尽调清单
尽职调查清单(全)
尽职调查资料清单（含子公司)1.综合资料1。
1公司基本情况（1)公司营业执照、税务登记证、组织机构代码证及其他相关资质等证书的复印件；（2）公司章程;(3）公司成立以来全套工商详档、简档（4）历次工商变更的相关董事会、股东会文件以及历次验资报告等资料复印件；（5）历次银行入资证明;(6)上级主管部门的批复文件；(7）公司重要资产（包括房屋、土地、车辆、商标、专利、特许经营权、其他无形资产等）的相关产权证明文件；如果股东以实物、知识产权、土地使用权等非现金资产出资的,提供相关的资产评估报告;1。
2股权结构和对外投资(1）公司股权结构图；(2）公司控股股东(应追溯至实际控制人、自然人）的营业执照(身份证）、公司章程、股权结构说明、主营业务、办公地点、经营地址、近三年的审计报告、最近一期财务报表及主营业务构成等相关数据；自然人股东出资的来源说明、对外投资情况；公司实际控制人及其投资的其他企业营业执照；实际业务范围、业务性质、与企业产品的可替代性等情况;（3)持股股东的营业执照、公司章程、股权结构说明、近三年的审计报告、最近一期财务报表等资料；(4）各股东之间是否存在关联关系，是否存在代持股份、名义股东、出资不到位、内部职工股等情况；1.3对外投资（1）子公司营业执照、章程；（2）近三年的审计报告、最近一期财务报表；(3)取得子公司股权的时间、方式、价格等资料。
（4）说明公司及其子公司股权是否存在质押、冻结、托管或其它限制权利。
2.组织结构和人员情况2。
1组织结构（1)公司组织结构图（2）各部门职能介绍和人员配备情况3。
人员情况（1）员工花名册（包括姓名、生日、教育背景、工龄、入职时间、部门、级别、联系方式）;（2)公司劳动合同范本、最近一期工资表和社会保障费用明细表；（3）高级管理层(董事、监事、总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书）名单及详细资料,包括履历(自高中起的教育背景、工作经历、业绩及相关证明人)、持股情况，在股东公司任职、领薪情况,是否负有重大债务、近3年是否发生过变更、高管之间的亲属关系、持有其他公司股权或担任其他公司高管的情况;(4）高管尽调问卷；（5）公司股权激励方案。
尽调清单
尽调资料清单一、公司的基本情况1、公司营业执照、组织代码证、税务登记证等文件；2、公司章程；3、公司成立时间、注册资金及历史沿革相关资料；4、主营业务情况的说明文件；5、组织架构及下属公司概况；6、公司董事、监事及高级管理人员简介；7、下属公司营业执照、公司章程。
二、公司近几年所处行业状况及公司的战略发展规划三、公司近三年主营业务经营情况，在行业中的竞争地位四、募集资金项目可研报告、项目批准文件五、公司基本财务资料（近三年经审计的会计报表：资产负债表、利润表和现金流量表、所有者权益变动表，如有可能请提供相关财务报表附注）1、会计报表的编制应该执行行业会计制度或者企业会计制度；2、如果认为存在属于合并报表范围内的子公司，则应该提供合并会计报表；六、财务状况说明1、公司最近三个会计年度的主营业务收入及其增长情况说明；2、公司最近三个会计年度的净利润及其增长情况说明；3、公司最近三个会计年度的经营活动现金净流量及其增长情况说明；4、公司最近三个会计年度的资本结构和财务结构及变化情况说明；5、公司最近三个会计年度的长、短期借款及其增长情况说明；6、公司所享受国家特殊税收和优惠政策的说明。
七、偿债资金安排的规划（还款计划、方式及资金来源）1．公司发行债券存续期间的净利润或者现金净流量；2．债券募集资金投入项目在债券存续期间产生的收益和现金流入；3．银行担保和银行借款；4．公司通过转让其他资产或权利取得的现金收入用于偿债。
八、反担保措施相关资料1、实施抵押反担保的，应提供能够证明抵押财产的名称、数量、范围、所在地、占有方式、产权归属等情况的有关文件材料；经具有资格的资产评估部门对抵押财产作出的评估作价报告等材料；2、实施信用反担保的，应提供信用反担保人的营业执照复印件、企业章程、资产负债表、损益表、现金流量表、利润分配表等足以证明信用反担保人的资信情况及履约能力的文件材料；3、其他反担保措施资料。
