法律尽调资料清单
尽职调查文件清单
初步法律尽职调查清单说明：1.请贵公司提供清单中所列文件的完整、清晰文本（包括其附件及任何修订、补充文件）复印件，同时提供原件备查；2.本清单如有未明确列出、但可能对我公司作出是否收购的决策造成影响的事件或文件，请贵公司补充说明并提供相关文件。
3.本清单已列明但未办理或未签署文件，请贵公司予以注明。
一、公司设立文件1、公司最新章程及其全部修改案2、公司历次股权转让协议（包括工商备案文本和实际执行文本）3、公司股东之间的股权代持协议4、公司成立以来的股东会决议及记录5、公司成立以来的董事会（执行董事）决议及记录6、公司成立以来的监事会（监事）决议及记录7、公司所有的验资报告、出资证明8、企业法人营业执照(正副本)9、税务登记证(正副本，三证合一无需提供)10、组织机构代码证(正副本，三证合一无需提供)11、银行开户许可证、全部开户证明12、央行企业信用报告13、最近一年的企业年度报告14、公司被列入经营异常名单的说明（包括基本事实、处理过程和结果）及相关资料15、项目公司的全部投资者和股东的最新营业执照，个人的提供身份证复印件。
16、公司的法人身份证复印件17、请到公司注册地工商行政管理局调取公司自设立以来的全部工商登记档案文件（包括但不限于开业登记、变更登记、年检登记、其他登记），打印并骑缝加盖“工商档案查询专用章”二、项目审批报建文件1、有关土地使用权的文件：（1）项目用地所在地块的街区控制性详细规划（2）国有土地使用权出让的招拍挂文件（3）土地成交确认书（4）国有土地使用权出让合同及附件、补充协议（5）国有土地使用证（6）缴付土地使用权出让金的证明、契税票（7）土地使用权的抵押情况（提供抵押合同、抵押担保的主债权合同、他项权证）（8）土地使用权的查封情况（提供司法查封文件）（9）土地使用权租赁合同2、有关项目建设情况文件：（如有）（1）项目的地形图、现状图；（2）项目建议书（含可行性研究报告）的批复（3）发改委立项核准文件（4）规划意见书及附图（5）规划设计方案、设计条件（6）规划部门对设计方案的批复（7）规划调整批准文件（8）交通、环保、市政、电信、人防、消防、园林、文物等部门的要求或审查意见（9）所有图纸及地勘资料（10）公司的房产证或不动产权证、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、建设工程施工许可证、商品房预售许可证等（如有）三、项目开发建设合同1、公司对外签订的项目地块取得、合作、开发、联营或其他类似性质的文件，包括任何意向书、备忘录、框架性协议、正式协议及其补充、修订文件2、公司（包括股东、关联公司）与政府部门签订的关于本项目的任何协议及其补充、修订文件3、有关项目建设合同、协议（包括补充协议、修订文件）（1）全部合同台账（包括计价方式、合同金额、预结算金额、已付款、未付款等）（2）工程咨询合同（包括前期可行性咨询、造价咨询合同等）（3）测绘、钉桩合同（4）建设工程勘察合同（5）建设工程设计合同（包括各阶段的设计）（6）建设工程监理合同（7）建设工程施工合同（包括总包、分包及单项工程施工合同）（8）公用设施供应合同（水、电、热、气供应、污水处理合同）（9）采购合同（10）代理或分销合同（11）项目已发生的现场签证、洽商、设计变更文件（12）与关联公司、关联人士签订的合同（13）以公司为投保人或受益人的保险合同/保单（14）公司就其所开发物业与物业管理方所签订的全部合同（15）关于所有施工合同及设备安装工程合同的结算情况说明，包括但不限于工程量核算记录、已付工程款凭证、索赔记录等4、有关项目融资及担保文件（1）公司所有的台账，包括销售台账、合同付款台账（涉及贷款人、用途、金额、利率、还款情况等）、确认收入台账、库存商品台账等（2）公司所签订的