行政执法案卷评查计分表
行政执法案卷评查评分表(附件)
附件1广西壮族自治区行政处罚案卷评查评分细则表1.案卷评查采用百分制计分方法，按照扣分余额计算案卷分数。
90分以上为优秀，60至89分为合格，59分以下为不合格；2.案卷中凡存在一项基本要素部分问题的扣除全部分数，案卷得分为O分；3.文书规范和立卷归档部分按照不同内容设定为相应分值，凡存在其中一项问题的，扣除相应分数；4.案卷得分的计算方式为：100-扣分合计=案卷分数。
扣分合计超过100分的案卷得分为O分；5.评查名次按照得分多少依次排列，分数相同的，案卷文书种类多的在前；单位按照参评案卷的平均得分排列。
附件2广西壮族自治区行政许可案卷评查评分细则表1.案卷评查采用百分制计分方法，按照扣分余额计算案卷分数。
90分以上为优秀，60至89分为合格，59分以下为不合格；2.案卷中凡存在一项基本要素部分问题的扣除全部分数，案卷得分为O分；3.文书规范和立卷归档部分按照不同内容设定为相应分值，凡存在其中一项问题的，扣除相应分数；4.案卷得分的计算方式为：100-扣分合计=案卷分数。
扣分合计超过100分的案卷得分为O分；5.评查名次按照得分多少依次排列，分数相同的，案卷文书种类多的在前；单位按照参评案卷的平均得分排列。
附件3广西壮族自治区行政强制措施案卷评查评分细则表评分说明：1、案卷评分采用百分制计分方法，按照扣分余额计算案卷分数。
90分以上为优秀，60至89分为合格，59分以下为不合格；2、案卷的满分为100分，其最终得分的计算方式为：100-合计扣分=案卷分数。
附件4广西壮族自治区行政强制执行案卷评查评分细则表评分说明：1.案卷评查采用百分制计分方法，按照扣分余额计算案卷分数。
90分以上为优秀，60－89分为合格，59分以下为不合格；2.案卷的满分为100分，其最终得分的计算方式为：100－合计扣分=案卷分数。
行政强制案卷质量评查标准与得分情况表
要求的，每项扣 1 分。
合计
100
其他：1、行政强制被行政复议机关或者人民法院撤销的，全案得零分。
备注：1、扣分以扣完该项分值为止。
2、存在问题一栏应详细记录发现的问题，不够填写的，可另附纸详细记录。
3、评查中发现的问题不属于上列情况的，应记录在案，并应酌情扣 1 至 2 分。
得分
书
印章、日期完整）。不符合的，每项扣 2 分。
文书送达符合办案程序规定，送达回证应载明送达文书名称受送达人
名称（姓名），有当事人签署的名字和时间；签收人非当事人时，应由其
六、送达 同住成年家属签收，并注明与当事人之间的关系；当事人拒收的，有情况 5
说明，有相关人员签字；送达按直接送达、邮寄送达、公告送达的顺序进
单位负责人的审批意见、签名和日期，不符合的，每项扣 2 分。
10
1、行政强制行为合法适当，行政强制符合法律规定的行为、种类，有强
四、决定 制幅度的，应在法定幅度内，且无畸轻畸重、显失公平情况，违反的，扣 10
10 分。
1、行政强制决定书填写规范（当事人名称准确，载明违法事实和法律依
五、法律文 据，拟给予行政强制的方式，当事人行使权利的期限和途径，行政机关的 10
行。不符合要求的，每项扣 1 分。
1、案件材料按照规定及时归档，装订整齐，装订顺序规范（应按时间顺
序排列，或行政处罚决定书在前，其余文书按时间顺序排列），卷内目录
七、归档 和备考表填写规范，卷内材料齐全，卷内材料有规范的页号、大小规格统 5
一，卷内无金属物，卷内文字应当使用钢笔或签字笔或毛笔书写。不符合
求之一的， 3、程序合法（按照审批决定、送达、执行的步骤实施行政强制）。
30
案卷评查打分表
0.5
109
4、行政处罚强制执行申请文书（共3分，每小项0.5分）
3
110
（1）案件名称准确；
0.5
111
（2）申请人、被申请人基本情况清楚；
0.5
112
（3）载明作出行政处罚决定及送达情况；
0.5
113
（4）申请执行项目准确；
0.5
114
（5）强制执行理由正确；
