期货交易主要管理制度范本
期货交易管理制度范本
第一章总则第一条为规范期货交易行为，防范和控制风险，保障公司资产安全，维护公司及股东利益，根据《中华人民共和国公司法》、《期货交易管理条例》等法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条本制度适用于公司及控股子公司（以下简称“公司”）的期货交易活动。
第三条公司期货交易遵循以下原则：（一）合法原则：遵守国家法律法规，遵循市场规则，诚信经营。
（二）审慎原则：充分评估风险，合理确定交易规模，谨慎操作。
（三）安全原则：确保资金安全，防范交易风险，维护公司利益。
（四）有效原则：提高风险管理能力，优化资源配置，提升公司竞争力。
第二章期货交易管理第四条期货交易范围：（一）套期保值业务：为规避现货价格波动风险，对已持有的现货库存进行卖出套期保值，对已签订的固定价格的购销合同进行套期保值等。
（二）不以套期保值为目的的期货和衍生品交易。
第五条期货交易审批：（一）公司进行期货交易前，需编制可行性分析报告，提交董事会审议。
（二）预计动用的交易保证金和权利金上限、预计任一交易日持有的最高合约价值等需在董事会审议通过。
第六条期货交易资金管理：（一）公司不得使用募集资金从事期货交易。
（二）根据公司的风险承受能力，确定交易品种、规模及期限。
（三）期货交易资金应专户管理，确保资金安全。
第七条期货交易风险管理：（一）公司应建立健全期货交易风险管理体系，包括风险识别、评估、监控、应对等措施。
（二）定期对期货交易风险进行评估，及时调整风险控制措施。
（三）对期货交易风险较大的业务，实行审批制度。
第八章信息披露第九条公司应按照法律法规和监管机构的要求，及时、准确、完整地披露期货交易信息。
第十章附则第十一条本制度由公司董事会负责解释。
第十二条本制度自发布之日起施行。
XXXX公司期货管理制度
XXXX公司期货管理制度一、总则：二、期货交易权限管理：1.期货交易权限的分配由公司的高级管理层审核和批准，根据人员的岗位及职责进行合理划分。
2.各交易员应具备相关从业资格和合规证书，经过严格的培训和考核后方可担任期货交易员岗位。
3.交易员的期货交易权限和风控权限应严格分离，确保风险管理的独立性和有效性。
三、期货开户管理：1.开立期货交易账户必须符合法律法规及相关监管机构的要求，按照公司的内部流程和标准进行审核和开户。
2.对于新开立的期货交易账户，需进行客户背景调查，包括但不限于实际控制人、股东结构、经营状况、信用状况等。
四、期货交易行为规范：1.交易员在进行期货交易时必须遵守法律法规、交易所规则和公司内部规定。
2.交易员应保持高度的诚信和审慎，不得利用内幕信息、操纵市场等非法手段获取私利。
3.交易员应严格遵守交易所的交易限额、投机限制和风险控制要求，不得超过交易额度。
4.交易员应及时报告交易情况和风险状况，接受公司的监管和调查，配合公司进行风险控制和内部审计。
五、风险管理与控制：1.公司应建立完善的风险管理和控制体系，包括但不限于交易风险、市场风险、信用风险和运营风险等。
2.公司应定期进行风险评估和压力测试，及时调整风险管理策略和措施，确保期货交易的安全性和稳健性。
3.交易员应严格执行公司的风险管理制度和限额规定，做到风险可控、仓位可控。
六、信息披露与合规：1.公司应及时向监管机构、交易所和客户披露相关信息，确保信息的真实、准确、完整。
2.公司应定期组织内外部培训和宣传，提高员工的合规意识和知识水平，防范非法交易和违规行为的发生。
3.公司应建立健全的内部审计和风险监控机制，定期进行自查和自评，及时发现和纠正违规行为。
七、制度的执行：1.公司各部门要严格执行期货管理制度，配合监管部门的检查和调查。
2.对于违反本制度的行为，公司将依法依规进行处理，并及时向监管机构和客户披露处理结果。