九、其他材料1．公司与主要商业银行的关系；2．主要借贷款银行及借款数额和期限，各主要银行给予的授信额度等。
公司尽调清单
公司尽调清单
公司尽调清单：
1. 公司概述：了解公司的业务模式、经营范围、组织架构以及公司历史沿革等信息。
2. 财务状况：分析公司的资产负债表、现金流量表、利润表和财务比率等，以评估公司的财务状况。
3. 产业分析：分析公司所在行业的市场前景和竞争环境，包括行业增长趋势、市场份额、竞争对手和关键成功因素等。
4. 客户和供应商关系：分析公司的客户和供应商关系，了解公司的市场地位和供应链，以便评估公司的战略优势和稳定性。
5. 员工管理：分析公司的员工管理制度，包括薪酬待遇、培训计划和员工满意度等。
6. 风险管理：分析公司的风险管理制度，包括保险政策、合规性和安全措施，以评估公司对潜在风险的抵御能力。
7. 知识产权：分析公司的知识产权状况，包括专利、商标和版权等，以评估公司的竞争力和创新能力。
8. 法律问题：了解公司的法律结构和法律问题，包括法律诉讼、税收和合同问题等。
9. 实地考察：对公司进行实地考察，包括公司的生产基地、行政办公区、销售渠道和客户联系等。
10. 未来发展：了解公司的未来发展计划和战略，以评估公司的战略方向和潜在成长性。
以上是公司尽调清单的主要内容，希望对您有所帮助。
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详细尽调清单（汇总）
详细尽调清单（汇总）第一篇：详细尽调清单(汇总)尽职调查清单一、企业设立及演变情况1、请简述企业目前的股权结构及股东的基本情况；2、请简述企业历次股权、注册资本变更过程及变更原因；4、请说明历次股东及注册资本变化中，股东投资入股的方式（增资还是转让）；5、请说明历次股东及注册资本变化中，股东的出资形式（货币、实物、知识产权、土地使用权等无形资产、债权、股权）；6、请说明历次股东及注册资本变化中，投资价格及出资到位情况；7、请简述主营业务的变更情况；8、请说明个人大股东或实际控制人大额出资的资金来源及其缴纳个人所得税情况；（请提供以下几个方面的文件供备查阅）：1、成立的批准证书、项目建议书、可行性研究报告、初步立项申请以及与成立、组建及改组有关的任何其他政府批文等涉及公司历史沿革的文件和资料，包括任何对该等文件进行修改的文件；2、会计师事务所的对公司成立以及历次增资时投入资本的验资报告；3、资产评估机构对股东以货币以外的资产投资入股的评估报告、国有资产管理部门对资产评估报告的确认书；4、发起人协议、历次增资入股合同、公司股权转让合同、公司章程及其历次修订，涉及公司股权变更或注册资本变更的股东会或董事会决议；5、出资入股高新技术成果认定书；6、成立及历次股权变更、注册资本变更的工商登记资料；7、涉及企业改制、重组、合并的相关资料，如重组方案、政府批文、股东会或董事会决议、相关改制重组、合并协议等。
若属于国企改制后的公司，则还必须要求提供改制决议、清产核资报告、职工大会决议、主管单位批复文件等；尽职调查清单8、公司工商登记信息查询单（含设立以及历次变更情况，到注册所在地工商行政管理局打印）9、公司所投资的下属企业成立及演变的组织性文件。
如项目建议书、可行性研究报告、初步立项申请以及为设立下属企业向政府审批部门提交的任何其他文件及其批复、营业执照、下属企业的验资报告及出资证明、资产评估报告及审计报告。
二、营业资格和营业范围1．公司的营业执照、组织机构代码证、税务登记证（国、地）、外汇登记证或现汇帐户使用证、代款卡或代款证及贷款卡信息查询单、质量管理体系认证证书。
尽调清单模板
尽职调查清单
为顺利推进贵公司融资工作的进展, 需要对贵公司在本次融资过程中所涉及的有关事项进行尽职调查, 贵公司对本文件清单所涉问题的答复和提供的文件资料请确保无虚假记载和重大遗漏的情形。
提供的证照、批文、合同等文件资料可以是复印件和电子版, 但在需要对有关原件存在详细查验的情况下, 请提供原件查验。
如有其它投资机构、中介机构或券商已经完成的调查报告能够分享的, 烦请协助提供。
随着相关工作的开展, 我们的项目人员将会根据工作进展程度和有关实际情况向贵公司出具进一步的补充文件清单, 望贵公司予以配合, 谢谢！。
财务尽调提供清单简洁版
