分层审核程序
IATF16949分层审核管理程序
7.2.1审核依据/审核准则分三个模块：
7.2.1.1固定模块：按照控制计划对应4M1E进行提问，工厂滚动实施LPA后，可以根据实际管理需要自行增加适用的审核条款（如旧的主题模块中仍有价值的审核提问）
7.2.1.2主题模块：根据工厂高专注问题制定主题，使用过程法，对每一轮重点关注问题进行过程分析，按PDCA流程展开，不仅实现LPA原先具备的对现有流程执行力监控，更重要的时通过过程法，发现工厂过程控制的确实点并加以完善，从而达到执行力、运作持续提升的作用。
7.3.2.2部门负责人通过过程图或者其他质量方法分析导致目标发生的缺陷和原因，从材料、设备/装置、人员、方法、测量/评估各方面罗列所有可能造成的原因和需要关注的风险点。
7.3.3额外关注模块检查项：（当发生以下情况时，应增加该模块的检查提问）客户抱怨PPSC
重大质量问题报告
7.3.4结合三个模块检查表编制输出月度分层审核检查表。
日期:
审核方向及侧重。
7.1.4设定分层审核目标需要依据S.M.A.R.T原则进行：具体的、可衡量的、可达到的、相关性、时效性
7.1.5设定分层审核目标及目标数量应充分考虑工厂现有资源及可执行性。
7.1.6分层审核目标设定需要明确本轮实施的周期（依据不同改善目标的难易程度定义合理的推行实施周期，如月度、季度或年度）
－123－
编制部门:质量部
文件名称
分层审核管理程序
编号:
版次:
版本号:
编制人:
第1页共8页
日期:
1.目的
使各级管理者都参与到支持现场工作的活动中，通过言传身教的互动方式，确保始终严格遵守和执行标准，提高制造质量，并提供一个有效跟踪的流程，识别持续改进的机会。
《分层审核》课件
总结词
严格把控、高标准要求
详细描述
某航空企业对于安全要求极高，因此在实施 分层审核时非常严格。从飞机维修、机场安 检到机组人员操作等各个环节都要进行细致 审核，确保万无一失。同时，该企业还引入 第三方审核机构进行监督和评估，进一步提 高了安全保障能力。
THANKS
感谢观看
01
适用于各种类型的企业和组织， 特别是那些对产品质量和服务质 量有较高要求的企业和组织。
02
适用于各种产品和服务领域，如 制造业、服务业、医疗保健等领 域。
02
分层审核的流程
制定审核计划
01
02
03
确定审核目标
明确审核的目的和期望结 果，为后续的审核工作提 供指导。
制定审核计划
根据审核目标，制定详细 的审核计划，包括审核范 围、时间、人员、方法等 。
制定明确的审核标准和流程
根据各层级的需求和特点，制定具体的审核标准和流程，明确审 核内容、方法和频次。
统一审核工具和方法
确保各层级使用统一的审核工具和方法，提高审核效率和效果。
定期更新和优化标准
根据业务发展和环境变化，定期更新和优化分层审核的标准和规范 。
加强培训和沟通，提高审核效果
培训
针对不同层级的审核人员 ，开展针对性的培训，提 高其审核技能和意识。
第二层级：中层审核
总结词：专业把关
详细描述：中层审核是对专业工作的深入检查，确保专业工作的规范性和合理性，起到承上启下的作 用。
第三层级：高层审核
总结词：决策支持
详细描述：高层审核是对整个工作成果的全面审查，为高层决策提供依据和支持，是整个审核体系的最高层级。
04
分层审核的要点和注 意事项
分层审核作业指导书13107
文件审批文件修订记录1目的1.1确保始终严格遵守和执行标准，提高制造质量，并通过领导层和操作工之间言传身教的互动来加强彼此间的相互理解认知。
1.2是对控制计划和作业指导书的补充检查。
1.3通过言传身教的互动方式,使各级管理者都参与到支持操作工的活动中。
1.4通过识别和控制高风险/重要的过程要素,确保高水平的过程控制。
