供应商分包商社会责任评审表
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供应商社会与环境责任评估表
目前组织已拥有客户委托专业团体执行第二者社会责任制度稽核后核 核发证书团体名称为：
发之「符合证书(或报告)」。
证书号码为：
目前组织已拥有第三者认证团体核发之SA8000证书。
认证团体名称为： 证书号码为：
目前组织已拥有第三者认证团体核发之ISO14001证书。 第三方
稽核 目前组织已拥有第三者认证团体核发之ISO9001证书。
公司绝对不允许带有胁迫、威胁、凌辱或剥削性质的行为，包括姿势 、语言及身体接触。
无强迫员工(或准员工)接受带有歧视性的医学检查。 奖励过程中无支持歧视行为。 高阶主管已承诺员工「免受骚扰及非法歧视」。 管理阶层已了解并尊重法津法规要求。 已制定「禁止惩罚性措施」的相关程序。 已建立「惩罚性措施申诉途径」。 惩戒性 措施 没有以残暴或不人道的方序来对待员工(包括任何型序的性骚扰或性虐 待)。
童工
1- 3
已制定保护童工(含技术生)的程序并向员工及利害相关团体完成传达。
1- 4 1- 5 1- 6 1- 7 1- 8 1- 9
1- 10
1- 11
1- 12
1- 13
目前无雇用「未满18岁且初中仍未毕业」的人员。 无要求工作人员「交纳押金」情形。 所有工作人员都为自愿受雇工作。 无使用监狱劳工。 无要求工作人员「寄存证件」情形。 下班后，工作人员可以自由离开。 自由择 业 无采用工作时间锁住工厂，或者休息时间锁住宿舍的方法来防止工作 人员逃跑的措施。 工人均可依据法规规定自由辞职。 警卫合约及其工作规定中，内容均为要求其「保护财产和人员安全」 等正常的警卫目的。 管理阶层已了解并执行法律法规要求。
已向客户承诺「当其与供货商/分包商发生社会责任问题时会主动通报 客户」。
已采取措施建立与工人的沟通管道。
供应商社会责任审核表
供應商社會責任審核表
供應商名稱： 審核人： 審核時間：
序號
承諾內容
審核現狀記錄
1
遵守勞工法，不雇傭童工。
2
原則上不雇傭未成年工，如果雇傭，將嚴格按照相關規定對未成年工進行保護。
3
遵守勞工法，不超時加班，工人基本工資和加班費按照相關法律法規進行發放。
4
為員工提供公平的職業環境，拒絕歧視和不平等。
5
敝司合法取得消防局批文，具備完善的消防系統和其他必要的應急系統。
6
敝司合法取得環保局批文，並進行了有效的環境管理。
7
工作場所等工作條件符符合健康衛生要求。
供應商名稱： 審核人： 審核時間：
序號
承諾內容
審核現狀記錄
1
遵守勞工法，不雇傭童工。
2
原則上不雇傭未成年工，如果雇傭，將嚴格按照相關規定對未成年工進行保護。
3
遵守勞工法，不超時加班，工人基本工資和加班費按照相關法律法規進行發放。
4
為員工提供公平的職業環境，拒絕歧視和不平等。
5
敝司合法取得消防局批文，具備完善的消防系統和其他必要的應急系統。
6
敝司合法取得環保局批文，並進行了有效的環境管理。
7
工作場所等工作條件符符合健康衛生要求。
社会责任供应商问卷调查表评审表
4
消防设施是否通过消防部门的验收？
5
特种设备是否有使用许可证？
6
操作特钟设备的人员是否持证上岗？
7
食堂是否已获得卫生许可证？
8
是否建有工会组织？
9
员工在聘用/报酬/培训/升级上机会是否均等？
10
公司是否与员工签订了劳动合同？
11
是否执行并满足当地劳动局规定的最低工资标准？
12
是否定期进行消防应急演练？
36
公司有送一位同事参加当业是否有建立起应急计划？
38
工会组织活动公司有批一定的金费吗？
39
公司对使用的化学品有建立起清单和MSDS吗？
40
公司有劳保制度吗？
为了使贵公司人权，薪金，安全卫生，环境保护尽力符合法律法规及标准要求，使我们的合作符合规范，请贵公司填写以下问卷表格，如已做到在“是”栏中打“√”；如未做到。请在“否”栏中打“√”并在解释栏注明理由。我公司来现场考核时也会依据此填写完成的表单核实其真实性。
