新版三标体系(QES)整合型管理手册

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手册

编制：文件编制组

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批准：&&&

发布日期：2018-08-24 实施日期：2018-08-25

手册修改控制页

目录

0.1手册发布令

为了确保本公司 QES 管理体系的各个过程有效实施并持续改进其有效性，依据ISO9001:2015、ISO14001:2015、GB/T28001-2011 标准要求、相关法律法规要求，以质量体系标准为基础，采取了共性要素融合、个性要素相互补充的方式，形成了QES管理手册。结合本公司的实际情况，特编制本《手册》。

本《手册》是公司 QES 管理体系的法规性文件，是指导公司建立与实施 QES 管理体系的主要依据，是公司各级管理人员从事 QES 管理工作的行为准则，也是公司向顾客、相关方及向认证审核机构提供 QES 保证的主要依据，全体员工必须遵照执行。

总经理：###

日期：2018-08-25

0.2公司简介省略

1范围

1.1总则

为了证实公司有能力稳定地提供满足顾客和适用的法律、法规要求的产品；最终达到顾客、相关方以及社会满意。因此公司应建立、实施和保持 QES 管理体系，并持续改进其有效性。

D)本手册规定了公司的 QES 管理体系要求，适用于证明公司有能力稳定地提供满足顾客要求和适用的法律法规和标准要求的产品；

D)可用于我公司各有关部门 QES 管理活动，也可作为第三方审核认证的主要依据。

1.2不适用条款说明

无不适用条款

2规范性引用文件

下列文件中的条款通过本手册的引用而成为本手册的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准，凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。

2.1 ISO9001：2015《质量管理体系要求》

2.2 ISO14001：2015《环境管理体系要求及使用指南》

2.3 GB/T28001-2011 《职业健康安全管理体系要求》

2.4 GB/T28002-2011 《职业健康安全管理体系实施指南》

2.5GB/T19004:2011《追求组织的持续成功质量管理方法》

2.6 ISO19011:2011《管理体系审核指南》

3术语和定义

本《手册》质量术语和定义采用 ISO 9000 标准术语。

3.2 环境术语和定义

本《手册》环境术语和定义采用 ISO14001 标准术语。

3.3 职业健康安全术语和定义

本《手册》职业健康安全术语和定义采用 GB/T28001 标准术语。

3.4 缩略语

D、Q 代表质量、E 代表环境、S代表职业健康安全；

D、质量、环境、职业健康安全管理体系缩略为“QES”；

4公司环境

4.1理解组织及其环境

4.1.1公司应确定与其宗旨和战略方向相关并影响其实现管理体系预期结果的能力的各种外部和内部因素；这些问题应包括受组织影响的或能够影响组织的环境和职业健康安全状况。

4.1.2公司应对这些内部和外部因素的相关信息进行监视和评审。

4.1.3这些因素可以包括需要考虑的正面和负面要素或条件。

4.1.4外部因素可包括并不局限于：来自于国际、国内、地区和当地的各种法律法规、技术、竞争、市场、文化、社会和经济因素。

4.1.5内部因素可包括并不局限于：公司的价值观、文化、知识和绩效等相关因素。

4.1.6公司制定《风险和机遇控制程序》对内外部环境因素进行调查，并使用SWOT法进行分析，确定相关应对措施。

4.2理解相关方的需求和期望

4.2.1公司应确定与管理体系有关的相关方，应确定与管理体系有关的相关方的需求和期望要求，并确定这些需求和期望中哪些将成为其合规义务。应监视和评审这些相关方的信息及其相关需求和期望。