3.公司应建立投诉反馈机制，接受客户的投诉和建议，及时处理和回复。
期货公司操作管理制度范本
第一章总则第一条为规范期货公司业务操作，确保期货交易安全、高效，防范和降低风险，根据《期货交易管理条例》等相关法律法规，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司所有员工及业务合作伙伴，是公司业务操作的规范和指南。
第三条公司业务操作应遵循合法、合规、审慎、安全、高效的原则。
第二章期货交易管理第四条期货交易指令的下达：1. 客户通过公司提供的交易平台下达期货交易指令，交易员应严格审核指令内容，确保指令准确无误。
2. 交易员在接到指令后，应及时将指令发送至交易所。
3. 交易员应确保交易指令的执行，并定期向客户反馈交易结果。
第五条期货交易风险控制：1. 公司应建立健全风险控制体系，确保期货交易风险在可控范围内。
2. 交易员应密切关注市场动态，合理设置止损点，控制仓位。
3. 交易员应严格遵守公司风险管理制度，不得擅自调整风险控制参数。
第六条期货交易账户管理：1. 交易员应妥善保管客户期货交易账户，不得泄露客户账户信息。
2. 交易员应定期检查账户资金变动情况，确保资金安全。
3. 交易员发现账户异常情况，应及时上报公司相关部门。
第三章内部管理第七条期货公司内部管理：1. 公司应建立健全内部控制制度，确保业务操作的合规性。
2. 公司应加强员工培训，提高员工业务素质和风险意识。
3. 公司应定期对业务操作进行自查，发现问题及时整改。
第八条期货公司财务管理：1. 公司应建立健全财务管理制度，确保财务数据的真实、准确、完整。
2. 公司应严格执行财务审批制度，确保资金使用合理。
3. 公司应定期进行财务审计，确保财务状况良好。
第四章附则第九条本制度由公司总经理办公会负责解释。
第十条本制度自发布之日起施行，原有相关规定与本制度不一致的，以本制度为准。
第十一条本制度如有未尽事宜，由公司总经理办公会根据实际情况予以补充和修订。
XXXX公司期货管理制度
XXXX公司期货管理制度第一章：总则第一条为规范公司期货交易行为，保护公司和客户的利益，制定本管理制度。
第二条公司期货交易行为应遵守国家法律法规、行政规章和有关规定，按照自愿、公平、诚实、信用的原则进行。
第三条公司期货交易应根据公司的经营需要、风险承受能力和市场情况进行，确保交易行为符合公司整体风险控制和投资策略。
第四条公司期货交易的相关人员应具备相应的知识和技能，遵守相关的职业道德和规范，保证其交易行为的合法合规。
第五条公司期货交易的决策应基于充分的信息和合理的判断，不得以内幕信息或其他违法手段进行交易。
第二章：交易规则第六条公司期货交易应进行定期和不定期的市场调研，了解市场情况和趋势，根据市场风险进行交易决策。
第七条公司期货交易应根据市场风险和自身风险承受能力，制定合理的投资策略和风险控制措施。
第八条公司期货交易应严格按照合约规定的交易时间、数量、价格等进行，不得违规操纵市场或进行其他不正当交易行为。
第九条公司期货交易应确保交易所交易的合法合规，不得从事期货交易所所禁止或限制的交易行为。
第三章：风险管理第十条公司期货交易应设立专门的风险管理部门，负责对公司期货交易的风险进行管理和控制。
第十一条公司期货交易应制定有效的风险管理制度和措施，包括但不限于市场风险、信用风险、流动性风险等的管理。
第十二条公司期货交易应进行合理的资金管理和头寸管理，保证投资者的资金安全和交易稳定。
第十三条公司期货交易应建立健全的风险评估和监测机制，对交易风险和市场风险进行及时的评估和监测。
第四章：内部控制第十四条公司期货交易应建立健全的内部控制制度和流程，确保交易过程的合法合规和风险控制的有效实施。
第十五条公司期货交易应规范信息披露和内部交流，保证信息的真实、准确和及时性。