财务尽调需提供的资料清单：
1.公司基本情况
公司概况
营业执照、公司章程
历史沿革
工商档案资料、相关股权变动协议如有、股东会董事会决议含会议纪要
业务发展历程
公司治理层、管理层和组织机构
知识产权、资质证书情况
人力资源、激励机制、社会保障及劳动保护情况
主要股东基本情况
参照公司基本情况提供资料
其他主要关联方基本情况
同上;
2.行业与竞争情况
相关背景资料
行业总体情况、行业趋势情况
市场竞争情况和主要竞争对手情况
3.业务情况
业务模式、盈利模式、营销模式
核心竞争力
业务发展规划
未来盈利预测情况
4.财务资料
包括但不限于“三加一期”财务报表、审计报告、明细账序时账、会计凭证、银行对账单、债权债务账龄分析表、主要客户和供应商清单前10大等;
5.关联方关系及关联交易、关联方资金占用情况
6.三加一期涉及的主要经济合同及台账、实物资产清查报告及清单、票据登记簿等
7.其他。
尽职调查清单(完整版)
项目尽职调查清单一、企业大体情形1、请详细说明（并图示）公司的股权结构（溯至终极股东）。
2、企业工商记录信息单（复印件）。
3、企业法人营业执照、组织机构代码证、税务记录证（国、地税）（复印件）。
4、公司章程（复印件）。
5、贷款证（复印件）。
6、房产证、土地证（复印件）。
7、公司成立、改制批文及所进展项目的政府有关部门的批文、合一样（复印件）。
8、公司法定代表人身份证（复印件）。
9、股东背景、法人代表及详细介绍、总领导及详细介绍（包括姓名、性别、年龄、民族、籍贯、常住地域、学历/学位、毕业院校、政治面貌、行业从业年限、要紧经历（工作/学习单位、任职、起止年月）和经营业绩、联系）。
10、公司自成立以来主营业务、股权结构、注册资本等公司大体情形的变更情形及这些变更的缘故；历次变更的股东会/董事会决议、增资/股权转让协议、验资报告、工商变更记录通知单。
11、公司现有规模和职工人数、劳动合同签约率、社保参保率。
12、关联企业（包括控股企业、参股企业、公司股东及其近亲属投资的其他企业）的名称、注册资本、成立时刻、股权结构、主营业务及要紧产品与效劳。
该等关联企业与公司是不是存在关联交易（有关供、产、销、效劳、治理、资金融通等）、同业竞争等情形。
13、公司目前享受的优惠政策（资金、税收、进出口、土地利用权等）。
二、产品与效劳1、公司产品/效劳简介（功能、应用对象）。
2、公司产品/效劳目录及不同产品目前所处的时期（基础研究及实验/中试/批量生产）。
3、产品/效劳的性能水平、新颖性、先进性和专门性（如拥有的专门技术、版权、配方、品牌、销售网络、许可证、专营权、特许权经营等）。
4、详细列明产品/效劳执行的标准。
5、公司现有的和正在申请的知识产权（专利、商标、版权等，附复印件）。
6、是不是已签署了有关专利权及其它知识产权转让或授权许可的协议等（是不是授权其他企业利用本公司专利或经授权可利用其他公司专利）7、企业各类产品/效劳进展计划三、企业技术与研发1、核心技术名称、所有权人、来源方式、其他说明。
尽调访谈问题清单
尽调访谈问题清单
简介
在进行商业决策、投资、并购等重大决策时，进行尽调是非常的关键，尽调访谈是尽调的重要环节，通过访谈可以获得很多关键信息和洞察，做出更加准确和明智的决策。
本文档将提供一个尽调访谈的问题清单，帮助各位在进行尽调访谈时更加得心应手。
问题清单
公司描述
1.请介绍一下公司的历史背景和发展历程？
2.公司的使命和愿景是什么？
3.请描述公司的业务模式和盈利模式？
4.公司的团队规模和结构如何？
5.公司的客户群体和市场定位是什么？
行业分析
1.请简单介绍一下行业概况？
2.行业增长的趋势和前景如何？
3.行业竞争格局如何？公司的市场份额和竞争优势是什么？
4.行业标准和监管政策有哪些？
财务分析
1.请提供公司最近三年的财务报表？
2.公司的营收和净利润的历史走势如何？
3.公司的现金流量状况如何？是否存在负债的风险？
风险评估
1.公司目前面临哪些主要的商业和市场风险？
2.公司的商业模式是否具有可持续性？
3.公司的知识产权状况如何？
4.公司是否曾遭遇过法律纠纷或诉讼？
投资回报
1.公司未来的增长和利润预期如何？
2.投资的回报率和时间是多少？
3.请描述投资退出的方式和平台？
