前十个风险监控一览表
建筑施工现场安全风险监测管控清单(三驾马车)
建筑施工现场安全风险监测管控清单(三驾马车)1. 背景介绍建筑施工现场是一个充满各种潜在风险的地方。
为了保障施工人员的安全，减少事故发生的可能性，监测和管控现场安全风险变得尤为重要。
本文档旨在提供一个全面的安全风险监测管控清单，以帮助建筑施工现场管理人员和工程团队有效地识别和应对风险。
2. 三驾马车2.1 前期风险评估在施工前期，进行全面的风险评估是确保施工现场安全的关键。
以下是一些建筑施工现场常见的风险因素，需要在前期进行评估并采取相应措施进行管控：- 地质条件：了解土壤稳定性、山体滑坡、水位等因素对施工的影响，并制定相应的防护措施。
- 环境因素：考虑气候、气体、噪音、震动等环境因素对施工人员的健康和安全带来的影响，并制定相应的预防和保护措施。
- 施工设备：对施工所需的各种设备进行评估，确保其符合安全标准，并制定操作规范和应急预案。
- 施工工艺：评估施工工艺中存在的安全风险，如高处作业、焊接、爆破等，并采取相应措施进行管控。
2.2 现场安全检查在施工过程中，定期进行现场安全检查对于发现和解决潜在的安全风险至关重要。
以下是一些常见的现场安全检查事项：- 安全设备检查：检查安全帽、安全绳、防护眼镜、耳塞等安全装备是否完好，并及时更换损坏的设备。
- 交通安全：检查施工现场的交通标志、警示牌、隔离设施等是否合规，并对交通组织、道路施工进行检查和指导。
- 消防设备检查：检查灭火器、喷淋系统、疏散通道等消防设备的有效性，并组织消防演练和培训。
- 高处作业安全：检查高处工作平台、安全网、护栏等安全设施的完善性，并确保高处作业人员配备安全绳具。
2.3 应急准备即使在全面的前期评估和现场安全检查下，风险的发生仍然可能。
为了应对可能的突发事件，建立健全的应急准备是必不可少的。
以下是一些建筑施工现场常见的应急准备工作：- 应急演练：定期组织各类应急演练，包括火灾、意外事故等，提高员工应急处理能力。
- 应急通讯：建立应急通讯网络，确保及时的信息传递和联络。
风险和机遇识别与控制一览表
1
5
5
√
随时
有效
61
工艺实验风险
产品保质期及工艺参数的设定没有进行科学实验
1
5
5
√
随时
有效
62
质量问题媒体风险
职能部门在市场或公司抽检我公司产品而不合格， 以及消费者投诉等造成负面曝光影响产品形象
1
5
5
√
随时
有效
质量有保 障，质量成
63
品质部
配料操作风险
因配方设定、物料员操作失误或物料本身品质变化 及工艺控制疏忽，造成批次产品口味的轻微偏差或 严重偏差
因原料到货不及时造成生产停产，或成品缺货
1
5
5
√
随时
有效
7
原材料供应中断风险
因供应商原因、运输原因等，导致计划外供应中 断，影响生产。
1
5
5
√
随时
有效
8
发货安全风险
因跟单人员单据填写、传递、车辆安排失误，发货 人员操作失误，造成货物种类、数量、对象错误。
1
5
5
√
随时
有效
9
PMG部
计划、物流控制风险
因销售急需成品，而材料未到的常用产品
1
5
5
√
随时
有效
52
用工法律风险
1
5
5
√
随时
有效
53
技术文件管理
1
5
5
√
随时
有效
54
检测资源配置
设备、仪器、实验原辅材料购置、资源配备差错事 件；
1
5
5
√
随时
有效
品牌形象风险点及防范措施一览表
品牌形象风险点及防范措施一览表
风险点
1. 假冒产品：可能有不诚信的厂商生产和销售与您品牌相似或相同的假冒产品，给您的品牌形象造成负面影响。
2. 负面事件：突发的负面事件，如产品质量问题、安全事故或社会责任争议，可能对品牌形象造成损害。
