全球价值链嵌入对集群企业创新绩效的影响_王雷_姚洪心

第35卷第6期2014年6月科研管理Science Ｒesearch Management Vol．35，No．6June ，2014收稿日期：2012－12－05；修回日期：2013－09－12．基金项目：国家哲学社会科学基金青年项目（批准号：10CGJ024）；国家自然科学基金（批准号：71373040）；2012年东华大学中央高校基金项目（批准号：12D10815）；东华大学励志项目（批准号：B201315）作者简介：王雷（1974－），男，河省内黄县人，经济学博士，东华大学管理学院副教授，近年来主要从事集群创新及升级方面的研究。

文章编号：1000－2995（2014）06－006－0041全球价值链嵌入对集群企业创新绩效的影响王雷，姚洪心（东华大学管理学院，上海200051）摘要：以学习效应为中介变量，构建全球价值链嵌入与集群企业创新绩效的关系模型，并以绍兴纺织业集群中134个外向型企业为对象，运用结构方程模型进行实证检验。

研究发现：（1）全球价值链嵌入的三个维度具有内在逻辑联系，结构嵌入促进关系嵌入，并通过关系嵌入推动认知嵌入的提高。

（2）全球价值链嵌入的三个维度均不直接影响集群企业的创新绩效，但结构嵌入和关系嵌入通过利用式学习间接改善创新绩效。

研究认为集群企业应从战略层次关注全球价值链嵌入三个维度的内在关系，并通过学习能力的培育更好的利用外部创新资源。

关键词：全球价值链；利用式学习；探索式学习；创新绩效中图分类号：F267文献标识码：A1引言近年来，飞速发展的全球化经济和日新月异的数字化技术使知识创造的世界日趋扁平化，以空间集聚为特征的集群网络正逐渐被跨国公司主导的全球价值链体系所取代。

在这样的时代背景下，有关集群创新的研究视角逐渐由本土化转向全球化［1］，嵌入全球价值链成为本地集群获取全球化资源实现持续升级的有效途径［2］。

按照这一研究范式，嵌入全球价值链不仅使本地企业得以在全球范围内实现知识和信息共享，从而避免本地知识锁定的发展困境［3］，而且，本地企业与跨国公司的合作与互动还会产生良好的知识创造效应，促进新知识的产生和新技术的应用，从而推动集群创新能力的持续升级和价值链攀升［4，5］。

尽管全球价值链嵌入为集群获取外部资源实现技术升级创造了有利条件，但是，将来自全球价值链的外部知识转化为企业的创新能力，不仅与企业获取的知识类型及领先程度有关，更有赖于企业对新知识的筛选、提炼、消化和吸收，这种对外部知识进行整合重构的活动被界定为学习效应［6］。

事实上，学习效应一直被视为联结外部创新资源与内部创新绩效的重要中介变量，其对创新绩效的促进作用已得到学界的广泛认可［7］。

因此，将学习效应纳入集群创新的研究框架，有助于更加清晰的解释本地企业通过全球化网络获取先进知识的机制，阐明全球价值链嵌入影响集群创新的作用机理。

此外，当前针对全球价值链嵌入本身展开的研究尚不多见。

根据嵌入性理论，可以将全球价值链嵌入划分为结构嵌入、关系嵌入、认知嵌入三个维度［8］。

不同的全球价值链嵌入维度将产生不同的网络关系和价值链治理模式，进而导致不同的知识转移和创新效应。

因此，并非所有嵌入全球价值链的企业都能得到均等的知识转移和升级机会［9］。

部分企业通过全球价值链嵌入获得了有效的知识转移并成功实现价值链攀升，另一·42·科研管理2014年些企业却有可能因为有限的知识转移而被锁定在价值链低端。

由此可见，笼统的讨论全球价值链嵌入对集群创新的影响缺乏现实的指导意义，有必要对全球价值链嵌入进行分类研究和测量。

基于以上分析，本研究力求通过对全球价值链、组织学习及集群创新等相关理论的有效整合，深入探讨全球价值链嵌入影响集群创新的作用机理。

本研究拟进行以下工作：①以全球价值链嵌入为自变量，学习效应为中介变量，集群企业创新绩效为因变量，构建全球价值链嵌入影响集群企业创新绩效的理论模型，完整刻画全球价值链嵌入影响集群企业创新绩效的作用机理。