结论
以上问题清单只是参考和建议，具体访谈中，应根据所考察的公司特点和尽调需求，进行灵活调整。
记得访谈时要秉持严谨的态度，保持客观和独立的判断。
希望这份问题清单对大家进行尽调访谈有所帮助。
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相关决议文件、合同协议文件、人员安置文件、交易文件、主管部门批准文件；
审计报告、评估报告、中介机构专业意见、对价支付凭证和资产过户文件等资料。
16、子公司、分公司、其他分支机构情况
请提供公司的全部子公司、分公司、其他分支机构的情况说明。同时参照本清单单独提供每个子公司、分公司、其他分支机构的相关文件
①政府审批文件；
② 建设用地批复，土地使用证；
③ 建设用地规划许可证；
④ 环评批复；
⑤ 建设工程规划许可证；
⑥ 可研报告；
⑦ 竣工验收报告；
⑧ 房屋所有权证；
⑨ 如存在尚未履行完毕的施工合同等，请提供。
（5）如有尚未取得权属证明的房屋，请提供有发证机关出具正在办理手续的证明，或/并对未办理产权证原因予以说明或提供其他证明权属的文件。
请提供公司上述关联企业现行有效的公司章程和章程修正案,以及各公司自设立以来股东之间签订的相关所有协议。
请前往工商部门打印各关联企业的企业注册基本资料查询页,并打印公司的全套工商登记资料(包括设立、变更、年检、备案等全部工商登记档案);
公司与关联方的经营范围相同或相似的,请详细说明是否存在同业竞争。若存在,请提供有关说明文件,说明存在同业竞争的关联企业名称、竞争领域(包括客户对象及市场差)及产品、该等竞争的性质、以及该等竞争对贵公司的客观影响;若不存在,请说明理由;
各法人股东的股东及实际控制人或开办单位（上级主管部门）的相关法人证照
如有委托代持情况，请提供相关委托持股文件或相关情况说明，并提供实际权益人的主体证明文件
各自然人股东的身份证明文件及简介
股权结构图应完整地逐层追溯披露至各个股东的最终权益持有人(实际控制人)
6、公司的财务情况及重大债权债务
公司最近三年的财务报表
房产
（1）请提供企业所持房屋所有权证书、房屋买卖合同、房款支付凭证；
（2）企业是否有以预售方式购买房产，如有，请提供房屋预售合同、房产管理部门的预售登记证明；
（3）企业是否有出租或承租房屋的情形，如有，请提供房屋所有权证书、房屋租赁合同、租赁备案登记凭证及最近六个月之租金收据或正式发票；
（4）请提供企业自建办公楼及附属房屋的相关文件，包括但不限于
（3）如企业是以租赁或其他方式取得和使用农用地、集体土地，请特别予以说明，并提供相应文件（包括但不限于转让合同、租赁合同、转让价款或租金支付凭证，并请说明征地、审批进行的情况及遇到的主要障碍）。
（4）是否有房改房、委托建房等涉及的土地使用权证尚未分割的情况，如有请提供具体情况说明。
（5）如有尚未取得权属证明的土地，请提供有发证机关出具正在办理手续的证明，或/并对未办理产权证原因予以说明或提供其他证明权属的文件。
劳动合同范本一份
最近三个月社会保险和住房公积金缴纳凭证及明细
最近三个月工资表
相关书面说明请同时提供电子版
12、纳税情况
公司需缴纳的税种、税率说明
公司享受的减税和免税优惠措施、财政补贴及其依据
公司未缴纳和有争议的纳税义务说明
近两年是否依法纳税，是否存在被税务部门处罚的情形
最近两年的纳税申报表、完税凭证
13、关联交易及同业竞争
详细说明公司的关联方,包括但不限于公司的关联自然人(自然人股东、董事、监事、高级管理人员及上述人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹等近亲属)和公司的关联企业(法人股东、全资子公司、控股/参股公司及其和上述关联自然人两年一期参股或曾经参股的其他企业);
请提供公司上述关联企业的《企业法人营业执照》、《组织机构代码证》、《税务登记证》(国税/地税)、《开户许可证》等相关证件;
（1）分项列统计表并提供电子版
（2）请提供相关资产的产权证书、购买合同、付款凭证、发票、租赁合同等
（2）请分别说明主要资产有无抵押、质押、查封情况；同时提供相关的合同文件。
8、公司的组织结构
公司的组织结构图、部门组成及其部门职责