项目融资借款类合同（3）公司对外及向股东提供担保的合同（包括保证、抵押及质押）四、公司财务及税务1、公司最近3年或成立来（二者中较短者）的年终财务报表及审计报告及上月的财务报表2、公司所有重要的债权债务（应收应付款）的清单及相关合同文件复印件3、列明公司根据现行法律、法规和政策应缴纳的各种税费的种类、税款金额、税款缴纳发票及纳税期限、地点等相关情况及公司最近3年的税务报表4、公司获得的税务优惠及其证明文件5、公司成立以来的全部财务账簿、会计凭证、发票领用本、票据（包含取得土地时所支付全部价款的支付凭证及税费凭证）6、公司成立至今的税务稽查报告、企业所得税鉴定报告、资产评估报告。
法律尽职调查资料清单
法律尽职调查材料清单致：XXXXX石油仪器有限公司一、调查说明1.本法律尽职调查材料清单（下称“清单”）系为贵公司完成新三板挂牌之目的，进行法律尽职调查之需要而制作。
2.本次法律尽职调查对象包括贵公司及其子公司，请按清单明细分别提供相关公司的材料。
3.请贵公司尽可能全面收集提供清单所列明的材料，并将提供的材料按照清单的顺序排列并按清单的序号制作相应的清单目录以便查找和核对。
4.贵公司根据本清单提供的材料只需复印件，待调查结束，烦请贵公司在上述复印件上加盖公章；对贵公司无法提供相关材料的事项，必要时，请贵公司出具书面说明；如无本清单所列事项，请予以注明。
5.针对不同调查内容提供的材料如为同一份材料，为避免重复提供，请予以注明。
6.本清单涉及的范围系根据截至本清单发出之日本所所掌握的本项目情况而确定的调查内容。
随着本项目进程和相关尽职调查工作的深入，尽职调查的范围可能会有所增加，可能会要求贵公司对相关问题进行进一步的解释、说明，以及进一步提供材料。
7.如有本清单未涉及的其他情况和材料，而贵公司认为该等情况及材料有必要提供，请予以提供并加以说明。
二、材料清单1.公司历史没革及其基本资料（包括控、参股子公司，如有）1.1.自公司成立以来全部的工商机关的档案资料复印件（需加盖工商档案查询章）（包括公司设立、变更、年检等情况）及由企业注册地主管工商行政管理局出具的、盖有“工商档案查询专用章”的《公司注册登记资料查询单》（原件）1.2.公司成立至今所有曾经有效之《营业执照》正副本（工商档案如有可不提供）1.3.公司经营范围涉及的许可经营性证照1.4.最新的企业法人营业执照正副本1.5.公司现行有效的公司章程（工商档案如有可不提供）1.6.公司全部分支机构的名称列表及营业执照（如有）1.7.组织机构代码证（正、副本）、开户登记证、专营（特许）许可证（如有）、公司高新技术企业资格（如有）、公司取得的其他证照、资质、质量认证及荣誉证书。
法律尽调资料清单
在建工程土地使用权证、建设用地规划许可证、建 设工程规划许可证、建筑工程使用许可证及设计、
1 近三年涉讼明细表及案情简介 2 近三年涉及仲裁的明细表及案情简介 3 最近三年被行政处罚的政府文告 4 潜在重大诉讼、仲裁、行政处罚情况说明
状态
姓名、性别、出生年月、国籍、籍贯、教育经历、 工作经历（含工作单位和职务），个人控股或参股 企业的名称，是否受过刑事处罚、是否受过证监会 及其他行政处罚情况说明。
1 实际控制人（自然人）简历
3
实际控制人（自然人）控股、参股企业简 介
姓名、性别、出生年月、国籍、籍贯、教育经历、 工作经历（含工作单位和职务），是否有境外居住 权，是否受过刑事处罚、是否受过证监会及其他行 政处罚情况说明。
短缺会严重影响公司经营或日常营运的资产，包括 8 重要生产经营设备清单及购置、租赁合同 软件。清单应该包括：名称、型号、数量、原值、
购置日期、折旧年限与方案、位置、状态。
9 车辆
机动车辆登记证
10 其他重要资产
原值超过15万的重要资产
8、 关联
1 关联交易审批权限与程序制度
