银行桌面安全管理制度
银行系统应用安全管理制度
一、总则为加强银行系统应用安全管理，保障银行信息系统安全稳定运行，防止信息泄露、破坏、篡改等安全事件发生，确保银行各项业务安全、高效、有序进行，特制定本制度。
二、适用范围本制度适用于银行内部所有信息系统、网络设备和应用软件的安全管理。
三、安全管理职责1. 银行信息系统安全管理领导小组负责制定、修订、实施和监督本制度，协调解决安全管理中的重大问题。
2. 信息安全管理部门负责组织、协调、监督和指导全行信息系统安全管理工作。
3. 各业务部门负责本部门信息系统、网络设备和应用软件的安全管理工作，确保业务系统安全稳定运行。
4. 信息安全管理人员负责具体实施信息系统安全管理工作，包括安全配置、安全审计、安全培训等。
四、安全管理制度1. 安全防护制度（1）制定安全策略，确保系统访问控制、数据加密、身份认证、入侵检测等功能正常运作。
（2）对重要业务系统实施物理隔离，防止跨系统攻击。
（3）对网络设备进行定期安全检查，确保设备安全稳定运行。
2. 安全配置制度（1）按照国家相关标准和行业规范，对信息系统进行安全配置。
（2）定期检查系统配置，确保配置符合安全要求。
（3）对系统进行安全加固，修补安全漏洞。
3. 安全审计制度（1）建立安全审计制度，对信息系统进行实时监控和审计。
（2）对异常行为进行记录、分析，及时处理安全事件。
（3）定期对安全审计数据进行统计分析，评估安全风险。
4. 安全培训制度（1）对员工进行安全意识教育和培训，提高员工安全防范能力。
（2）定期开展安全知识竞赛、技能比武等活动，提高员工安全技能。
（3）对新员工进行安全培训，确保其具备基本安全意识。
5. 应急预案制度（1）制定信息系统安全应急预案，明确应急响应流程。
（2）定期组织应急演练，提高应急处置能力。
（3）对突发事件进行及时响应，降低损失。
五、监督与考核1. 信息安全管理部门对全行信息系统安全管理工作进行定期检查、评估。
2. 各业务部门对信息系统安全管理工作进行自查，确保制度落实。
银行办公区安全管理制度
第一章总则第一条为确保银行办公区的安全，保障银行资产和员工的生命财产安全，维护银行正常经营秩序，根据《中华人民共和国治安管理处罚法》、《中华人民共和国消防法》等法律法规，结合本行实际情况，特制定本制度。
第二条本制度适用于本行所有办公区域，包括但不限于总部、分行、支行、网点等。
第三条银行办公区安全管理应遵循“预防为主、防治结合、综合治理”的原则。
第二章组织机构与职责第四条成立银行办公区安全工作领导小组，负责全行办公区安全管理工作，其主要职责如下：1. 制定和修订银行办公区安全管理制度；2. 组织开展安全检查和隐患排查；3. 督促落实安全防范措施；4. 组织开展安全教育培训；5. 负责安全事故的调查和处理。
第五条各级安全管理员具体负责办公区安全管理工作的实施，其主要职责如下：1. 负责本区域的安全管理工作；2. 组织开展安全检查和隐患排查；3. 落实安全防范措施；4. 组织开展安全教育培训；5. 及时报告安全事故。
第三章安全防范措施第六条人员管理：1. 员工进入办公区应佩戴工作证，未经允许不得擅自进入；2. 严格门禁管理，非办公时间禁止无关人员进入；3. 加强员工安全教育，提高安全意识。
第七条设施设备管理：1. 定期检查办公区消防设施，确保其完好有效；2. 定期检查电气线路，防止电气火灾；3. 定期检查办公区门窗，确保其牢固可靠；4. 定期检查办公区电梯、扶梯等设施设备，确保其安全运行。
第八条财物管理：1. 加强现金、有价证券、重要空白凭证等贵重物品的管理，设置专用保险柜；2. 严格出入库手续，确保账实相符；3. 定期盘点，确保库存安全。
第九条信息安全管理：1. 加强网络安全管理，防止信息泄露；2. 定期对信息系统进行安全检查和漏洞扫描；3. 建立信息安全管理责任制，确保信息安全。
