录表10、电批扭力点检记录表品质部：1、（IQC）进料检验报告（对照认证型号产品关键元器件清单分别填写）2、品质异常处理单（初次审核时可以空白格式监督审核至少有一份）3、首件检验记录表4、QC例行检验日报表5、IPQC检验记录表6、出货（QA）检验报告7、CCC标志使用记录表（初次审核时可以是空白格式，监督审核时要有内容）8、检测仪器清单9、检测仪器校准报告（对照检测仪器清单实施外校或内校）10、产品一致性检验记录表（主要涉及产品关键元器件、结构及标记等项目）11、各类检测仪器点检记录表（对照检测仪器清单实施外校或内校）12、高压、接地电阻测试记录表(视产品而定)13、不合格品处理单14、CCC测试报告中随机试验部件的年度例行确认检验报告（年度监督审核时必做）15、认证产品年度确认试验报告（单年度做安全测试，双年度增加EMC确认试验）（年度监督审核时必做）人事部1、质量文件清单2、质量记录清单（注意保存期限为至少二年）3、质量文件发放记录表4、员工培训记录表5、认证资料清单（包含CCC测试报告、CCC证书、产品认证实施规则、产品适用的国家标准及认证公告、年度确认试验报告、CCC标志批文、CCC工厂检查报告）采购部1、合格供应商清单（对照主测型号产品关键元器件的生产厂依次填写）2、供应商评估调查表（对照认证型号产品关键元器件的生产厂分别填写）3、供应商业绩评定表（对照认证型号产品关键元器件的生产厂分别填写）4、关键元器件的采购订单（或者采购合同）5、关键元器件供应商的送货单（年度监督审核时需补一份审核前三个月内任意一单）质量负责人1、质量负责人、认证联络员任命书2、客户投诉处理报告（初次审核时可以空白格式监督审核至少有一份）3、复印CCC产品测试报告安全件清单、产品照片及电磁兼容件清单以及报告盖章页和产品描述页4、产品设计原理图、产品结构图、元器件规格书、BOM表及产品加工工艺流程图5、内部质量审核记录6、上一年度CCC工厂检查报告及不符合项整改结果（年度监督审核时必查）7、已获认证证书CCC标志批准书（或购买发票及明细表）或者年审批文（年度监督审核时必查）仓库：（以小批量生产20套产品为基准）1、关键元器件账物结存卡/表（台帐）2、关键元器件入库单（年度监督审核时需补一份审核前三个月内任意一单）3、关键元器件出库单（领料单）（年度监督审核时需补一份审核前三个月内任意一单）4、成品入库单（年度监督审核时需补一份审核前三个月内任意一单）5、（成品）送货单（年度监督审核时需补一份审核前三个月内任意一单）6、成品结存卡/表（台账）备注：工厂审核当日除以上必备资料记录外的记录可以临时增补，；红色字体部分内容为年审需要的资料。

CCC认证工厂审查必备清单

序号7
7
是否建立了不合格控制程序，其内容是否符合规定要求？
《FW/QP830：不合格品控制程序》
8
是否建立了文件化的内部质量审核程序，并记录审核结果；其内容是否符合规定要求？
《FW/QP822：内部审核控制程序》、《本年度内审记录》
序号1
序号9
8
是否保存了投诉记录并作为内审的信息输入？对内审发现的问题是否采取纠正和预防措施并进行记录？
2.1
是否已建立、保持了文件化的质量计划/类似文件，以及确保产品质量相关过程有效运作和控制的文件？
《程序文件》
2.2
是否建立并保持文件化的文件和资料的控制程序，以确保：a)文件在发布前和更改是否由授权人员审批其适宜性？b)文件的更改和修订状态是否得到识别，防止作废文件非预期使用？c)是否在使用处可获得相应文件的有效版本？
《自检记录》、《巡检记录》、《产品出厂检验报告》（存质检部）
序号18
9
认证产品的铭牌上标注的产品名称、规格、型号、参数是否与经认证机构确认的型式试验样品/认证证书一致？
（备注：《2005年技第009文：铭牌的制作规范》、
2.1
CCC标志的使用是否符合规程的要求？
《标志使用情况记录》、《标志使用申报表》(仓库保管)
《证书有效性记录》
序号13
标志使用情况的监督检查
附件一：财务部(仓库及采购部)审核的内容（具体负责的工作）及相应保存的记录
条款
审核内容（具体负责的工作）
对应保存的记录
不合格记录(见附件二）
3.1
是否已制定了对关键元器件和材料的供应商选择、评定和日常管理的程序？
《FW/QP740：采购控制程序》
3.1
《检验和试验设备运行检查要求》、《运行检查记录》、《调整措施记录》

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对应保存的记录