法律尽调所需资料清单
9、 正在
法律尽调所需资料清单
序号
1、 公司
1
公司简介
调查事项与文件要求
2 公司主要产品及用途
3 公司组织架构
4 部门职责简介
8 营业资质证书
9 企业资质认定证书
10 其他证书
说明
含公司对外宣传材料 标明每个部门负责人姓名 如建筑施工资质等 如高新科技企业等
责任人
2、 公司
3、 公司
1 十大股东及直接持股5%以上的股东简介 2 通过代持持有5%以上股权的自然人简介
法律尽职调查清单(1)
理完毕，请提供公司关于办理上述登记 证明文件的申请书及受理通知书等文件
5.劳动人事
5.1公司与董事或高级管理人员签订之书面服务 合同
5.2公司现任所有董事、监事、高级管理人员的 简历
5.3公司是否曾与核心技术人员及高级管理人员 签订保密协议及/或不竞争协议，如有，请提 供该等协议的副本
所有资产的财产保险合同
其他重要保险合同（如公众责任险、雇主责任险等）
所有应由公司支付且已到期的保险费的支付凭据
最近三年内发生的所有保险索赔与保险索赔通知 的详细情况
8・3担保合同
公司或子公司、分支机构和其他附属经营实体对第 三方的责任和/或有负债（包括与子公司、分支机 构和其他附属经营实体有关者）作出的担保
3.4如未包含在上述文件中，请提供最近三年独 立董事作出的所有报告。
3.5各级政府部门（包括但不限于税务、工商行 政管理、环保、劳动管理等，证明版本随后 提供）出具的确认公司最近三年合规经营的 证明
4.主要资产一一自有物业、租入物业、其他资产文件
4.1自有/租入物业（含土地及房产）
文件名称
现提供
待ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ供
任何第三方对公司或子公司、分支机构和其他附属 经营实体的责任和/或有负债作出的担保
8.4公司运营方面的合同
主要/长期供应原材料或基础服务协议
协议金额在人民币500万元以的销售或分销协议
协议金额在人民币500万元以上（或者超过该公司 最近一年净利润的5%）的运输（包括船只、火车或 其他交通工具）协议、送递服务协议或托运协议
协议金额在人民币500万元以上（或者超过该公司 最近一年净利润的5%）的生产及其他主要设备购 买、维修保养协议
法律尽职调查清单(提供给被尽调公司用-全)
【】公司股权转让项目法律尽职调查清单【】律师事务所年月日致：【】有限公司为协助完成贵司股东与【】公司之间的股权转让项目，【】律师事务所接受【】公司委托，拟对贵司进行法律方面的尽职调查。
为推进双方的并购工作，开展相关的尽职调查，请贵司完成如下事项：一、就清单所列文件资料，请贵司尽可能齐全地提供（以复印件方式提供加盖公章，原件供核对）；二、需要贵司说明的事项，请另文说明并加盖公章；三、对于没有书面文件资料的信息，可能需要贵司安排相关负责人接受我们的访谈。
以上因本次尽职调查而获取的全部材料和信息，我们将严格保密。
根据尽职调查事项的进展，我们可能将请贵司提供进一步的文件资料和说明，并烦请贵司协助前往相关机关调取相关资料。
一、主体资格（一）营业执照正本复印件、副本复印件（二）组织机构代码证正、副本复印件（三）税务登记证正、副本复印件（四）基本户开户许可证复印件（五）贷款卡复印件（六）机构信用代码证复印件（七）现行章程及章程修正案复印件二、设立及历史沿革（一）自设立至今的全部工商档案（全档）（二）历次增资的验资报告复印件三、资信情况（一）人民银行企业信用报告（二）实际控制人人民银行个人征信报告四、重大债权债务情况（一）对金融机构、金融机构以外的企业及自然人的借款合同复印件（二）上述借款合同相应的担保合同复印件（如有）（三）对外提供担保或反担保相关的合同复印件（如有）（四）债权债务明细表五、所有对外签订的合同（一）销售合同、采购合同、代理合同、租赁合同等合同复印件（二）技术使用协议复印件（如有）（三）曾签订的股权转让协议（如有）反映股权变更情况六、主要财产及/或财产权利（一）自有不动产材料复印件1．