第十六条公司期货交易应进行内部审查和合规检查，发现问题及时进行整改，确保交易行为的合规性。
第五章：违规处理第十七条对于违反本管理制度的行为，公司将依法依规进行处理，包括但不限于警告、罚款、暂停交易资格等。
企业期货交易管理制度模板
第一章总则第一条为规范企业期货交易行为，防范交易风险，提高企业经济效益，根据《期货交易管理条例》等相关法律法规，结合本企业实际情况，制定本制度。
第二条本制度适用于本企业所有参与期货交易的人员及机构。
第三条本制度旨在确保期货交易活动合法、合规、有序进行，保障企业资产安全，促进企业持续健康发展。
第二章组织架构与职责第四条企业设立期货交易领导小组，负责期货交易管理的重大决策，领导、协调、监督期货交易工作。
第五条期货交易领导小组下设期货交易管理部门，负责期货交易的具体实施和日常管理。
第六条期货交易管理部门的主要职责：1. 制定期货交易策略和操作规程；2. 负责期货交易账户的开设、管理；3. 监督期货交易操作，确保交易合规；4. 定期分析期货交易情况，评估交易风险；5. 组织期货交易培训，提高员工交易技能；6. 指导、监督下属机构期货交易工作。
第三章期货交易管理第七条期货交易前，交易人员应进行充分的市场调研和风险评估，制定交易策略。
第八条期货交易操作应遵循以下原则：1. 合法合规：严格遵守国家法律法规和期货市场规则；2. 诚信为本：公平、公正、诚信地参与期货交易；3. 风险控制：严格执行风险管理制度，控制交易风险；4. 保密原则：保守交易信息，不得泄露给无关人员。
第九条期货交易管理部门应建立健全期货交易风险控制体系，包括：1. 制定风险控制指标，如持仓比例、杠杆率等；2. 建立风险预警机制，及时识别和应对风险；3. 定期进行风险评估，调整交易策略；4. 加强内部监督，确保风险控制措施落实到位。
第十条期货交易管理部门应定期组织交易人员参加期货市场培训，提高交易人员的专业素质和风险意识。
第四章监督与考核第十一条期货交易领导小组负责对期货交易管理部门及交易人员进行监督和考核。
第十二条期货交易管理部门应定期向期货交易领导小组汇报期货交易情况，接受其监督和指导。
第十三条对违反本制度的行为，按照相关法律法规和企业规章制度进行处理。
通用范文(正式版)期货管理制度
期货管理制度一、背景介绍期货是金融市场中一种重要的衍生品工具，它的存在使得投资者可以通过杠杆效应参与到大宗商品、金融产品等多种交易市场中。
为了保护投资者的权益、维护市场的公平和稳定，各国纷纷建立了相应的期货管理制度。
二、期货交易的基本原理期货交易的基本原理是通过合约交易，投资者可以在未来某个时间点以约定价格买入或卖出一定数量的标的资产。
这种交易形式可以帮助投资者进行风险管理，实现投机和套利目的。
三、期货管理制度的目的期货管理制度的目的是为了保护市场的公平、稳定和透明，确保投资者的权益得到充分保障。
它涉及到市场准入、合约设计、交易规则、风险控制和监管等多个方面。
四、期货管理制度的主要内容4.1 市场准入期货市场一般会设定一定的准入标准，以确保参与交易的机构和个人满足一定的条件。
这些准入标准可能包括资本实力、业务能力、风险管理水平等要求。
4.2 合约设计期货合约是期货交易的基础，合约设计的合理与否直接影响着市场的运行效果。
期货管理制度会对合约的标的物、交割方式、交割地点、交易单位、最小变动价位等进行规定。
4.3 交易规则期货交易中的各种规则是确保市场公平、透明运行的关键。
交易规则涉及合约的开仓、平仓、交割、交易时间、交易费用等方面，旨在保护投资者的权益和维护市场的秩序。
4.4 风险控制期货交易具有一定的风险，为了防范市场风险和系统性风险，期货管理制度会设定一系列的风险控制措施。
这些措施包括限制交易保证金比例、设置止损机制、控制持仓规模等。
4.5 监管机构期货市场的监管机构负责制定和执行相关的规则和制度，监督市场的运行。