4
33
（1）查封（扣押）的时间、地点准确具体
1
34
（2）现场情况记录准确、客观、全面
1
35
（3）应当有两名以上执法人员的签名
1
36
（4）有当事人签名或盖章（当事人不在现场或拒绝签名的，应有见证人或两名以上执法人员签名并说明原因）
1
37
5、查封（扣押）文书（共5分，每小项1分）
5
38
（1）载明查封（扣押）的理由、依据、期限及解除查封（扣押）的时间
102
（4）缴纳罚款期限正确，加盖处罚机关印章。
0.5
103
3、履行行政处罚决定催告书（共2.5分，每小项0.5分）
2.5
104
（1）载明当事人姓名或名称；
0.5
105
（2）载明送达行政处罚决定书情况；
0.5
106
（3）载明履行义务的方式及金额；
0.5
107
（4）有处罚机关的印章、日期；
0.5
108
2
90
（5）有告知当事人如不服行政处罚决定的，可以申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；（1分）
1
91
（四）送达和执行阶段（共15分）
行政处罚案卷评分表送卷单位案卷评分
40、无处罚依据（无法律、法规、规章、本部门制订的行政处罚自由裁量权细化标 准和“三步式〃程序规范等），扣2分
41、无承办人处理意见、签名及日期，扣2分
42、无承办机构负责人同意或者不同意的审核意见、签名或盖章及日期，扣1分
34、听证公告中无文号、无听证公告的法律、法规、规章依据；无举行听证的时间、 地点、案由；未告知利害关系人、其他申请参加听证人员参加听证的途径；无行政 处罚实施机关的联系人、电话、地址；无行政处罚实施机关名称、印章及日期等内 容，扣1.5分
35、听证笔录中无听证时间、无听证地点、无听证内容、无听证主持人签名、无听 证记录人签名、无当事人或者代理人签名等内容，扣1分
32、无当事人是否申请听证的记载和当事人的签名或者盖章及日期，扣1.5分（当 事人申请听证的,若无当事人申请的记载和当事人的签名或盖章及时期，扣1.5分； 当事人未申请听证的，若未在听证告知书上备注或另附页的，扣L5分）
评查项目
序号
评查内容
分值
评 查 标准
扣分及原因
得分
（二）调查取 证阶段（36分）
评查结论:
评查时间：2021年月 日
评查项目
序号
评查内容
分值
评 查 标准
扣分及原因
得分
笔录
10、无当事人或者被询问人基本情况，扪1分
11、无完整的询问或者检查（勘验）笔录，扣1分
12、无询问人员或者检查（勘验）人员签名，或者在格式文书中未记载询问人员或 者检查（勘验）人员和记录人姓名，扣1分
13、无被询问人或者被检查（勘验）人签名（未逐页签名并在末页签注“笔录上述 内容，记录属实〃等字样及签名和日期），或者无2名以上行政执法人员对被询问 人或者被检查（勘验）人拒绝签名的说明和自己的签名；检查（勘验）时有见证人 在场的，无见证人签名及日期，扣1分
案卷评查表
8
（1）依法应当告知当事人听证权利的应当制作行政处罚听证告知书（2分）
（25分）
（3）当事人要求听证的，应当制作行政处罚听证通知书。通知书内容要规范（注明当事人、告知当事人权利、听证时间、听证地点、听证主持人、通知时间、告知当事申请回避权利、行政执法机关名称及印章等）（1.5分）
（4）听证笔录制作要规范（包括听证时间、听证地点、听证内容、听证主持人签名、听证记录人签名、当事人或代理人签名等）（1.5分）
（5）听证报告内容规范（包括有案由和案情介绍、听证情况简介、主持人意见及签名、形成时间等）（1.5分）
3、行政处罚决定的审批
3
（1）按行政处罚的法定批准权限进行审批（1分）
（2）集体讨论决定的行政处罚案件有案件讨论的记录，记录内容应包括讨论时间地点、主持人、讨论内容、讨论结论及参加人签名等（1分）
行政处罚案卷评查表（一般程序）
评查要素
评查细则
标准
分值
具体内容
得分
结果评价
一、立案审批
(14分)
1、有当事人基本情况
2