土地取得手续：成交确认书、土地出让合同或划拨决定书、出让金支付凭证及完税凭证、《国有土地使用证》等2．房产：自有房产的产权证书；前期规划建设手续（包括：立项批复，可研报告，环评及环评批复，建设用地规划许可证，建设工程规划许可证，建筑工程施工许可证，勘察、设计、施工、监理合同，环保验收，工程竣工验收报告，质监站备案登记表勘察、设计、施工、监理合同及支付凭证）（二）租赁不动产租赁合同、租赁备案证明、租金支付凭证（三）车辆1．自有车辆清单（填下表）及车辆行驶证、年检手续证明及保险单2．租赁车辆的租赁合同及租金支付凭证（四）机械设备购买或租赁凭证及相关手续的办理（五）知识产权1．医院持有的注册商标/专利/版权/域名等产权证书1) 注册商标证书2) 专利证书及年费缴纳证明3) 版权4) 域名等2．专有技术证书3．其他公司／个人许可贵司使用或实施知识产权的清单及所签订的许可合同、登记／备案文件，以及使用费用凭证4．专营权、特许经营权的证明文件七、主要财产及/或财产权利负担（一）有形资产抵押情况：房产、土地、机械设备的他项权利（抵押）登记证书（若有）（二）股权、知识产权等质押文件（如有）他项权利（质押）登记证书（若有）八、劳动人事（如有）（一）贵司员工花名册（三）社保缴纳情况统计说明及社保缴纳证明（四）劳动合同相关文件包括劳动合同、解除劳动合同报告书、社保缴纳情况、补偿金支付情况等九、公司对外投资情况说明（如有）反映与下属公司关系等情况十、环保情况环保标准、排污和治理情况、面临问题的内部报告十一、税务及财政补贴（一）纳税申报表、缴纳税种和税率情况统计表，填写如下：（二）贵司获得的税收优惠、税收补贴情况说明，及相应的文件依据（三）描述税务机关对贵司的罚款及利息或被豁免处罚的文件（如有）十二、重大诉讼、仲裁及行政处罚（一）贵司目前在中国境内外涉及／可能涉及刑事诉讼、民事（包括破产程序）、仲裁或其他任何司法程序、行政程序的情况说明（二）有效的诉讼文书，包括法院判决、仲裁机构裁决书、权利请求信、调解协议、控告、司法调查文件等（三）贵司设立以来被政府主管部门处罚或罚款的文件及情况说明（四）涉及员工，且尚未处理完毕的工伤、意外、交通事故情况及证明文件（五）股东、实际控制人、董事以及雇员是否有违法违规情况说明。
法律尽职调查资料清单
法律初步尽职调查清单
1、初步法律尽职调查
本清单所列文件仅是本所基于初步法律尽职调查而提出，本所将根据持续尽职调查的情况可能要求相关各方进一步提供相关文件。
2、关于提供文件的真实性、准确性、完整性
为保证所提供尽职调查文件的真实、准确及完整性请被调查单位在所提供的文件上或骑缝处加盖公章。
3、保密
本所将按照有关法律规定、执业规范及相关各方的要求对所有提供给本所的保密资料承担保密义务。
XXXXX律师事务所
二〇一九年三月。
保险机构法律尽职调查文件清单
保险机构法律尽职调查文件清单尽职调查是保险机构在投资策略和与他人合作之前必须进行的法律程序。
下面是保险机构法律尽职调查的必备文件清单。
公司文件- 公司章程、公司注册证明和公司变更文件副本。
- 公司年度报告以及近期的会计报表，包括资产负债表、损益表和现金流量表。
- 公司工商注册登记证明。
- 公司股东名册。
- 公司税务登记证明、国税地税完税证明。
- 公司组织机构代码证书。
- 公司信用评级报告。
- 公司知识产权证书。
法律文件- 与合作方相关的所有协议，如投资协议、战略合作协议等。
- 公司股权转让协议或者认购协议，以及其他股权相关文件。
- 公司与企业间的贷款协议或者担保协议。
- 公司与企业之间的销售、采购和合作协议。