第四章安全教育与培训第十条定期组织员工进行安全教育培训，提高员工安全意识和自我保护能力。
第十一条新员工入职前必须接受安全教育培训，考核合格后方可上岗。
银行经营场所安全管理制度
一、总则为加强银行经营场所的安全管理，保障银行资产和客户资金安全，维护良好的金融秩序，根据国家有关法律法规和银行业安全管理制度，特制定本制度。
二、安全责任1. 银行行长为银行经营场所安全管理的第一责任人，全面负责银行经营场所的安全管理工作。
2. 各部门负责人对本部门经营场所的安全管理负直接责任。
3. 全体员工应严格遵守本制度，自觉履行安全职责，共同维护银行经营场所的安全。
三、安全管理制度1. 消防安全（1）设立消防安全责任人，明确消防安全管理职责。
（2）定期开展消防安全培训和演练，提高员工消防安全意识和应急处理能力。
（3）按照规定配备消防设施，定期检查、维护，确保设施完好有效。
（4）禁止在经营场所内违规使用明火、易燃易爆物品。
2. 保密安全（1）严格执行国家保密法律法规，加强银行经营场所的保密工作。
（2）设立保密责任人，明确保密管理职责。
（3）对重要信息、文件和资料实行严格的管理，防止失密、泄密。
3. 防盗安全（1）设立防盗责任人，明确防盗管理职责。
（2）加强经营场所的巡查力度，确保监控设备正常运行。
（3）加强门禁管理，防止非法人员进入。
（4）设立应急报警系统，确保及时处理突发事件。
4. 交通安全（1）加强对运钞车辆、押运人员的管理，确保交通安全。
（2）遵守交通法规，文明驾驶。
（3）定期对车辆进行检查、维护，确保车辆安全运行。
四、安全检查与考核1. 定期开展安全检查，对发现的安全隐患及时整改。
2. 对安全管理制度执行情况进行考核，对违反制度的行为进行严肃处理。
3. 对在安全管理工作中表现突出的单位和个人给予表彰和奖励。
五、附则1. 本制度由银行安全管理部门负责解释。
2. 本制度自发布之日起施行。
原有制度与本制度不一致的，以本制度为准。
3. 本制度如有未尽事宜，由银行安全管理部门负责补充和修订。
银行安全工作制度和管理措施
银行安全工作制度和管理措施随着金融行业的迅速发展，银行不可避免地成为了金融欺诈案件的目标之一。
为了有效地预防和应对各种安全威胁，银行需要制定合适的安全工作制度和管理措施。
本文将探讨银行安全工作制度和管理措施的相关内容，并提供一些实用建议。
一、银行安全工作制度银行安全工作制度包括以下几个方面：1. 人员管理制度银行需要对员工进行全面的背景调查，在录用前对其进行严格筛查。
员工入职后应根据职责分级，实施分级访问控制，确保员工只能访问其职责范围内的信息和数据。
员工应当被要求严格遵守保密协议，禁止泄露客户信息和银行机密。
2. 系统安全管理制度银行应制定系统安全管理规定，包括重要系统访问控制、异常行为检测和响应、网络备份和恢复计划等。
银行应定期对系统进行漏洞扫描和安全测试，及时修复漏洞和弱点，确保系统安全稳定。
3. 信息安全管理制度银行应制定信息安全管理规定，包括数据加密、网络安全应对、防火墙和入侵检测等。
员工应被要求严格遵守规定，禁止泄露客户信息和银行机密。
4. 应急响应制度银行应建立应急响应计划，包括紧急事件的预警、响应和恢复。
银行应对各种风险进行预案设计，及时组织应急演练，确保应急响应机制有效运转。
5. 审计和监管制度银行应建立独立的审计体系，对系统和数据进行定期审计。
同时，银行应积极配合监管机构，加强内部控制和信息披露。
二、银行安全管理措施银行的安全管理需要采取一系列措施来保证其客户信息和机密安全。
以下是几种常见的安全管理措施：1. 密码强度要求银行应为客户的账户设置密码强度要求，以确保密码的安全性。
客户的密码应经常更改，密码应采用组合式密码，包括数字、字母和符号等。