为了使贵公司人权薪金安全卫生环境保护尽力符合法律法规及标准要求使我们的合作符合规范请贵公司填写以下问卷表格如已做到在是栏中打
致供应商：
社会责任供应商问卷调查表/评审表
序号
社会责任调查内容
是
否
解释
1
全公司工人总人数：（人）；男工：（人），女工：（人）
2
是否招请18周岁以下的童工和青少年工？
3
员工新进厂是否扣证件，交押金？
28
是否有定期收集和更新与ETI有关的法律法规？
29
是否有制订公司内部的各项规章制度（如〈员工手册〉）？
30
过去曾经发生过工伤事故吗？
31
过去曾经发生过火灾吗？
消防设施是否通过消防部门的验收？
5
特种设备是否有使用许可证？
6
操作特钟设备的人员是否持证上岗？
7
食堂是否已获得卫生许可证？
8
是否建有工会组织？
9
员工在聘用/报酬/培训/升级上机会是否均等？
10
公司是否与员工签订了劳动合同？
11
是否执行并满足当地劳动局规定的最低工资标准？
12
是否定期进行消防应急演练？
36
公司有送一位同事参加当业是否有建立起应急计划？
38
工会组织活动公司有批一定的金费吗？
39
公司对使用的化学品有建立起清单和MSDS吗？
40
公司有劳保制度吗？
为了使贵公司人权，薪金，安全卫生，环境保护尽力符合法律法规及标准要求，使我们的合作符合规范，请贵公司填写以下问卷表格，如已做到在“是”栏中打“√”；如未做到。请在“否”栏中打“√”并在解释栏注明理由。我公司来现场考核时也会依据此填写完成的表单核实其真实性。
为了使贵公司人权薪金安全卫生环境保护尽力符合法律法规及标准要求使我们的合作符合规范请贵公司填写以下问卷表格如已做到在是栏中打
致供应商：
社会责任供应商问卷调查表/评审表
序号
社会责任调查内容
是
否
解释
1
全公司工人总人数：（人）；男工：（人），女工：（人）
2
是否招请18周岁以下的童工和青少年工？
3
员工新进厂是否扣证件，交押金？
28
是否有定期收集和更新与ETI有关的法律法规？
29
是否有制订公司内部的各项规章制度（如〈员工手册〉）？
30
过去曾经发生过工伤事故吗？
31
过去曾经发生过火灾吗？
供应商社会责任评审表
1
Y／N
1
9.5有否张贴火警紧急撤离示意图?
1
Y／N
1
9.6有否张贴宿舍规则?
1
Y／N
1
9.7有否为员工提供适当的保安措施?
1
Y／N
1
9.8员工是否有私人的储物柜?
1
Y／N
1
9.9有否提供合理的睡眠设施给予员工?
1
Y／N
1
10.对外沟通
10.1有否与利益团体保持联系?
1
Y／N
1
10.2对员工的意见有否进行调查和纠正?
1
Y／N
6.薪酬福利
6.1员工的福利是否达到法例规定之要求?
1
Y／N
6.2员工薪金是否达到地方政府规定之最低工资额?算之工资?
1
Y／N
6.4工资是否被不合理扣除(税收或社会保险除外)?
1
Y／N
第1页共3页
供应商社会责任评审
评审项目
分值
结果
得分
意见
7.工作时间与加班
7.1是否用工咭记录工作时间?
1
Y／N
1
11.核实渠道
11.1有否提供合理的信息和取得信息的渠道?
1
Y／N
1
11.2有否要求供货商提供相应的信息和取得信息的渠道?
1
Y／N
1
说明: (1)满分为100分, 80分为合格.
(2)分值为6分及7分的项目,如果评审结果不合格,必须作出补救和纠正行动,
并填写“补救、纠正及预防措施报告”；
第3页共3页
ⅩⅩⅩ有限公司
供应商社会责任评审
供应商名称：ⅩⅩⅩ有限公司供应商法人代表：
评估人员：评估日期：年月日
Y／N
1
9.5有否张贴火警紧急撤离示意图?
1
Y／N
1
9.6有否张贴宿舍规则?
1
Y／N
1
9.7有否为员工提供适当的保安措施?
1
Y／N
1
9.8员工是否有私人的储物柜?
1
Y／N
1
9.9有否提供合理的睡眠设施给予员工?
1
Y／N
1
10.对外沟通
10.1有否与利益团体保持联系?
1
Y／N
1
10.2对员工的意见有否进行调查和纠正?