1.5识别持续改进的机会,提供一个有效跟踪的流程。
1.6验证下一层次的过程分层审核是否稳健和实施。
2范围适用于对公司生产过程的分层审核。
3定义3.1过程分层审核由组织的各个级别定期、频繁进行的一种标准化的审核活动，用来确定组织内各个标准化操作的符合情况，并持续推进组织实现持续改进。
4职责4.1生产制造部负责过程分层审核系统的策划、维护、评估及信息板的维护，跟踪改善措施的实施，并定期向管理层汇报审核结果与系统改进的建议，包括检查表的建立、更新、过程分层审核的培训、结果汇总等；4.2 生产车间对审核发现的问题，制定纠正措施计划并验证有效性；4.3 A组（高层）必须每月进行一次分层审核，必须每周检查确认B组是否完成了每天的验证；4.4 B组（中层）每周进行一次过程分层审核，必须每天验证确认C 组是否完成了审核；4.5 C组（基层）按分层审核检查表每天一次进行审核。
5流程图无。
6程序6.1成立分层审核团队，任命审核组长：6.1.1A组（高层）审核由工厂长、质量经理、生产总监参加，生产总监任审核组组长；6.1.2B组（中层）由生产经理、质量工程师组成，生产经理任审核组组长；6.1.3C组（基层）由车间班长、工艺员组成，车间班长任审核组组长；6.1.4审核人员必须经过分层审核的培训；6.1.5由生产制造部确定各车间审核人员；6.1.6质量、工程／技术、设备维修、计划物流、采购、人力资源等部门负责人和相关工程师参与分层审核。
6.2审核频次：6.2.1 A组每月对B组的审核进行确认，必要时有针对性的对工序进行分层审核；6.2.2B组每周对C组进行审核，必要时有选择性地进行分层审核；6.2.3C组高风险项目必须最少每班/天审核一次，一般项目每周审核一次。
分层审核控制程序
3.1 分层审核：分层管理是由公司的各个级别定期、频繁进行的一种标准化的审核，用来确认
公司内操作标准的符合情况，并持续改进现场质量控制标准。
4、职责
4.1总经理/副总经理负责为本程序的实施提供必要的管理支持，并审核流程的有效性；
4.2标准化部总体负责本程序的有效实施，同时辅导各使用现场人员，包含以下：
文件履历表
序号
版本
号
内 容
制定、修改
确认、废止
日期
制定人
1
V0
新 版 发 行
制定
2020-10-19
杨帆
1、目的
明确公司分层审核的职责及流程，使公司分层审核活动能有效、有序，循序向上提升，从而逐步建立有效的作业标准，促进沟通，以达到提升公司产品质量之目的。
2、适用范围
本程序适用于各部门或各区域的管理运作。
管控措施或防错措施,可列入公司经验教训库,为在今后的改善过程中发挥作用。
6. 相关记录
6.1 分层审核平面图
6.2分层审核计划表
6.3分层审核检查表
6.4分层审核改善跟踪表
7.相关文件
7.1《纠正措施及预防措施控制程序》
7.2 《记录控制程序》
8.附件
8.1流程图：
主管/副主管/领班及副班长/组长
4.4经理层和标准化部负责对分层审核程序实施情况及效果进行审核，分析原因并采取纠正措
施。
4.5 分层审核行动计划责任人负责按改善计划进行及时整改。
5、内容
5.1定义审核频次
5.1.1由体系工程师根据过程质量控制风险，按基层人员进行较高频次审核、中高层人员按
相对低的频次进行审核的原则定义审核频次。
跟踪表》
分层审核管理程序-20110419
1.0
TFAW TGC TLC TSVC
制/修订记录：
序号
1
更改原因
新增程序
更改内容简述
天纳克中国统一格式
发布日期：
TTEC Tห้องสมุดไป่ตู้C
2011-4-20
更改日期 版本号
2011-03-15
1.0
备注
天纳克（中国）质量体系程序 编号：TAC-QMS-001