3. 社交媒体传播：负面新闻、恶意评论和不实信息在社交媒体上迅速传播，可能引发公众对品牌的负面印象。
4. 竞争对手的攻击：竞争对手利用各种手段，在市场上散布对您品牌的负面言论或恶意诋毁，抢占您的市场份额。
5. 品牌倡导者的失误：品牌倡导者的个人行为可能与您的品牌形象背道而驰，损害您的品牌形象和信誉。
防范措施
1. 产品认证：与权威机构合作，进行产品认证和质量检测，确保您产品的真实性和质量。
2. 建立危机应对机制：制定详细的危机管理计划，包括应对突
发事件和负面新闻的策略，及时应对和解决问题。
3. 积极参与社交媒体：认真监控社交媒体上的评论和信息，及
时回应消费者的关切和质疑，并积极地推广正面信息。
4. 竞争情报监控：密切关注竞争对手的动向，及时获知并应对
他们的攻击，采取合适的策略来维护品牌形象。
5. 培训和监管品牌倡导者：对品牌倡导者进行培训，明确行为
准则，监督其行为，确保其行为与品牌形象一致。
以上一览表提供了品牌形象的常见风险点以及相应的防范措施，希望能帮助您保护好品牌形象，提升企业形象和竞争力。
安全生产风险控制动态一览表
电线老化祼露
乱接乱拉电线
违规使用电器
宿 违规使用燃气 舍 在宿舍内做饭
未按规定配备消防器材及消防提示
床架锐角
管
……
理
用
电线祼露
房
食品储藏不符合卫生要求
电器损坏、无漏电保护装置
食 堂 违规储存、使用燃气
未按规定配备消防器材及消防提示
油烟堆积，未及时清理
……
灯光晕暗、物品摆放混乱
违规储存易燃易爆
库 房 化学药品的存储、领用不规范
制表：
审核：
审批：
产风险控制动态一览汇总表、
关闭日期
另行制表；2.“现场检查情况”对风险存在状况的描述应详尽，注明具体部位；3.根据 动态表，对情况发生改变或出现新情况要及时更新，持续存在的问题要持续记录
区域类型潜在隐患控制措施责任人完成时间跟踪及验证关闭日期外墙空鼓瓷片脱落住户阳台窗户等放置易跌落物品外挂空调架损坏脱落安全提示标识未设置损坏遮挡护栏过低间隔过宽无安全保障天花灯具掉落玻璃碎裂树木倾倒树枝掉落灯柱不稳固灯具掉落小区周界井盖损坏丢失安放不好泳池池底和周边景观照明漏电线路老化泳池标识不明显无围护照明不足地面不平有突出物尖锐物电线老化裸露无漏电保护装置玻璃类设施无防撞标识存在危险隐患场地无隔离设置标识存在危险隐患场所夜间照明不足设施锐角车辆禁入区域无车辆隔阻装置地势低洼汛期导致积水设施老化损坏丢失设施无必要的安全操作提示安全警示带电设施破损无漏电保护装置消防系统防护设置老化损坏无防护功能门禁系统桌椅损坏监控系统设施锐角地沟水渠内是否有杂物停车场道闸故障行车标示指示损坏遮挡未配置人员行走路线标识不明无标识消防通道及防火门下无禁停标识车场内分隔支柱标识损坏无标识消防应急照明及疏散标示房间内渗水漏水设备接地不良使有电线老化祼露不能锁闭人员误入强排风扇等转动装置无防护设置无安全操作说明安全警示改变功能堆放物品居住等衡温配套设施故障防动物进入设施损坏未设置储油间未有安全防护玻璃隔断无档识门窗无法锁闭发生偷窃电线老化祼露乱接乱拉电线违规使用电器违规使用燃气在宿舍内做饭未按规定配备消防器材及消防提示床架锐角电线祼露食品储藏不符合卫生要求电器损坏无漏电保护装置违规储存使用燃气未按规定配备消防器材及消防提示油烟堆积未及时清理灯光晕暗物品摆放混乱违规储存易燃易爆化学药品的存储领用不规范门窗无法锁闭发生偷窃外包公司无执业资格xx分子公司安全生产风险控制动态一览汇总表现场检查情况位置隐患情况图文地面以上空间类包括外墙天面架空层围墙等场地场所类包括通道水景花园泳池设施设备类包括给排水用电消防安防休闲娱乐清洁绿化设