2. 双重认证措施银行应采用双重认证措施来增强账户的安全性，例如需要输入密码同时使用安全令牌进行身份验证等。
3. 限制支付权限银行应根据客户业务需求和账户类型，设置不同的支付权限，限制用户的支付范围，以防止非法交易。
4. 自动反洗钱系统银行需要建立自动反洗钱系统，并与政府部门建立信息共享机制，以捕捉任何可疑交易。
银行安全管理制度
银行安全管理制度1.引言本文档旨在确保银行的安全管理制度科学合理，保护客户利益，提高业务运行的安全性和可靠性。
2.保密管理2.1 保密责任银行的所有员工都有保密责任，必须保护客户信息的机密性和完整性，不得泄露或滥用任何客户信息。
2.2 信息安全控制银行应采取适当的物理和电子安全措施，保护客户信息不被非法访问、获取或篡改。
这包括但不限于安全门禁、视频监控、防火墙、加密技术等。
2.3 保密培训银行应定期组织员工参加保密培训，提高员工对保密工作的认识和重视程度，确保员工了解保密政策和操作规程。
3.风险管理3.1 风险评估银行应按照风险管理的原则，对各类风险进行评估和分类，制定相应的风险管理措施和应急预案。
3.2 内部控制银行应建立健全的内部控制体系，包括但不限于风险控制、审计监督、信息系统管理等，以减少内部风险的发生和损失的发展。
3.3 外部合作银行在与外部机构、合作伙伴进行业务合作时，应审慎选择合作对象，签署合作协议，并对合作方的信息安全和风险控制能力进行评估。
4.突发事件应急预案银行应制定详细的突发事件应急预案，针对各类可能发生的突发事件，制定相应的应对措施和应急处置方案，以最大限度地减少风险和损失，并保障业务正常运行。
5.安全管理岗位设置银行应设立专门的安全管理岗位，负责组织、协调和监督银行的安全管理工作，并与其他部门紧密合作，提升整体安全管理水平。
6.安全演练和评估银行应定期组织安全演练和评估，检查和测试安全管理制度的有效性和实施情况，及时修订和改进制度，提高安全管理的及时性和科学性。
7.合规审核银行应定期进行合规审核，确保安全管理制度符合法律、法规和相关规定的要求，防范和减少违规风险，保护银行和客户的合法权益。
结论本银行安全管理制度旨在确保银行的安全和业务运行的可靠性，促进银行与客户之间的互信和合作关系。
银行将不断加强安全管理工作，提高保密等级和风险控制能力，保护客户信息和资产的安全。
银行安全台账管理制度
第一章总则第一条为加强银行安全管理工作，确保银行各项业务安全、稳定、高效运行，根据国家有关法律法规，结合本行实际情况，特制定本制度。
第二条本制度适用于银行各级机构及全体员工。
第三条本制度旨在规范银行安全台账的管理，提高安全管理水平，保障银行资产安全，确保客户资金安全。
第二章安全台账管理范围第四条安全台账管理范围包括但不限于以下内容：1. 安全生产责任制台账；2. 安全隐患排查治理台账；3. 安全培训教育台账；4. 安全检查及整改台账；5. 事故隐患整改落实台账；6. 安全设施设备维护保养台账；7. 安全保卫人员工作台账；8. 防火、防盗、防爆等应急预案及演练台账；9. 应急物资储备台账；10. 其他与安全相关的台账。
第三章安全台账管理职责第五条安全管理部门负责安全台账的制定、实施、监督和检查。
第六条各部门负责人对本部门的安全台账管理负责，确保本部门安全台账的完整、准确、及时。
第七条全体员工应积极配合安全管理部门做好安全台账的管理工作，如实记录安全相关信息。
第四章安全台账管理要求第八条安全台账应采用电子或纸质形式，确保记录的清晰、规范、完整。
第九条安全台账的记录应真实、准确、及时，不得伪造、篡改、隐瞒。
第十条安全台账的填写应使用统一格式的记录表格，内容应包括时间、地点、事件、处理结果等。
第十一条安全台账的保存期限不少于五年，重要安全台账应长期保存。
第五章安全台账的检查与考核第十二条安全管理部门应定期对安全台账进行检查，对存在的问题及时进行整改。