1
Y／N
6.薪酬福利
6.1员工的福利是否达到法例规定之要求?
1
Y／N
6.2员工薪金是否达到地方政府规定之最低工资额?算之工资?
1
Y／N
6.4工资是否被不合理扣除(税收或社会保险除外)?
1
Y／N
第1页共3页
供应商社会责任评审
评审项目
分值
结果
得分
意见
7.工作时间与加班
7.1是否用工咭记录工作时间?
1
Y／N
1
11.核实渠道
11.1有否提供合理的信息和取得信息的渠道?
1
Y／N
1
11.2有否要求供货商提供相应的信息和取得信息的渠道?
1
Y／N
1
说明: (1)满分为100分, 80分为合格.
(2)分值为6分及7分的项目,如果评审结果不合格,必须作出补救和纠正行动,
并填写“补救、纠正及预防措施报告”；
第3页共3页
ⅩⅩⅩ有限公司
供应商社会责任评审
供应商名称：ⅩⅩⅩ有限公司供应商法人代表：
评估人员：评估日期：年月日
14供货商(外包商)社会责任评价表
供货商（外包商）社会责任评价表
供应商（外包商）名称
供应商（外包商）名称
联系电话
传真
联系人
联系部门
调查部门/人
调查日期
评价项目
评价内容
符合性
实施情况
得分家法律和规则、业内最低标准、国际劳工组织和联合国公约，以及任何更为严格的相关法规。
2
结社自由和集体谈判权利
企业是否因为法律规定而导致结社自由和集体谈判权利受到限制的情况下，应以类似方式促成自主和自由的组织与谈判。
6
工作场所安全
1、企业是否明确建立一套关于职业卫生和安全的规章和程序，并严格加以执行。工作场所的实务和条件不得损害基本人权。
2、企业的特种设备和特种岗位的备案和资质是否符合相关法律法规的要求；
3、企业的厂房、宿舍的竣工验收和消防验收资料是否齐全。
4、企业的厂区的消防设施配置是否齐全，设备的电器安全和其它安全操作及安全警告标识是否良好。
3、企业如果法定最低工资无法支付日常生活开支和提供额外的可支配收入，公司是否努力为员工提供足够的补偿以满足这部分需要。
5
工作时间
1、企业员工加班工作是否出于个人自愿。
2、企业每周允许的工作时间是否为最长为48小时，允许的加班时间是否最长为12小时。
3、企业员工在连续工作6天之后是否有权拥有一天休息时间。
7
禁止雇佣童工
1、企业是否有雇佣童工。
2、企业是否有雇佣未成年工人，若有未成年工人的权利是否得到保护（如定期体检、到劳动部门备案、工作强度、工作时间是否符合要求）。
8
禁止强迫劳动
企业是否存在强迫劳动，如违反基本人权的囚犯式劳动、体罚或禁止请假等。
9
环境和安全
1、企业是否建立废物管理的程序和标准。
供应商（外包商）名称
供应商（外包商）名称
联系电话
传真
联系人
联系部门
调查部门/人
调查日期
评价项目
评价内容
符合性
实施情况
得分家法律和规则、业内最低标准、国际劳工组织和联合国公约，以及任何更为严格的相关法规。
2
结社自由和集体谈判权利
企业是否因为法律规定而导致结社自由和集体谈判权利受到限制的情况下，应以类似方式促成自主和自由的组织与谈判。
6
工作场所安全
1、企业是否明确建立一套关于职业卫生和安全的规章和程序，并严格加以执行。工作场所的实务和条件不得损害基本人权。
2、企业的特种设备和特种岗位的备案和资质是否符合相关法律法规的要求；
3、企业的厂房、宿舍的竣工验收和消防验收资料是否齐全。
4、企业的厂区的消防设施配置是否齐全，设备的电器安全和其它安全操作及安全警告标识是否良好。
3、企业如果法定最低工资无法支付日常生活开支和提供额外的可支配收入，公司是否努力为员工提供足够的补偿以满足这部分需要。
5
工作时间
1、企业员工加班工作是否出于个人自愿。
2、企业每周允许的工作时间是否为最长为48小时，允许的加班时间是否最长为12小时。
3、企业员工在连续工作6天之后是否有权拥有一天休息时间。
7
禁止雇佣童工
1、企业是否有雇佣童工。
2、企业是否有雇佣未成年工人，若有未成年工人的权利是否得到保护（如定期体检、到劳动部门备案、工作强度、工作时间是否符合要求）。
8
禁止强迫劳动
企业是否存在强迫劳动，如违反基本人权的囚犯式劳动、体罚或禁止请假等。
9
环境和安全
1、企业是否建立废物管理的程序和标准。
供应商社会责任评价表
Y
8
是否采取切实可行的措施控制职业危害?