4.2.2质量管理体系相关方：

4.2.2.1公司质量管理体系的相关方包括并不限于：

D)顾客，如用户、经销商；

D)最终用户，如最终产品使用者、用户；

D)直接受益人，如业主、股东；

d)相关受益者，如银行、供应商、员工和其他为公司工作人员、政府及监督机关；

d)其他，如地方社会团体、非政府公司等。

4.2.2.2相关方要求包括：

D)顾客对产品质量、价格和安全性要求；

D)与顾客或供应商达成的合同要求；

D)法规或行业规范要求；

d)营业执照和经营许可或其他授权形式；

e)与股东、银行、员工、社会团体等相关方的合同或协议或契约所承当的义务。

f)其他的要求。

4.2.3公司环境安全相关方包括并不限于：

地方环境保护局、安全生产监督管理局、地方市场监督管理局、卫生防疫站、市容市貌办公室办公室、消防局、员工、行业协会、客户、社区邻居、分供方等。

4.2.2.2相关方要求包括：公司生产经营活动预防污染、预防安全事故等。

4.2.3公司公司制定《风险和机遇控制程序》、《相关方控制程序》，识别对公司产生影响的相关方及其需求和期望，分析对公司的影响程度和目前状态，确定相关应对措施。

4.3确定质量管理体系范围

4.3.1经考虑内外部因素和相关方要求，结合企业实际确定管理体系范围为：

Q:###的生产和服务、###和啤酒铝罐的设计开发、生产和服务

E：###的生产和服务、###和啤酒铝罐的设计开发、生产和服务及其所涉及的环境管理体系

S：###的生产和服务、###的设计开发、生产和服务及其所涉及的职业健康安全管理体系4.3.2不适用条款说明：无不适用条款。

4.4管理体系及其过程

4.4.1 公司按照本标准的要求，建立、实施、保持和持续改进管理体系，包括所需过程及其相互作用。公司应确定管理体系所需的过程及其在整个公司中的应用，且应：

D）确定这些过程所需的输入和期望的输出；

D）确定这些过程的顺序和相互作用；

D）确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测量和相关绩效指标），以确保这些过程的有效运行和控制；