天纳克（中国）质量体系程序 编号：TAC-QMS-001
1.目的
确保始终严格遵守和执行现场质量控制标准以改善现场纪律，并对标准进行持续改进， 从而持续 提升过程质量控制水平。
2.范围
适用于天纳克（中国）所有工厂。
3.定义
LPA: Layered Process Audit(分层过程审核),是由组织的各个级别定期、频繁进行的一种标准化 的审核，用来确认组织内操作标准的符合情况，并持续改进现场质量控制标准。
5.3 制定 LPA 审核计划和抽样计划 5.3.1 由 LPA 管理员每月月初负责编制《过程分层审核计划跟踪表》、《LPA 抽样计划状态跟踪 表》，并将其放置到现场 LPA 看板上；应按审核员所负责的最小区域分区编制，并重点审核质量问题 发生较多的区域。审核员应对且仅对自己所负责的区域进行审核。对于月度会议评审需要进行更新 的情形，由 LPA 管理员进行更新。 5.4 实施分层审核 5.4.1 见《分层审核操作指引》 5.5 检查进度、收集数据汇总、分类 5.5.1 LPA 管理员确认《过程分层审核计划跟踪表》记录的审核进度，对于未按计划完成的，应 在快速反应会或通过其它方式对相应的审核员进行提醒。 5.5.2 LPA 管理员每天收集已完成的审核检查表，核对签到表个数和审核表个数，确认二者一致； 并将审核发现的问题准确、完整的记录到《过程分层审核统计表》中。 5.6 跟踪整改计划 5.6.1 对于审核发现的问题，如果需要纠正措施，例如不能立即在现场对作业员进行纠正的情况， 应由 LPA 管理员与相应的责任者一起，讨论并制定纠正措施计划，并在《分层审核行动计划跟踪 表》中对行动计划进行登记。LPA 管理员应每天跟踪行动计划的进展，对行动计划进行更新，未完成 或到期需要进行提醒，并于每周一通过邮件将最新的《过程分层审核统计表》及《分层审核行动计 划跟踪表》发给所有审核员及改善责任人。
分层审核管理规定
1.目的
为使各级人员都参与到支持操作工的活动中,通过言传身教的互动方式，确保始终严格遵守和执行标准，提高制造品质，通过分层审核更好地监督过程控制, 使工序处于受控状态，提高产品品质和各级管理人员的工作品质, 以满足顾客的需求，特制订此作业规范。
2.适用范围
适用于产品的生产过程。
3.相关文件、术语和定义
分层审核:通过对组成生产运作过程各个要素的运行状态,是否符合策划的质量计划的检查,确认其符合性和有效性的程度,以便寻求过程的改进机会,是一种基于全员参与的活动。
4.职责
4.1分层审核员: 负责按作业规范的要求, 按分层审核记录表实施分层审核;
4.2相关责任部门: 负责制定反映措施并进行改进。
5.工作程序
5.1分层审核的层次与频次：
5.2分层审核有四种结果：
5.3分层审核的实施：
5.3.1 每层审核员依据[分层审核检查表]的内容实施审核，在审核过程中可依每个工位的实际状况逐
步改善检查表；
5.3.2[分层审核检查表]上评分为‘△’‘×’的问题，需在[分层审核检查表]的‘问题描述’栏记录
相关的不符合内容。
5.3.3 审核中发现的一般性问题，各审核人员应明确问题、责任人、完成时间；张贴在班组看板上，
并跟踪至问题关闭；责任人应制定纠正措施，负责关闭问题；审核人员需在‘最终结果’栏进
行签字确认后，该问题才算有效关闭。
5.3.4审核中发现的不能立即解决的比较严重的或系统性问题，按照[矫正及预防措施管理程序]执行。
6.相关记录
分层审核检查表。
分层审核管理实施办法