公司三会一层（股东会、董事会、监事会、管理层）人员名单及其简历
公司主要决策机构议事规则及其历次决策机构决议文件
参照本清单提供
10、诉讼、仲裁、行政处罚
公司尚未了结或可预见的重大诉讼、仲裁，提供全部与其相关的资料（包括但不限于起诉状、答辩状、证据材料、开庭通知、调解协议、查封扣押文件、判决书等）
公司近两年行政处罚的情况说明，包括工商、税务、质检、环保等。
11、劳动用工
公司员工基本情况说明，应包括用工类型、人数、劳动合同签署、薪资发放、社保、公积金及年金缴纳概述等并统计企业在册职工人数、在岗职工人数、离退休职工人数、离岗职工人数及原因、劳务派遣情况并附相关合同、文件，如存在不规范劳动用工的情况请如实说明
公司最新一期的财务报表
公司债权明细，列明债务人、金额、形成原因并附相关证明文件
公司债务明细，列明债权人、金额、形成原因并附相关证明文件
债权债务明细请同时提供电子版
7、公司的主要资产
土地
（1）请提供土地出让合同、土地出让金及相关税费缴纳凭证、国有土地使用权证书；
（2）企业是否有出租或承租土地的情形，如有，请提供国有土地使用权证、土地使用权租赁合同、最近六个月之租金收据或正式发票；
13..6请提供公司两年一期与上述关联方发生关联交易(含采购、销售、 借款、担保、租赁、收购等所有交易)的相应合同和付款凭证;
请提供公司股东会、董事会或其他决策机构关于上述关联交易的决议文件,并请说明公司与关联方之间关联交易的必要性和交易价格的公允性,及相关股东和董事的回避情况。
14、环境保护
公司建设项目涉及的环评批复、验收文件；排污许可证办理等相关情况；其他与环保相关的审批验收文件。
员工花名册，列明：职工的姓名、年龄、性别、岗位、学历、专业技能、劳动合同签订日及到期日、已签署合同次数、薪酬、“五险一金”缴纳情况；待岗人员的待遇及实际发放、离退休人员待遇及实际发放等有关情况
社会保险及公积金缴纳（五险一金）的情况说明，如有欠费，列表说明目前欠缴工资、住房公积、社会统筹、医疗费的金额及组成、计算方式。
工会的法人资格证书、组织机构代码证、工会章程
职工代表大会会议文件及作出的所有决议
9、重大合同
全部借款合同（包括银行借款、民间借贷）及其担保合同
对外担保合同及其主合同
与主营业务相关的合同（如采购、销售、代理合同等，请分别提供各类合同中至少前10大客户、供应商签订的合同以及合同金额超过50万的合同）
提供合同台账并提供电子版
调查事项
文件/资料
说明
是否提供
1、公司持有的主要证照
企业法人营业执照正副本
组织机构代码证正副本
税务登记证
贷款卡、开户许可证
社会保险登记证
银行征信报告（企业信用报告）
与生产经营相关的其他资质证书
公司取得的相关认证、荣誉等
请提供最新证照；
如已三证合一，仅需提供营业执照
2、公司章程及历次修正案
最新的公司章程
知识产权
请提供企业商标、专利、非专利技术、著作权及其他知识产权、域名、矿业权、特许经营权等无形资产（如有）的清单，并提供有关注册证书、转让或许可使用合同及有关登记/备案注册证明等证明文件。
车辆（请提供行驶证、车辆保险单）
（1）车辆清单（包括品牌、型号、购置价、购置时间等）、车辆的行驶证或其他所有权凭证；
历次公司章程或章程修正案
3、公司的工商资料
加盖工商部门查询章的企业基本信息（含股东信息）、企业变更情况
全套工商内档
4、公司的业务
公司的业务说明
采购、销售、生产部门的各项工作制度及详细业务流程
5、公司的股东及股权结构
公司目前的股权结构图
各法人股东现行有效并经最新年检的营业执照（或其他法人证照）、章程、设立文件、历次变更文件
（2）是否有出租或承租车辆、设备、其他固定资产的情形，如有，请提供设备租赁合同、租赁备案登记凭证（如有）及最近六个月之租金收据或正式发票。
主要生产设备
清单（包括品牌、型号、购置价、购置时间等）、所有权凭证。
其他与生产经营相关的重大资产
在建工程
列表及批文、其他文件：即项目的全部许可性文件，包括但不限于立项批复、土地使用权证、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、建设承包合同、监理合同、建设工程施工许可证、环评报告、竣工验收登记备案文件、在建工程的最新评估报告（如有）等。