单位名称、法定代表人、或个人姓名、地址、电话。
2、有案件来源
2
注明案件是来自日常检查、举报、交办还是移送等内容。
3、有案情记录
2
4、有立案依据
2
引用处理该案件所适用的法律、法规、规章的名称全称，并注明具体条款项等
（5）有物品保存期限和地点（1分）
（6）需保存登记应有保存登记依据、登记保存清单、领导审批记载（1分）
（7）有被调查取证的单位或个人签名或盖章
（1分）
（8）有物品处理决定记载（1分）
4、调查终结报告（案件处理审批表）
12
案卷质量评查打分表
是 □ 否 □
保管期限是否明确（为永久、长期和短期三种。长期保管期限为二十年至六十年；短期保管期限为五年至十五年）
2分
是 □ 否 □
是否按案卷封面、卷内目录、案卷材料、备考表、卷底顺序排列，内容填写是否完整、规范
1分
是 □ 否 □
是否按要求用阿拉伯数字逐页编号，两面有字是否两面编页号，页号位置正面在右上角，背面在左上角（无字页不编号）
2分
有 □ 无 □
会见当事人谈话记录
2分
有 □ 无 □
调查材料（证人证言等有关证据材料）
2分
有 □ 无 □
调查材料（证人证言等有关证据材料）
2分
有 □ 无 □
重大复杂疑难案件集体讨论记录
2分
有 □ 无 □
重大复杂疑难案件集体讨论记录
2分
有 □ 无 □
起诉书、上诉书
2分
有 □ 无 □
代理词
3分
有 □ 无 □
5分
是 □ 否 □
委托代理合同或协议签字、印章是否齐全，双方权利义务关系、收费和争议解决条款约定是否清晰，有无缺项或空白项
2分
是 □ 否 □
授权委托书委托事项、代理权限和期限是否明确
2分
是 □ 否 □
对承办业务是否进行法律风险告知（如委托书中有风险告知条款、谈话记录中有风险告知内容、案卷中有法律风险告知书等）
无 □ 有 □
律师事务所有无违反《律师法》第五十条第一款第一项、第四项、第五项、第六项、第八项规定的情况
无 □ 有 □
律师有无违反《律师法》第四十七条规定的情况
无 □ 有 □
律师有无违反《律师法》第四十八条规定的情况
无 □ 有 □
案卷考评表
行政案件执法质量考评细则一、事实和证据:1-1.违法行为未查清的,扣10分,违法主体情况未查清的,扣10分;1-2.从重、从轻、减轻、不予处罚等违法情节未查清的,发现一处扣10分;1-3.共同违法案件,对违法嫌疑人在共同违法中分别所起的作用未查清的,扣20分;1-4.应当收集的证据可以收集而没有收集或者收集证据不及时的,扣5分;导致案件不能处理或者降格处理的,扣50分;1-5.威胁、引诱、欺骗等非法方法获取证据或伪造隐瞒灭失证据的,扣20分;1-6.证据之间、证据与案件事实之间的矛盾没有得到合理排除的,发现一处扣10分。
二、案件定性:2-1.案件定性不准确的,扣10分;2-2.将应当追究刑事责任的行为作行政处罚,或者将不构成行政违法行为认定为行政违法行为的,或者将行政违法行为认定为不构成行政违法行为的,本案不得分;2-3.呈报的行政处罚意见错误或显失公正的,发现一处扣30分。
三、处理:3-1.处理涉案财物不符合规定的,每处扣5分;3-2.涉案财物未依法收缴、追缴的,每处扣10分;3-3.未执行行政处罚或执行行政处罚决定不符合规定的,发现一处扣10分;3-4.对违法嫌疑人供述自己的其他违法犯罪事实,检举、揭发他人的违法犯罪事实或者办案中发现的其他依法应当查证的违法犯罪行为、线索未查证的,每处扣5分;3-5.将不能适用治安调解的案件以调解方式结案的,扣50分。