备用房配电房给排水房风机房发电机房水泵房电梯机房风机房安全绳过松或断裂现场维护及监管不到位未预先通知梯子损坏未事先制定计划及安排足够人员无安全保护措施作业区域无警示人员误入无安全保护措施无足够人员协助作业区域无警示人员误入施工具掉落致人砸伤无安全保护措施无足够人员协助作业区域无警示人员误入作业器械故障动火作业无动火作业审批动火时现场监管不足动火作业人员操作不当未提前审批未采取安全防护措施操作人员不具备资格未按规范配置人员未进行安全警示未采取安全防护措施操作人员不具备资格未提前告知作业人员未采取安全防护措施药品脱离监管范围未
暗挖隧道施工主要安全风险及控制措施一览表
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9
火灾
二衬防水等易燃材料被电焊、碘钨灯、吸烟人烟头等火患引燃。
1、施工现场严禁吸烟；2、严禁未经允许动火、用火，实行动火作业审批；3、加强全员消防安全教育，过程中加强管理和监督，提高消防安全意识；4、施工现场配置灭火器、接通消防水管，并组织消防学习、消防演练。
10
中毒窒息
1、隧道内未及时通风或通风量不符合规范（人员3m3/min、耗油设备KW·3m3/min的新鲜空气）；2、有害气体含量超标；3、气体检测不及时或气体检测设备失准；4、人员未及时撤出气体超限区域，违规作业。
8
高处坠落
1、钻爆平台、支护平台、衬混凝土施工各平台无临边防护或防护强度、刚度不足；2、人员进出搭乘施工设备如站在驾驭室外、操作室外、装载机斗、挖机斗等；3、作业人员酒后作业、违章作业。
1.严格现场管理，杜绝违章操作；现场管理人员加强监护及时制止违规；2.凡坠落高度在2m以上的工作平台、人行通道(部位)，在临空面侧设固定防护栏杆；高处作业面下设置安全网，所有孔、洞等设置盖板或防护栏杆；高处检修或工作人员均正确佩戴安全带，在高处作业必须穿防滑鞋；3、各作业平台使用前必须验收合格方可投入使用；4、任何设备禁止搭乘人员；5、开好班前会，禁止酒后上班、疲劳作业；6、严格现场管理，及时制止违规行为、消除安全隐。；
1、加强机械设备操作人员入场安全教育培训、技能考核，技能不足禁止上岗；2、机械设备运行安排专人跟踪指挥、监控；3、设备运行范围进行警戒，禁止无关人员进入设备运行区、转动区；4、保证机械设备安全装置齐全、有效；5、保下现场照明充分、视线清晰；6、及时组织设备检查，消除设备安全隐患；7、禁止酒后操作设备、疲劳操作设备，禁止非专职人员动用设备。
铁路工程常见质量风险点及防治对策一览表
4、严格按规范规定对边坡坡面松石、浮石进行清理，并嵌补凹陷部位。
12
路基工程
路堑边坡面冲刷或局部坍塌
1、未先行施作天沟、截水沟等排水设施。
2、边坡挡护工程未跟上。
3、挡护工程施工时未按规定进行跳槽开挖。
1、按设计规定先行完善坡顶防、排水系统。
2、督促施工班组及时实施坡面防护工程，随挖随砌并跳槽开挖。
3、按进场时间顺序依次使用，防止水泥存放过期。
17
路基工程
石料不合格
部分石料表面带泥、风化严重，石料粒径不均匀。
1、所有石料砌筑前必须将风化石料、带泥石料全部清理干净后方可用于砌筑。
2、精心挑选石料并适当加工。
18
路基工程
锚杆、锚索打设深度不足、偏孔。
施工质量控制不严，作业人员未按照要求进行施工。
严格执行技术交底制度，施工中准确的进行放样，调整钻机倾角，施工中严格按照技术规程进行钻孔、清孔，钻孔完成后及时向监理报验验孔后方可进行安装锚杆或锚索，张拉压浆要严格执行旁站制度，做施工记录工作。
4、表面整平工作不仔细。
1、严格摊铺平整度检查监控。
2、路基表面应按规范设置路拱。