不合格记录(见附件二）
3.2
是否按照文件要求对供应商提供的产品进行检验和验证？记录是否完整有效？是否具有“CCC”认证证书和标志？证书是否有效？
《元器件入库检验记录》、《关键元器件的年度确认检验记录》
序号4、11、12、13、15
5
是否已制定了文件化的例行检验和确认检验程序？例行检验和确认检验要求是否满足相应产品的认证实施规则要求？
是否按照文件要求对供应商进行选择、评定和日常管理，并保存对供应商选择和日常管理记录？
《供方评定记录》、《供应商（是指厂家）日常管理记录》
序号6
序号17
序号20
3.2
是否已划分了进货的关键元器件和材料？
《QR740-08：采购物资分类明细表》
3.2
是否按照文件要求对供应商提供的产品进行检验和验证？记录是否完整有效？（网上验证）
序号8
9
设计（认证）产品的参数是否与经认证机构确认的型式试验样品/认证证书一致。（技术部）
9
产品的安全结构或内部布线等与认证机构确认的型式试验样品是否一致；若不一致，是否向认证机构申报并经确认。（开发部协助）
9
产品所配用的零部件、元器件或材料与认证机构确认的型式试验样品是否一致；若不一致，是否向认证机构申报并经确认。（开发部协助）
《公司所有文件的发放、修订、改版记录》、《FW/QP423：文件控制程序》
2.3
是否建立并保存了文件化的质量记录的标识、储存、保管和处理程序？
《FW/QP424：质量记录控制程序》
2.3
质量记录是否规定了适当的保存期限并保存有效期内的记录？保存期是否24个月以上？
《QR424-01：质量记录汇总表》
《检验设备台账》
6
是否制定了检验试验仪器设备的操作规程并按之准确操作？
《检验试验设备操作规程》
6.1
检验和试验设备是否定期校准或检定并可溯源至国际或国家基准？是否保存了检验和试验设备的校准记录，并完整有效？
《检验和试验设备定期校准记录》（并在有效期内）
6.2
对于例行检验和确认检验设备，是否规定了有效的运行检查要求，并按要求执行？是否保存了运行检查结果和调整措施记录？
《证书有效性记录》
序号13
标志使用情况的监督检查
附件一：财务部(仓库及采购部)审核的内容（具体负责的工作）及相应保存的记录
条款
审核内容（具体负责的工作）
对应保存的记录
不合格记录(见附件二）
3.1
是否已制定了对关键元器件和材料的供应商选择、评定和日常管理的程序？
《FW/QP740：采购控制程序》
3.1
《FW/QP824：产品监察和测量控制程序》、《低压成套设备检验指导书》
序号5、19、21、22
5
是否已按相应的文件正确实施了例行检验和确认检验，并保存了检验记录？
《过程检验记录》、《出厂检验记录》、《低压成套开关设备和控制设备确认检验记录》
序号10、14
6
是否配备了必须的检验设备？检验试验仪器设备是否与所要求的检验、试验能力一致?
《设备管理制度》
《设备检修计划》（每年初）
《设备日常保养项目表》
《设备管理卡》
《生产设备一览表》（每年）
《设备检修单》
序号23
1.2
是否配备了必须的生产设备、检验设备；具备必要能力的人员；必备的生产、检验、储存的环境？
《生产设备台账》
4.5
是否在生产的适当阶段对产品进行检验，确保产品及零部件与认证样品的一致性？
CCC认证工厂审查必备资料清单
附件一：厂部、行政部需审核的内容（具体负责的工作）及相应保存的记录
条款
审核内容（具体负责的工作）
对应保存的记录
不合格记录(见附件二）
1.1
是否规定了与质量有关的各类人员职责及相互关系
《质量手册》
1.1
是否已指定质量负责人并赋予了相应的职责和权限？是否履行了相应的职责？
《CCC质量负责人任命书》、《FW/QP311：认证标志控制程序》
《顾客投诉记录》、《内审及纠正预防措施记录》
9
是否建立了产品关键元器件和材料、结构等影响产品符合规定要求因素的变更控制程序？
《FW/QP322：产品变更的控制程序》
2.2
CCC标志购买是否得到相关部门（厂部）的审批？
《购买标志申请表》
附件一：商务部及技术部需审核的内容（具体负责的工作）及相应保存的记录
《检验和试验设备运行检查要求》、《运行检查记录》、《调整措施记录》
序号2、3、16
6.2
运行检查结果不能满足规定要求的，是否追溯至已检产品，必要时重新检验？
《重新检验记录》（如果有）
6.2
是否规定了例行检验和确认检验设备功能失效时需采取的措施？
如查有必须有记录
7