Y
9
易燃易爆物品是否安全存放?
10
机器设备是否有适当的安全装置?
11
是否安装足够的灭火器或自动灭火系统?
Y
12
安全出口是否有清楚的标志?
Y
13
安全出口是否足够?
Y
14
是否定期安排安全卫生培训，包括新员工和调职员工，并保存记录?
Y
15
是否建立应急反应方案?
Y
16
39
是否选出工人代表?
40
是否对新员工和临时工进行培训?
41
是否持续监督并确保体系有效运行?
42
公司是否保存适当的证据显示对供应商进行调查评价其适用性?
43
公司是否采取措施建立与工人的沟通渠道?
最终评价结果：
□严重不符合
□一般不符合，需跟进改善
□符合要求
供应商社会责任评价表
被审核பைடு நூலகம்位
审核员
日期
序号
体系要求
结果
备注
1
是否使用童工（检查招工资料）
2
是否所有工人都自愿受雇用工作?
3
是否使用监狱劳工或士兵?
4
是否要求交纳押金或扣押工人身份文件?
5
下班后，工人是否可以自由离开?
Y
6
是否采用工作时间锁住工厂，或者休息时间锁住宿舍的方法来防止工人逃跑?
N
7
是否采取适当的措施防止工伤和意外事故?
是否定期演习和测试?
Y
17
是否有足够受过训练的急救员和急救箱?
Y
18
工人使用厕所和饮水是否受到限制?
N
8
是否采取切实可行的措施控制职业危害?
Y
9
易燃易爆物品是否安全存放?
10
机器设备是否有适当的安全装置?
11
是否安装足够的灭火器或自动灭火系统?
Y
12
安全出口是否有清楚的标志?
Y
13
安全出口是否足够?
Y
14
是否定期安排安全卫生培训，包括新员工和调职员工，并保存记录?
Y
15
是否建立应急反应方案?
Y
16
39
是否选出工人代表?
40
是否对新员工和临时工进行培训?
41
是否持续监督并确保体系有效运行?
42
公司是否保存适当的证据显示对供应商进行调查评价其适用性?
43
公司是否采取措施建立与工人的沟通渠道?
最终评价结果：
□严重不符合
□一般不符合，需跟进改善
□符合要求
供应商社会责任评价表
被审核பைடு நூலகம்位
审核员
日期
序号
体系要求
结果
备注
1
是否使用童工（检查招工资料）
2
是否所有工人都自愿受雇用工作?
3
是否使用监狱劳工或士兵?
4
是否要求交纳押金或扣押工人身份文件?
5
下班后，工人是否可以自由离开?
Y
6
是否采用工作时间锁住工厂，或者休息时间锁住宿舍的方法来防止工人逃跑?
N
7
是否采取适当的措施防止工伤和意外事故?
是否定期演习和测试?
Y
17
是否有足够受过训练的急救员和急救箱?
Y
18
工人使用厕所和饮水是否受到限制?