这些机构通常由政府、证券交易所和期货公司等组成，对市场的各个环节进行监管，保护投资者的权益。
五、期货管理制度在国际上的比较不同国家的期货管理制度存在一定的差异。
例如，美国的期货市场由联邦期货交易委员会（CFTC）监管，其管理制度较为严格；而中国的期货市场由中国证券监督管理委员会（CSRC）监管，其管理制度相对较为灵活。
期货交易管理制度
期货交易管理制度第一节总则第一条为加强企业内部的期货交易管理，规范期货交易行为，提高风险掌控本领，保障企业和员工的利益安全，订立本规章制度。
第二条本规章制度适用于企业内部全部相关人员参加期货交易的管理，并需遵守相关法律法规以及期货交易所的规定。
第三条企业应建立健全期货交易管理机构，明确责任分工和内部管理机制，并定期进行风险评估和交易行为审核。
第二节期货交易准入和岗位要求第四条企业内部期货交易活动需经过准入程序方可进行。
凡欲参加期货交易的员工，应满足以下岗位要求：1.具备良好的道德品质和职业操守，遵纪守法，不得参加非法或违规的期货交易活动。
2.具备相关金融知识和期货交易技能，能够独立进行交易决策和风险掌控。
3.经过专业培训，并通过相关考试，取得相应的期货从业资格证书。
4.具备较强的应对市场波动和风险管理本领。
第五条期货交易准入程序包含以下步骤：1.员工向企业提出参加期货交易的申请，并提交个人信息、相关资质证明和风险经受本领评估报告等文件。
2.企业进行申请审核，包含对员工的道德品质、职业素养、资质和本领的综合评估。
3.审核合格的员工，由企业指定特定岗位，订立相应的岗位职责和权限，并签署相关保密协议和合约。
第三节期货交易行为管理第六条员工在期货交易过程中应遵守以下规定：1.必需依照企业内部的交易流程和规定进行期货交易，不得自行决策或操作。
2.不得擅自使用企业的资金进行期货交易，必需遵守资金使用审批和风控措施。
3.期货交易应以稳健的风险掌控为前提，不得盲目努力探求高利润或投机行为。
4.不得参加内幕交易、掌控市场或其他违规行为，必需遵守期货交易所的规定和监管要求。
5.不得披露企业的敏感信息或交易机密，并遵守保密协议和相关法律法规。
第七条企业应建立完善的风险掌控和内部审计机制，对期货交易行为进行监督和管理。
1.设立特地的风险管理部门，负责订立风险掌控政策和策略，并进行风险评估和监测。
2.建立健全的交易内掌控度，明确交易流程和责任分工，并订立有效的风险防范措施。
公司期货交易管理制度范文
公司期货交易管理制度范文公司期货交易管理制度范文第一章总则第一条为了规范公司期货交易行为，保护公司利益，维护市场秩序，制定本管理制度。
第二条公司期货交易应遵循公开、公平、公正原则，尊重市场规律，坚守诚信原则，提高风险意识，做到恪守合法、正当和经营道德边界。
第三条本管理制度适用于公司内参与所有期货交易的人员和各个部门。
第四条公司应定期对本管理制度进行修订，以适应市场发展变化。
第二章目标与范围第五条公司期货交易的目标是为公司提供风险管理工具，降低经营风险。
第六条公司期货交易的范围包括：交易标的选择、交易品种、合约约定、交易时间、交易策略等。
第三章风险控制第七条公司应建立较为完善的风险控制体系，包括选择适宜的交易策略、控制交易规模、设定风险止损点等。
第八条公司应根据市场情况，定期对风险控制体系进行评估和修正。
第九条公司应制定风险敞口管理政策，确保不超过公司规定的风险限额。
第四章交易管理第十条公司内部人员参与期货交易应按照公司规定的程序办理申请，并经过合规部门审核批准后方可进行。
第十一条公司应建立期货交易记录和账户管理制度，规定交易记录的保存期限和账户的使用情况。
第十二条公司应建立交易决策委员会，制定交易策略和决策程序，明确交易决策的权限和责任。
第十三条公司应建立交易异常事件处理机制，做好风险应急处理和信息报告工作。