分层审核管理实施办法Quality is the life of an enterprise. December 2, 2022XXXX有限公司质量体系第三层次文件XXXX有限公司分层审核管理实施办法文件编号：QP/BW804-01受控编号：版序：C/0编制：日期：审核：日期：批准：日期：2013年5月10日发布 2013年5月15日执行一、目的：使各级管理者都参与到支持操作工的活动中,通过言传身教的互动方式,确保始终严格遵守和执行标准,提高产品制造质量；通过识别和控制高风险/重要的过程要素,确保高水平的过程控制；通过作业准备过程来确保既定标准的正确实施并寻求和识别持续改进的机会;二、适用范围：适用于以下过程：装配区域、制造工位、发运/收料区、所有操作、其他辅助职能,尤其是关键重要工序工位;三、定义：分层审核：通过对组成生产运作过程各个要素的运行状态,是否符合策划的质量计划的检查,确认其符合性和有效性的程度,以便寻求过程的改进机会,是一种基于全员参与的活动,同时也是一种由组织中各级人员按照预先计划的频次定期参与评审并回顾整改为基础的标准化的评审过程,用以确保制造过程受控并加强精益制造理念;四、成立分层审核团队,任命审核组长：A组由制造总监或者生产管理者代表、调度处长组成,制造总监任审核组组长；B组由车间主任、质管处长或者质检处长、质改工程师或者质检工程师组成,车间主任任审核组组长；C组由车间班长和质检组长、车间质检员和工艺员组成,车间班长任审核组组长;五、职责：质检处负责编制过程分层审核计划和过程分层审核检查表,报质量总监批准后下发至调度处组织实施;调度处负责组织实施过程分层审核,将过程分层审核计划和过程分层审核检查表转发至各审核组;每周组织召开一次评估会议;5.3 A 组必须每周检查确认B组是否完成了每天的验证,必须每月进行一次分层审核;B组必须每天验证确认C组是否完成了审核,每周进行一次过程分层审核;5.5 C组按照过程分层审核日班检查表进行审核;六、审核频次：A 组必须每月进行一次分层审核；B组必须每周进行一次过程分层审核；C组必须对关键重要工位最少每班审核一次,一般工位每天审核一次;七、编制审核检查表：质检处负责编制过程分层审核检查表,过程分层审核检查表至少应考虑以下这些方面的问题：1作业指导书2过程参数3目视辅助工具是否在现场,内容是否正确4产品标识5工艺执行6量具的功能和校验的确认7自检执行8文件/记录的完整性包括适当的质量文件9不合格品处理10员工资格11安全防护12堆放/防护要求13顾客反馈各过程的检查表应视实际情况适时进行更新,更新后需重新发布;八、实施审核：1、车间主任应安排对C组审核的计划实施情况进行跟踪检查,C组审核记录每周上交生产车间,由生产车间进行汇总,每周组织各班组召开总结分析会,制定纠正措施,推动改进,并将审核整改记录传递到质检处;2、制造总监组织安排对B组审核的计划实施情况进行跟踪检查；3、总经理或者总经理安排对A组审核的计划实施情况进行跟踪检查；4、支持部门也可以被邀请参与评审,当领导层审核某区域时,区域的各层人员都应该参与进来,有利于正确的指导/积极促进;九、审核结果的改进与跟踪1、审核中发现的一般性问题,由各审核组汇总,应形成过程分层审核结果对策措施评估报告,明确问题、责任人、完成时间,张贴在班组看板上,并跟踪至问题关闭；责任人应制定纠正措施,负责关闭问题；只有跟踪人在对策措施表相应栏目进行签字确认后,该问题才算有效关闭;2、审核中发现的不能立即解决的比较严重的或系统性问题,应形成改进项目,成立项目组以推动改进;3、审核组每月召开一次会议,总结审核计划的执行完成情况、取得的效果、存在的不足,以及审核中发现的主要问题,这些问题的关闭与改进情况等;会议记录做为分层审核的月度总结报告;4、B、C组审核记录交到质检处后,由质检处每月汇总审核中发现的问题,组织相关部门进行纠错、改进和验证;十、相关记录1、过程分层审核计划表2、过程分层审核检查表3、过程分层审核结果对策措施评估报告4、月度总结报告5、纠正与改进记录。