N
供应商实施社会责任管理评核表
供應商實施社會責任管理評核表
□新供應商□新外包□合格供應商□合格外包
廠商名稱
填寫日期
年月日
評鑑項目
評分
得分
缺點內容
改正說明
評鑑項目
一、供應商是否有配合意願
A.公司已有社會責任管理系統
□
10
B.公司已提出社會責任管理系統驗證申請
□
8
C.公司有計畫推行社會責任管理系統
□
5
D.公司無推行社會責任管理系統計畫
C.現在還有
□
0
六、公司有無強迫性勞動
A.從來沒有
□
10
B.公司有強迫性勞動的勞工（如囚犯勞工或
非自由意願工作的勞工）
□
0
評鑑項目
評分
得分
缺點
缺點內容
改正說明
評鑑項目
七、公司有無健康與安全
A.公司有完整考慮、認知(或預知)工作中之
危險或特定的危險的程序或結果
□
10
B.公司有部分考慮、認知(或預知)工作中之
□
5
C.公司員工完全不知社會責任活動
□
0
四、公司員工對社會責任管理系統的認知程度
A.全員熟知且參與，並有具體的認知事項
□
10
B.僅有高階知道社會責任管理系統要求
□
8
C.僅有少數人員了解認知社會責任管理系統
□
5
D.公司上下無人知道社會責任管理系統
□
0
五、公司有無招用童工
A.從來沒有
□
10
B.曾經有
□
5
退休等事務上，是否有因不同種族而有歧視
行為？
A.從來沒有
□
10
□新供應商□新外包□合格供應商□合格外包
廠商名稱
填寫日期
年月日
評鑑項目
評分
得分
缺點內容
改正說明
評鑑項目
一、供應商是否有配合意願
A.公司已有社會責任管理系統
□
10
B.公司已提出社會責任管理系統驗證申請
□
8
C.公司有計畫推行社會責任管理系統
□
5
D.公司無推行社會責任管理系統計畫
C.現在還有
□
0
六、公司有無強迫性勞動
A.從來沒有
□
10
B.公司有強迫性勞動的勞工（如囚犯勞工或
非自由意願工作的勞工）
□
0
評鑑項目
評分
得分
缺點
缺點內容
改正說明
評鑑項目
七、公司有無健康與安全
A.公司有完整考慮、認知(或預知)工作中之
危險或特定的危險的程序或結果
□
10
B.公司有部分考慮、認知(或預知)工作中之
□
5
C.公司員工完全不知社會責任活動
□
0
四、公司員工對社會責任管理系統的認知程度
A.全員熟知且參與，並有具體的認知事項
□
10
B.僅有高階知道社會責任管理系統要求
□
8
C.僅有少數人員了解認知社會責任管理系統
□
5
D.公司上下無人知道社會責任管理系統
□
0
五、公司有無招用童工
A.從來沒有
□
10
B.曾經有
□
5
退休等事務上，是否有因不同種族而有歧視
行為？
A.從來沒有
□
10
社会责任管理体系供应商分包商评估表格
是
否
备 注
1
禁止雇佣童工
1.1
工厂是否有界定最低招聘年龄为16周岁以上？
1.2
工厂是否没有聘用低于当地最低工作年龄或年龄低于16岁的工人？
1.3
工厂是否有文件或政策以描述招聘程序？
1.4
工厂是否有足够的程序及完善的系统以确认工人的年龄？
1.5
是否制订程序或建立政策当发现雇佣童工时应参与或资助儿童接受义务教育直至不再是儿童为止？
7.16
是否对改善措施进行评审并对效果进行验证？
7.17
当材料、零件、工艺等更改时是否由客户进行确认？
7.18
出货产品包装是否规范，并进行定量包装?
8
经营风险评估
8.1
工厂是否有财产保护计划程序？
8.2
工厂是否有业务可持续发展计划？
8.3
工厂是否有产品召回应急预案并定期演练？
采购部评估：很好：□ 良好：□ 一般：□ 差：□
14工厂是否有足够的程序及完善的系统以确认工人的年是否制订程序或建立政策当发现雇佣童工时应参与或资助儿童接受义务教育直至不再是儿童为止
广东澄海科技有限公司
社会责任管理体系供应商/分包商审核检查表
编号：CH-SH-30NO.1/4
供应商/分包商名称：
供应商/分包商地址：
联系人：
联系电话：
序号
审 核 评 估 项 目
采购员： 日期：
评价意见：社会责任管理体系达到标准要求：是：□ 否：□
审核组长： 日期：
结 论/建议列入合格供方目录： 是：□ 否：□
列入合格分供方目录： 同意：□ 不同意：□
批 准： 日期：
2.5
是否不会扣押工人押金或其身份证等证件原件?
否
备 注
1
禁止雇佣童工
1.1
工厂是否有界定最低招聘年龄为16周岁以上？
1.2
工厂是否没有聘用低于当地最低工作年龄或年龄低于16岁的工人？
1.3
工厂是否有文件或政策以描述招聘程序？
1.4
工厂是否有足够的程序及完善的系统以确认工人的年龄？
1.5
是否制订程序或建立政策当发现雇佣童工时应参与或资助儿童接受义务教育直至不再是儿童为止？
7.16
是否对改善措施进行评审并对效果进行验证？
7.17
当材料、零件、工艺等更改时是否由客户进行确认？
7.18
出货产品包装是否规范，并进行定量包装?