是否建立了不合格控制程序，其内容是否符合规定要求？
2.1
产品设计标准或规范是否等同或高于该产品的国家标准要求？（技术部）
《设计的工艺文件》（内容要包括设计标准及设计目标）
8
对顾客满意程序的信息规定了哪些收集和分析方法？对顾客的投诉是否进行记录并采取了有效的预防措施？记录汇总是否移交行政部作为内部质量审核的信息输入？
《顾客投诉及纠正预防措施记录》
附件一：开发部需审核的内容（具体负责的工作）及相应保存的记录
2.1 2.2
CCC认证标志使用情况是否可以追溯可查？标志购买是否得到相关部门（厂部）的审批？
《标志进货和领用记录》、《标志使用情况记录》（仓库）
3.2
所有外购的低压电器元件如果已列入《认证产品目录》的是否有“CCC”认证证书或标志（参考《CCC认证第一批实施强制性产品认证的产品目录》；
《采购产品“CCC”证书或标志》
《元器件、原材料入库检验规程》
4.5
是否在生产的适当阶段对产品进行检验，确保产品及零部件与认证样品的一致性？
《产品出厂检验报告》
序号18
2
CCC标志的使用是否符合规程的要求？
《标志使用申报表》
附件一：生产部审核的内容（具体负责的工作）及相应保存的记录
条款
审核内容（具体负责的工作）
对应保存的记录
4.1
序号7
7
是否建立了不合格控制程序，其内容是否符合规定要求？
《FW/QP830：不合格品控制程序》
8
是否建立了文件化的内部质量审核程序，并记录审核结果；其内容是否符合规定要求？
《FW/QP822：内部审核控制程序》、《本年度内审记录》
序号1
序号9
8
是否保存了投诉记录并作为内审的信息输入？对内审发现的问题是否采取纠正和预防措施并进行记录？
如果工序没有文件规定就不能保证质量时，是否制定了工艺作业指导书？
《各工序工艺作业指导书》
序号24
4.2
工作环境是否满足规定要求？
车间环境卫生要符合5S要求
4.3
是否对适宜的过程参数和产品特性进行监控？
《过程检验记录》、《首检记录》
4.4
是否建立并保持了对生产设备进行维护保养的制度？是否建立了生产设备的管理制度？设备管理的相关记录？
焊接、喷粉（包括表面处理）特殊过程的控制相关记录？
《特殊过程确认表》（每年）
《磷化处理槽液检测记录》
《喷涂岗位操作过程工艺记录表》
《污染治理设施运行情况记录表》（每年底上交环保局）
提供符合本厂认证证书中“型号规格”的样机，以备现场试验。
GGD或GCK或GCS柜1台
电容柜1台、配电箱1台
10
所采用的搬运方法是否能防止产品的损坏或变质？
10
产品的贮存环境是否能保证产品符合规定标准要求？
9
所采购的关健元器件与认证产品是否一致？若不一致，是否向认证机构申报并经确认？（开发部协助）
铜排与认证产品必须一致！
序号8
附件一：质检部审核的内容（具体负责的工作）及相应保存的记录
条款
审核内容（具体负责的工作）
2.1
是否已建立、保持了文件化的质量计划/类似文件，以及确保产品质量相关过程有效运作和控制的文件？
《程序文件》
2.2
是否建立并保持文件化的文件和资料的控制程序，以确保：a)文件在发布前和更改是否由授权人员审批其适宜性？b)文件的更改和修订状态是否得到识别，防止作废文件非预期使用？c)是否在使用处可获得相应文件的有效版本？
《FW/QP830：不合格品控制程序》
7
对不合格品的标识、隔离和处置以及采取的纠正和预防措施是否符合程序的规定？是否保存了重要部件或组件的返修记录及不合格品的处置记录？
《不合格品处置和预防措施记录》
附件一：质检部审核的内容（具体负责的工作）及相应保存的记录
3.2
是否已建立了进货的关键元器件和材料检验程序及定期确认检验的程序？
《自检记录》、《巡检记录》、《产品出厂检验报告》（存质检部）
序号18
9
认证产品的铭牌上标注的产品名称、规格、型号、参数是否与经认证机构确认的型式试验样品/认证证书一致？
（备注：《2005年技第009文：铭牌的制作规范》、
2.1
CCC标志的使用是否符合规程的要求？
《标志使用情况记录》、《标志使用申报表》(仓库保管)
条款
审核内容（具体负责的工作）
对应保存的记录
不合格记录(见附件二）
9
设计（认证）产品名称、规格、型号是否与经认证机构确认的型式试验样品/认证证书一致。（技术部）
《订单合同》、《订单图纸》
（备注：参考《我厂已进行“CCC”认证的产品目录》、《CCC强制认证证书》、《2005年技第009文：铭牌的制作规范》、《CCC认证产品描述》或《CCC试验报告》）
条款