第五章信息披露与纪律监管第十四条公司应及时、准确地向监管机构和相关方披露期货交易信息，确保信息的完整性和真实性。
第十五条公司应加强内部纪律建设，制定纪律监管制度，对违反交易规定的行为进行严肃处理。
第十六条公司应建立健全内外部双重监管机制，加强与监管机构的沟通合作，提高合规管理水平。
第六章法律责任第十七条公司内部人员和各个部门违反本管理制度的规定，给公司造成经济损失的，应承担相应的法律责任，并承担相应的经济赔偿责任。
第十八条公司应对存在严重违反本管理制度行为的人员和部门予以严肃处理，包括暂停期货交易资格、解除劳动合同等。
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内部管理制度系列
期货交易主要制度（标准、完整、实用、可修改）
编号：FS-QG-88280期货交易主要制度
Major Futures Trading System
说明：为规范化、制度化和统一化作业行为，使人员管理工作有章可循，提高工作效率和责任感、归属感，特此编写。
一、保证金制度:
1.保证金制度的内涵及特点
在期货交易中，交易双方按其买卖期货合约价值的一定比率缴纳保证金，用于结算和保证履约。
国际市场上保证金制度的特点:
(1)对交易者保证金的要求与其面临的风险相对应。
(2)交易所根据合约特点设定最低保证金标准，并根据市场风险状况进行调节。
(3)保证金的收取分级进行，分为会员保证金和客户保证金。
2.我国期货交易保证金制度的特点
(1)对期货合约上市运行的不同阶段规定不同的交易保证金比率，保证金随交割的临近而提高。
(2)随着合约持仓量的增大，交易所逐步提高交易保证金比例。
(3)交易出现连续涨、跌停板时，相应提高交易保证金比例。
(4)按结算价计算的连续若干个交易日的价格累积涨、跌幅达到一定程度时，交易所根据市场情况采取相应措施。
(5)期货合约交易异常时，按规定程序调整交易保证金的比例。
二、当日无负债结算制度:
(1)对所有账户的交易及头寸按不同品种、不同月份的合约分别进行结算并汇总。
(2)交易盈亏结算包括对平仓头寸盈亏和对未平仓合约浮动盈亏的结算。
(3)对交易头寸所占用的保证金进行逐日结算。
(4)当日无负债结算制度是通过期货交易分级结算体系实施的。
期货交易所会员(客户)的保证金不足时，会被要求及时追加保证金或者自行平仓;否则，其合约将会被强行平仓。
三、涨、跌停板制度:
1.涨、跌停板制度的内涵
期货合约在一个交易日中的价格波动不得高于或者低于规定的涨、跌幅度，超过的报价视为无效报价，不能成交。
涨、跌停板制度的实施减少了价格波动幅度，为保证金制度和当日无负债结算提供了条件。
2.我国期货涨、跌停板制度的特点
我国期货市场每日价格波动限制设定为上一交易日结算价的一定百分比。
交易所对涨、跌停板的调整，一般具有以下特点:
(1)新上市的期货合约，其涨、跌停板幅度一般为合约规定涨、跌停板幅度的2倍或3倍。
(2)当同方向连续涨、跌停板，遇国家法定长假或交易所认为市场风险明显变化时，交易所可以根据市场风险调整其涨、跌停板幅度。
(3)对同时适用交易所规定的两种或两种以上涨、跌停板情形的，其涨、跌停板玮高值。
出现涨、跌停板时的措施:①以涨跌停板价格成交时，成
交撮合实行平仓优先和时间优先的愿则;②连续出现涨(跌)停板单边无连续报价时实行强制减仓。
四、持仓限额及大户报告制度:
1.持仓限额及大户报告制度的内涵及特点
持仓限额制度是指交易所规定会员或客户可以持有的、按单边计算的某一合约投机头寸的最大数额;大户报告制度是指当交易所会员或客户某品种、某合约持仓达到交易所规定的持仓报告标准时向交易所报告。
国际市场上持仓限额及大户报告制度的特点:
(1)根据不同期货品种及合约的具体情况和市场风险状况制定和调整限额和报{标准。