8
经营风险评估
8.1
工厂是否有财产保护计划程序？
8.2
工厂是否有业务可持续发展计划？
8.3
工厂是否有产品召回应急预案并定期演练？
采购部评估：很好：□ 良好：□ 一般：□ 差：□
14工厂是否有足够的程序及完善的系统以确认工人的年是否制订程序或建立政策当发现雇佣童工时应参与或资助儿童接受义务教育直至不再是儿童为止
广东澄海科技有限公司
社会责任管理体系供应商/分包商审核检查表
编号：CH-SH-30NO.1/4
供应商/分包商名称：
供应商/分包商地址：
联系人：
联系电话：
序号
审 核 评 估 项 目
采购员： 日期：
评价意见：社会责任管理体系达到标准要求：是：□ 否：□
审核组长： 日期：
结 论/建议列入合格供方目录： 是：□ 否：□
列入合格分供方目录： 同意：□ 不同意：□
批 准： 日期：
2.5
是否不会扣押工人押金或其身份证等证件原件?
供应商社会责任风险评估表(带填写记录)
5
《生产计划和交付管理程序》
5
是否有适当的流程以保证当客户订单变更(如增加,减少,或取消)时,能有效并快速反应?
5
BCP业务连续性计划手册、订单评审管理程序
5
4
*生产管理(25 Score)
当客户有紧急的订单需求时,是否有优先的产品生产排程计划?
5
《生产计划和交付管理程序》
5
是否定期对产品生产周期进行评估以便持续改善?
5
《风险和机遇的应对管理程序》建立《风险清单及控制措施》
5
是否对每一重要风险建立相关的责任制度(包括管理责任和执行责任)并定期对公司风险状况及执行情況进行评审?
5
定期进行文件评审
5
是否根据风险分析結果对风险进行重要度分級?
5
建立《风险清单及控制措施》
5
是否有公司风险分析和评审的结果制定相应的规避措施﹐并采取相关的预防措施行动?
是否建立成本分析体制﹐定期对公司成本进行分析?
5
成本分析机制
5
财务人员是否为财务专业毕业生或取得财务上岗证?
5
有上岗证
5
是否制定相关的财务结算制度﹐以便适应不同客户的月结方式?
5
财务制度
5
2
*风险管理(30 Score)
是否有制定风险管理方針?
5
制定《业务持续性（BCP）管理方针》
5
是否有建立风险管理系统﹐以对业务及运作有关的风险进行有效的识別﹐分析﹐控制和监控?
*号的单项目不能为0分;
0 -----文件明确要求且无执行记录。
总项目总分不可低于60%,
25---文件要求及执行记录均明显不足；
否則Rejected此供应商
《生产计划和交付管理程序》
5
是否有适当的流程以保证当客户订单变更(如增加,减少,或取消)时,能有效并快速反应?
5
BCP业务连续性计划手册、订单评审管理程序
5
4
*生产管理(25 Score)
当客户有紧急的订单需求时,是否有优先的产品生产排程计划?
5
《生产计划和交付管理程序》
5
是否定期对产品生产周期进行评估以便持续改善?
5
《风险和机遇的应对管理程序》建立《风险清单及控制措施》
5
是否对每一重要风险建立相关的责任制度(包括管理责任和执行责任)并定期对公司风险状况及执行情況进行评审?
5
定期进行文件评审
5
是否根据风险分析結果对风险进行重要度分級?
5
建立《风险清单及控制措施》
5
是否有公司风险分析和评审的结果制定相应的规避措施﹐并采取相关的预防措施行动?
是否建立成本分析体制﹐定期对公司成本进行分析?
5
成本分析机制
5
财务人员是否为财务专业毕业生或取得财务上岗证?
5
有上岗证
5
是否制定相关的财务结算制度﹐以便适应不同客户的月结方式?
5
财务制度
5
2
*风险管理(30 Score)
是否有制定风险管理方針?
5
制定《业务持续性（BCP）管理方针》
5
是否有建立风险管理系统﹐以对业务及运作有关的风险进行有效的识別﹐分析﹐控制和监控?