第十三条对安全台账管理工作中表现突出的部门和个人，给予表彰和奖励；对工作不力、存在违规行为的，给予通报批评或相应处罚。
第十四条各部门应定期对安全台账进行检查，确保台账的完整性和准确性。
第六章附则第十五条本制度由银行安全管理部门负责解释。
第十六条本制度自发布之日起施行。
第十七条本制度如有与国家法律法规、政策相抵触之处，以国家法律法规、政策为准。
银行系统安全管理制度
为加强银行系统安全管理，保障银行信息系统稳定、安全、可靠运行，防止系统安全事件发生，确保客户资金和银行资产安全，特制定本制度。
二、适用范围本制度适用于我行所有银行业务系统、技术系统、网络系统及涉及银行信息系统的相关设施、设备、人员等。
三、安全管理制度1.安全组织架构（1）成立银行信息系统安全领导小组，负责制定和组织实施银行系统安全策略，协调解决重大安全事件。
（2）设立信息安全管理部门，负责日常安全管理工作，包括安全政策制定、安全监控、安全事件处理等。
2.安全策略（1）制定银行系统安全策略，包括物理安全、网络安全、应用安全、数据安全、设备安全等方面。
（2）遵循国家相关法律法规，严格执行国家标准和行业标准。
3.安全监控（1）建立安全监控体系，实时监控银行系统运行状态，及时发现和处理安全隐患。
（2）对系统访问、操作、日志等关键信息进行审计，确保系统安全。
4.安全事件处理（1）制定安全事件应急预案，明确事件报告、调查、处理、恢复等流程。
（2）对发生的安全事件进行及时、有效的处理，降低损失。
5.安全培训（1）对员工进行安全培训，提高员工安全意识，确保员工具备必要的安全技能。
（2）定期组织安全演练，检验应急预案的有效性。
（1）定期开展安全检查，发现和消除安全隐患。
（2）对发现的安全问题，及时整改，确保系统安全。
7.安全审计（1）对银行系统进行安全审计，确保系统安全策略得到有效执行。
（2）对审计发现的问题，及时整改，确保系统安全。
四、职责与权限1.信息安全管理部门职责（1）负责制定、实施、监督银行系统安全管理制度。
（2）负责安全事件处理、安全培训、安全检查、安全审计等工作。
2.业务部门职责（1）遵守银行系统安全管理制度，确保业务系统安全稳定运行。
（2）配合信息安全管理部门开展安全相关工作。
3.员工职责（1）遵守银行系统安全管理制度，提高安全意识。
（2）报告发现的安全问题，积极配合安全事件处理。
五、附则1.本制度由信息安全管理部门负责解释。
银行计算机安全管理制度
一、总则为加强银行计算机安全管理，保障银行信息系统安全稳定运行，维护银行客户合法权益，根据《中华人民共和国计算机信息网络国际联网安全保护管理办法》、《中华人民共和国网络安全法》等相关法律法规，结合我行实际情况，制定本制度。
二、组织机构与职责1. 银行设立计算机安全管理部门，负责全行计算机安全工作的组织、协调、监督和检查。
2. 各分支机构应设立计算机安全小组，负责本机构计算机安全工作的具体实施。
3. 各部门应指定专人负责本部门计算机安全工作，确保制度落实。
三、安全管理制度1. 访问控制（1）严格实行用户身份认证，确保用户身份真实、合法。
（2）根据用户职责和业务需求，合理分配访问权限，避免越权操作。
（3）定期审核用户权限，及时调整、撤销不符合要求的权限。
2. 网络安全（1）加强网络设备管理，确保设备安全、稳定运行。
（2）建立网络安全监控体系，实时监测网络流量，及时发现异常情况。
（3）加强网络安全防护，采用防火墙、入侵检测、漏洞扫描等技术手段，防范网络攻击。
3. 软件管理（1）规范软件采购、安装、升级、维护等流程，确保软件安全、合规。
（2）禁止使用未经授权、来源不明的软件。
（3）定期对软件进行安全检查，及时修复漏洞。
4. 数据安全（1）加强数据分类分级管理，确保敏感数据安全。
（2）严格执行数据备份、恢复制度，确保数据不丢失。