- 具备法律效力的授权书和批准文件。
- 公司法律诉讼/仲裁的传票与结果。
- 履行诉讼和/或仲裁美兴赔偿相关的调解协议和判决书。
- 公司的合法证明，比如营业执照等等。
人事文件- 公司高管及员工的身份证明文件。
- 高管聘任合同或协议。
- 员工更替记录。
- 涉及员工的诉讼/仲裁的传票和结果。
其他文件- 公司风险控制手册。
- 公司内部控制手册。
- 公司因科技创新而申请的任何专利文件及相关证明文件。
- 公司的政策文件，比如合规政策等等。
以上文件清单并不是尽调的完整清单，但其中列举的文件是尽职调查中基本的文件。
保险机构应该在进行尽调的时候，制定适合自己的尽调文件清单，并且确保能够证实文件的真实性。
同时应该给予法律顾问充分的授权和协助，确保尽调工作的全面和准确。
法律尽职调查资料清单
湖北首义律师事务所关于日照赛诺环境科技有限公司之法律尽职调查清单本清单的有关说明1.除非特别说明，本清单所指“公司”包括日照赛诺环境科技有限公司及其全资、控股子公司、联营公司。
2.本清单是我们为本项目提供法律服务所必需，请公司提供该等文件的原件及/或复印件，公司需保证复印件与原件的一致性、真实性，并在复印件上加盖贵公司公章。
3.随着本项目法律尽职调查工作的不断深入和具体情况的变化，我们可能对本清单进行相应调整和补充。
4.如果某些文件公司无法提供，请书面说明理由；如果某些情况公司不存在，请书面注明无，并加盖贵公司公章后交还本所律师。
5.本所的尽职调查，以公司提供的文件范围为准，请公司尽量全面提供文件。
一、公司的主体资格及历史沿革1.公司基本情况文件：(1)请提供工商登记机关打印的自公司（含公司前身）设立至今的全套工商登记及工商年检资料；(2)公司设立至今历年经年检的营业执照副本、组织机构代码证；(3)公司章程以及历次修改情况；(4)历次变更注册资本的验资证明；(5)公司成立至今历次股权变动的协议或合同、股权转让价款支付凭证、相关股东会决议及批准文件；(6)如有任何股东对公司以实物、技术、土地使用权等非货币资产出资，有关该等非货币资产价值的评估报告；(7)公司近两年的审计报告及最近一期财务报表；(8)公司设立、变更的全部批文；(9)公司如自国有改制为民营企业的方案、决议、审计评估报告、批准文件、实施改造方案的协议文件及支付凭证。
2.公司的组织结构(1)公司组织结构图、各级决策机构组成情况的说明（董事、总经理、副总经理及其他高级管理人员监事会成员的姓名、任期以及任职、兼职情况）；(2)公司分支机构的名称和隶属关系表，以及分支机构设置及经营情况介绍、工商登记资料；(3)公司附属单位的清单，包括但不限于控股子公司、参股子公司、分公司、办事处或代表处等。
二、公司股东及股权1、自然人股东的身份证明文件及其简历；2、公司法人股东的基本情况、企业法人营业执照副本复印件、章程；3、公司股东取得股份的文件及支付交割凭证；4、公司股东持有的公司股份有无质押、权利限制的说明与承诺；5、公司控股股东及公司实际控制人控制的其他企业简况；6、公司实际控制人的姓名、身份证明、简历。
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姓名、性别、出生年月、国籍、籍贯、教育经历、 工作经历（含工作单位和职务），个人控股或参股 企业的名称，是否受过刑事处罚、是否受过证监会 及其他行政处罚情况说明。
1 实际控制人（自然人）简历
3
实际控制人（自然人）控股、参股企业简 介
姓名、性别、出生年月、国籍、籍贯、教育经历、 工作经历（含工作单位和职务），是否有境外居住 权，是否受过刑事处罚、是否受过证监会及其他行 政处罚情况说明。
1 排污许可证 2 消防验收报告
在建工程土地使用权证、建设用地规划许可证、建 设工程规划许可证、建筑工程使用许可证及设计、