*号的单项目不能为0分;
0 -----文件明确要求且无执行记录。
总项目总分不可低于60%,
25---文件要求及执行记录均明显不足；
否則Rejected此供应商
供应商社会责任评审表
公司禁止安排女职工从事国家规定的第四级体力劳动强度的
劳动和其他禁忌从事的劳动；公司禁止安排女职工在经期从
事高处、低温、冷水作业和国家规定的第三级体力劳动强度
的劳动；公司禁止安排女职工在怀孕期间从事国家规定的第
1.18 女职工特殊保护
三级体力劳动强度的劳动和孕期禁忌从事的劳动（含对怀孕 七 个月以上的女职工禁止安排其延长工作时间和夜班劳
对供应商有社会责任、职业健康与安全的影响机制并且例行 化执行
运行
1.24
危险源识别、评 价与控制措施
公司对现有所有的活动、产品与服务存在的危险源进行识别 与评价，并对重大危险源编制相应的控制措施。
1.25
职业健康与安全 法律法规的遵守
公司系统地对所适用的职业健康与安全的法律法规进行收 集，并且有证据支持所有的业务与活动均满足法律法规的要
公司采取了必要的措施，在可能条件下最大限度地降低工作 环境中的危害隐患
建立检测、防范
1.16
及应付可能危害 员工健康与安全
公司建立了检测、防范及应付可能危害员工健康与安全的一 套机制并且例行化执行
的机制与运行
1.17
劳动条件和和健 康检查
公司提供符合国家规定的劳动安全卫生条件和必要的劳动防 护用品，对从事有职业危害作业的员工进行定期健康检查， 对从事特种作业的员工进行专门培训并要求取得特种作业资
酬
资报酬
1.12 工资
公司支付员工的工资不低于当地最低工资标准并按月以货币 形式支付员工本人
1.13 歧视行为
在涉及聘用、报酬、培训机会、升迁、解职或退休等事项 上，公司不存在歧视制度与行为。
1.14
劳动安全卫生制 度
公司建立、健全了劳动安全卫生制度，防止劳动过程中的事 故，减少职业危害
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调查结果： 问卷中答案“是”的个数是__________个 ，“否”的个数是__________个。 总 结： □ 合格，可以继续有生意来往； (没有“否”的情况) □ 不合格，必须断绝生意来往；（“否”的答案在10个以上，包括10个时） □ 需改善，但可以有生意来往。（“否”的答案在署：______ ____________ 职位：________ ____________
供应商名称：
供应商负责人签署：_____________
职位：_____________________
供应商社会责任评审表
供应商名称：______________ ___ 主要供应的产品：_______________________
地址：__________________________________________________________________ 电话：_____________________ 传真：_______________________
45.是否订有化学品安全程序？
46.是否适当储存危险／有毒材料？ 47.是否有接受使用化学品安全的训练？ 48.是否有置备有关化学品标签、化学品使用警告及适当处理指示的文件？ 49.是否备有成文紧急程序，以处理自然灾害、火警或工业意外？ 50.是否有为指定雇工提供适当使用灭火器的训练？ 51.是否订有紧急疏散计划，并以雇工的母语书写及适当张贴，方便让设施工人阅读？ 52.是否有维持足够数目紧急出口，并分布在不同地点？ 53.灭火器是否放在显眼、适当和容易取得的地方？ 54.有否进行危险评鉴，以决定是否需要个人保护设备？ 55.个人保护设备，是否免费提供给受影响雇工？ 56.垃圾是否得到适当弃置？ 57.是否有针对职业健康需要进行体检？
联系人： _____________________ 职位：___________________
供应商雇工总人数：________________________
项目 符合法 令及工 作间规 定
调
查 问 卷
是
否
禁止强 制劳动
禁止聘 用童工 禁止滋 扰或虐 待劳工
符合薪 酬与福 利规定