（3）对重要数据实行加密存储和传输，防止数据泄露。
5. 病毒防护（1）安装正版防病毒软件，定期更新病毒库。
（2）加强员工计算机安全意识教育，避免病毒传播。
（3）定期对计算机进行病毒查杀，确保系统安全。
6. 应急管理（1）制定计算机安全事件应急预案，明确应急响应流程。
（2）定期开展应急演练，提高应急处置能力。
（3）及时上报计算机安全事件，配合相关部门进行调查处理。
四、监督检查1. 计算机安全管理部门定期对全行计算机安全工作进行监督检查。
2. 各部门应定期对本部门计算机安全工作进行自查，发现问题及时整改。
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桌面安全管理制度
总则
为加强XX农村商业银行个人桌面终端的安全使用，保证个人桌面终端操作系统、周边硬件、应用系统的安全使用，切实防范和降低因桌面终端使用不当，对信息系统带来的安全风险，制定本办法。
本办法适用于办公网所有桌面终端管理。
公司范围内个人桌面终端设备上线直至报废前的使用过程，应按本办法相关规定进行管理。
个人桌面终端定义：接入XX农村商业银行网络的用于办公的各类计算机及所属设备。
网络准入
➢准入条件
接入OA办公网计算机必须安装桌面安全管理系统客户端软件；
当设备无法安装桌面系统软件，如打印机及CE终端等，各部门设备负责人员需要事先申报，见附件一（总行申报给科技部，各网点申报给本区域支行桌面系统管理人员）对设备进行mac认证处理；XPE终端及pc设备使用OA账户用户名和密码认证，成功后进入正常网络；
➢准入管理
个人桌面终端设备接入公司办公网络前，由使用人根据工作需要提出增加终端的申请，并经相关部门人员审批后通过桌面系统需求变更单报送相关部门批准后方可接入。
禁止未安装桌面管理系统客户端及未审批的设备接入办公网络；
桌面系统管理人员，定期对日志进行审查，查看是否有未安装桌面管理系统客户端，并对非法接入设备定位及规范处理；
禁止使用他人帐号登陆网络准入系统，禁止将帐号提供给他人使用。
Mac认证设备需要更换端口时，各部门设备负责人员需要事先申报，见附表二（总行申报给科技部，各网点申报给本区域支行桌面系统管理人员）对设备变更进行记录；
各区域准入服务器管理人员，需要定期对准入系统数据库进行备份，防止服务器宕机造成用户数据丢失，引发网络准入失效。
桌面安全
➢基本安全
使用人离开座位，应锁闭计算机屏幕，下班后，应关闭计算机；新购入的终端设备必须经过相关部门登记、编号、贴标签卡后，才能交使用者领用，相关部门设备负责人员需配合用户注册桌面管理系统软件并完善信息。
个人桌面终端设备因使用时间较长或严重损坏而无法修复及超过固定资产使用年限需要报废的，由使用部门提出申请并按相关报废流程办理，对已批准报废的个人桌面终端设备，应在桌面关系统资产统计中及时删除。
个人桌面终端设备上安装、运行的软件都必须为正版软件，未经授权的软件不得在个人桌面终端设备上安装、运行。
桌面系统管
理员定期对终端软件安装情况进行报表分析，对违规软件进行统计提交给总行进行统一软件黑白名单定制。
➢数据安全
由总行统一下发桌面管理系统移动存储管理策略，对移动存储设备进行统一管理，禁止未授权U盘等存储设备接入办公网络计算机设备使用。
由各区域负责人员应对下发给终端用户使用的CE终端进行设置，将USB接口进行禁用处理。
未授权移动存储设备禁止接入办公网络，对需要接入网络的设备，由各区域设备负责人员按照《移动存储设备管理办法》对移动存储设备进行相应制做标签处理。
使用人有责任保护所接触到的含有公司相关的密级文档、敏感资料的文件、数据介质、系统文档等信息资产。
当发生泄密事件，桌面管理系统最高权限管理员admintest通过审计日志对泄密人员进行定位，并提交相关部门进行问责处理。
➢终端安全