②以嵌入性理论为基础，对全球价值链嵌入进行分类和测量，选择较早嵌入全球价值链且与国际市场保持密切联系的绍兴纺织业集群为样本进行实证检验，运用结构方程系统分析这些变量之间的相互关系。

文章结论有助于更好地解释全球价值链嵌入影响集群创新的作用机理，并指导集群企业通过对全球价值链嵌入不同维度的有效管理和学习能力的积极培育提升创新绩效。

2研究设计2．1研究假设2．1．1全球价值链下的学习效应与创新绩效根据march［10］的研究，公司资源分配中存在两种不同类型的学习———探索式学习与利用式学习。

利用式学习（exploitative learning）是指那些可以用筛选、提炼、生产、选择、效率和执行等术语来描写的学习行为，其目的是通过对现有技术领域的知识积累和整合提升生产效率。

探索式学习（explorative learning）指那些可以用探索、尝试、试验、变化、应变、承担风险和创新等术语来描写的学习行为，其目的是通过对新知识、新方法和新方案的探索和试验进入新的技术领域或开辟新的市场。

在稳定的环境下，利用式学习有助于拓展企业原有的技术基础，改善企业对内部知识的整合能力，并通过对既有知识的提炼与深化获得更多创新收益［11］。

在不确定的条件下，探索式学习有助于企业在多变的市场环境中寻找和发展现新的技术机会，引入与竞争对手或现有客户完全不同的技术及产品，或是帮助企业用新的方法处理现有问题，迅速改善和提升创新绩效［12］。

显然，利用式学习和探索式学习均有利于创新绩效的改善，只是适用于不同的技术及市场环境。

上述推论得到部分实证结论的支持，如Baker和Sinku-la［13］的研究表明，组织学习与新产品成功之间存在显著的正相关关系，朱朝晖［14］的实证研究证明探索式学习和利用式学习都对创新绩效有积极的促进作用。

由此提出假设：H1a：探索式学习对集群企业创新绩效有显著的正向影响。

H1b：利用式学习对集群企业创新绩效有显著的正向影响。

2．1．2全球价值链嵌入的不同维度对学习效应及创新绩效的影响有关全球价值链嵌入的分类与测量，本文延续Nahapiet and Ghoshal［8］的研究，从结构、关系、认知三个维度进行考察，分别用以表示集群企业与海外客户、供应商及其合作机构建立的网络联系、信任关系及认知程度。

结构嵌入程度的提高表现为集群企业与海外客户、供应商及其合作机构联系密度的增加和合作程度的深化。

一方面，集群企业与海外客户和供应商在产品开发、技术培训等方面的合作越深入，则越有利于复杂知识和隐性知识的转移［15］，从而增强企业理解、吸收和消化外部知识的能力，并促进利用式学习和创新绩效的提升。

另一方面，集群企业在全球价值链体系中构建的网络节点越多，与海外客户的联系越广泛，则集群企业发展和获取外部新知识的机会也越多［16］，从而有利于尝试、试验和选择企业发展所需的新知识，促进探索式学习和创新绩效的提升。