d）确定这些过程所需的资源并确保可获得；

e) 分配这些过程的职责和权限；

f）按照 6.1 的要求应对风险和机遇；

g）评价这些过程，实施所需的变更，以确保实现这些过程的预期结果；

h）改进过程和质量管理体系。

i) 考虑4.1和4.2获得的知识。

4.4.2 在必要的范围和程度上，公司应：

D）保持成文信息以支持过程运行；

D）保留成文信息以确信其过程按策划进行。

5领导作用

5.1领导作用和承诺

5.1.1总则

总经理应通过以下方面，证实其对管理体系的领导作用和承诺：

D）对管理体系的有效性负责；

D）确保制定管理体系的管理方针和管理目标,并与公司所处环境相适应，与战略方向相一致；

D）确保管理体系要求融入公司的业务过程；

d）促进使用过程方法和基于风险的思维；

e）确保管理体系所需的资源是可获得的；

f）沟通有效的管理和符合管理体系要求的重要性；

g）确保管理体系实现预期结果；

h）促使人员积极参与、指导和支持他们为管理体系的有效性作出贡献；

i）推动改进；

j）支持其他相关管理者在其职责范围内发挥领导作用。

5.1.2 以顾客为关注焦点

总经理应通过确保以下方面，证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺：

D）确定、理解并持续地满足顾客要求以及适用的法律法规要求；

D）确定和应对风险和机遇，这些风险和机遇可能影响产品和服务合格以及增强顾客满意能力；

D）始终致力于增强顾客满意。

5.2管理方针

5.2.2制定管理方针

公司总经理应在确定的管理体系范围内建立、实施并保持管理方针，管理方针应：

D）适合于组织的宗旨和组织所处的环境并支持战略方向，包括其活动、产品和服务的性质、规模、环境影响和职业健康安全风险；

D）为制定管理目标提供框架；

D）包括产品满足适用要求承诺、保护环境预防污染的承诺、防止职业健康安全伤害的承诺。

d)持续改进质量、环境职业健康安全管理绩效的承诺；

e）包括履行其合规义务的承诺；

公司管理方针为：

1、质量方针：

2、环境、安全方针：

节能减排、预防污染；消除隐患、降低风险；

教育全员、遵纪守法；纠正预防、持续改善。

5.2.3沟通管理方针

总经理应确保管理方针形成文件以便于全体员工获得和保持，在公司内得到沟通、理解和应用；需要时可为相关方获取。

5.3公司的角色、职责和权限

5.3.1总经理应确保公司内相关角色的职责、权限得到分配、沟通和理解。

见附件：组织机构图、职能分配表及公司《岗位责任制》等文件。

5.3.2为了加强对管理体系运作的领导，总经理任命管理者代表，具体执行管理体系的建立、实施、保持和持续改进工作。管理者代表的需向总经理报告管理体系的业绩，包括改

进的需求，在整个公司内促进满足顾客和相关要求意识的形成，并就管理体系有关事宜对

外联络工作。见管理者代表任命书。

附1：管理者代表任命书

为了贯彻执行ISO9001-2015《质量管理体系要求》、ISO14001-2015《环境管理体

系要求及使用指南》及GB/T28001-2011《职业健康安全管理体系规范》三个标准的要求，加强对管理体系运作的领导，特任命陈旭阳经理为组织管理者代表。

管理者代表的职责是：

1.确保管理体系的过程得到建立、实施、保持和持续改进。

2.向总经理报告管理体系的业绩，包括改进的需求。

3.在整个组织内提高员工满足顾客要求意识和环境、安全意识。

4.就管理体系有关事宜对外联络工作。

总经理：###

日期：2018-08-25

附2：管理体系组织机构图

附3：职能分配表

注：符号“▲”为主要负责部门，符号“△”为相关部门

6管理体系策划

6.1应对风险和机遇的措施

6.1.1总则

公司应策划管理体系，确定应对的风险和机遇，在识别和确定应对的风险和就时，应考虑下列因素：

D)本《手册》4.1 条款所描述的因素；

D)本《手册》4.2 条款提及的要求；

D)管理体系范围；

d)管理活动、产品生产、服务提供；

e)环境因素；

f)职业健康安全风险；

g)合规性义务。

以便：

D)确保管理体系能够实现其预期结果；

D)预防或减少不期望的影响，包括外部环境状况对组织的潜在影响；

D)实现改进。

公司应确定其管理体系范围内的潜在紧急情况，特别是那些可能具有质量、环境、职业健康安全影响的潜在紧急情况。

公司应策划采取措施管理其所识别的风险和机遇、重要环境因素、不可接受风险、合规义务；如何在其管理体系过程中或其他业务过程中融入并实施这些措施，并评价这些措施的有效性。

当策划这些措施时，公司应考虑其可选技术方案、财务、运行和经营要求。

公司制订《风险和机遇控制程序》执行风险和机遇的应对措施的确定和评价工作。

6.1.2环境因素识别和评价

公司应在所界定的环境管理体系范围内，识别和确定其管理活动、产品和服务中能够控制和能够施加影响的环境因素及其相关的环境影响。此时应考虑生命周期观点。

确定环境因素时，应考虑：

D）变更，包括已纳入计划的或新的开发，以及新的或修改的活动、产品和服务；

D）异常状况和可合理预见的紧急情况。

公司应运用所建立的准则，确定那些具有或可能具有重大环境影响的环境因素，即重要环境因素。

适当时，应在其各层次和职能间沟通其重要环境因素。

公司有关部门应保持以下内容的文件化信息：

D）环境因素及相关环境影响；

D）用于确定其重要环境因素的准则；

D)重要环境因素。

公司制定《环境因素识别评价控制程序》规范对环境因素识别评价的控制。

6.1.3危险源辨识、风险评价和控制措施的确定

公司应建立、实施并保持程序，以持续进行危险源辨识、风险评价和必要控制措施的确定。

危险源辨识和风险评价应考虑：

D) 常规和非常规活动；

D) 所有进入工作场所的人员（包括承包方人员和访问者）的活动；

D) 人的行为、能力和其他人为因素；

d）已识别的源于工作场所外，能够对工作场所内组织控制下的人员的健康安全产生不利影响的危险源；

e) 在工作场所附近，由本公司控制下的工作相关活动所产生的危险源；

f) 由本公司或外界所提供的工作场所的基础设施、设备和材料；

g) 本公司及其活动的变更、材料的变更，或计划的变更；

h) 职业健康安全管理体系的更改包括临时性变更等，及其对运行、过程和活动的影响；

i) 所有与风险评价和实施必要控制措施相关的适用法律义务；

j) 对工作区域、过程、装置、机器和（或）设备、操作程序和工作组织的设计，包括其对人的能力的适应性。

用于危险源辨识和风险评价的方法应：

D) 在范围、性质和时机方面进行界定，以确保其是主动的而非被动的；

D) 提供风险的确认、风险优先次序的区分和风险文件的形成以及适当时控制措施的运用。

对于变更管理，公司应在变更前，识别在公司内、职业健康安全管理体系中或活动中与该变更相关的职业健康安全危险源和职业健康安全风险。

公司应确保在确定控制措施时考虑这些评价的结果。

在确定控制措施或考虑变更现有控制措施时，应按消除-替代-工程控制措施-标志、警告和（或）管理控制措施-个体防护装备顺序考虑降低风险：

公司应将危险源辨识、风险评价和控制措施的确定的结果形成文件并及时更新，在建立、实施和保持职业健康安全管理体系时，公司应确保对职业健康安全风险和确定的控制措施得到考虑。