(2)临近交割时，持仓限额及持仓报告标准低。
(3)只针对投机头寸，套保头寸、套利头寸和风险管理头寸可向交易所申请豁免。
2.我国期货持仓限额及大户报告制度的特点
(1)交易所根据具体情况，分别确定每一品种每一月份的限仓数额及大户报告标准。
(2)投机头寸达持仓限量80%以上时，会员或客户应向交
易所报告资金情况、头寸情况等。
(3)市场总持仓量不同，适用的持仓限额及持仓报告标准不同。
(4)按照合约在交易过程中的不同时期确定不同持仓限额。
(5)期货公司会员、非期货公司会员、一般客户适用不同标准。
五、强行平仓制度:
1.强行平仓制度的内涵
按有关规定对会员或客户的持仓实行平仓的一种强制措施，目的是控制期货交易的风险。
强行平仓的两种情形:
(1)因账户交易保证金不足而实行强行平仓。
(2)因会员(客户)违反持仓限额制度而实行强行平仓。
2.我国期货强行平仓制度的规定
出现下列情形之一，交易所实行强行平仓:
(1)会员结算准备金余额小于零，未能在规定时限补足。
(2)客户或会员持仓量超过限仓规定。
(3)因违规受到交易所强行平仓处罚。
(4)根据交易所紧急措施应予强行平仓。
(5)其他。
执行过程:通知、执行及确认(先自行平仓、未完成则强行平仓)。
六、信息披露制度:
指期货交易所按照有关规定公布期货交易信息的制度。
期货交易所应当以适当方式发布下列信息:即时行情、持仓量和成交量排名情况、期货交易所交易规则及其实施细则规定的其他信息。
期货交易所应编制交易周报、月报、年报，并及时公布;对于交易、结算、交割资料保存年限不少于20年。
第三节期货交易流程
一、开户:
投资者应选择一个具备合法代理资格、信誉好、资金安全、运作规范、收费比较合理的期货公司。
在我国，由中国期货保证金监控中心有限责任公司(简称监控中心)负责客户开户管理的具体实施工作。
开户流程:
(1)申请开户，可分为自然人客户和法人客户。
(2)阅读期货交易风险说明书并签字确认。
(3)签署期货经纪合同书。
(4)申请交易编码并确认资金账号。
交易编码是客户和从事自营业的交易会员进行期货交易的专用代码，由12位数字构成，前4位为会员号，后8位为客户名。
监控中心应为每一客户设立统一的开户编码，并建立统一开户编码与客户在各期货交易所交易编码的对应关系。
二、下单:
1.常用交易指令
(1)市价指令，指按当时市价即刻成交，一旦下达不可更改或撤销。
(2)限价指令，指执行时须按限定价格或更好的价格成交。
下达时必须指明具体价位。
(3)停止限价指令，指当市价达到客户预先设定的触发价格时即变为限价指令予以执行。
(4)止损指令，指当市场价格达到客户预先设定的触发价格时即变为市价指令予以执行。
(5)触价指令，指当市场价格达到指定价位时，以市价指令予以执行。
与止损指令区别在于:其预先设定的价位不同;止损指令用于平仓，触价指令用于开仓。
(6)限时指令，指要求在某一时间段内执行的指令，否则自动取消。
(7)长效指令，指除非成交或由委托人取消，否则持续有效的交易指令。
(8)套利指令，指同时买入和卖出两种或两种以上期货合约的指令。
(9)取消指令，要求将某一指定指令取消的指令。
2.指令下达方式
(1)书面下单。
(2)电话下单。
(3)网上下单。
三、竞价:
1.竞价方式
(1)公开喊价方式:连续竞价制(欧美期货市场)与一节一价制(日本)。
(2)计算机撮合成交(国内期货交易所):价格优先与时间优先。
撮合成交价等于买入价(bp)、卖出价(sp)和前一成交价(Cp)三者中居中的一个价格。
开盘集合竞价由集合竞价产生，在每一交易日开始前5分钟内进行，采用最大成交量原则;在开盘集合竞价中未成交的申报单自动参与开始后的竞价交易。
2.成交回报与确认
客户对结算单有异议，下个交易日开市前书面提出。
请输入您公司的名字
Foonshion Design Co., Ltd。