1 近三年涉讼明细表及案情简介 2 近三年涉及仲裁的明细表及案情简介 3 最近三年被行政处罚的政府文告 4 潜在重大诉讼、仲裁、行政处罚情况说明
状态
4 董事会专业委员会工作制度与规则
5 最近三年董事聘选决议 6 最近三年监事聘选决议 7 近三年历次股东（大）会定期会议记录 8 近三年历次股东（大）会临时会议记录
含会议通知、会议签到表、事项表决记录、会议决 定或纪要记录、其他工作记录等。
同上
9 近三年历次董事会会议及决议记录
同上
10 近三年历次监事会会议及决议记录 11 现任董事、监事简历
10、 环境
11、 诉讼
2 关联交易明细表及重大合同 3 担保审批权限与程序制度
包括：日期、双方名称、交易货物名称、交易金 额，是否已经交易完毕。
4
担保明细表及合同(含保证、抵押、质押）
包括：日期、担保方式、担保金额、被担保人、担 保权人、抵押物名称及权证编号等。
1 资产购置、融资租赁、处置合同 2 研究开发合同 3 技术、经营许可及转让合同 4 建筑工程设计、施工合同
3 高级人员持股情况说明 4 股权激励计划说明
1 劳动合同范本 2 员工花名册 3 薪酬与绩效考核制度
包括姓名、性别、出生年月、学历、入职年月、部 门、职务、学历等。注意部门与组织架构图保持 一致。
4 社会保险与住房公积金登记证
5
最近1年3、6、9、12月及最近一次工资发 放明细或统计表
6
最近1年3、6、9、12月及最近一次社会保 险申报记录
5、 公司
1 公司高级管理人员简历
姓名、性别、出生年月、国籍、籍贯、教育经历、 工作经历（含工作单位和职务）、是否有境外居住 权，是否受过刑事处罚、是否受过证监会及其他行 政处罚情况说明。
6、 人力
2 公司高级管理人员及近亲属关联情况说明
个人及近亲属控股或参股企业的名称、个人兼职情 况说明、近亲属在公司任职情况说明。
同上
姓名、性别、出生年月、国籍、籍贯、教育经历、 工作经历（含工作单位和职务）、是否有境外居住 权，是否受过刑事处罚、是否受过证监会及其他行 政处罚情况说明。
法律尽调所需资料清单
12 现任董事、监事及其近亲属关联情况简介
个人及近亲属控股或参股企业的名称、个人兼职情 况说明、近亲属在公司任职情况说明。
法律尽调所需资料清单
序号
1、 公司
1
公司简介
调查事项 公司组织架构
4 部门职责简介
8 营业资质证书
9 企业资质认定证书
10 其他证书
说明
含公司对外宣传材料 标明每个部门负责人姓名 如建筑施工资质等 如高新科技企业等
责任人
2、 公司
3、 公司
1 十大股东及直接持股5%以上的股东简介 2 通过代持持有5%以上股权的自然人简介
短缺会严重影响公司经营或日常营运的资产，包括 8 重要生产经营设备清单及购置、租赁合同 软件。清单应该包括：名称、型号、数量、原值、
购置日期、折旧年限与方案、位置、状态。
9 车辆
机动车辆登记证
10 其他重要资产
原值超过15万的重要资产
8、 关联
1 关联交易审批权限与程序制度
法律尽调所需资料清单
9、 正在
8
最近1年3、6、9、12月及最近一次住房公 积金申报记录
9 最近三年劳动纠纷及处理情况说明 10 最近三年工伤及职业病情况说明
7、 主要
1 土地使用权证或出让、租赁合同
未办证的提供土地转让或租赁合同
2 房权证
未办房权证的，按照实际提供房屋名称、位置、面 积、原值、净值等信息。
5 专利权证
6 著作权证
包括企业简介、营业执照、机构代码证、税务登记 证、最新公司章程。
4
实际控制人（自然人）近亲属在公司任职 情况说明
5
实际控制人（自然人）近亲属在外担任董 事、监事、高级管理人员情况说明
4、 治理
6
实际控制人（自然人）近亲属控股、参股 企业情况说明
1 董事会议事规则 2 监事会议事规则 3 董事会秘书工作制度与规则