1. 是否有取得本地和全国性法令和规定的最新资料，并马上把这些资料纳入你的业务做 法，包括下列内容的法令和规定： _ 工资及工时______有_____没有 _ 结社自由及集体谈判______有_____没有 _ 最低雇用年龄及有关限制_____ 有_____没有 _ 健康及安全标准______有_____没有 _ 环境管理标准及履行情况______有_____没有 _ 雇用歧视______有_____没有 _ 一般劳工法令______有_____没有 _ 相关国际贸易法令______有_____没有 _ 管制毒品法令______有_____没有 2. 是否有委派一名合资格人员负责向设施报告法令及规定的修订，或取得有关全国性和本 地劳工法令的最新刊物？ 3. 是否会及时修改做法，以纳入对现有法令及规定的修订？ 4. 在过去两年内，是否没有收到有关当局发出的不符合规定的任何通知？ 1. 是否所有雇工都是自愿来到设施工作？ 2. 是否直接给付雇工工资？ 3. 是否有与以承揽式雇用的守卫人员订有协议及／或为雇用的守卫人员写下职位说明，限 制他们的工作在正常保安事务范围内，例如保护设施财产或设施人员的安全？ 4. 雇工是否有行动自由，而除为保护设施财产或设施人员的安全外不会受到任何妨碍？ 5.在聘用所有准工人时是否有先取得年龄证明文件，并审慎稽查文件的 真确性？ 6.是否有取得并保存每名雇工的年龄证明文件？ 7.是否有透过面试过程验明雇工声称的年龄？ 8.是否有效地禁示一切形式的滋扰、虐待或体罚措施？ 9.经理级人员是否有签署声明，确认他们明白设施的反滋扰和虐待劳工政策？ 10.是否有把你的反滋扰和虐待劳工政策传达给工人及与设施雇工会有频密接触的第三者 服务公司的人员（例如守卫、厨房服务员等）？ 11．是否有透过有效传达你的政策和及时解决呈报事项，以鼓励雇工报告滋扰和虐待劳工 的情况而无需担忧因此受到报复？ 12.是否有一贯的做法，确保雇工所获得的报酬与雇用契约的条件一致，并符合当地法令及 规定？ 13.雇工是否都有出勤工时记录？ 14.是否有设置、使用和维持有系统的纪录保存制度，这些纪录是否按法令规定保存一段时 期？ 15.是否有依法为雇员购买保险？ 16.雇工是否没有在家中进行任何种类的生产工作？
符合工 作时间 规定
禁止歧 视
健康与 安全
17.是否有在显眼地方张贴（用工人和管理人员的母语书写的）有关最低工资率、福利政策 及其它报酬的数据？ 18.是否有为所有雇工提供一份发给工资纪录或工资单，详列他们的工资是怎样计算的，包 括每项组成内容？ 19.有否把工资清册纪录（纸张或电子形式）妥为保存，并按照规定或法令的要求？ 20.是否有确保全部工作都在工厂内进行，而雇工的每日及每周工作时间不会超过法定限 制？ 21.工人在获雇用时是否已获告知设施的政策和程序，每日、每周和每月最多工作小时的法 定限制，包括正常和延长工作时间，以及法令规定他们只能连续工作多少日？ 22.是否有每7天为雇工提供1天休息？ 23.是否有成文政策明确禁止歧视，以及有效程序和做法，以确保符合这项原则和补救措 施？ 24.是否有在显眼地方张贴成文政策，让所有人都可以看到？ 25.这个政策是否已有效地传达给全体雇工？ 26.是否有传达这项原则的要求给可能代你招聘或筛选申请者的第三者（工业园、出口加工 区、自由贸易区等）？ 27.在过去两年内，你的设施是否没有被雇工、规管机构或任何外间机构提出任何涉及歧视 的控诉？ 28.是否有成文政策明确禁止强制验孕，作为雇用条件或继续雇用条件？ 29.是否有遵守全国性和本地健康和安全法令及规定，并适当跟进健康和安全事故？ 30.是否有确保工作间以符合健康和安全的形式运作和维持？ 31.是否不会锁上出口闸门，因而不会窒碍内里的人自由离开设施？ 32.通道走廊及／或出口是否没有被堵塞，不会窒碍快捷抵达紧急出口？ 33.是否有成文的安全措施，包括走火通道图？ 34.是否备有按照当地医疗人员的建议或法令规定的急救用品？ 35.是否每一个部分都备有和可轻易找到急救用品？ 36.雇工是否有接受急救和安全训练？ 37.是否有委派并适当训练急救人员／紧急安全主任？ 38.是否很容易取得清洁的饮用水？是否免费提供给雇工？ 39.是否有安全工作环境，包括：适当灯光和通风、清洁的厕所、结构稳固和清洁的楼宇设 备？ 40.是否有安全的住宿环境，包括：适当灯光和通风、清洁的厕所、结构稳固和清洁的宿舍 设备？ 41.是否有设置安全委员会，每季举行会议、置备会议纪录，并成员包括设施工人和管理级 人员？ 42.重型机械，如锅炉、压缩机等是否有使用许可证件？ 43.消防器材是否有定期检查？ 44.是否有举行消防演习并保存有记录？
保障结 社自由 及集体 谈判权 环境管 理要求
58.是否有成文政策，承认和尊重雇工行使他们自由结社及集体谈判的合法权利， 以及有 效程序和做法，以确保符合这项原则？ 59.是否会歧视组织或参与合法社团及/或集体谈判的雇工？ 60.是否会歧视选择不参加任何社团及集体谈判的雇工？ 61.是否有设置环境管理制度？ 62.是否有评鉴设施控制释放工业废物到周围环境的能力？