四、程序:4-1.依法应当告知、通知、回告而未告知、通知、回告的,或告知、通知、回告不规范的,每处扣5分;4-2.在受案、继续盘问、询问、勘验、检查、鉴定、检测、辨认、抽样取证、证据保全、听证、送达、扣押、收缴、追缴、没收、结案等过程中违反有关规定的,每处扣5分;4-3.办案时间到期未及时办理延长的,扣5分;14-4.越权管辖的,扣10分;4-5.对没有违法事实、违法行为已过追究时效、违法嫌疑人死亡,应终止调查而未终止调查,以及未立即解除对违法嫌疑人采取的行政强制措施的,扣10分;4-6.决定行政处罚不符合规定的,发现一处扣10分;4-7.应当制作法律文书未制作的,每处扣10分;应当制作内部报告未制作的,每处扣5分;4-8.办案部门负责人和法制员对正在办理的案件未及时回访的,扣10分;4-9.未进行案件执法测评的,扣2分;4-10.违反有关法律、法规、规章及公安部、省公安厅治安案件调解处理有关程序规定的,发现一处扣5分。
行政执法案卷评查计分表
5、行政机关负责人审批意见明确、具体，有签名、日期。（1分）
违法行为处理告知文书
（5分）
1、当事人名称准确；（1分）
2、载明违法事实和法律依据；（1分）
3、明确告知拟给予行政处罚的内容；（1分）
4、明确告知当事人行使陈述权、申辩权和要求听证权的期限；（1分）
5、处罚机关的印章、日期完整。（1分）
附件2：
行政执法案卷评查计分表
案卷名称：评查时间： 年 月 日
检查内容
扣分
得分
立
案
阶
段
（共5分）
立案审批文书
（5分）
1、有案件来源，即注明案件是来自现场检查、举报、交办还是移送等内容；（1分）
2、有案情记载；（1分）
3、有承办人意见，应注明当事人可能违反的法律、法规、规章的名称；（1分）
4、有行政机关负责人的审批意见、签名和日期；（1分）
5、有告知当事人如不服行政处罚决定的，可以申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；（2分）
6、有作出行政处罚决定的处罚机关名称及印章、日期。（3分）
送达回证（
1、载明送达文书名称；（1分）
审
查
决
定
阶
段
（共40分）
听证通
知书
（4分）
1、举行听证的时间、地点具体、准确；（1分）
2、明确告知听证主持人的姓名；（l分）
3、注明当事人可以委托代理人参加听证和有要求主持人回避的权利，告知当事人无故不按时参加听证视为放弃听证权；（1分）
4、处罚机关的印章、日期完整。（ l 分）
听证笔录（4分）
1、准确记载举行听证的起止时间、地点；（1分）
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- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
行政处罚决定书
（18分）
1、有当事人基本情况（公民：姓名、性别、年龄、住址；法人：单位名称、地址、法定代表人）；（2分）
2、有违反法律、法规、规章的事实和证据；（4分）
3、有行政处罚的依据和种类；（4分）
4、有行政处罚的履行方式和期限，并告知若逾期缴纳罚款加处罚款的规定；（3分）
7、有被调查取证人签名或盖章（被取证人不在现场或拒绝签名的，应有见证人或两名以上执法人员签名并说明原因）；（1分）
8、有行政机关的印章和日期；（1分）
9、采取先行登记保存措施须经行政机关负责人批准；（l分）
l0、先行登记保存的物品应在法定期限内做出处理决定。（1分）
鉴定文书（4分）
1、有申请鉴定的单位或个人；（1分）
2、载明听证主持人、记录人、当事人、代理人、案件调查人员的基本情况；（1分）
3、载明当事人对案件涉及的事实、证据、依据方面的陈述和申辩内容；（1分）
4、有当事人的签名。（1分）
听证报告（4分）
1、载明案由；（1分）
2、载明听证的时间、地点、参加人员情况；（1分）
3、当事人针对处罚机关认定的违法事实、情节、适用法律等提出的理由和依据及从轻、减轻或不予行政处罚的要求及依据；（l分）
1、案件名称准确、被申请人基本情况、案情叙述完整准确；（1.5分）
2、申请执行项目准确、强制执行理由正确；（1分）
3、案件主要材料齐备。（0.5分）
结案报告（3分）
1、案由清楚；（0.5分）
2、载明结案理由；（0.5分）
3、载明行政处罚决定执行情况，未执行部分应有说明；（0.5分）
4、罚没财物应有处理结果；（0.5分）
4、有法制机构的审查意见；（l分）