由最高权限管理员admintest统一进行策略管理，回收下级管理员子帐号策略权限，对终端计算机的行为进行规范化处理。
禁止使用办公网络计算机连接互联网。
设置违规外联策略，防止终端连接互联网，对发生连接互联网行为计算机进行问责。
所有个人桌面终端的网络地址由网络管理员统一管理分配，任何人不得修改计算机的网络地址。
设置ip与mac绑定策略，对终端
用户ip进行规范化处理，防止擅自修改ip带来网络细致冲突。
应避免在个人桌面终端设备上使用无限制的文件共享，避免信息泄露，因工作需要共享文件的要设口令并及时取消共享。
各区域管理人员需要通过桌面管理系统定期对本区域用户共享文件进行报表分析处理。
未经网络管理员授权，禁止在网络上架设网络设备，如交换机，路由器，无线设备等，不得私自在局域网中搭建子网，或使用代理服务器软件供他人使用。
通过网络准入限制端口入网终端数量。
使用人必须确保其使用的终端设备上安装了公司统一的防病毒软件，防病毒软件可在统一信息平台上获取和安装。
对未安装杀毒软件的终端计算机进行信息提示或相应警示处理，管理人员对未装杀毒软件终端定期进行报表统计及分析。
➢口令密码安全
所有个人桌面终端，必须设定开机帐号口令，账号口令的设置必须符合密码复杂性要求，应避免使用弱口令。
设置用户名密码策略，对终端进行统一口令安全管理。
口令在系统中保存或传输时,必须采取安全措施以保证账号的安全性,例如对口令进行加密等。
除非可以安全保管，否则不得将口令记录在纸张等一切可视介质上。
个人桌面终端在无人使用时，使用人应将其设置于未登录状态避免非法访问的发生；若长时间不使用，应将其电源关闭。
账号、口令等用于身份识别的工具仅限于所属的使用人使用，
任何个人不得擅自与他人共用，或者随意传播。
不应将口令告诉任何人，包括系统管理员各系统帐号。
桌面系统管理员管理
桌面系统管理员应严格按照管理制度进行相关日常管理维护工作。
桌面系统管理员应定期对桌面终端系统相关系统日志进行报表分析处理。
包括防病毒安装情况、移动存储使用情况、违规外联发生情况、网络准入控制情况、终端违规行为等。
各区域管理人员有责任将该区域违规行为对上级进行汇报。
超级管理员admintest帐号统一进行策略定制下发，及子帐号权限分配。
其操作行为由audit审计帐号进行管理。
各区域管理人员帐号由自己单独管理，禁止借由他人使用，特殊情况需要提前说明。
管理员操作行为由audit审计帐号进行管理。
Audit帐号未审计帐号，对桌面管理系统平台管理员及子帐号用户进行操作审计。
需要由专人管理使用，密码定期进行更改。
应用系统服务器管理
桌面管理系统服务器端需要开放远程桌面功能。
桌面管理系统服务器端administrator帐号由管理员保管，建立子帐号并加入remote desktop users权限组进行远程操作。
不超过3个月一次对应用系统数据库进行备份。
相关部门负责对个人终端的安全使用情况进行定期检查，对违反本管理办法中安全的个人终端，按照以下方式进行处理：第一次违规：相关部门通知违规者纠正；违规员工应在5个工作日内完成整改。
第二次违规（1年内）：相关部门通知违规者纠正，并抄报其部门领导；违规员工应在5个工作日内完成整改。
三次及以上违规（1年内）：三次及以上违规属于严重违规行为，相关部门定期（每季）以书面文件的形式上报给各级相关部；向违规者所在部门下达整改通知书责令在5个工作日内完成整改（若5日内无法整改完成，则需另行确定），并接受检查，检查方式可选择以下三种方式之一：
1）反馈整改结果；
2）委托相关部门进行现场检查；
3）现场抽样检查。
对刻意不执行本安全管理制度、漠视计算机安全工作和存在安全隐患而没有及时整改的，以至造成重大安全事故和事件的，各级安全监察部将追究部门主要负责人和直接责任者的责任，涉嫌犯罪的，移送国家司法机关处理。
无法注册客户端设备入网申请单：。