如王雷［17］、Pi-etrobelli等学者［18］的实证研究均表明本地企业与海外客户及供应商的联系越多，合作越深入，其创新效率就越高。

由此提出假设：H2a：结构嵌入对集群企业利用式学习有正向影响。

H2b：结构嵌入对集群企业探索式学习有正向影响。

H2c：结构嵌入对集群企业创新绩效有正向影响。

第6期王雷，姚洪心：全球价值链嵌入对集群企业创新绩效的影响·43·关系嵌入可以用集群企业与链上主导企业的信任程度来衡量。

信任关系的构建将会增强内外资企业彼此间的认同感，加速知识分享和信息交流的透明化［19］，大大提升隐性知识和复杂知识的转移效率，从而有利于利用式学习和创新绩效的改善。

同时，信任关系的建立使集群企业与海外客户及供应商之间的交流更加顺畅，有利于集群企业通过多种渠道搜寻外部知识，从而避免了对单一知识来源的过度依赖，更容易吸收新的观念、新的视角和新的方法，有利于探索式学习和创新绩效的改善。

由此提出假设：H3a：关系嵌入对集群企业利用式学习有正向影响。

H3b：关系嵌入对集群企业探索式学习有正向影响。

H3c：关系嵌入对集群企业创新绩效有正向影响。

认知嵌入表现为集群企业与链上主导企业在合作过程中建立的共同愿景、共同目标、共同语言及相似的组织结构等。

Capello［20］指出，机构之间技术、组织、制度及行为方面的相似性有利于信息及技术诀窍的共享。

内外资企业在语言习惯、企业文化、组织管理等方面趋于相似，一方面有助于强化链上主导企业对集群企业的认知程度，更好地理解彼此的行为，减少沟通上的障碍，从而有助于利用式学习。

另一方面也有利于集群企业得到更多海外客户和供应商的认可，不断扩大和拓展外部关系网络，提高集群企业获取新知识和开辟新市场的成功机会，从而有助于探索式学习，并最终推动创新绩效改善。

为此假设：H4a：认知嵌入正向影响集群企业利用式学习。

H4b：认知嵌入正向影响集群企业探索式学习。

H4c：认知嵌入正向影响集群企业创新绩效。

目前，很少有学者关注全球价值链嵌入不同维度间的内在联系，事实上，全球价值链嵌入的三个维度并不是毫无关联的。

根据Nahapiet等学者［8］的研究，结构资本通过资源互补、整合而形成的协同效应提供了增加价值的机会，进而对他们之间的信任关系产生了促进作用。

同时，通过加强信息交换的频度、深度与广度，企业之间的互动能够促进特殊的共同语言的产生。

因此，结构嵌入将会推动关系嵌入与认知嵌入。

此外，由于信任关系会将明确内外资企业的认同感，维持网络成员的稳定性和行动的相对一致性，使网络成员自愿为组织或网络这一局部的公共物品做出贡献，从而提高网络成员认知程度的一致性［17］。

因此，关系嵌入程度的深化将进一步促进认知嵌入。

由此提出假设：H5a：结构嵌入正向影响关系嵌入。

H5b：结构嵌入正向影响认知嵌入。

H5c：关系嵌入正向影响认知嵌入。

2.2数据获取本研究选择绍兴纺织业集群为研究样本，通过问卷调查获得数据。

绍兴纺织业集群嵌入全球价值链的时间较早，与国际市场的联系密切，较好的体现了发展中国家传统产业集群嵌入全球价值链参与国际分工的发展特征。

问卷样本选择从事出口业务超过2年并从事制造环节的集群企业。

问卷收集通过两种途径实现：主要形式为上门访问，指导被调查者当场填答问卷并及时收回。

此外，部分问卷通过东华大学MBA、EMBA学员及校友关系交给被调查者，经其填写后在规定时间内寄回。

被调研者主要为企业CEO或其指定高层管理人员。

两种渠道发放问卷400份，回收问卷161份，问卷回收率40.55%，其中有效问卷占83%，剔除填答不全等无效问卷27份，实际有效问卷134份。

受访公司成立时间的分布大致呈正态分布，在公司中具有中高级职位的受访者占86%，89%的受访者是公司技术及管理部门的负责人，这在很大程度上保证了本研究问卷的真实性和可靠性。