3、车辆碾压沟槽应及时修补、整平。
6
路基工程
压实层表面起皮
1、压实层含水量不均匀且失水过多。
2、为调整标高而重新贴补薄层，一般低于10㎝。
3、碾压不及时。
1、严格控制填料含水量。
2、认真审核施工计划安排，准确控制各填筑层标高，配足压路机，保证及时碾压。
3、“重主体、轻附属”观念影响。
1、对于砼防护工程：A:选用结构合理、刚度大、组合严密、表面平整的模板以及适宜的脱模剂。B、严格控制模板安装质量，避免跑浆、漏浆，提高砼外观质量。C、拉杆要使用套管，并使用物理方法切除。D、严格控制砂石料质量，砼拌和、浇注按规范执行。
银行卡业务风险监控要点一览表
日交易成功率低于80% 商户同日同卡相同金额笔数2笔以上 一日内商户发生银行卡超限额失败交易X以上
可疑借记卡卡号、户 名、关借记卡交易明细。
型的交易此类账户： 07（特殊情况下没收卡）、12（无效交易）、14 户联系电话、客户手 短信息，要求生成相应的
（无效卡号）、15（无此发卡行）、30（格式错误）、42（无此账户） 、53（无此储蓄卡账户）、54（过期的卡）、56（无此卡记录）、59
机号码和有关借记卡 交易明细。
电子文件。
（有作弊嫌疑）、62（受限制的卡）、63（违反安全保密规定）、67
商户名称、商户号、 收单网点、商户联系
电话
商户名称、商户号、 收单网点
第2页
备注
银行卡业务风险监控要点一览表
风险类型
须监控的可疑情况
预警信息
商户财务状况异常
1、商户近10日日均存款/商户近10日日均收单量小于X 2、商户近10日日均存款<N元
商户名称、商户号、 收单网点
存款机存入假钞
同一天内同一卡号发生CRS存款以后发生ATM（CRS）取款
（捕捉）。
睡眠卡（2年）、不动卡（半年）卡突然发生交易。
第1页
风险类型
银行卡业务风险监控要点一览表
须监控的可疑情况
预警信息
连续两天使用错误密码进行交易，但每天错误次数只有X次，不被锁住
发生违反常理的卡交易（如同一卡号在一小段时间内在两个以上不同地 区发生交易）
在高风险商户发生XXX元以上交易，高风险商户是我社根据以往经验认 定的，以清单形式存于数据仓库中。
诚信风险识别与控制一览表
√
18
管理层
三会会议记录时 三会会议记录出现严重错误或重大
的风险
遗漏
√
19
管理层
资本运营或证券 执行资本运营或证券投资指令出现 投资风险 重大错误
√
因与公司生产经营相关国家法律、
20
管理层
政策法规变化所 法规、规章的重大变化或更改，没 产生的风险 有及时 采取有效措施致使企业受
√
损
21 管理层
诉讼风险
√
√
79
总经办 （财务）
付款违约风险
因付款不及时造成的违约赔偿款；
√
√
80
总经办 （财务）
结算操作风险
结算过程中结算错误，致使多付款 或汇错账户造成收回困难
√
√
81
总经办 （财务）
押金退还差错风 冰柜等各种押金退款是否按规定流
险
程和规定办理
√
√
82
总经办 （财务）
费用支出风险
费用报销程序不完整或不严格执行 程序，费用支出超预算、超标准列 支、虚报冒领、乱摊费用。
人员流失风险
群体人员不满，产生的操作员工50 人以上或中层管理人员5人以上集
√
体跳槽。妨碍正常生产经营。
培训需求调查、培训中的实施和培
47 总经办 员工培训风险 训/训练后的管理跟踪等环节的失 √
误,造成培训达不到预期效果.
因评估标准的合理性、未充分考虑
48 总经办 绩效评估风险 客观因素、主观因素影响、评估反 √
销风险
营业执照及其他证照因过期或未及 时年检而被吊销或被罚款
√
√
15
管理层
法律意见失误风 法律意见出现严重错误或重大遗