5、行政机关负责人审批意见明确、具体，有签名、日期。（1分）
违法行为处理告知文书
（5分）
1、当事人名称准确；（1分）
2、载明违法事实和法律依据；（1分）
3、明确告知拟给予行政处罚的内容；（1分）
4、明确告知当事人行使陈述权、申辩权和要求听证权的期限；（1分）
5、处罚机关的印章、日期完整。（1分）
5、有告知当事人如不服行政处罚决定的，可以申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；（2分）
6、有作出行政处罚决定的处罚机关名称及印章、日期。（3分）
送达和
执行
阶段
（共15分）送
达
和
执
行
阶
段
（共15分）
送达回证（5分）
1、载明送达文书名称；（1分）
2、载明受送达人名称（姓名）；（l分）
3、载明送达时间、地点；（1分）
询问笔录（11分）
1、有询问的起止时间、地点；（1分）
2、一份询问笔录针对一个被询问人；（1分）
3、被询问人基本情况完整；（1分）
4、询问笔录记录的内容完整；（2分）
5、有两名执法人员的签名；（2分）
6、笔录有被询问人逐页签名（被询问人拒绝签名的，应有两名以上执法人员签名并说明原因）；（2分）
7、笔录中有涂改之处时，应有被询问人压指印、盖章或签名。（2分）
调
查
取
证
阶
段
（共35分）
调查取证与；（1分）
2、调查取证事由正当；（1分）
3、调查取证的地点准确具体；（1分）
4、提取的证物应与案件有关；（1分）
5、调查取证物品的性状描述完整准确（包括物品名称、规格、数量等）；（1分）
6、应当有两名以上执法人员的签名；（1分）
4、送达方式准确；（1分）
5、有送达人、收件人员的签名、行政机关印章。（1分）
罚没款（物）票据（4分）
1、处罚机关应当和罚款收缴机关分离，法律规定可以由行政机关当场收缴的除外；（1分）
2、应使用合法罚没票据；（l分）
3、票据填写规范、准确；（1分）
4、缴纳罚款期限正确，加盖处罚机关印章。（1分）
行政处罚强制执行申请文书（3分）
5、在规定时间内立案。（1分）
调
查
取
证
阶
段
（共35分）
检查
（勘验）
笔录
（10分）
1、有现场检查的起止时间、场所记载；（2分）
2、现场检查的内容清楚；（2分）
3、有被检查人的基本情况；（2分）
4、现场检查情况记录准确、客观、全面；（2分）
5、有被检查人对笔录的意见及签名（被检查人不在现场或拒绝签名的，应有见证人或两名以上执法人员签名并说明原因）。（2分）
2、有申请鉴定的时间及内容；（1分）
3、有明确的结论性意见；（1分）
4、有鉴定部门印章、日期及鉴定人员姓名。（1分）
审
查
决
定
阶
段
（共40分）
案件处
理的审
批文书
（5分）
1、案由和当事人的基本情况记载准确；（1分）
2、违法事实记录完整，证据确凿、充分，处罚依据明确；（l分）
3、承办人的意见明确、具体，有签名和准确日期；（l分）
附件2：
行政执法案卷评查计分表
案卷名称：评查时间： 年 月 日
检查内容
扣分
得分
立
案
阶
段
（共5分）
立案审批文书
（5分）
1、有案件来源，即注明案件是来自现场检查、举报、交办还是移送等内容；（1分）
2、有案情记载；（1分）
3、有承办人意见，应注明当事人可能违反的法律、法规、规章的名称；（1分）
4、有行政机关负责人的审批意见、签名和日期；（1分）
审
查
决
定
阶
段
（共40分）
听证通
知书
（4分）
1、举行听证的时间、地点具体、准确；（1分）
2、明确告知听证主持人的姓名；（l分）
3、注明当事人可以委托代理人参加听证和有要求主持人回避的权利，告知当事人无故不按时参加听证视为放弃听证权；（1分）
4、处罚机关的印章、日期完整。（l分）
听证笔录（4分）
1、准确记载举行听证的起止时间、地点；（1分）
5、有案件调查人员结案意见及签名、日期；（0.5分）
6、有行政机关负责人同意结案的意见和签名、日期。（0.5分）