分层审核是什么,如何实施？
分层审核责任人
职责
审核结果及记录 纠正预防措施 状态更新 沟通 团队建立
一般指定生产部门负责人为分层审核责任人，其职责
分层审核（Layered Process Audits)
临时替代（BYPASS）（16949标准要求） 发生重要质量问题的过程
如何判定一个 过程是否需要？
经常发生问题的过程 发生过停线问题的过程 产能不足的过程
分层审核(LPA)
分 建立触发分层审核的机制 层
审
核
策
分层审核员的培训
划
分层 审核 审核 员的 培训
对分层审核的认知 如何实施审核
必须对分层审核员进行相应的培训。对审核员培训包括四部分内容
对制造生产过程使用的分层审核检查表。我们可以将审核检查表分成三部分，分别可以是
分层审核(LPA)执行过程
分层审核（Layered Process Audits)
分层审核(LPA)
定义目 的
是一种管理工具 更注重确认，而不是审核 不是实施控制，而是确认控制 确认工作的结构化方法 不是控制计划的一部分
目的主要是确认生产过程是否在有效的控制中 目的是及时解决现场出现的问题点
不是以确定产品符合性为主要目的
策划的步骤包括 定义流程负责人
组建策划团队
明确范围
确定顾客特殊要求
定义优化过程
管理层承诺
பைடு நூலகம்
执行分层审核程序
定义汇报框架
定义表格形式
定义审核层次
最后，我们看看一个实际分层审核记录表，首先这里规定了不同层级的审核频次要求
这里分层审核的内容从生产过程控制的五个方面分别展开进行
今天就谈到这，欢迎大家交流！
大家好！今天我们谈谈：什么是“分层审核”。如何策划以及实施分层审核
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1.0范围
本管理程序规定了生产现场分层审核的办法，通过分层审核更好地监督过程控制, 使工序处于受控状态，提高产品质量和各级管理人员的工作质量, 以满足顾客的需求。
适用于本公司生产的所有产品。
2.0职责
分层审核员: 负责按程序要求, 按分层审核记录表实施分层审核;
相关责任部门: 负责制定反映措施并进行改进.
3.0定义
分层审核:由生产线操作工检查产品及设备,由班组长/工段长及各级经理定期审核质量保证体系的运行,通过控制过程质量来有效保证产品质量.
4.0参考文件
5.0作业指导
5.1 分层审核分为两个层次
5.2 办公室分层审核的实施
5.2.1 质量部委派相关人员在特定班次对某一特定过程或工序进行分层审核;
5.2.2 将分层审核表发至审核员处;
5.2.3 审核员在规定时间内完成此次审核;
5.2.4 采取提问的形式并记录下不合格和需要关注的地方;
5.2.5 完成审核后将审核记录反馈给质量部, 同时将不符合的情况抄送通知相关部
门负责人确认;
5.2.6 如果过程制造不合格产品或有制造不合格产品的潜在风险, 分层审核员可以
跟主管沟通决定是否停止生产;
5.2.7 如果审核员被委派的过程或工序没有在生产:
5.2.7.1 在规定时间内调整审核计划;
5.2.7.2 审核相似过程;
5.2.7.3 只反馈过程没有生产的空白记录将不予接受;
5.2.8 相关部门应在收到不合格通知后制定相应的反应措施, 并整改;
5.2.9 质量部将定期对检查情况和整改情况进行汇总, 并进行汇报;
5.3 现场管理人员分层审核的实施
5.3.1 主管每天/班对负责区域进行审核, 发现问题立即纠正;
5.3.2 对较严重的问题予以记录并填写整改措施;
5.3.3 每周一将上一周的审核记录反馈给质量部;
5.3.4 同5.2.6;
6.0记录
<分层审核记录表>
7.0附录。